paz, seguridad y defensa homenajes & congresos
PAMELA EUGENIA FIGUEROA RUBIO
La democracia parece estar en riesgo y vivimos en sociedades cada vez más violentas e inseguras. ¿Cuál es la relación entre los desafíos de la gobernabilidad democrática y la seguridad multidimensional? Este libro aborda esta pregunta, analizando en perspectiva comparada los casos de Brasil y Chile entre los años 1989 y 2010. En 1989 el mundo estaba cambiando de una manera que era muy difícil de prever en ese momento. El cambio en el sistema internacional afectó no sólo a los Estados nacionales, si no las vidas de miles de ciudadanos y ciudadanas. Para el año 2010, más personas vivían en sistemas políticos democráticos y así también había cambiado la naturaleza de los conflictos y la violencia. Ambos fenómenos han acrecentado las expectativas ciudadanas con respecto a los gobiernos, y han aumentado la sensación de inseguridad. Al analizar los casos de Brasil y Chile, podemos observar que las amenazas a la seguridad y las respuestas de los gobiernos, parecen ser aspectos clave para la gobernabilidad. Estados más débiles tienen menor capacidad de respuesta, y esto redunda en la gobernabilidad democrática. Este libro es un aporte para entender una de las claves de la estabilidad de nuestras democracias: la violencia y la seguridad multidimensional.
GOBERNABILIDAD DEMOCRÁTICA Y SEGURIDAD
PAMELA EUGENIA FIGUEROA RUBIO
GOBERNABILIDAD DEMOCRÁTICA Y SEGURIDAD
paz, seguridad y defensa
paz, seguridad y defensa
GOBERNABILIDAD DEMOCRÁTICA Y SEGURIDAD Efectos de la seguridad en la estabilidad política de los países Los casos de Brasil y Chile (1989-2010)
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Jorge A. Cerdio Herrán
Francisco Muñoz Conde
José Ramón Cossío Díaz
Angelika Nussberger
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Héctor Olasolo Alonso
Owen Fiss
Luciano Parejo Alfonso
Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda) Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
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GOBERNABILIDAD DEMOCRÁTICA Y SEGURIDAD Efectos de la seguridad en la estabilidad política de los países Los casos de Brasil y Chile (1989-2010)
PAMELA EUGENIA FIGUEROA RUBIO
tirant humanidades Valencia, 2020
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Para Isidora y Francisco, imprescindibles
Contenido Introducción.............................................................................................. 13
Parte I GOBERNABILIDAD DEMOCRÁTICA Y SU RELACIÓN CON LA SEGURIDAD DESDE LA PERSPECTIVA DE LAS RELACIONES INTERNACIONALES Y CALIDAD DE LA DEMOCRACIA Capítulo 1 Democracia y calidad de la democracia..................................................... 25 Calidad de la democracia.................................................................... 40 Sobre la medición de calidad de la democracia.................................... 54 Capítulo 2 Sobre la gobernabilidad y la gobernabilidad democrática.......................... 61 Gobernanza y gobernabilidad.............................................................. 75 Capítulo 3 Los estudios internacionales y la seguridad............................................... 85 Relaciones internacionales y los conceptos de seguridad...................... 93 De la seguridad humana...................................................................... 97 Seguritización...................................................................................... 110
Parte II AMENAZAS A LA SEGURIDAD TRADICIONALES Y NO TRADICIONALES. ANÁLISIS COMPARADO CHILE Y BRASIL Capítulo 4 América Latina y la seguridad multidimensional....................................... 117 Política de cumbres y seguridad........................................................... 123 La Cumbre de Seguridad en las Américas: México 2003..................... 126
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Contenido
Capítulo 5 Amenazas a la seguridad. Brasil (1989-2010)............................................ 141 Sobre la democratización y las políticas de Seguridad y Defensa en Brasil............................................................................................. 143 Sobre la definición de seguridad en Brasil............................................ 148 Hitos en materia de seguridad y defensa.............................................. 148 Brasil y las nuevas amenazas a la seguridad......................................... 153 Capítulo 6 Amenazas a la seguridad Chile (1989-2010)............................................. 157 Los nuevos desafíos de las relaciones cívico-militares en Chile............. 157 De los nuevos conceptos: defensa, seguridad....................................... 173 Legislación e hitos posteriores............................................................. 178 Chile: nuevas amenazas a la seguridad................................................ 179 Chile: desigualdad y seguridad............................................................ 179
