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MANUAL DERECHO PENITENCIARIO CHILENO

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Marta Lorente Sariñena

Ana Cañizares Laso

Javier de Lucas Martín

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

María Luisa Cuerda Arnau

Catedrática de Derecho Penal de la Universidad Jaume I de Castellón

Carmen Domínguez Hidalgo

Catedrática de Derecho Civil de la Pontificia Universidad Católica de Chile

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

José Luis González Cussac

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Consuelo Ramón Chornet

Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Elisa Speckmann Guerra

Directora del Instituto de Investigaciones Históricas de la UNAM

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania) Fueron miembros de este Comité: Emilio Beltrán Sánchez, Rosario Valpuesta Fernández y Tomás S. Vives Antón Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

MANUAL DERECHO PENITENCIARIO CHILENO

Marcela Tapia Silva Universidad Austral de Chile

tirant lo blanch Valencia, 2023

Copyright ® 2023 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: https://editorial.tirant.com/cl ISBN: 978-84-1130-916-5 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

A quienes contribuyeron con este trabajo. En tiempo y paciencia: Elisita y Greg. En orientación y buenos comentarios: Prof. J. Fernández y Profra. A. Alvarado. En recolección de material, apoyo y edición final: Felipe Álvarez.

ÍNDICE PRESENTACIÓN..............................................................................

INTRODUCCIÓN............................................................................

CAPÍTULO PRIMERO.....................................................................................

EL DERECHO PENITENCIARIO....................................................

1. Concepto.................................................................................................................... 2. Naturaleza jurídica..................................................................................................... 2.1 Tesis administrativista........................................................................................ 2.2 Tesis procesalista................................................................................................ 2.3 Tesis penalista.................................................................................................... 2.4 Autonomía del derecho penitenciario.................................................................

27 29 30 32 34 35

3. Relaciones con otras disciplinas.................................................................................. 3.1 Derecho penal.................................................................................................... 3.2 Derecho administrativo..................................................................................... 3.3 Derecho procesal............................................................................................... 3.4 Criminología.....................................................................................................

37 37 37 38 38

4. Principios informadores............................................................................................. 4.1 Principio de legalidad........................................................................................ 4.1.1 Irretroactividad de la ley penal................................................................... 4.2 Principio de proporcionalidad........................................................................... 4.3 Principio de ne bis in idem................................................................................. 4.4 Principio del debido proceso.............................................................................. 4.5 Principio de inocencia........................................................................................ 4.6 Principio de judicialización................................................................................ 4.7 Principio de humanización................................................................................. 4.8 Principio de resocialización................................................................................ 4.9 Principio de normalización................................................................................

40 40 41 44 46 46 47 48 48 49 52

5. Breve referencia al sistema interamericano de protección de los derechos humanos de las personas privadas de libertad.............................................................................. 5.1 Antecedentes generales....................................................................................... 5.2 Comisión Interamericana de Derechos Humanos (CIDH).................................. 5.3 Corte Interamericana de Derechos Humanos (Corte IDH).................................

53 53 54 56

Índice

5.4 Alcance de los instrumentos internacionales sobre Derechos Humanos en nuestra legislación................................................................................................................

CAPÍTULO SEGUNDO...................................................................................

LOS FINES DE LA EJECUCIÓN PENITENCIARIA.........................

1. Los fines de la ejecución penitenciaria........................................................................ 1.1 La prevención especial positiva: el ideal de la resocialización............................. 1.2 Realidad carcelaria y resocialización en Chile.................................................... 1.3 Política criminal: una propuesta de reforma del derecho penitenciario chileno.....

65 66 70 73

2. Pena y ciudadanía....................................................................................................... 2.1 El derecho a voto de las personas privadas de libertad.......................................

82 83

3. La pena privativa de libertad y sus alternativas........................................................... 3.1 La pena privativa de libertad............................................................................. 3.1.1 El presidio perpetuo................................................................................... 3.1.2 El presidio temporal................................................................................... 3.1.3 La prisión y reclusión................................................................................. 3.2 Alternativas a la pena privativa de libertad: penas sustitutivas........................... 3.2.1 Exclusiones generales................................................................................. 3.2.2 Exclusiones especiales................................................................................. 3.2.3 Remisión condicional de la pena................................................................ 3.2.4 Reclusión parcial........................................................................................ 3.2.5 Libertad vigilada........................................................................................ 3.2.6 Prestación de servicios en beneficio de la comunidad.................................. 3.2.7 Expulsión...................................................................................................

