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Medidas cautelares y arbitraje
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Índice
ÍNDICE DE ABREVIACIONES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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PRÓLOGO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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NOTA DE LA AUTORA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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INTRODUCCIÓN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
25
I. LAS MEDIDAS CAUTELARES EN EL ARBITRAJE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I. Evolución histórica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1. La Ley de Enjuiciamiento Civil de 1881 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. La Ley reguladora de los Arbitrajes Privados de 1953 . . . . . . . . . . . . 3. La incidencia del régimen convencional internacional. El Convenio de Bruselas sobre embargo preventivo de buques de 10 de mayo de 1952 y el Convenio Europeo sobre Arbitraje Comercial Internacional hecho en Ginebra el 21 de abril de 1961 . . . 3.1. Convenio de Bruselas sobre embargo preventivo de buques de 10 de mayo de 1952 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2. Convenio Europeo sobre Arbitraje Comercial Internacional hecho en Ginebra el 21 de abril de 1961 . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. La Ley de Arbitraje 36/1988 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1. La regulación efectuada por el art. 50 LA 1988 . . . . . . . . . . . . . 4.2. La controversia en torno a la posibilidad de adoptar medidas cautelares antes que fuera dictado el laudo . . . . . . . . . . . . . . . 5. La Ley de Enjuiciamiento Civil 1/2000 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. La Ley de Arbitraje 60/2003 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. La influencia de la Ley Modelo de la CNUDMI sobre Arbitraje
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Comercial Internacional, de 21 de junio de 1985 en la Ley de Arbitraje de 2003 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . II. Principios que rigen el arbitraje. Su aplicación en la adopción de medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Las distintas manifestaciones de la autonomía de la voluntad en la Ley de Arbitraje . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Límites a la autonomía de la voluntad de las partes . . . . . . . . . . . . . 3.1. Los principios de audiencia, contradicción e igualdad, y la prohibición de indefensión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2. Las normas imperativas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2.1. En la Ley de Arbitraje . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2.2. Los Tratados y Convenios internacionales en los que España sea parte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2.3. La Ley de Enjuciamiento Civil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2.4. Las medidas cautelares reguladas en leyes especiales . . 3.3. El orden público . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. La manifestación del principio de autonomía de la voluntad de las partes en las medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1. La posibilidad de renuncia por las partes a adoptar medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1.1. Posibilidad de renuncia a la potestad arbitral de adoptar medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1.2. Posibilidad de renuncia a la potestad judicial de adoptar medidas cautelares en el arbitraje . . . . . . . . . . . . . . . . . II.
TEORÍA GENERAL DE LAS MEDIDAS CAUTELARES EN EL PROCESO ARBITRAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I. Concepto y caracteres de las medidas cautelares en el arbitraje . . . . . . . 1. Carácter dualista de la adopción de medidas cautelares en el arbitraje . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Instrumentalidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.1. Concepto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2. La instrumentalidad en relación con las medidas cautelares adoptadas por los árbitros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Aseguramiento de la efectividad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2. Distinción con instituciones afines . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2.1. El aseguramiento y la anticipación de la prueba . . . . . . 3.2.2. Las diligencias preliminares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3. Finalidad y alcance de las medidas cautelares reguladas en la LEC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4. Finalidad y alcance de las medidas cautelares adoptadas por los árbitros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
52 56 56 56 60 61 68 68 68 69 70 71 73 73 73 78
85 85 85 89 89 93 93 93 97 97 97 97 98
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4. La temporalidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1. Concepto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2. Distinción con figuras afines. Los procesos sumarios . . . . . . . . 4.3. La temporalidad en la LEC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.4. El carácter temporal de las medidas cautelares adoptadas por los árbitros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . II. Presupuestos de las medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1. Delimitación de la regulación de los presupuestos de las medidas cautelares efectuada por la LEC y por la LA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Fumus boni iuris . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.1. La configuración del fumus boni iuris . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Periculum in mora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1. La configuración del periculum in mora . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1.1. El peligro y el daño . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1.2. La acreditación del peligro y el daño . . . . . . . . . . . . . . . 3.2. El periculum in mora en el ordenamiento procesal civil español . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2.1. En la LEC 1881 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2.2. En la LEC 1/2000 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3. El periculum in mora en la Ley Modelo de la CNUDMI sobre Arbitraje Comercial Internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4. El periculum in mora en el art. 23 de la Ley de Arbitraje . . . . . . 4. La caución . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1. Finalidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1.1. Hacer frente a los daños y perjuicios que puedan derivarse de la adopción de la medida cautelar . . . . . . . 4.1.2. Como elemento que contribuye a equiparar la posición de las partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1.3. Reducir las exigencias de acreditación del fumus boni iuris y del periculum in mora para favorecer la adopción de medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2. Tratamiento desigual de la exigencia de caución en la LEC y en la LA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2.1. El tratamiento de la caución en la LEC . . . . . . . . . . . . . . 4.2.2. El tratamiento de la caución en la LA . . . . . . . . . . . . . . III.