Parte III LA GOBERNABILIDAD DEMOCRÁTICA Y LOS DESAFÍOS DE SEGURIDAD PARA CHILE Y BRASIL Seguridad y Gobernabilidad: Análisis Comparado Chile y Brasil Capítulo 7 Democracia, calidad de la democracia y gobernabilidad democrática........ 187 Legitimidad e instituciones.................................................................. 187 Preocupaciones prioritarias de los ciudadanos y expectativas ante los gobiernos....................................................................................... 204 Percepciones en relación a la corrupción............................................. 207 Confianza interpersonal y confianza entre instituciones....................... 216 Confianza en los partidos políticos, Congreso, gobierno y Poder Judicial................................................................................................. 230 Capítulo 8 Sobre las dimensiones de la poliarquía en Chile y Brasil............................ 251 Variedades de la democracia: Brasil y Chile......................................... 251 Análisis comparado de la democracia electoral y democracia liberal: Brasil y Chile................................................................................. 280
Contenido
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Capítulo 9 Índice de desarrollo humano..................................................................... 291 Desarrollo humano, gobernabilidad democrática y seguridad.............. 291 Desarrollo humano: Brasil y Chile....................................................... 293 Gobernabilidad democrática y estabilidad política por ausencia de violencia........................................................................................ 295 Capítulo 10 Seguridad multidimensional...................................................................... 303 Sobre la seguridad: gasto en defensa como porcentaje del pib y como porcentaje del gasto público........................................................... 303 Tasas de homicidio como indicador de violencia................................. 315
Conclusiones generales.............................................................................. 321 Referencias bibliográficas.......................................................................... 327
Introducción La democracia es atacada, criticada, insuficiente, imperfecta, no logra despegar de su punto de partida, pero todos quieren seguir siendo democráticos, y nadie se atreve a salirse de las reglas institucionales aceptadas por el mundo como las mínimas para ser calificada como democracia (Latinobarómetro, 2008).
En julio de 2019, la Oficina de Naciones Unidas contra las Drogas y el Delito (unodc para su sigla en inglés) presentó el Informe Global sobre Homicidio. La principal noticia asociada a dicho informe, era que los homicidios causan más muertes que los conflictos armados, y que la región que más incidencia tiene en esta realidad era América Latina. Los datos mostraban que para 2017 alrededor de 464.000 personas murieron a causa de homicidios violentos, en contraste con las 89.000 personas que fallecieron en conflictos armados. Claramente una mala noticia para los latinoamericanos y para el mundo en general, y una situación de alta preocupación para los gobiernos. La violencia, y al parecer un nuevo tipo de violencia, genera inseguridad y temor, y esa violencia ya no viene sólo desde más allá de las fronteras, sino que se genera en las propias comunidades, asociada al crimen organizado, el narcotráfico, la violencia de género, la violencia étnica, entre otros factores. Martha Nussbaum, destacada filósofa norteamericana, publicó en 2019 un interesante ensayo titulado la “Monarquía del miedo”1. En dicho texto reflexiona y advierte cómo el miedo bloquea la deliberación racional, y cómo este fenómeno puede afectar el desarrollo de la democracia. El miedo es un sentimiento muy primario, que deriva en distintas formas de inseguridad, y en emociones como la ira, o la envidia. La democracia, por su parte, se construye con el amor al bien, a la esperanza de un futuro mejor, como un muro contra el odio, el asco, la rabia, la envidia.