86 86 88 89 90 91 92 95 95 99 103 108 111

CAPÍTULO TERCERO.................................................................................... 115

LA RELACIÓN JURÍDICA PENITENCIARIA................................. 117 1. La relación jurídica penitenciaria............................................................................... 2. Relación de sujeción especial y la posición de garante del estado................................ 3. La posición de garante en el derecho penitenciario chileno......................................... 4. El ingreso a un establecimiento penitenciario............................................................. 5. Derechos de las personas privadas de libertad............................................................ 5.1 Dignidad de la persona como valor fundamental............................................... 5.2 Derecho a la vida y a la integridad personal...................................................... 5.3 Derecho a un trato no discriminatorio............................................................... 5.4 Derecho a la libertad ideológica y religiosa. Respeto a la identidad cultural......

117 118 122 124 130 131 140 151 152

Índice

5.5 Derecho a la salud............................................................................................. 5.6 Derecho al trabajo............................................................................................. 5.7 Derecho a la educación...................................................................................... 5.8 Derecho a comunicarse con el exterior y mantener relaciones de familia........... 5.9 Derecho a petición ante las autoridades competentes......................................... 5.10 Derecho que surge al momento del egreso.......................................................

153 155 155 157 158 158

6. Deberes de las personas privadas de libertad..............................................................

159

CAPÍTULO CUARTO...................................................................................... 163

EL ESTABLECIMIENTO PENITENCIARIO.................................... 165 1. El establecimiento penitenciario................................................................................. 2. Principios organizativos del establecimiento penitenciario.......................................... 3. Tipos de establecimientos penitenciarios.................................................................... 4. Administración del establecimiento penitenciario....................................................... 4.1 El Director Nacional.......................................................................................... 4.2 El Director Regional.......................................................................................... 4.3 El Alcaide.......................................................................................................... 4.4 El Consejo Técnico.............................................................................................

165 169 173 176 178 180 180 181

5. Principales facultades de la administración penitenciaria............................................ 5.1 Los traslados..................................................................................................... 5.1.1 Aspectos generales...................................................................................... 5.1.2 Traslado como medida de seguridad........................................................... 5.1.3 Traslado voluntario de personas condenadas.............................................. 5.1.4 Traslados de personas condenadas por orden judicial................................. 5.1.5 Traslado por acercamiento familiar............................................................ 5.1.6 Traslados de personas privadas de libertad en tránsito............................... 5.1.7 El traslado administrativo: ejercicio de una potestad reglada...................... 5.1.8 Los traslados y la conducta........................................................................ 5.2 Los registros...................................................................................................... 5.2.1 El registro cotidiano o en situación normal................................................ 5.2.2 El registro especial...................................................................................... 5.2.3 El registro en situación de emergencia........................................................

182 182 182 186 189 191 193 193 194 195 196 197 197 198

CAPÍTULO QUINTO...................................................................................... 201

RELACIONES CON EL MEDIO LIBRE........................................... 203 I. Comunicaciones con el exterior...................................................................................

203

Índice

1. Derechos de las personas privadas de libertad...................................................... 1.1 Derecho a una llamada telefónica.................................................................. 1.2 Acceso a los medios de comunicación............................................................ 1.3 Comunicaciones epistolares........................................................................... 1.4 Encomiendas y otras especies........................................................................ 1.5 Contacto con profesionales del área jurídica................................................. 2. Las visitas............................................................................................................ 2.1 Antecedentes generales.................................................................................. 2.2 Las visitas en el REP...................................................................................... 2.3 Clasificación de las visitas.............................................................................. 2.3.1 Visitas ordinarias (art. 49).................................................................... 2.3.2 Visitas extraordinarias (art. 50)............................................................ 2.3.3 Visitas especiales (art.51)..................................................................... 2.3.4 Visitas íntimas......................................................................................

204 204 205 206 207 208 209 209 211 212 212 212 213 213

2.4 Restricciones al derecho de visitas................................................................. 2.5 Condiciones de ejecución de la visita............................................................. 2.6 Registros corporales a las visitas....................................................................