LA ADOPCIÓN DE MEDIDAS CAUTELARES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I. Los sujetos del procedimiento de adopción de medidas cautelares . . . . 1. Sujetos que pueden solicitar la adopción de medidas cautelares . . . 1.1. Identificación de los sujetos que pueden solicitar la adopción de medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2. Capacidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.1. El tratamiento ante el Árbitro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.2. El tratamiento ante el Juez . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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104 104 105 106 106 107 107 117 117 122 122 122 126 127 127 129 131 132 134 134 134 135
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1.3. Postulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Órganos competentes para la adopción de medidas cautelares . . . . 2.1. Competencia de los Jueces y los Árbitros en materia de medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2. Las distintas formas de configurar la competencia para adoptar medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3. El carácter alternativo y concurrente de la competencia para adoptar medidas cautelares en la LA . . . . . . . . . . . . . . . . 2.4. Riesgo de duplicidad de resoluciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.4.1. Planteamiento del problema . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.4.2. El riesgo de doble solicitud por una parte . . . . . . . . . . . 2.4.3. El riesgo de solicitudes incompatibles por las partes . . . 2.4.4. Otros mecanismos de control. La comunicación entre los órganos judiciales y los árbitros . . . . . . . . . . . II. Momento en el que pueden solicitarse las medidas cautelares . . . . . . . 1. Extensión temporal de la competencia arbitral para adoptar medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1. Necesidad que los árbitros estén designados como premisa básica para que éstos puedan adoptar medidas cautelares . . . 1.2. Los procedimientos precautorios prearbitrales . . . . . . . . . . . . . 2. La delimitación temporal de la competencia de los jueces para adoptar medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.1. La adopción de medidas cautelares con anterioridad a las actuaciones arbitrales y durante su tramitación . . . . . . . . 2.1.1. La situación establecida con la aprobación de la LEC . . 2.1.2. La interpretación de la cuestión tras la aprobación de la LA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2. La adopción de medidas cautelares una vez dictado el laudo . . 2.2.1. Planteamiento de la cuestión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.2. Posibilidad de adoptar medidas cautelares durante el plazo de espera del art. 548 LEC . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.3. Análisis de la posibilidad de adoptar medidas cautelares durante la tramitación de la acción de anulación . . . . . 3. Especialidades procedimentales derivadas del momento procesal en el que se efectúa la solicitud de adopción de medidas cautelares 3.1. La lectura del artículo 730 LEC de acuerdo con las disposiciones de la LA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2. La adopción de medidas cautelares con anterioridad a las actuaciones arbitrales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3. La aplicación del art. 730.4 LEC al arbitraje . . . . . . . . . . . . . . . . III. Especialidades del procedimiento de adopción de medidas cautelares ante el Juez . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1. Órgano judicial competente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1. Competencia objetiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
154 157 157 158 160 163 163 163 165 166 168 168 168 169 170 170 170 172 175 175 177 178 182 183 184 190 191 191 191
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1.2. Competencia territorial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.1. El lugar en el que deba ejecutarse el laudo . . . . . . . . . . 1.2.2. El lugar en el que las medidas cautelares deban producir sus efectos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.3. Tratamiento procesal de la competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Solicitud . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.1. Forma y contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2. Efectos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Impugnación. Recursos contra el auto que resuelve la solicitud de adopción de medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IV. Procedimiento de adopción de medidas cautelares ante el árbitro . . . . 1. Delimitación de las normas aplicables al procedimiento . . . . . . . . . . 2. Necesidad que las medidas cautelares sean solicitadas por las partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Tramitación procedimental . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1. Posibilidad de adoptar medidas cautelares inaudita parte . . . . 3.1.1. La influencia de los principios procesales respecto a la adopción de medidas cautelares inaudita parte . . . 3.1.2. El principio de autonomía de la voluntad de las partes y su influencia en la adopción de medidas cautelares inaudita parte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1.3. Requisitos para la adopción de medidas cautelares inaudita parte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1.4. Cuestiones prácticas derivadas de la admisión de la posibilidad de adoptar medidas cautelares inaudita parte por los árbitros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.1.1. Especial referencia a la reforma de la Ley Modelo de la CNUDMI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. La resolución . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1. Forma y contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1.1. Resolución en forma de laudo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1.2. Resoluciones procesales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2. La eficacia de cosa juzgada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. La impugnación de la resolución . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1. Irrecurribilidad de la resolución que decide sobre la solicitud de medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2. La acción de anulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2.1. Motivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2.2. Efectos de la interposición de la acción de anulación . . 5.2.3. Procedimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2.4. Efectos de la sentencia que resuelve sobre la acción de anulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3. La revisión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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LA EFICACIA DE LAS MEDIDAS CAUTELARES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I. Precisiones conceptuales: la distinción entre los laudos y las resoluciones arbitrales nacionales y extranjeras . . . . . . . . . . . . . . . II. La eficacia de los autos judiciales de medidas cautelares . . . . . . . . . . . . 1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Tramitación procedimental . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1. La prestación de caución . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2. Tramitación de oficio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3. Regulación de actuaciones concretas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . III. La eficacia de los laudos y resoluciones arbitrales nacionales . . . . . . . . 1. La regulación de la eficacia de las medidas cautelares adoptadas por los árbitros en el ordenamiento jurídico español . . . . . . . . . . . . . 2. Repercusiones procedimentales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.1. La aplicación de las disposiciones sobre ejecución desde un punto de vista teórico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.1.1. La distinción entre eficacia y ejecución . . . . . . . . . . . . . 2.1.2. Los distintos tipos de medida cautelar en función del tipo de pretensión que se ejercita . . . . . . . . . . . . . . 2.1.3. Un supuesto específico: las anotaciones preventivas . . . 2.1.4. Repercusiones a nivel teórico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2. La aplicación de las disposiciones sobre ejecución desde un punto de vista práctico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Órgano judicial competente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1. Competencia objetiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2. Competencia territorial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3. Tratamiento procesal de la competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3.1. Examen de oficio de la competencia objetiva . . . . . . . . 3.3.2. Examen de oficio de la competencia territorial . . . . . . . 3.3.3. Examen de la competencia a instancias del ejecutado . . 3.3.4. Régimen de recursos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Sujetos que pueden solicitar la ejecución . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. Postulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Procedimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.1. Forma de iniciación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.1.1. Demanda . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.1.2. Documentación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.2. Plazo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.3. Despacho de la ejecución . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.4. Control sobre la nulidad del laudo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.4.1. Cuando se haya interpuesto acción de anulación y que ésta ya se haya resuelto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.4.2. Cuando se haya interpuesto acción de anulación pero que ésta aún se encuentre pendiente en el momento en el que se solicite la ejecución . . . . . .
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6.4.3. Cuando no se haya interpuesto acciรณn de anulaciรณn pero que la ejecuciรณn se solicite dentro del plazo de dos meses que el art. 41.4 LA establece para ello . . . 6.4.4. Cuando no se haya interpuesto acciรณn de anulaciรณn y la ejecuciรณn se solicite transcurridos los dos meses del plazo para su interposiciรณn . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.4.5. Anรกlisis conjunto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.5. La oposiciรณn a la ejecuciรณn . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.5.1. Oposiciรณn por motivos procesales . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.5.2. Oposiciรณn por motivos de fondo . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.6. La suspensiรณn de la ejecuciรณn . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. Valoraciรณn crรญtica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IV. El reconocimiento y ejecuciรณn de resoluciones sobre medidas cautelares dictadas por รณrganos judiciales extranjeros . . . . . . . . . . . . . V. Reconocimiento y ejecuciรณn de resoluciones o laudos de medidas cautelares extranjeros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . V.