1
Martha Nussbaum, “La monarquía del miedo: una mirada filosófica de la crisis política actual” Barcelona, España, PAIDOS, 2019.
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Estas dos reflexiones, actuales y presentes, dan cuenta de una preocupación de primer orden tanto para ciudadanos, intelectuales y líderes sobre la sociedad que estamos construyendo. La violencia aparece como una amenaza directa, no sólo al desarrollo de la sociedad, sino también a la principal forma de gobierno que pensábamos podía construir la paz: la democracia. Lo paradójico, es que este nuevo desafío para la estabilidad y el orden político y social, viene mostrando síntomas desde hace unas décadas. Sin embargo, se pensaba que las amenazas a la seguridad eran principalmente externas y que por tanto requerían sólo estrategias de defensa, de guerra. Luego de la barbarie asociada a las Guerras Mundiales en la primera mitad del siglo XX, la democracia apareció como un antídoto viable para lo que algunos es el instinto natural del ser humano a hacer daño a otros si ve amenazada su seguridad o propiedad. Entender cómo la seguridad puede afectar la gobernabilidad democrática es el foco principal de este libro. Tiene un fin no sólo descriptivo, si no que fundamentalmente analítico. A pesar de los problemas, la democracia ha demostrado ser la forma de gobierno que mejor nos ha permitido resolver conflictos, respetando la pluralidad de nuestras sociedades. Entonces, identificar aquellos factores que pueden incidir en el pleno desarrollo de este sistema político es siempre un ejercicio que vale la pena emprender. Desde esta perspectiva, estudiar la relación que existe entre la gobernabilidad democrática y los desafíos de la seguridad comparando Brasil y Chile entre los años 1989 y 2010 nos da una visión muy interesante. Brasil y Chile han tenido procesos similares de democratización política en este período, pero logran niveles de gobernabilidad muy disímiles. Brasil y Chile cumplen roles distintos en el sistema internacional, tienen distintos niveles de violencia social y conflictividad transnacional, y presentan distintos niveles de gobernabilidad de acuerdo a diversos indicadores. Lo que tienen en común es que, tanto Brasil como Chile, cumplen con los requisitos mínimos de las democracias electorales. Es así, que podemos encontrar una relación en el debilitamiento de las instituciones democráticas, con la baja capacidad del Estado para dar respuesta a las amenazas a la seguridad. Brasil tuvo un proceso más rápido de deterioro institucional, pero eso no determina que Chile sea inmune a retroceder hacia formas más autoritarias de gobierno.
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Empezando la década de 1990 ambos países iniciaron un camino de recuperación democrática luego de gobiernos autoritarios, y fueron obteniendo logros importantes en fortalecer las instituciones y proponer nuevos modelos de desarrollo. Sin embargo, hacia el año 2010 y luego de dos décadas, Chile mostraba indicadores sólidos de gobernabilidad, mientras que Brasil tenía dificultades en la legitimidad de sus instituciones, de la transparencia y solidez de los procesos de toma de decisiones. Brasil avanzaba en una agenda de estabilidad electoral e inserción internacional, pero no repuntaba en resolver temas complejos de su política doméstica como eran la pobreza y la violencia. Considerando que ambos países tienen comportamientos similares en cuanto a altos índices de desigualdad social, el tipo de amenazas a la seguridad y las respuestas de los gobiernos en ese ámbito parecen ser un aspecto clave para la gobernabilidad. Estados más débiles tienen menor capacidad de respuesta, y esto redunda en la gobernabilidad