216 217 218

II. Los permisos de salida............................................................................................... 1. Principio de progresividad................................................................................... 2. Los permisos de salida en nuestro sistema penitenciario...................................... 2.1 Tipos de permisos.......................................................................................... 2.1.1 Salida dominical (art. 103)................................................................... 2.1.2 Salida de fin de semana (art. 104)........................................................ 2.1.3 Salida controlada al medio libre (arts. 105-106).................................. 2.1.4 Salida esporádica (art. 100 y ss.).......................................................... 2.1.5 Permisos de salida establecidos en el DL 943.......................................

220 220 221 223 223 223 223 224 225

2.2 Requisitos...................................................................................................... 2.2.1 Requisitos comunes a la salida dominical, de fin de semana y salida controlada al medio libre......................................................................... 2.2.2 Requisitos especiales a la salida esporádica..........................................

225

2.3 Concesión...................................................................................................... 2.4 Renovación o concesión de un nuevo permiso............................................... 2.5 Suspensión y revocación de un permiso......................................................... 2.6 Efectos del uso insatisfactorio de un permiso................................................. 2.7 Recursos........................................................................................................

229 232 233 235 236

225 228

Índice

CAPÍTULO SEXTO......................................................................................... 239

BENEFICIOS QUE EXCARCELAN.................................................. 241 1. Libertad condicional.................................................................................................. 1.1 Concepto........................................................................................................... 1.2 Naturaleza jurídica............................................................................................ 1.3 Requisitos.......................................................................................................... 1.3.1 Tiempo mínimo de cumplimiento de condena............................................ 1.3.2 Conducta intachable................................................................................... 1.3.2.1 Breve excurso: la conducta y su calificación......................................

241 241 243 244 244 248 249

1.3.3 Informe psicosocial de postulación............................................................. 1.4 Breve excurso: libertad condicional y crímenes de lesa humanidad.................... 1.5 Procedimiento.................................................................................................... 1.6 Sistema de supervisión de la libertad condicional............................................... 1.7 Beneficio del art. 8 del DL N°321...................................................................... 1.8 Causales de revocación...................................................................................... 1.9 Libertad condicional e irretroactividad..............................................................

252 254 257 259 261 261 262

2. Rebaja de condena por conducta sobresaliente........................................................... 2.1 Concepto........................................................................................................... 2.2 Personas beneficiadas......................................................................................... 2.3 Requisitos.......................................................................................................... 2.4 Comisión de rebaja de condena......................................................................... 2.5 Procedimiento.................................................................................................... 2.6 Rebaja de condena y libertad condicional.......................................................... 2.7 Rebaja de condena y reclusión parcial............................................................... 2.8 Agravante especial.............................................................................................

264 264 266 266 267 275 277 277 278

3. El indulto................................................................................................................... 3.1 Concepto........................................................................................................... 3.2 Indulto particular.............................................................................................. 3.3 Indulto conmutativo por covid -19....................................................................

278 278 280 283

4. La pena mixta............................................................................................................ 4.1 Concepto........................................................................................................... 4.2 Requisitos.......................................................................................................... 4.3 El informe técnico.............................................................................................. 4.4 Procedimiento.................................................................................................... 4.5 Reducción, reemplazo y revocación................................................................... 4.6 Pena mixta y otros beneficios intrapenitenciarios...............................................

287 287 288 289 290 292 293

Índice

CAPÍTULO SIETE............................................................................................ 295

EL RÉGIMEN DISCIPLINARIO....................................................... 297 1. El régimen disciplinario.............................................................................................. 2. Principios informadores............................................................................................. 2.1 Legalidad........................................................................................................... 2.2 Publicidad.......................................................................................................... 2.3 Debido proceso.................................................................................................. 2.4 Principio de proporcionalidad........................................................................... 2.5 Ne bis in idem................................................................................................... 2.6 Intervención mínima..........................................................................................

297 298 298 300 300 303 304 308

3. Faltas disciplinarias.................................................................................................... 3.1 Faltas graves (art. 78 REP)................................................................................. 3.2 Faltas menos graves (art. 79 REP)...................................................................... 3.3 Faltas leves (art. 80 REP)...................................................................................

309 310 316 320

4. Sanciones disciplinarias.............................................................................................. 4.1 Aislamiento o internación en celda solitaria....................................................... 4.2 Procedimiento de aplicación de las sanciones disciplinarias............................... 4.3 Recursos............................................................................................................ 4.4 Efectos de la aplicación de una sanción.............................................................

