1_9788490043226

manuales

Una colección clásica en la literatura universitaria española.

Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch. www.tirant.es

DIRECTOR

AUTORES

Carlos Esplugues Mota

Carlos Esplugues Mota Guillermo Palao Moreno Rosario Espinosa Calabuig Enrique Fernández Masiá

manuales

Criminología, Economía y Sociología.

COMERCIO INTERNACIONAL

especialidades de Derecho,

4ª EDICIÓN

DEL

Libros de texto para todas las

DERECHO DEL COMERCIO INTERNACIONAL

DERECHO

manuales

TIRANT LO BLANCH MANUALES

derecho del comercio internacional 4ª Edición Carlos Esplugues Mota

LLM (Harvard), MSc (Edinburgh) Catedrático de Derecho internacional privado Universitat de València (Director)

Guillermo Palao Moreno Catedrático de Derecho internacional privado Universitat de València Rosario Espinosa Calabuig Profesora Titular de Derecho internacional privado Universitat de València Enrique Fernández Masiá Profesor Titular de Derecho internacional privado Universidad de Castilla-La Mancha Felipe Garín Alemany Profesor Asociado de Derecho internacional privado Universitat de València y Universidad Cardenal Herrera-CEU de Valencia

tirant lo b anch Valencia, 2011

Copyright ® 2011 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com (http://www.tirant. com).

© carlos esplugues mota guillermo palao moreno rosario espinosa calabuig enrique fernández masiá felipe garín alemany

© tirant lo blanch edita: tirant lo blanch C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia telfs.: 96/361 00 48 - 50 fax: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com http://www.tirant.com Librería virtual: http://www.tirant.es i.s.b.n.: 978-84-9004-323-3 maqueta: pmc Media Si tiene alguna queja o sugerencia envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia por favor lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas.

Índice Abreviaturas........................................................................................................................ Prólogo a la primera edición............................................................................................... Prólogo a la segunda edición.............................................................................................. Prólogo a la tercera edición................................................................................................ Prólogo a la cuarta edición................................................................................................. Listado de las principales disposiciones legales citadas...................................................

19 23 25 27 29 31

Lección 1 Estructura institucional del comercio internacional I. Introducción.................................................................................................... II. Instituciones de naturaleza internacional................................. 1. Introducción: el GATT de 1947......................................................................... 2. La OMC.............................................................................................................. A. Introducción.................................................................................................. B. El Acta de Marraquech de 1994.................................................................. 3. Otras instituciones............................................................................................. III. Instituciones de carácter regional................................................... 1. Introducción....................................................................................................... 2. El MERCOSUR.................................................................................................. 3. La Unión Europea.............................................................................................. IV. El comercio internacional y la codificación del Derecho del comercio internacional................................................................... 1. Introducción....................................................................................................... 2. La Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho del comercio internacional................................................................................................................... 3. La Cámara de comercio internacional de París............................................... 4. El UNIDROIT....................................................................................................

43 43 43 45 45 45 48 48 48 50 51 53 53 54 54 55

Lección 2 Régimen jurídico español del Comercio Exterior I. Introducción.................................................................................................... II. Régimen Aduanero......................................................................................... 1. Introducción....................................................................................................... 2. El marco legislativo............................................................................................ III. Régimen del procedimiento y tramitación de importaciones y exportaciones.............................................................................................. 1. Introducción....................................................................................................... 2. Importación/introducción................................................................................... 3. Exportación/expedición...................................................................................... IV. Control de cambios....................................................................................... V. Inversiones Exteriores.............................................................................. 1. Normativa de origen internacional................................................................... A. Disposiciones multilaterales........................................................................

57 58 58 58 60 60 61 62 63 65 65 66

8

Índice

B. Disposiciones bilaterales.............................................................................. C. Régimen comunitario................................................................................... 2. Normativa de origen interno............................................................................. VI. Instrumentos financieros de apoyo a las exportaciones y a la inversión española en el exterior................................................ 1. Crédito Oficial a la Exportación........................................................................ 2. El Fondo para la Internacionalización de la Empresa (FIEM) y el Fondo para la Promoción del Desarrollo (FONPRODE)...................................................... 3. Seguro de Crédito a la Exportación.................................................................. A. Introducción.................................................................................................. B. Normativa de aplicación.............................................................................. C. Elementos del contrato................................................................................

