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Una colección clásica en la literatura universitaria. Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.es

978-84-1355-725-0

LECCIONES DE DERECHO PROCESAL PENAL COLOMBIANO

David Espinosa Acuña Andrés Felipe Peláez Reyes

Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología.

LECCIONES DE DERECHO PROCESAL PENAL COLOMBIANO

David Espinosa Acuña Andrés Felipe Peláez Reyes

manuales

LECCIONES DE DERECHO PROCESAL PENAL COLOMBIANO

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Javier de Lucas Martín

Ana Cañizares Laso

Víctor Moreno Catena

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Jorge A. Cerdio Herrán

Francisco Muñoz Conde

José Ramón Cossío Díaz

Angelika Nussberger

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

LECCIONES DE DERECHO PROCESAL PENAL COLOMBIANO

David Espinosa Acuña Andrés Felipe Peláez Reyes

tirant lo blanch

Bogotá D.C., 2021

Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH Calle 69A No. 4-88, Bogotá D.C. Telf.: 4660171 Email: tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1355-726-7 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicasde-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Dedicatoria de David Espinosa Acuña A mis hijas, a las que amo infinito. A Fernando Gaitán Salóm, por su amistad.

Dedicatoria de Andrés Felipe Peláez Reyes A Carmen, Rodrigo y Laura. Mi escudo en momentos de guerra, mi serenidad en momentos de paz. A David Espinosa, a quien me cruzó la vida para comprender que la fortuna existe y se traduce en personas. Líder de un equipo incansable y soñador.

David Espinosa Acuña Abogado de nacionalidad norteamericana/colombiana, egresado de la Facultad de Derecho de la Universidad de La Sabana y visiting scholar de la Escuela de Derecho de la Universidad de Puerto Rico, Recinto de Río Piedras, para la clínica de asistencia legal en la sección criminal grave y para los cursos de procedimiento criminal. Consultor y litigante en el área de derecho penal, con amplia experiencia y reconocida habilidad en procesos penales tanto del sistema escrito como del sistema oral acusatorio, y en la elaboración de importantes conceptos sobre implicaciones penales de comportamientos de personas jurídicas y naturales de derecho público y privado. Docente nacional e internacional en pregrado y en postgrado de varias universidades y miembro fundador de la Asociación Nacional de Profesores de Derecho Penal. Gestor de varias visitas académicas al sistema judicial puertorriqueño y capacitador de la reforma al sistema de la reforma al sistema procesal mexicano. Autor y coautor de numerosas publicaciones relacionadas con su línea de trabajo, principalmente en el área procesal penal y de técnicas de litigación.

Andrés Felipe Peláez Reyes Abogado egresado de la Universidad de Caldas. Consultor y litigante en el área de derecho penal. Candidato a magíster en Justicia y Tutela de los Derechos con énfasis en Ciencias Penales y Criminológicas de la Universidad Externado de Colombia.

Contenido ABREVIATURAS MÁS UTILIZADAS......................................................... 17 PRESENTACIÓN......................................................................................... 19 Francisco Bernate Ochoa

INTRODUCCIÓN....................................................................................... 23

Capítulo 1

PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL PENAL COLOMBIANO......... 27 1. DIGNIDAD HUMANA...................................................................................... 28 2. LIBERTAD.......................................................................................................... 29 3. PRELACIÓN DE LOS TRATADOS INTERNACIONALES................................ 31 4. IGUALDAD........................................................................................................ 32 5. IMPARCIALIDAD.............................................................................................. 34 6. LEGALIDAD....................................................................................................... 36 7. PRESUNCIÓN DE INOCENCIA E IN DUBIO PRO REO............................... 37 8. DEFENSA........................................................................................................... 41 9. ORALIDAD........................................................................................................ 47 10. ACTUACIÓN PROCESAL.................................................................................. 48 11. DERECHOS DE LAS VÍCTIMAS....................................................................... 50 12. LEALTAD........................................................................................................... 55 13. GRATUIDAD...................................................................................................... 56 14. INTIMIDAD....................................................................................................... 56 15. CONTRADICCIÓN........................................................................................... 58 16. INMEDIACIÓN................................................................................................. 59 17. CONCENTRACIÓN.......................................................................................... 61 18. PUBLICIDAD...................................................................................................... 62 19. JUEZ NATURAL................................................................................................ 63 20. DOBLE INSTANCIA.......................................................................................... 64 21. COSA JUZGADA................................................................................................ 66 22. RESTABLECIMIENTO DEL DERECHO........................................................... 67 23. CLÁUSULA DE EXCLUSIÓN............................................................................ 69 24. ÁMBITO DE LA JURISDICCIÓN PENAL......................................................... 70 25. INTEGRACIÓN................................................................................................. 71 26. PREVALENCIA.................................................................................................. 71 27. MODULADORES DE LA ACTIVIDAD PROCESAL.......................................... 72