322 323 326 329 330

CAPÍTULO OCHO.......................................................................................... 333

GRUPOS MARGINADOS EN PRISIÓN........................................... 335 1. Antecedentes generales............................................................................................... 2. La mujer en prisión.................................................................................................... 2.1 Principio de separación...................................................................................... 2.2 Protección a la maternidad................................................................................ 2.3 Principio del interés superior del niño................................................................ 2.4 Estándar en materia de sanciones disciplinarias.................................................

335 336 338 340 341 344

3. Extranjeros en prisión................................................................................................ 3.1 El traslado de extranjeros privados de libertad.................................................. 3.2 La expulsión del territorio nacional...................................................................

344 346 350

4. Indígenas en prisión................................................................................................... 4.1 Acceso a la justicia estatal y pena privativa de libertad aplicable a los indígenas...........................................................................................................................

354

5. Diversidad sexual en prisión.......................................................................................

359

355

Índice

6. Discapacitados en prisión........................................................................................... 7. El adulto mayor en prisión......................................................................................... 8. Adolescentes en prisión..............................................................................................

15 360 362 364

CAPÍTULO NUEVE......................................................................................... 371

EL TRABAJO PENITENCIARIO...................................................... 373 1. Antecedentes generales............................................................................................... 2. El trabajo penitenciario en Chile................................................................................ 3. Estatuto laboral y de formación para el trabajo penitenciario..................................... 3.1 Principios que informan la actividad laboral penitenciaria y de formación........ 3.2 Población reclusa autorizada a trabajar............................................................. 3.3 Modalidades de la actividad laboral penitenciaria............................................. 3.4 Organización de la actividad laboral penitenciaria............................................. 3.5 Jornada laboral y descanso................................................................................ 3.6 Selección de los trabajadores............................................................................. 3.7 Remuneraciones................................................................................................ 3.8 Permisos de salida..............................................................................................

373 377 379 380 383 384 386 387 387 389 390

CAPÍTULO DIEZ............................................................................................. 395

CONTROL JURISDICCIONAL Y ADMINISTRATIVO DE LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD.............................................................. 397 1. Antecedentes generales............................................................................................... 2. Tutela jurisdiccional................................................................................................... 2.1 La tutela judicial efectiva................................................................................... 2.2 Juez de ejecución............................................................................................... 2.2.1 Amparo (art. 95 CPP)................................................................................. 2.2.2 Cautela de garantías (art. 10 CPP).............................................................. 2.2.3 Visitas judiciales......................................................................................... 2.3 Las Cortes y las personas privadas de libertad................................................... 2.3.1 Amparo constitucional o habeas corpus..................................................... 2.3.2 Recurso de protección................................................................................ 2.3.3 Visitas judiciales.........................................................................................

397 398 398 403 404 406 407 409 409 410 411

3. Tutela administrativa.................................................................................................. 3.1 Derecho de petición........................................................................................... 3.2 Recurso de reposición, apelación y revisión.......................................................

412 412 414

4. Breve Excurso: Defensa Penal Pública Penitenciaria...................................................

416

Índice

CAPÍTULO ONCE........................................................................................... 419

CÓMPUTOS Y REVISIONES DE CONDENA................................. 421 1. Antecedentes generales............................................................................................... 2. Cómputos.................................................................................................................. 3. El abono..................................................................................................................... 3.1 Concepto........................................................................................................... 3.2 El abono propio u homogéneo........................................................................... 3.3 El abono impropio o heterogéneo......................................................................

421 422 423 423 424 425

4. Unificación de penas.................................................................................................. 4.1 Concepto........................................................................................................... 4.2 Requisitos.......................................................................................................... 4.3 Procedimiento....................................................................................................

429 429 430 434

5. Adecuación de penas.................................................................................................. 5.1 Concepto........................................................................................................... 5.2 Fundamentos.....................................................................................................

435 435 436

6. Prescripción de pena................................................................................................... 6.1 Concepto........................................................................................................... 6.2 Requisitos.......................................................................................................... 6.3 Media prescripción............................................................................................

441 441 442 443

7. Recurso de revisión.................................................................................................... 7.1 Concepto........................................................................................................... 7.2 Causales............................................................................................................ 7.3 Procedimiento....................................................................................................

444 444 445 447

CAPÍTULO DOCE........................................................................................... 451

SISTEMA REGISTRAL ELIMINACIÓN Y OMISIÓN DE ANTECEDENTES PENALES...................................................... 453 1. El sistema registral penal............................................................................................ 1.1 El prontuario penal............................................................................................ 1.2 El antecedente penal.......................................................................................... 1.3 El certificado de antecedentes penales................................................................