66 67 67 69 70 70 72 72 72 73

Lección 3 DERECHO DE LA COMPETENCIA I. Regulación de la libre competencia.................................................. 1. Introducción....................................................................................................... 2. Derecho de defensa de la competencia en la Unión Europea.......................... A. Introducción.................................................................................................. B. Primacía del modelo comunitario de defensa de la competencia sobre la normativa estatal de derecho de la competencia........................................ II. Contenido del derecho comunitario de defensa de la competencia............................................................................................................... 1. Introducción....................................................................................................... 2. Prohibición de acuerdos entre empresas que impidan, restrinjan o falseen la competencia en el mercado................................................................................ A. Introducción.................................................................................................. B. Requisitos de aplicación del art. 101 TFUE................................................ C. Tipos de conductas incluidas en el ámbito del art. 101.1 TFUE................ D. Exenciones a la prohibición: el art. 101.3 TFUE........................................ 3. Prohibición de una explotación abusiva de una posición dominante en el mercado.............................................................................................................. A. Introducción.................................................................................................. B. Requisitos de aplicación del art. 102 TFUE................................................ C. Tipos de conductas prohibidas por el art. 102 TFUE................................. 4. Ayudas públicas................................................................................................. A. Introducción.................................................................................................. B. Ayudas públicas compatibles con el Mercado Común................................ C. Procedimiento............................................................................................... 5. Concentraciones de empresas........................................................................... A. Introducción.................................................................................................. B. Calificación de la dimensión comunitaria de las concentraciones............. C. Procedimiento............................................................................................... III. Regulación de la competencia desleal............................................ 1. Introducción....................................................................................................... 2. Conductas prohibidas que constituyen actos de competencia desleal............. 3. Cuestiones de Derecho aplicable....................................................................... IV. Hacia una internacionalización del derecho de defensa de la competencia................................................................................................

75 75 76 76 76 78 78 79 79 79 81 82 85 85 85 87 87 87 88 89 90 90 91 92 93 93 95 96 100

Índice

1. Introducción....................................................................................................... 2. La cooperación bilateral..................................................................................... 3. La labor de los organismos internacionales.....................................................

9 100 101 102

Lección 4 Protección internacional de la propiedad industrial e intelectual I. Concepto y función de los bienes inmateriales en una economía de mercado.......................................................................................... 1. Introducción....................................................................................................... 2. Derechos de propiedad industrial..................................................................... A. Patentes........................................................................................................ B. Marcas........................................................................................................... C. “Diseños industriales”.................................................................................. 3. Derechos de propiedad intelectual.................................................................... II. Características generales de la protección de la propiedad industrial e intelectual en el comercio internacional....... 1. El principio de territorialidad........................................................................... 2. El principio de independencia........................................................................... 3. Bases del régimen de protección internacional................................................ III. Normativa internacional de protección......................................... 1. Convenios internacionales en materia de propiedad industrial...................... A. Convenios “unificadores”.............................................................................. B. Convenios “procedimentales”....................................................................... 2. Convenios internacionales en materia de propiedad intelectual.................... 3. El Acuerdo ADPIC............................................................................................. IV. Normativa comunitaria de protección............................................. 1. Creación de derechos de propiedad industrial comunitarios........................... A. La marca comunitaria.................................................................................. B. El “diseño industrial” comunitario.............................................................. C. La patente comunitaria................................................................................ 2. Armonización de los derechos de propiedad intelectual.................................. 3. Incidencia del principio de libre circulación de mercancías y doctrina del agotamiento comunitario...................................................................................

105 105 106 106 107 107 108 108 108 109 109 111 111 112 114 115 116 117 117 118 119 119 120 121

Lección 5 Los sujetos del Comercio Internacional I. Introducción: la pluralidad de sujetos participantes en el Comercio Internacional............................................................................ II. Empresario extranjero persona física............................................. 1. Estatuto personal............................................................................................... A. Atribución de la cualidad de comerciante................................................... B. Determinación de la capacidad comercial................................................... 2. Régimen de extranjería..................................................................................... A. Nacionales comunitarios o de un país del Espacio Económico Europeo.... B. Nacionales de terceros países...................................................................... C. Normas comunes..........................................................................................