democrática. El dilema libertad vs. seguridad es recurrente en las reflexiones sobre el orden político y está entre los principales objetivos de la organización del poder en sociedades democráticas. Los estudios comparados e históricos sobre sistemas políticos, apuntan a que la democracia es un factor que favorecería la paz, ya que mejora la convivencia entre comunidades porque construye un proceso de toma de decisiones que involucra los intereses de parte importante de los ciudadanos, y por tanto la protección de sus intereses. Estos estudios en general se han desarrollado en relación a conflictos interestatales. El sistema político democrático adquiere una relevancia primordial para sentar las bases de la paz y la seguridad. En un mundo globalizado y multidimensional, la clásica distribución del poder internacional se ve más difusa. Los ámbitos político, económico y militar distribuyen el poder de manera independiente, ya no hay una concentración en una única potencia. Además, los organismos multilaterales y actores no estatales asumen un espacio de mayor relevancia. Otro elemento relevante a considerar en este análisis tiene que ver con que la gobernabilidad implica tener respuestas institucionalizadas a los problemas de gobierno. Actores estratégicos se interrelacionan para tomar decisiones de autoridad y resolver sus conflictos conforme a un sistema de reglas y de procedimientos formales e informales. Los
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actores estratégicos, son aquellos capaces de socavar la gobernabilidad, interfiriendo en la economía como en el orden público, mediante el uso de recursos de poder. Estos actores se relacionan mediante ciertas fórmulas, y así lo define Michael Coppedge (2001)2 al señalar que puede definirse la gobernabilidad como el grado en que las relaciones entre los actores estratégicos obedecen a fórmulas estables y mutuamente aceptadas. Los actores estratégicos pueden ser institucionales y no institucionales. En un contexto de amenazas transnacionales, actores no gubernamentales adquieren mayor relevancia. Más aún cuando la institucionalidad tiende a debilitarse. El libro se organiza en tres partes. La primera (Parte I), aborda el tema de la gobernabilidad democrática y su relación con la seguridad desde la perspectiva de las relaciones internacionales. Para ello incluye tres capítulos: 1) Democracia y calidad de la democracia, 2) Sobre la gobernabilidad y la gobernabilidad democrática, y 3) Los estudios internacionales y la seguridad. La segunda parte (Parte II), se refiere a las amenazas a la seguridad —tradicionales y no tradicionales, y desarrolla el análisis comparado Chile y Brasil—. El contenido también se desarrolla mediante tres capítulos: 4) América Latina y la seguridad multidimensional, 5) Amenazas a la seguridad: Brasil (1989-2010), y 6) Amenazas a la seguridad: Chile (1989-2010). La tercera parte (Parte III), analiza la gobernabilidad democrática y los desafíos de seguridad para Chile y Brasil. Se compone de cuatro capítulos: 7) Democracia, calidad de la democracia y gobernabilidad democrática, 8) Sobre las dimensiones de la poliarquía en Chile y Brasil, 9) Índice de Desarrollo Humano, y 10) Seguridad multidimensional. Para un mayor detalle, en la Parte I se da cuenta de la evolución de los estudios de democratización y del debate que ha existido sobre los conceptos de democracia, gobernabilidad democrática y estabilidad política; y cómo la democracia puede verse afectada por los desafíos de seguridad que actúan sobre nuestros países (América Latina).
2
Michael Coppedge, “Instituciones y Gobernabilidad Democrática en América Latina”, en Camou A (2001), Los Desafíos de la Gobernabilidad, FLACSO-IISUNAM.