Capítulo 2

JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA........................................................... 73 1. ESTRUCTURA JERÁRQUICA DE LA JURISDICCIÓN ORDINARIA, COMPETENCIA PENAL............................................................................................. 74 2. FACTOR OBJETIVO DE COMPETENCIA........................................................ 75

14 3. 4. 5. 6.

Contenido COMPETENCIA DE LA FISCALÍA GENERAL DE LA NACIÓN..................... 79 COMPETENCIA TERRITORIAL....................................................................... 82 REGLAS ESPECÍFICAS DE COMPETENCIA TERRITORIAL.......................... 83 FACTOR SUBJETIVO O PERSONAL DE COMPETENCIA.............................. 85

Capítulo 3

SUJETOS PROCESALES.............................................................................. 87 1. FISCALÍA GENERAL DE LA NACIÓN............................................................. 88 2. DEFENSA........................................................................................................... 88 3. VÍCTIMAS.......................................................................................................... 89 4. MINISTERIO PÚBLICO..................................................................................... 90 5. JUEZ CON FUNCIÓN DE CONTROL DE GARANTÍAS................................. 92 6. JUEZ CON FUNCIÓN DE CONOCIMIENTO................................................. 93 7. JUEZ DE EJECUCIÓN DE PENAS Y MEDIDAS DE SEGURIDAD................... 93

Capítulo 4

ACCIÓN PENAL.......................................................................................... 95 1. QUERELLA PENAL........................................................................................... 96 2. DENUNCIA........................................................................................................ 98 3. PETICIÓN ESPECIAL........................................................................................ 98 4. REQUISITOS COMUNES A LA QUERELLA, DENUNCIA Y PETICIÓN ESPECIAL................................................................................................................... 99 5. DE OFICIO......................................................................................................... 99 6. COMPULSA DE COPIAS................................................................................... 100

Capítulo 5

INDAGACIÓN PRELIMINAR..................................................................... 101

Capítulo 6

FORMULACIÓN DE IMPUTACIÓN.......................................................... 105 1. EFECTOS PROCESALES GENERADOS A PARTIR DE LA FORMULACIÓN DE IMPUTACIÓN.............................................................................................. 110 1.1. Interrupción de la prescripción.................................................................... 110 1.2. Inicio de conteo de términos para tomar la decisión de acusar o de precluir............................................................................................................. 111

Capítulo 7

RÉGIMEN DE LIBERTAD........................................................................... 113 1. ORDEN DE CAPTURA...................................................................................... 114 2. LEGALIZACIÓN DE LA CAPTURA CON ORDEN JUDICIAL........................ 117 3. CAPTURA EN SITUACIÓN DE FLAGRANCIA................................................ 117

Contenido

4. CAPTURA EXCEPCIONAL POR PARTE DE LA FISCALÍA GENERAL DE LA NACIÓN............................................................................................................ 120 4.1. Medidas de aseguramiento.......................................................................... 120 4.2. Procedibilidad............................................................................................. 122 4.3. Razonabilidad............................................................................................. 123 4.4. Necesidad.................................................................................................... 124 4.5. Proporcionalidad en estricto sentido............................................................ 130

Capítulo 8

MECANISMOS DE TERMINACIÓN ANTICIPADA DEL PROCESO........ 137 1. ARCHIVO DE LAS DILIGENCIAS.................................................................... 138 2. OPORTUNIDAD PROCESAL DEL ARCHIVO.................................................. 142 2.1. Allanamiento A Cargos............................................................................... 143 2.2. Preclusión de la investigación...................................................................... 144 2.3. Preacuerdos y negociaciones........................................................................ 148 2.4. Principio de oportunidad............................................................................. 153