125 125 126 126 126 127 128 129 129

10

Índice

III. Empresario extranjero persona jurídica........................................ 1. Introducción....................................................................................................... 2. Sociedades de capital......................................................................................... A. Nacionalidad de las sociedades.................................................................... B. Ámbito de la lex societatis........................................................................... 3. Grupos de empresas multinacionales............................................................... A. Introducción.................................................................................................. B. Estatuto personal......................................................................................... 4. Sociedades Internacionales............................................................................... 5. Joint Venture..................................................................................................... A. Introducción.................................................................................................. B. Equity Join Venture..................................................................................... C. Non-Equity Joint Venture...........................................................................

131 131 132 132 134 134 134 135 138 139 139 139 140

Lección 6 Dimensión internacional de las sociedades I. Mercado Único Europeo y Derecho de sociedades...................... 1. Derecho originario y Derecho de sociedades..................................................... 2. Derecho derivado y Derecho de sociedades....................................................... 3. Formas jurídico-societarias de Derecho Comunitario...................................... A. Agrupación Europea de Interés Económico................................................ B. Sociedad Anónima Europea......................................................................... II. Reconocimiento y Establecimiento de sociedades.................... 1. Reconocimiento.................................................................................................. 2. Establecimiento.................................................................................................. A. Traslado de la sede social............................................................................. B. Apertura de filiales y sucursales................................................................. III. Fusión internacional.................................................................................. 1. Introducción.................................................................................................. 2. Régimen jurídico...........................................................................................

143 143 144 146 146 148 150 150 151 152 155 156 156 157

Lección 7 El régimen jurídico general de las obligaciones contractuales en España I. Las bases del régimen jurídico general de los contratos internacionales en España. El régimen jurídico general de los contratos internacionales en España: introducción..... II. El Reglamento (CE) nº. 593/2008 sobre a ley aplicable a las obligaciones contractuales (“Roma I”).............................................. 1. Ámbito de aplicación material del Reglamento “Roma I”................................ A. Determinación.............................................................................................. B. Materias excluidas del ámbito de aplicación del Reglamento “Roma I”.... 2. La ley reguladora del contrato al amparo del Reglamento “Roma I”.............. A. Criterio general: el principio de autonomía de la voluntad....................... B. Condiciones de ejercicio de la autonomía de la voluntad por las partes... C. Determinación de la ley aplicable en ausencia de elección de Derecho por las partes.......................................................................................................

161 163 163 163 164 165 165 166 168

Índice

D. La concreción de la ley aplicable en determinados contratos caracterizados por la presencia de una parte débil............................................................. 3. Límites al juego del Derecho seleccionado para regular el contrato............... A. El juego del orden público internacional..................................................... B. Existencia de disposiciones no evadibles por las partes............................. 4. Ámbito de la ley que regula el contrato............................................................ A. Regla general................................................................................................ B. Matizaciones a la regla general................................................................... C. Excepciones a la regla general..................................................................... III. El régimen jurídico de la contratación internacional recogido en el Cc................................................................................................

11 171 171 171 171 173 173 174 178 180

Lección 8 Compraventa internacional de mercaderías: la Convención de Viena de 1980 sobre compraventa internacional de mercaderías I. Introducción.................................................................................................... II. La Convención de Viena de 1980 sobre compraventa internacional de mercaderías................................................................................ 1. Ámbito de aplicación de la Convención de Viena de 1980: la compraventa internacional de mercaderías............................................................................ A. Descripción del contrato de compraventa internacional de mercaderías.. B. Compraventas internacionales de mercaderías cubiertas por la Convención de Viena de 1980.......................................................................................... C. Aspectos de la compraventa internacional de mercaderías cubiertos por el Convenio de Viena.................................................................................... 2. Normas de aplicación de la Convención de Viena de 1980.............................. A. Naturaleza de las soluciones recogidas en la Convención......................... B. Interpretación de la Convención de Viena.................................................. C. Interpretación de la conducta de las partes................................................ 3. La formación del contrato de compraventa internacional de mercaderías..... A. Existencia de una oferta válida y aceptación de la misma........................ B. La existencia de una contraoferta............................................................... C. Características del contrato concluido........................................................ 4. Obligaciones de las partes................................................................................. A. Obligaciones del vendedor........................................................................... B. Obligaciones del comprador......................................................................... C. Obligaciones comunes al comprador y al vendedor.................................... 5. Incumplimiento del contrato de compraventa internacional de mercaderías por alguna de las partes.................................................................................... A. Supuestos de incumplimiento que no generan responsabilidad................ B. Supuestos de incumplimiento que generan responsabilidad..................... 6. Indemnización por daños y perjuicios............................................................... III. El comercio compensatorio.....................................................................