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El debate sobre la democracia es un debate ineludible. De manera permanente y recurrente se vuelven a revisar los componentes y alcance del concepto. Con todo, y tal como lo declaró Bobbio en 2009, “democracia” es un término con una connotación fuertemente positiva. No hay régimen, incluso el más autoritario, que no quiera hacerse llamar democrático3. Por lo anterior es un concepto político en disputa, y al mismo tiempo una categoría analítica que busca precisión para los estudios comparados. Para efectos de este libro es fundamental abordar este debate, con el objeto de poder identificar los elementos que caracterizan un sistema democrático, identificar si existen distintos grados de democratizidad, y cuál es el punto de desarrollo que afecta —o no— la estabilidad política. Uno de los aspectos que se consideran, es el carácter formal o sustancial de la democracia. Este ha sido uno de los puntos de mayor controversia. ¿Un gobierno electo es necesariamente un gobierno democrático? En lo que hay consenso es que las elecciones son un aspecto necesario para que un gobierno tenga las credenciales democráticas, pero no necesariamente eso lo hace plenamente democrático. ¿Cuáles son entonces las características de la democracia? Los estudios sobre gobernabilidad democrática en América Latina —y los estudios de gobernabilidad en general—, muestran que este debate aún está abierto. Puede decirse que los márgenes están entre aquellos que optan por una definición mínima, electoral o procedimental; y aquellos que abogan por una definición sustantiva que incorpore aspectos vinculados a derechos sociales, así como los resultados que se esperan de una democracia, en términos de políticas públicas y respuestas para las demandas ciudadanas. Hay un interés por un lado metodológico, es decir los estudios que analizan pocos o un caso tienden a desarrollar conceptos más amplios para dar más profundidad a sus estudios; mientras que los estudios que analizan muchos casos (cuantitativos) utilizan un concepto mínimo para incluir una gran cantidad de casos. Una vez que una democracia se consolida, se abren dos nuevos aspectos que observar. Si dicha democracia es una democracia de calidad, y si es un sistema que asegure gobernabilidad. La calidad se
3
Norberto Bobbio, Teoría general de la política, Madrid, Trotta, 2009, 405.
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ha venido midiendo con indicadores cualitativos y cuantitativos de diversa índole, muchos de los cuales se consideran en este trabajo. Eso nos permite visualizar con mayor profundidad por qué no todas las democracias se desenvuelven de igual manera. Lo anterior pone la discusión sobre qué país (o que países) realmente puede ser considerados una democracia, cuales son los parámetros para considerarla un sistema democrático o no. Aquí nos vamos a un segundo interés, que puede tener un foco más político/política pública: la pregunta es ¿qué países pueden estar en la categoría de “democráticos”? lo que impacta no sólo a nivel académico sino también en sus relaciones con otros países y con los organismos intergubernamentales. Por las razones antes expuestas, es que parece importante poner una mirada en los estudios de gobernabilidad, especialmente en la variable política asociada a la ausencia de violencia4. El estudio de la democracia y la gobernabilidad democrática en América Latina durante la década de 1990 y la siguiente puso un fuerte énfasis en temas institucionales, pero también incluyó desde una nueva perspectiva el tema de la seguridad (entendida ahora en su enfoque multidimensional). Esta oleada democratizadora se da en un contexto de globalización, donde las amenazas a la seguridad son tanto desde fuera como desde dentro de las fronteras nacionales. La gobernabilidad puede definirse en tres dimensiones: como calidad (bueno/malo), como un estado (equilibrado/inestable), o como una propiedad (eficacia/eficiencia). La gobernabilidad se da en la relación del Estado, el mercado y la sociedad civil y en dos niveles: reales (jurisdiccionales) y analíticos (análisis teóricos de los fenómenos políticos). Además, involucra directamente la eficacia, la legitimidad y la estabilidad. La gobernabilidad es una cualidad que no es exclusiva de los sistemas democráticos y distintos autores la han analizado desde la perspectiva del poder, de la representación, y del rol de los actores estratégicos. Se supera de alguna manera el problema de las relaciones cívicomilitares desde una perspectiva exclusiva de los autoritarismos. La nueva realidad social de América Latina tiene un fuerte componente
4
Banco Mundial, World Governance Index Database, 30 de diciembre de 2017.