453 455 457 457

2. El sistema de eliminación y omisión de antecedentes penales...................................... 2.1 Decreto Ley N°409............................................................................................ 2.2 Decreto Supremo N°64...................................................................................... 2.3 Eliminación u omisión de penas sustitutivas de la Ley N°18.216.......................

459 461 463 466

Índice

2.4 Medida de reparación de la Ley N°19.962........................................................ 2.5 Eliminación de antecedentes del Registro de conductores de la Ley N°19.902... 2.6 Registro de violencia intrafamiliar y Registro de inhabilidades para condenados por delitos sexuales contra menores y otras personas............................................... 2.7 Derecho al Olvido.............................................................................................

467 468 469 470

ANEXOS.......................................................................................................... 473

ANEXO 1: MODELO AMPARO LIBERTAD CONDICIONAL....... 475 ANEXO 2: LEGISLACIÓN............................................................... 481 ANEXO 3: JURISPRUDENCIA........................................................ 487 ANEXO 4: ABREVIATURAS............................................................ 495 BIBLIOGRAFÍA................................................................................ 497

PRESENTACIÓN El derecho penitenciario no ha recibido, hasta tiempos recientes, una atención adecuada y sistemática por parte de la dogmática penal. Si bien contamos con especialistas y con estudios específicos respecto de alguno de los tópicos de la cuestión penitenciaria como, por ejemplo, el tratamiento carcelario de las mujeres, no contamos con obras generales que traten de manera ordenada y actualizada las principales aristas de esta importante rama del derecho penal. Este tipo de estudios resulta, si cabe, más necesario si tomamos en cuenta la dispersión normativa en nuestro derecho positivo. Así, este manual ha incorporado las últimas reformas penitenciarias, entre las que debemos destacar: la Ley N°21.421, que excluye de los beneficios regulados en la Ley N°19.856 a quienes hayan cometido delitos de carácter sexual contra personas menores de edad; la Ley N°21.430, sobre garantías y protección integral de los derechos de la niñez y adolescencia; la Ley N°21.325, Ley de Migración y Extranjería; y la Ley N°21.412 que modifica Ley N°18.216 El manual de derecho penitenciario de la Profesora Marcela Tapia se enmarca en la especial preocupación de la Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales de la Universidad Austral de Chile por abordar la problemática de la ejecución penal en Chile. Así, la malla curricular de la citada facultad cuenta, desde hace más de 10 años, con una asignatura optativa de derecho penitenciario, en la que la Profesora Tapia es uno de los docentes responsables. De esta manera, contamos ya con varias generaciones de abogados penalistas que cuentan con una especial formación en la defensa de los derechos de los presos. Una de las principales virtudes que debemos destacar de este manual es el adecuado equilibrio entre las cuestiones teóricas y prácticas que se debe, sin duda, al hecho de que la Profesora Tapia viene desempeñándose como defensora penal penitenciaria desde el año 2016. Relacionado con la anterior afirmación, el manual cuenta con una actualizada jurisprudencia que, sin duda, resulta de especial interés para los operadores jurídicos. Respecto a las cuestiones teóricas, la Profesora Tapia demuestra una especial capacidad analítica a la hora de reconstruir los principales problemas interpretativos del derecho penitenciario con una precisión y concisión envidiables.

José Ángel Fernández Cruz

El contenido del manual se puede sistematizar en dos grandes bloques. El primero de ellos tiene una clara orientación político criminal, en el que se presta especial atención a los principios y fines que informan al derecho penitenciario, poniendo especial énfasis en el Sistema Interamericano de Protección de los Derechos Humanos. El segundo bloque trata las principales cuestiones dogmáticas y prácticas del derecho penitenciario chileno, entre las que podemos destacar la especial relación jurídica entre el condenado y el Estado y las denominadas penas alternativas. Como conclusión, me atrevo a afirmar que este manual va a constituir una de las principales aportaciones en el estudio y difusión del derecho penitenciario y, por tanto, constituye una obra de obligada consulta no solo para los estudiantes de pregrado y posgrado, sino también para los operadores jurídicos.

José Ángel Fernández Cruz Prof. de Derecho penal, política criminal y teorías criminológicas Universidad Austral de Chile