183 184 184 184 185 186 186 186 187 187 187 188 189 189 190 190 192 193 194 194 195 201 202

12

Índice

Lección 9 Compraventa internacional de mercaderías: los INCOTERMS 2010 I. Introducción.................................................................................................... II. La denominada nueva Lex Mercatoria o nuevo “Derecho de los comerciantes”......................................................................................... III. Los INCOTERMS 2010.......................................................................................... 1. Origen, significado y naturaleza de los INCOTERMS..................................... 2. Los INCOTERMS 2010: términos y clasificación............................................. 3. Estructura interna de los diversos INCOTERMS............................................ IV. Términos válidos para cualquier tipo o modo de transporte............................................................................................................................. 1. El término EXW En fábrica (incluya el lugar de entrega designado)............. A. Obligaciones del vendedor........................................................................... B. Obligaciones del comprador......................................................................... 2. El término FCA Franco porteador (incluya el lugar de entrega designado)... A. Obligaciones del vendedor........................................................................... B. Obligaciones del comprador......................................................................... 3. El término CPT Transporte Pagado Hasta (incluya el lugar de destino designado)................................................................................................................... A. Obligaciones del vendedor........................................................................... B. Obligaciones del comprador......................................................................... 4. El término CIP Transporte y Seguro Pagados hasta (incluya el lugar de destino designado).............................................................................................. A. Obligaciones del vendedor........................................................................... B. Obligaciones del comprador......................................................................... 5. El término DAT Entregada en Terminal (incluya la terminal designada en el puerto o lugar de destino).............................................................................. A. Obligaciones del vendedor........................................................................... B. Obligaciones del comprador......................................................................... 6. El término DAP Entregada en Lugar (incluya el lugar de destino designado)................................................................................................................... A. Obligaciones del vendedor........................................................................... B. Obligaciones del comprador......................................................................... 7. El término DDP Entregada Derechos Pagados (incluya el lugar de destino designado)........................................................................................................... A. Obligaciones del vendedor........................................................................... B. Obligaciones del comprador......................................................................... V. Términos válidos para transporte marítimo y vías navegables interiores................................................................................................ 1. El término FAS Franco al costado del buque (incluya el puerto de embarque designado)........................................................................................................... A. Obligaciones del vendedor........................................................................... B. Obligaciones del comprador......................................................................... 2. El término FOB Franco a bordo (incluya el puerto de embarque designado). A. Obligaciones del vendedor........................................................................... B. Obligaciones del comprador......................................................................... 3. El término CFR Coste y Flete (incluya el puerto de destino designado)........ A. Obligaciones del vendedor........................................................................... B. Obligaciones del comprador.........................................................................

205 205 207 207 208 209 210 210 210 212 213 213 215 216 216 218 219 219 220 221 221 222 223 223 224 225 225 227 228 228 228 229 230 230 232 232 232 234

Índice

13

4. El término CIF Costo, Seguro y Flete (incluya el puerto de destino designado)....................................................................................................................... A. Obligaciones del vendedor........................................................................... B. Obligaciones del comprador.........................................................................

234 235 236

Lección 10 Otros contratos I. Los contratos de Seguro........................................................................... 1. Introducción....................................................................................................... 2. El contrato de seguro......................................................................................... A. Punto de partida........................................................................................... B. Ley aplicable................................................................................................. 3. Los contratos de reaseguro y coaseguro............................................................ A. Introducción.................................................................................................. B. El contrato de reaseguro.............................................................................. C. El contrato de coaseguro.............................................................................. II. Los contratos de distribución y cooperación.............................. 1. Agencia mercantil.............................................................................................. A. Introducción.................................................................................................. B. Régimen jurídico........................................................................................... 2. Concesión mercantil........................................................................................... A. Introducción.................................................................................................. B. Régimen jurídico........................................................................................... 3. Franquicia.......................................................................................................... A. Introducción.................................................................................................. B. Régimen jurídico........................................................................................... III. Contratos relativos a los derechos de propiedad industrial....................................................................................................................... 1. Introducción....................................................................................................... 2. Régimen jurídico................................................................................................ A. Ejercicio de la autonomía de la voluntad.................................................... B. Determinación del Derecho en ausencia de elección.................................. C. Condicionantes de la ley aplicable............................................................... IV. Contratación electrónica....................................................................... 1. Introducción....................................................................................................... 2. Contratos informáticos internacionales............................................................ 3. Contratos electrónicos internacionales.............................................................