Capítulo 9

JUZGAMIENTO.......................................................................................... 157 1. FORMULACIÓN DE ACUSACIÓN................................................................... 158 1.1. Radicación del escrito de acusación............................................................. 158 1.2. Audiencia de formulación de acusación....................................................... 160 2. IMPEDIMENTOS Y RECUSACIONES.............................................................. 162 3. EL RÉGIMEN DE NULIDADES......................................................................... 165 4. MODALIDADES DE LA NULIDAD................................................................... 166 5. PRINCIPIOS DE LAS NULIDADES.................................................................... 170 6. PROCEDIMIENTO PARA ALEGAR LAS NULIDADES EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO.................................................................................................... 171 7. AUDIENCIA DE FORMULACIÓN DE ACUSACIÓN....................................... 174 7.1. Audiencia preparatoria................................................................................ 174 7.1.1. Observaciones al descubrimiento probatorio..................................... 177 7.1.2. Descubrimiento probatorio de la defensa.......................................... 178 7.1.3. Enunciación...................................................................................... 179 7.1.4. Estipulaciones probatorias................................................................ 179 7.1.5. Las solicitudes probatorias................................................................ 181 7.2. Juicio oral.................................................................................................... 189 8. PRÁCTICA PROBATORIA EN EL JUICIO ORAL............................................. 192 9. RESUMEN DE AUDIENCIA DE JUICIO ORAL................................................ 196

Capítulo 10

RECURSOS.................................................................................................. 197 1. RECURSOS ORDINARIOS................................................................................ 197 1.1. Recurso ordinario de reposición.................................................................. 197 1.2. Recurso ordinario de apelación................................................................... 198 2. RECURSOS EXTRAORDINARIOS................................................................... 203

Contenido

2.1. Recurso extraordinario de casación............................................................. 203 2.2. Acción de revisión....................................................................................... 204 3. PROCEDIMIENTO............................................................................................ 209 4. RESOLUCIÓN.................................................................................................... 209

Capítulo 11

INCIDENTE DE REPARACIÓN INTEGRAL DE PERJUICIOS.................. 211 1. 2. 3. 4.

ORIGEN DEL INCIDENTE............................................................................... 212 TRÁMITE PROCESAL....................................................................................... 213 CONSECUENCIAS JURÍDICAS......................................................................... 214 PARTICULARIDADES CIVILES DEL INCIDENTE DE REPARACIÓN............ 214

Capítulo 12

PROCEDIMIENTO PENAL ESPECIAL ABREVIADO................................ 217 1. 2. 3. 4. 5. 6.

¿POR QUÉ UN PROCEDIMIENTO PENAL ABREVIADO?.............................. 217 DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO PENAL ABREVIADO....................... 218 EL TRASLADO DEL ESCRITO DE ACUSACIÓN............................................. 218 AUDIENCIA CONCENTRADA......................................................................... 219 JUICIO ORAL.................................................................................................... 220 PRECISIÓN SOBRE LA REBAJA PUNITIVA POR ACEPTACIÓN EN CASOS DE FLAGRANCIA.............................................................................................. 220

Capítulo 13

LA REFORMA A LA JUSTICIA NECESITA MÁS INGENIEROS Y MENOS ABOGADOS................................................................................................. 223 1. SOBRE LOS JUECES.......................................................................................... 224 2. SOBRE LA ADMINISTRACIÓN........................................................................ 225 3. SOBRE EL PROCEDIMIENTO.......................................................................... 228

CONCLUSIONES........................................................................................ 245 ÍNDICE BIBLIOGRÁFICO.......................................................................... 251 Jurisprudencia..................................................................................................... 251 Corte Constitucional................................................................................... 251 Corte Suprema de Justicia........................................................................... 253 Doctrina.............................................................................................................. 255

ABREVIATURAS MÁS UTILIZADAS C.Po. Constitución Política de Colombia C.P.

Código penal colombiano

C.P.P. Código de procedimiento penal colombiano A.L.

Acto legislativo

C.S.J. Corte Suprema de Justicia C.C.