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de violencia que afecta a la región de manera transversal, y a sus recientes y vulnerables procesos de transición a la democracia. Es así como temas tales como el terrorismo, crimen organizado y violencia política, empiezan a copar las agendas regionales y nacionales, yendo más allá incluso de cifras objetivables, e instalándose como temas prioritarios de las agendas electorales y de políticas públicas de la región. Así como hay una evolución en los estudios de democratización y gobernabilidad democrática, una nueva perspectiva emerge también en relaciones internacionales a partir de un escenario internacional que ha cambiado luego de terminada la Guerra Fría. La fecha de inicio de este estudio está marcada por la caída del muro de Berlín, hecho histórico/político que simboliza el término de la Guerra Fría y de la concepción bipolar del sistema internacional. La caída del llamado bloque socialista, desarma también la forma de relacionarse entre los distintos Estados, y abre todo un nuevo espacio para las teorías de relaciones internacionales y de la naturaleza de los conflictos. Una década más tarde, con el ataque sufrido por Estados Unidos en septiembre de 2001, se remecerán aún más los modelos de análisis y las aprensiones y miedos sobre la estabilidad y desarrollo de las democracias occidentales. Si bien América Latina no es parte sustantiva de esta nueva agenda internacional, la cercanía de EE. UU. y los poderes emergentes de la región (fundamentalmente Brasil), ponen un fuerte énfasis en la seguridad, como factor fundamental para la estabilidad internacional. Ya venía instalándose desde mucho antes la idea de la influencia de los factores internacionales para la democratización, y la teoría de que las democracias no tenían guerras/conflictos entre sí (teoría régimen político/paz internacional). Considerando estos debates, la pregunta es ¿cómo estos desafíos de seguridad amenazan —o no— la gobernabilidad democrática y la estabilidad política? La Parte II —Amenazas a la seguridad, tradicionales y no tradicionales. Análisis comparado Chile y Brasil—realiza un análisis descriptivo de las amenazas a la seguridad para los casos de Brasil y Chile entre 1989 y 2010. En este apartado se definen y clasifican los desafíos de seguridad regional, y las características específicas para los
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casos de Brasil y Chile; y cómo estos desafíos han evolucionado. En términos metodológicos se analizan datos estadísticos de las principales instituciones que a nivel mundial hacen seguimiento a conflictos (sipri sobre seguridad y gasto en defensa; y unodc sobre seguridad pública). Se desarrolla un marco de análisis de dichos datos, a partir de documentos oficiales y trabajos especializados realizados por expertos en temas de seguridad en América Latina. El término de la Guerra Fría significó un cambio importante en el sistema internacional, reconfigurando el estatus de los Estados y por tanto las relaciones que se dan entre ellos; se reconocieron nuevos actores y también nuevas problemáticas. La globalización y la idea extendida de una sociedad en riesgo, incorporó el factor incertidumbre5. En Las Américas, la nueva posición de Estados Unidos como poder hegemónico —sin contrapeso aparente luego de la desintegración de la URSS y, por tanto, sin la tensión bipolar que definió por décadas las relaciones interamericanas— tiende a establecer nuevas formas de relacionarse, buscando la cooperación y el multilateralismo. Esto en un período de democratización política en toda la región, que será uno de los factores definitorios de las nuevas relaciones regionales6. El problema de la delincuencia y el crimen organizado, además de las consecuencias sociales y económicas que presenta; también refiere importantes secuelas políticas que afectan directamente la gobernabilidad democrática. Debido a la extensa percepción de la incapacidad del Estado para enfrentar los problemas de la violencia y el crimen organizado, se incrementa la desconfianza y la deslegitimización de las instituciones públicas. Por otra parte, pone en riesgo la cultura de libertades y derechos de la comunidad, afectando negativamente los derechos humanos. Como vemos afecta directamente los componentes fundamentales de la gobernabilidad democrática. Brasil se ve a sí mismo como “una nación sin enemigos”, y desde los gobiernos de Lula en adelante, en el mejor momento para posicionarse internacionalmente. Esto los llevó a empalmar su estrategia
5
6
Ulrich Beck, La sociedad del riesgo: hacia una nueva modernidad, Madrid, Planeta, 1998. Celso Amorim, “Estrategia de defensa de Brasil y de América del Sur”, Revista de Ciencia Política 31:2, 2012, 501-507.