239 239 239 239 241 243 243 243 244 244 244 244 245 248 248 248 249 249 251 253 253 254 254 255 256 257 257 258 259

Lección 11 Garantías contractuales internacionales I. Introducción.................................................................................................... II. Tipología de las garantías....................................................................... 1. Fianza................................................................................................................. A. Concepto y caracteres................................................................................... B. Clases de fianza............................................................................................ 2. Garantías independientes................................................................................. A. Origen y función económica.........................................................................

261 263 263 263 264 264 264

14

Índice

B. Clases de garantías independientes............................................................ III. Régimen jurídico de las garantías...................................................... 1. El desarrollo de una regulación material para las garantías.......................... A. La labor de la CCI........................................................................................ B. La Convención de la CNUDMI sobre garantías independientes y cartas de crédito contingente.................................................................................. 2. Derecho aplicable...............................................................................................

268 271 271 272 278 279

Lección 12 Medios de cobro y pago internacionales I. Aspectos Generales...................................................................................... II. El cheque............................................................................................................ 1. Cuestiones conceptuales.................................................................................... A. Clases de cheque........................................................................................... B. Características esenciales............................................................................ C. Diferencia con la letra de cambio................................................................ 2. Régimen jurídico aplicable................................................................................ A. Ausencia de una efectiva unificación internacional................................... B. Cuestiones de Derecho aplicable................................................................. III. Las Transferencias bancarias y órdenes de pago....................... 1. Cuestiones conceptuales.................................................................................... A. Orden de pago simple................................................................................... B. Orden de pago documentaria....................................................................... 2. Régimen jurídico aplicable................................................................................ A. Intentos de unificación internacional.......................................................... B. Cuestiones de Derecho aplicable................................................................. IV. Las Remesas (Cobranzas)............................................................................. 1. Cuestiones conceptuales.................................................................................... A. Sujetos intervinientes.................................................................................. B. Tipos de remesas.......................................................................................... 2. Régimen jurídico aplicable................................................................................ V. El Crédito documentario.......................................................................... 1. Cuestiones conceptuales.................................................................................... A. Funcionamiento habitual............................................................................. B. Objetivos....................................................................................................... C. Principios aplicables..................................................................................... D. Documentos.................................................................................................. E. Clases............................................................................................................ 2. Régimen jurídico aplicable................................................................................ A. Intentos de unificación internacional.......................................................... B. Cuestiones de Derecho aplicable.................................................................

283 284 284 285 286 286 287 287 287 291 291 291 292 292 292 295 297 297 297 297 299 299 299 300 301 301 302 302 303 303 304

Lección 13 Financiación del comercio internacional I. Contratos de financiación....................................................................... 1. Contrato de factoring......................................................................................... A. Concepto y obligaciones de las partes.........................................................

307 307 307

Índice

B. Tipos de factoring......................................................................................... C. Régimen jurídico del contrato de factoring................................................. 2. Contrato de leasing............................................................................................ A. Concepto y obligaciones de las partes......................................................... B. Tipos de leasing............................................................................................ C. Régimen jurídico del contrato de leasing.................................................... 3. Contrato de forfaiting........................................................................................ II. El riesgo de cambio en la financiación internacional y su cobertura.......................................................................................................... 1. Concepto y factores que provocan el riesgo de cambio..................................... 2. Instrumentos de cobertura................................................................................ A. Contratos a plazo o forward en divisas....................................................... B. Opciones sobre divisas................................................................................. C. Contratos swaps de divisas..........................................................................

15 309 310 312 312 314 314 316 316 316 317 317 318 319

Lección 14 Contratos de transporte: los contratos internacionales de transporte marítimo I. Unificación internacional del Derecho del transporte: entre el Derecho material uniforme y el Derecho conflictual uniforme............................................................................................................. II. Contratos internacionales de transporte marítimo: concepto, elementos personales y documentación................................. III. Régimen jurídico aplicable..................................................................... 1. Introducción....................................................................................................... 2. Normativa material uniforme........................................................................... A. Introducción.................................................................................................. B. Ámbito espacial de aplicación...................................................................... C. Ámbito material de aplicación..................................................................... 3. Normativa conflictual: el Reglamento Roma I................................................. A. Introducción.................................................................................................. B. El principio de autonomía de la voluntad................................................... C. Ley aplicable en ausencia de elección de un derecho por las partes.........