Corte Constitucional

Art. Artículo(s) S.E.J. Sala Especial de Juzgamiento

PRESENTACIÓN I Los autores David Espinosa Acuña y Andrés Felipe Peláez Reyes, de manera generosa, me extienden una invitación a realizar la introducción de su trabajo Lecciones de derecho procesal penal colombiano, que presentan ante la comunidad académica y que, sin duda, se trata de una obra de gran interés y actualidad que, con toda certeza, será de gran importancia para todos los interesados en comprender el funcionamiento del modelo procesal con tendencia acusatoria contenido en la Ley 906 de 2004, actual Código de Procedimiento Penal. Han sido tres, en nuestro criterio, los cambios de paradigma en el Derecho Procesal Penal Colombiano. El primero, el establecimiento de un modelo de procesamiento propio para la investigación y el juzgamiento de los delitos, lo que sucede con el Código de Procedimiento Penal de 1938 (Ley 94 del 13 de junio de 1938), y que supera (art. 723 L. 94 de 1938) la aplicación del Código Judicial de la época, que, en su Libro Tercero contenía las disposiciones relativas al procedimiento penal colombiano. En esta codificación, que conforma una unidad con el Código Penal de 1936, la influencia la conservan los sistemas francés y español e impera un modelo de corte inquisitivo, escrito, con la participación de los jurados de conciencia, en determinados eventos. Por supuesto que, siendo la influencia francesa y española en materias procesales, la misma se acompasa con el código sustancial, igualmente influenciado por las corrientes teóricas provenientes de estos países. El segundo cambio de paradigma en materia de procedimiento penal en Colombia tiene lugar con ocasión de la expedición de la Constitución Política de 1991, que, entre otras cosas, materializa la creación de la Fiscalía General de la Nación (Art. 250 CN), como entidad encargada de la persecución penal —algo que se había intentado en una reforma constitucional del año 1979—, y la clara diferenciación entre las funciones de acusación y juzgamiento (Arts. 29 y 250 CN) misma que no puede desconocerse ni siquiera en los estados de excepción (Art. 252 CN). A partir de allí, los Códigos de Procedimiento Penal de 1991 (D. 2700) y de 2000 (L. 600) definen un modelo procesal que comienza a tomar algunos de los elementos propios de un modelo acusatorio, partiendo de la exigencia de que el Fiscal sostenga la acusación ante un Juez que no participa, en absoluto, de la labor instructiva. Sin embargo, al (i) mantener la posibilidad del decreto de pruebas de

Francisco Bernate Ochoa

oficio por parte del juzgador, (ii) ser un sistema prevalentemente escrito, (iii) la relatividad de la congruencia entre la acusación y la sentencia, y (iv) otorgar facultades judiciales a la Fiscalía General de la Nación, podríamos hablar de un modelo mixto, entre lo inquisitivo y lo acusatorio, con elementos innovadores, pero con otros que representan una continuidad de las ordenanzas procesales anteriores. Al igual que los antecesores, se observa una influencia del pensamiento y las prácticas continentales europeas en el modelo de procedimiento y en el modelo sustancial, con lo que ambos se encuentran acoplados desde las fuentes teóricas que los nutren. El tercer cambio de paradigma entre nosotros, es producto de una sucesiva implementación del modelo acusatorio en los países latinoamericanos, que se lleva a cabo durante la última década del Siglo XX y que llega a nuestro país mediante el Acto Legislativo 03 de 2002, que modifica sustancialmente las funciones de la Fiscalía General de la Nación, que, si bien se mantiene como parte de la Rama Judicial del poder público, pierde su capacidad para tomar medidas restrictivas de derechos fundamentales, como el registro de correspondencia, del domicilio o, la imposición de medidas de aseguramiento. Tal como sucedió al inicio de la década de los noventa con la expedición de la actual Carta Política, la reforma del año 2002, materializada en la Ley 906 de 2004, supuso un cambio de gran calado no solo en la legislación instrumental penal propiamente dicha, sino también en las prácticas de todos los intervinientes del proceso penal derivada de un cambio en el modelo, pues la influencia ya no sería continental europea, sino anglosajona. En este sentido, se hizo necesario entender, difundir y comprender las técnicas propias del juicio oral, y los cambios en las dinámicas probatorias dentro del nuevo modelo procedimental penal. Pero, adicionalmente, el reto era aún mayor pues se trataba de acompasar un código sustantivo claramente influenciado por la dogmática alemana, naturalmente en la versión de sus traductores españoles, con un estatuto procesal que se nutre del modelo anglosajón. En conclusión, el procedimiento penal colombiano, en nuestro criterio ha atravesado tres grandes cambios de paradigma, como son, el establecimiento de un modelo propio para la investigación y el juicio de los delitos con un código independiente del que se emplea en las restantes jurisdicciones (1938), el establecimiento de la Fiscalía General de la Nación (1991) y la introducción del modelo acusatorio mediante el acto legislativo 03 de 2002, y la consecuente expedición del Código de Procedimiento Penal contenido en la Ley 906 de 2004.