MODIFICACIร N Y EL ALZAMIENTO DE LAS MEDIDAS CAUTELARES . . I. Aspectos comunes a la modificaciรณn y al alzamiento . . . . . . . . . . . . . . . 1. Introducciรณn . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Precisiones terminolรณgicas: el alzamiento y la modificaciรณn . . . . . . . 3. El cambio de circunstancias como elemento que permite una nueva solicitud . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1. Competencia para la modificaciรณn y alzamiento de medidas cautelares adoptadas por los รณrganos judiciales . . . . . . . . . . . . 4.2. Competencia para la modificaciรณn y alzamiento de las medidas cautelares adoptadas por los รกrbitros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . II. Modificaciรณn de las medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1. Supuestos de modificaciรณn de las medidas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1. Medidas cautelares judiciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.1. La alegaciรณn y prueba de hechos y circunstancias que no pudieron tenerse en cuenta en el momento de su adopciรณn . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.2. Cuando se dicte una sentencia absolutoria definitiva . . 1.1.3. Ofrecimiento de cauciรณn sustitutoria . . . . . . . . . . . . . . . 1.2. Medidas cautelares arbitrales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.1. Tratamiento general de la cuestiรณn . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.2. Un supuesto especรญfico: la cauciรณn sustitutoria en las medidas cautelares adoptadas por los รกrbitros . . 2. Necesaria instancia de parte para proceder a la modificaciรณn . . . . . . 3. Procedimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1. Medidas cautelares judiciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1.1. Procedimiento cuando la medida cautelar se solicite por cambio en las circunstancias . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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3.1.2. Procedimiento de modificación cuando se ofrezca la prestación de caución sustitutoria . . . . . . . . . . . . . . . 3.2. Medidas cautelares arbitrales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . III. Alzamiento de las medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1. Supuestos de alzamiento de las medidas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1. Medidas cautelares judiciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2. Medidas cautelares arbitrales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.1. El alzamiento derivado de la finalización del proceso . . 1.2.2. Los actos necesarios para dar efectividad al alzamiento de las medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.3. Un supuesto específico: El alzamiento de las medidas cautelares derivada de la estimación de la acción de anulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IV. La responsabilidad derivada de la adopción de medidas cautelares . . . 1. La responsabilidad del solicitante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1. La responsabilidad por daños y perjuicios derivada de la adopción de medidas cautelares por los órganos judiciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2. La responsabilidad por daños y perjuicios derivada de la adopción de medidas cautelares por los árbitros . . . . . . . 1.2.1. El régimen de responsabilidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.2. La determinación de la responsabilidad . . . . . . . . . . . . 1.2.3. Conclusión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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CONCLUSIONES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 341 ÍNDICE DE BIBLIOGRAFÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 347
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Índice de abreviaciones
AAP: ATC: AP: Art./Arts: BDAC: CB:
CCI: CE: CGPJ: CL:
CNUDMI: CPC: DGRN: DPCI: JPI: LA: LA 1988: LEC: LEC 1881: LH: LM: LOPJ:
Auto Audiencia Provincial. Auto del Tribunal Constitucional Audiencia Provincial Artículo/Artículos. Base de datos Actualidad Civil. Convenio de Bruselas, de 27 de septiembre de 1968, relativo a la competencia judicial y a la ejecución de resoluciones judiciales en materia civil y mercantil. Cámara de Comercio Internacional. Constitución española. Consejo General del Poder Judicial. Convenio de Lugano, de 16 de septiembre de 1988 sobre competencia judicial, reconocimiento y ejecución de sentencias en materia civil y mercantil. Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional. Codice di Procedura Civile. Dirección General de los Registros y del Notariado. Droit et Practique du commerce International. Juzgado de Primera Instancia. Ley 60/2003, de 23 de diciembre, de Arbitraje. Ley 36/1988, de 5 de diciembre, de Arbitraje. Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil. Real Decreto de 3 de febrero de 1881, de promulgación de la Ley de Enjuiciamiento Civil. Ley Hipotecaria, Texto Refundido según Decreto de 8 de febrero de 1946. Ley Modelo de CNUDMI sobre Arbitraje Comercial Internacional, de 1985. Ley Orgánica 6/1985, de 1 de Julio, del Poder Judicial.