323 324 325 325 327 327 328 329 332 332 332 335

Lección 15 Los Contratos internacionales de transporte aéreo, terrestre y multimodal I. Contratos internacionales de transporte aéreo..................... 1. Introducción....................................................................................................... 2. Concepto, elementos personales y documentación utilizada........................... 3. Régimen jurídico aplicable................................................................................ A. Normativa material uniforme..................................................................... B. Normativa conflictual: el Reglamento Roma I............................................ II. Contratos internacionales de transporte por carretera... 1. Introducción....................................................................................................... 2. Concepto, elementos personales y documentación........................................... 3. Régimen jurídico aplicable................................................................................

339 339 340 340 341 344 344 344 344 346

16

Índice

A. Normativa material uniforme..................................................................... B. Normativa conflictual: el Reglamento Roma I............................................ III. Contratos internacionales de transporte por ferrocarril..................................................................................................................... 1. Introducción....................................................................................................... 2. Concepto, elementos personales y documentación........................................... 3. Régimen jurídico aplicable................................................................................ A. Normativa material uniforme..................................................................... B. Normativa conflictual: el Reglamento Roma I............................................ IV. Contratos internacionales de transporte multimodal........ 1. Introducción....................................................................................................... 2. Concepto, elementos personales y documentación........................................... 3. Régimen jurídico aplicable................................................................................

346 349 349 349 350 350 350 353 353 353 354 355

Lección 16 Procedimientos de insolvencia transfronterizos I. Introducción.................................................................................................... II. Las normas de competencia judicial internacional en materia concursal................................................................................................... 1. Las reglas de competencia judicial internacional previstas en el Reglamento 1346/2000............................................................................................................ A. Introducción.................................................................................................. B. Planteamientos generales............................................................................ C. Punto de partida: procedimiento de insolvencia de naturaleza principal. D. Posibilidad de iniciar concursos de carácter secundario............................ E. Coordinación entre el concurso principal y los posibles concursos secundarios............................................................................................................. 2. Las reglas de competencia judicial internacional previstas en la Ley Concursal española.............................................................................................................. A. Introducción.................................................................................................. B. Concurso principal....................................................................................... C. Concursos secundarios................................................................................. D. Normas de aplicación del sistema............................................................... E. Interrelación entre las reglas de la Ley Concursal y del Reglamento 1346/2000...................................................................................................... III. La ley aplicable al procedimiento concursal............................. 1. Soluciones recogidas en el Reglamento 1346/2000........................................... A. Regla general................................................................................................ B. Excepciones a la regla general..................................................................... 2. Soluciones previstas en la Ley Concursal......................................................... A. Regla general................................................................................................ B. Excepciones a la regla general..................................................................... C. Reglas comunes a los procedimientos concursales iniciados en España... D. Interrelación entre las reglas del la Ley Concursal y del Reglamento 1346/2000...................................................................................................... IV. Eficacia en España de los concursos iniciados en el extranjero........................................................................................................................ 1. Eficacia de los concursos “comunitarios” al amparo del Reglamento 1346/2000............................................................................................................

357 358 358 358 359 359 360 360 361 361 362 362 363 363 364 364 364 364 365 365 365 366 368 369 369

Índice

17

A. El reconocimiento automático como regla general..................................... B. Articulación de la regla general................................................................... C. Ejecución de las resoluciones concursales extranjeras............................... 2. Eficacia en España de los concursos “extracomunitarios” al amparo de la Ley Concursal............................................................................................................ A. Principio de partida: Exigencia del exequatur........................................... B. Requisitos para la concesión del exequatur................................................ C. Reconocimiento de otras resoluciones extranjeras dictadas en el procedimiento concursal: el supuesto de las medidas cautelares.......................... D. Naturaleza del reconocimiento del concurso extranjero............................ E. Efectos del reconocimiento........................................................................... F. Ejecución de resoluciones concursales extranjeras.................................... 3. Iniciación en España de un concurso de carácter territorial........................... A. Principio general de cooperación................................................................. B. Reglas sobre pago y excedentes del activo del procedimiento territorial..

369 370 372 373 373 373 374 375 375 376 377 377 378

Lección 17 Resolución de controversias en el comercio internacional I. Introducción.................................................................................................... II. Recurso a los órganos jurisdiccionales estatales.................. 1. Introducción....................................................................................................... 2. El modelo de competencia judicial internacional del Reglamento 44/2001.... A. Objeto y naturaleza del Reglamento........................................................... B. Ámbito de aplicación del Reglamento......................................................... C. Normas de competencia judicial internacional recogidas en el Reglamento.................................................................................................................... D. Reconocimiento y ejecución de resoluciones extranjeras........................... 3. Los Reglamentos sobre marca comunitaria y sobre dibujos y modelos comunitarios................................................................................................................ A. El Reglamento sobre marca comunitaria.................................................... B. El Reglamento sobre dibujos y modelos comunitarios............................... 4. Los fueros de competencia judicial internacional de origen convencional...... A. Convenios multilaterales y bilaterales de carácter general....................... B. Convenios en materia de contratos internacionales de transporte........... 5. El modelo de competencia judicial internacional español de origen estatal... A. El sistema de la LOPJ.................................................................................. B. Reconocimiento y ejecución de resoluciones extranjeras........................... III. Mecanismos de resolución alternativos a la justicia estatal (ADR)........................................................................................................................ 1. Introducción....................................................................................................... 2. Características y regulación del arbitraje comercial internacional desarrollado en España........................................................................................................... A. El régimen arbitral previsto en la Ley de Arbitraje de 2003..................... B. Las peculiaridades recogidas en la Ley de Arbitraje de 2003 en relación con el arbitraje comercial internacional desarrollado en España.............. 3. Reconocimiento y ejecución en España de laudos arbitrales extranjeros....... IV. El especial supuesto de la resolución de conflictos en materia de inversiones extranjeras........................................................

379 380 380 380 380 381 381 387 389 389 390 390 390 390 392 392 393 394 394 395 395 397 400 404

Principales abreviaturas utilizadas AAC Arancel Aduanero Común ADPIC Acuerdo sobre los Aspectos de los Derechos de Propiedad Intelectual relacionados con el Comercio AEEE Acuerdo sobre el Espacio Económico Europeo AEIE Agrupación Europea de Interés Económico AELC Asociación Europea de Libre Comercio APRIs Acuerdos de Promoción y Protección Recíproca de Inversiones Art. Artículo Cap. Capítulo CARI Convenio de Ajuste Recíproco de Intereses CATICEs Centros de Asistencia Técnica e Inspección del Comercio Exterior Cc Código civil CCI Cámara de Comercio Internacional de París Cco Código de comercio CE Constitución española/Comunidad Europea CEE Comunidad Económica Europea CESCE Compañía Española de Seguros de Crédito a la Exportación S.A. CIADI Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones CMR Convenio relativo al transporte internacional de mercancías por carretera CNC Comisión Nacional de la Competencia CNUDMI Comisión de Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional CR Convenio de Roma de 1980 sobre la ley aplicable a las obligaciones contractuales CV Convenio de Varsovia para la unificación de ciertas reglas relativas al transporte aéreo internacional D Decreto DAU Documento Administrativo Único DEG Derechos Especiales de Giro DIPr Derecho internacional privado DOCE Diario Oficial de la Unión Europea DTM Documento de Transporte Multimodal ECOSOC Comité Económico y Social de las Naciones Unidas EEE Espacio Económico Europeo EEMM Estados miembros EFTA Asociación Europea de Libre Comercio (en inglés) EM Estado miembro GATS Acuerdo General sobre el comercio de servicios GATT Acuerdo General sobre Tarifas Aduaneras y Comercio EFTA Acuerdo sobre el Espacio Económico Europeo