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NCPC: P/PP: RA: RB:
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RI: RCEA: RDAI (IBLJ):
RGD: Riv. RJCat: RVDPA: SAP: SJPI: STC: STJCE: STS: TAB: TOL:
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Base de datos de legislación y jurisprudencia Mitinglegal. (www.mitinglegal.com) Nouveau Code de Procédure Civile. Página/páginas. Referencia Aranzadi-westlaw. Reglamento (CE) n° 44/2001 Del Consejo, de 22 de diciembre, relativo a la competencia judicial, el reconocimiento y la ejecución de resoluciones judiciales en materia civil y mercantil. Reglamento hipotecario, aprobado por el Decreto de 14 de febrero de 1947 (BOE n.º 106, de 16 de abril de 1947) Referencia Iustel. (www.iustel.com). Revista de la Corte Española de Arbitraje. Revue de droit des affaires internacionales (International Business Law Journal). Resolución de la Dirección General de los Registros y del Notariado Revista General de Derecho. Trim. Dir. Proc: Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile. Revista Jurídica de Catalunya. Revista Vasca de Derecho Procesal y Arbitraje Sentencia Audiencia Provincial. Sentencia del Juzgado de Primera Intancia. Sentencia del Tribunal Constitucional. Sentencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas. Sentencia del Tribunal Supremo. Tribunal Arbitral de Barcelona. Base de datos Tirant on-line.
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PRÓLOGO
El artículo 11.3 de la Ley 60/2003, de 23 de diciembre, de Arbitraje, prevé la posibilidad de que las partes, con anterioridad a las actuaciones arbitrales o durante su tramitación, soliciten de un tribunal la adopción de medidas cautelares. El artículo 23 de la Ley complementa esta previsión regulando la potestad de los árbitros para adoptar medidas cautelares. Los antecedentes de esta regulación los hallamos en el artículo 50 de la ley de Arbitraje de 1988 que preveía la adopción de medidas cautelares para asegurar el laudo arbitral contra el que se hubiera interpuesto el «recurso de revisión» y en el artículo 722 LEC de 2000 que preveía la adopción de medidas cautelares por los Órganos Judiciales para asegurar la efectividad de un proceso arbitral. Como se puede observar la ley de Arbitraje actualmente vigente da un paso más en la regulación de las medidas cautelares y permite que el árbitro o el órgano judicial adopten medidas cautelares para asegurar la efectividad del proceso arbitral. Sin embargo, el legislador tan sólo prevé la posibilidad de adoptar medidas cautelares por el árbitro o por el Juez estatal, pero no desarrolla ni los presupuestos de adopción, ni el procedimiento ni los efectos de las misma. Ello ha generado una serie de cuestiones prácticas como cuáles son los requisitos que deben concurrir para adoptar una medida cautelar o si se solicitan ante el Juez o ante el Árbitro. La obra prologada responde, entre otros muchos, a estos interrogantes. La profesora Nuria Mallandrich Miret es actualmente profesora ayudante de Derecho Procesal de la Universidad de Barcelona y fue abogada en ejercicio desde el año 2002 hasta que inició su carrera académica. Esta doble vertiente teórica-práctica le da una perspectiva esencial en este trabajo. Ante la ausencia de regulación es esencial que las posibles interpretaciones que se realicen combinen el rigor dogmático con la eficacia práctica de las soluciones propuestas.