20

principales abreviaturas utilizadas

ET Estatuto de los Trabajadores FAD Fondos de Ayuda al Desarrollo FMI Fondo Monetario Internacional IATA International Air Transport Association ICO Instituto de Crédito Oficial IDI Instituto de Derecho Internacional ISP98 Usos Internacionales relativos a los créditos contingentes LA Ley de Arbitraje LCCH Ley Cambiaria y del Cheque LCD Ley de Competencia Desleal LCS Ley del Contrato de Seguro LDC Ley de Defensa de la Competencia LEC Ley de Enjuiciamiento Civil LGP Ley General de Publicidad LO Ley Orgánica LOPJ Ley Orgánica del Poder Judicial LOSSP Ley de Ordenación y Supervisión de los Seguros Privados LSA Ley de Sociedades Anónimas LSRL Ley de Sociedades de Responsabilidad Limitada LTM Ley de Transporte Marítimo MERCOSUR Mercado Común del Sur MIGA Organismo Multilateral de Garantía de Inversiones NC Nomenclatura combinada O Orden OAMI Oficina de Armonización del Mercado Interior OCDE Organización para la Cooperación Económica y el Desarrollo OIT Organización Internacional del Trabajo OMC Organización Mundial del Comercio OMPI Organización Mundial de la Propiedad Intelectual ONU Organización de las Naciones Unidas ONUDI Organización de las Naciones Unidas para el Desarrollo Industrial OTM Operador de Transporte Multimodal PYME Pequeña y mediana empresa RD Real Decreto RDL Real Decreto Ley RDLeg Real Decreto Legislativo RRI Reglamento Roma I RRII Reglamento Roma II RRM Reglamento del Registro Mercantil RUFC Reglas Uniformes de la CCI para las Fianzas Contractuales RUGC Reglas uniformes sobre garantías contractuales RUGD Reglas Uniformes relativas a las Garantías a Demanda

principales abreviaturas utilizadas

21

RUU Reglas y Usos Uniformes relativos a los Créditos Documentarios de 1993 S Sentencia ss Siguientes SE Sociedad Anónima Europea SIA Sistema de Información Aduanero TARIC Arancel Aduanero Integrado de las Comunidades Europeas TCE Tratado constitutivo de la Comunidad Europea TFUE Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea TLCAN Tratado de Libre Comercio de América del Norte TJUE Tribunal de Justicia de la Unión Europea TRIPs Acuerdo sobre los Aspectos de los Derechos de Propiedad Intelectual relacionados con el Comercio (en inglés) UE Unión Europea UNCITRAL Comisión de Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (en inglés) UNCTAD Conferencia de las Naciones Unidas para el Comercio y el Desarrollo UNIDROIT Instituto Internacional para la Unificación del Derecho Privado Vid. Véase

Prólogo a la primera edición Vivimos momentos de mudanza en la Universidad europea. La próxima implantación del Espacio Europeo de Educación Superior (EEES), allá por el año 2010, va a exigir a todos los que nos dedicamos a la docencia universitaria, un esfuerzo adicional de imaginación y profesionalidad, con el objeto de hacer frente con garantías de éxito a los retos y cambios que la misma va a conllevar. La adopción del denominado crédito ECTs en un marco de creciente competitividad entre las universidades europeas, y el cambio del paradigma educativo de transmitir un gran volumen de conocimientos durante un corto período de tiempo, en favor de un sistema de adquisición de habilidades durante toda la vida profesional, van a requerir un replanteamiento en profundidad del contenido de las distintas asignaturas universitarias, y de la forma de transmitir sus contenidos a nuestros alumnos. Favoreciendo una docencia mucho más dinámica y enriquecedora. Necesariamente, los cambios que se avecinan no van a limitarse a los docentes. La futura implantación del EEES va a conllevar una importante alteración de la posición del alumno, que pasará de su actual condición de mero receptor de las explicaciones del profesor, a elemento activo y centro de la actividad docente. Ello, que va a demandar del mismo un notable cambio de actitud, exigiéndole un elevado nivel de preparación y participación, va a suponerle, también, un mayor grado de exigencia por parte del profesor. La presente obra conecta de lleno con este panorama de cambio, asumiendo los retos y las oportunidades que el mismo ofrece. Su objetivo último estriba en convertirse en un instrumento de apoyo para el profesor a la hora de impartir su docencia. A la vez que permite al alumno entrar en contacto, con facilidad, con las claves esenciales sobre las que se articula la realidad del comercio internacional. Su diseño parte de dos ideas esenciales. En primer lugar, el hecho de que en la nueva realidad universitaria que se avecina, el concepto clásico de “manual”, como texto hegemónico de referencia, va a desaparecer en favor de su redimensionamiento como un instrumento docente más: un elemento esencial, pero no único. En segundo lugar, que estamos ante un manual pensado para una asignatura a la que, en los actuales planes de estudios, se le atribuye mayoritariamente la condición de optativa, y cuyo volumen de créditos la convierte habitualmente en semestral. Estos datos afectan directamente a la estructura del libro, y de todas y cada una de sus lecciones. Así, frente a la voluntad de aportar una respuesta exhaustiva a los distintos sectores abordados, se ha optado por destacar sus elementos esenciales, tomando en consideración que el profesor deberá complementar los contenidos recogidos en la obra, con textos legales y jurisprudenciales, casos