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La profesora Nuria Mallandrich en su monografía analiza los antecedentes históricos de la regulación de las medidas cautelares en la legislación española. A continuación desarrolla los principios que informan al arbitraje y como son aplicables a las medidas cautelares. En este momento plantea la opción legislativa de permitir que el árbitro y los Tribunales estatales puedan adoptar medidas cautelares para asegurar la eficacia de un proceso arbitral y la posibilidad de las partes de optar por uno de ellos, bien de forma expresa en el convenio arbitral o en el Reglamento de la Institución arbitral al que han confiado la administración del arbitraje o de forma tácita al solicitarlo ante cualquiera de los dos. Como se ha indicado la regulación de la Ley de Arbitraje se limita a dar la posibilidad de que se adopten medidas cautelares, siguiendo de esta forma las indicaciones de la ley Modelo de la CNUMDI sobre Arbitraje Comercial Internacional en su redacción original, tal como reconoce expresamente el legislador en la Exposición de Motivos. La problemática que plantea es que las orientaciones de la ley Modelo deberían haberse completado con la regulación de las medidas cautelares en España. Al no haberlo realizado plantea múltiples problemas de carácter práctico como la opción entre la adopción judicial o arbitral, los presupuestos que deben concurrir en un caso y en otro, el procedimiento a través del que debe adoptarse cuando acudamos al árbitro y la eficacia que tendrá respecto de terceros en este caso. En el capítulo segundo desarrolla uno de los aspectos más problemáticos de las medidas cautelares, como son los presupuestos que deben concurrir para que se adopte la medida cautelar. Es cierto que aquéllas que se soliciten ante los Órganos Judiciales estatales se regirán por lo dispuesto en los artículos 721 y ss. LEC. Sin embargo, cuando deben ser adoptadas por el árbitro en la Ley de Arbitraje no se realiza ningún tipo de previsión, lo que ocasiona problemas prácticos indudables. Tal como expone Nuria Mallandrich Miret, y en lo que estoy totalmente de acuerdo, los artículos 721 y ss. LEC no son aplicables directamente y por otro la Ley de Arbitraje sólo realiza una previsión genérica en su artículo 23. Ante la cuestión planteada la Dra. Mallandrich analiza cada uno de los presupuestos de adopción que derivan de la teoría general de las medidas cautelares en España y los aplica al proceso arbitral, realizando una interpretación flexible de los mismos, pero exigiendo la concurrencia de cada uno de ellos al derivar de los caracteres esenciales de las medidas cautelares. En el capítulo III la Dra. Mallandrich realiza un análisis del procedimiento de adopción. Una vez más nos hallamos ante una laguna legal cuando la medida cautelar debe ser adoptada por el árbitro. Lo que motiva que lo desarrolle atendiendo a los principios esenciales del proceso tal como han sido articulados por el artículo 24 de la Constitución Española y por la interpretación del mismo realizada por nuestros Tribunales, y a los principios esenciales del arbitraje. La conclusión a la que llega a la Dra Mallandrich combinando estos principios es un procedimiento en el que se plantea si se pueden adoptar inaudita parte o no, la eficacia del laudo arbi-
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tral adoptado inaudita parte y la incidencia que tiene en el sistema de impugnación. Como he indicado las soluciones que propone combina el rigor dogmático con su efectividad práctica.. El capítulo IV lo dedica a analizar uno de los temas esenciales de toda medida cautelar como es su eficacia. Ésta es una de las lagunas de la Ley de Arbitraje que al regular esta materia no ha tenido en cuenta la regulación de la Ley de Enjuiciamiento Civil. Ello ocasiona, por ejemplo, que en la práctica se haya exigido que se presente una demanda de ejecución ante los órganos jurisdiccionales para inscribir en el Registro de la Propiedad una anotación preventiva de demanda adoptada por el árbitro. Ante la misma la Dra. Mallandrich desarrolla las distintas posibilidades e integra la laguna legal proponiendo soluciones de indudable interés práctico para dotarlas de eficacia. Por último desarrolla en el capítulo V los supuestos de modificación y alzamiento de las medidas cautelares. A modo de conclusión nos hallamos ante una monografía en la que desarrolla las medidas cautelares en el proceso arbitral integrando las numerosas lagunas que existen en su regulación. Esta monografía tiene su origen en la tesis doctoral presentada por la profesora Nuria Mallandrich Miret ante el Tribunal formado por los profesores Manuel Serra Domínguez, Manuel Ortells Ramos y Francisco Ramos Romeu y que mereció la máxima calificación (sobresaliente por unanimidad) y el premio extraordinario de Tesis Doctorales de la Facultad de Derecho de la Universidad de Barcelona del año 2009. Desde mi punto de vista nos hallamos ante una lectura imprescindible para el operador jurídico y el estudioso de las medidas cautelares en el proceso arbitral, tanto desde un punto de vista teórico como para su aplicación práctica y que combina el rigor jurídico con la eficacia en las soluciones propuestas.
Barcelona, 17 de abril de 2010
Dr. Vicente Pérez Daudí