Código Penal para el Estado de Nuevo León Código Nacional de Procedimientos Penales
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Código Penal para el Estado de Nuevo León Código Nacional de Procedimientos Penales Miguel Carbonell
978-84-1147-442-9
9 788411 474429
Textos Legales
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Código Penal para el Estado de Nuevo León Código Nacional de Procedimientos Penales
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil
de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Consuelo Ramón Chornet
Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
Código Penal para el Estado de Nuevo León Código Nacional de Procedimientos Penales
Edición y estudio preliminar de Miguel Carbonell
MIGUEL CARBONELL
tirant lo blanch Ciudad de México, 2023
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© Miguel Carbonell ©
EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Av. Tamaulipas 150, Oficina 502 Hipódromo, Cuauhtémoc, 06100, Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1147-443-6 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant. com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant. net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
ÍNDICE ESTUDIO PRELIMINAR. RETOS DEL DERECHO PENAL Y DEL PROCESO PENAL EN MÉXICO......................................................................................
17
CÓDIGO PENAL PARA EL ESTADO DE NUEVO LEÓN LIBRO PRIMERO. PARTE GENERAL......................................................
23
TÍTULO PRIMERO. DE LOS ÁMBITOS DE VALIDEZ DE LA LEY PENAL........ CAPÍTULO I. APLICACIÓN DE LA LEY PENAL EN EL ÁMBITO ESPACIAL..... CAPÍTULO II. APLICACIÓN DE LA LEY PENAL EN EL ÁMBITO TEMPORAL... CAPÍTULO III. APLICACIÓN DE LA LEY PENAL EN EL ÁMBITO PERSONAL..
23 23 24 25
TÍTULO SEGUNDO. DEL DELITO.......................................................... CAPÍTULO I. DE LA FORMA, TIEMPO Y LUGAR DEL DELITO.................... CAPÍTULO I BIS. DELITOS GRAVES................................................... CAPÍTULO II. CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN.......................................... CAPÍTULO III. INIMPUTABILIDAD.................................................... CAPÍTULO IV. CULPABILIDAD.......................................................... CAPÍTULO V. CAUSAS DE INCULPABILIDAD........................................ CAPÍTULO VI. TENTATIVA................................................................ CAPÍTULO VII. UNIDAD Y PLURALIDAD DE HECHOS DELICTUOSOS..........
25 25 26 28 30 31 32 33 34
TÍTULO TERCERO. DE LAS PERSONAS RESPONSABLES DE LOS DELITOS.... CAPÍTULO I. AUTORES O PARTICIPANTES........................................... CAPÍTULO II. REINCIDENCIA Y HABITUALIDAD..................................
34 34 35
TÍTULO CUARTO. CONSECUENCIAS JURÍDICAS DEL DELITO.................... CAPÍTULO I. DISPOSICIONES GENERALES.......................................... CAPÍTULO II. DE LAS SANCIONES EN PARTICULAR............................... CAPÍTULO III. APLICACIÓN DE LAS SANCIONES A DELITOS CULPOSOS..... CAPÍTULO IV. APLICACIÓN DE SANCIONES EN CASO DE TENTATIVA......... CAPÍTULO V. APLICACIÓN DE SANCIONES EN CASO DE CONCURSO.......... CAPÍTULO VI. BASES PARA APLICAR LA SANCIÓN SEGÚN EL MONTO DE LO OBTENIDO O DAÑADO................................................................ CAPÍTULO VII. APLICACIÓN DE SANCIONES EN LOS CASOS DE REINCIDENCIA Y HABITUALIDAD................................................................ CAPÍTULO VIII. SUBSTITUCIÓN DE SANCIONES...................................
37 37 39 44 47 47
TÍTULO QUINTO. MEDIDAS DE SEGURIDAD.......................................... CAPÍTULO I. DISPOSICIONES GENERALES..........................................
50 50
48 48 49
8
ÍNDICE CAPÍTULO II. RECLUSIÓN PARA ENFERMOS MENTALES.......................... CAPÍTULO III. SANCIONES Y MEDIDAS TOMADAS EN CONTRA DE LOS ALCOHÓLICOS, FARMACODEPENDIENTES, INADAPTADOS Y PERVERSOS SEXUALES................................................................................ CAPÍTULO IV. MEDIDAS DE VIGILANCIA............................................ CAPÍTULO V. ORDENES DE PROTECCIÓN.............................................
52
TÍTULO SEXTO. EJECUCIÓN DE SENTENCIAS......................................... CAPÍTULO I. DISPOSICIONES GENERALES.......................................... CAPÍTULO II. TRABAJO DE LOS INTERNOS......................................... CAPÍTULO III. LIBERTAD PREPARATORIA........................................... CAPÍTULO IV. CONDENA CONDICIONAL..............................................
55 55 56 56 56
TÍTULO SÉPTIMO. EXTINCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL............. CAPÍTULO I. MUERTE DEL DELINCUENTE........................................... CAPÍTULO II. AMNISTÍA................................................................. CAPÍTULO III. PERDÓN DEL OFENDIDO............................................. CAPÍTULO IV. INDULTO Y RECONOCIMIENTO DE LA INOCENCIA.............. CAPÍTULO V. REHABILITACIÓN........................................................ CAPÍTULO VI. PERDÓN JUDICIAL..................................................... CAPÍTULO VII. PRESCRIPCIÓN, EXTEMPORANEIDAD Y ABANDONO DE LAS QUERELLAS..............................................................................
59 59 59 59 61 61 62
52 53 53
63
TÍTULO OCTAVO. RESPONSABILIDAD PECUNIARIA DERIVADA DEL DELITO............................................................................................. CAPÍTULO ÚNICO. DISPOSICIONES GENERALES...................................
66 66
LIBRO SEGUNDO. PARTE ESPECIAL.....................................................
70
TÍTULO PRIMERO. DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD INTERIOR DEL ESTADO............................................................................................. CAPÍTULO I. REBELIÓN.................................................................. CAPÍTULO II. SEDICIÓN Y OTROS DESORDENES PÚBLICOS..................... CAPÍTULO III. CONSPIRACIÓN......................................................... CAPÍTULO IV. TERRORISMO............................................................. CAPÍTULO V. SABOTAJE..................................................................
70 70 72 73 74 74
TÍTULO SEGUNDO. DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PÚBLICA............... CAPÍTULO I. EVASIÓN DE PRESOS.................................................... CAPÍTULO II. QUEBRANTAMIENTO DE SANCIÓN.................................. CAPÍTULO III. PORTACIÓN PROHIBIDA DE ARMAS............................... CAPÍTULO IV. DISPARO DE ARMA DE FUEGO.......................................
76 76 77 78 79
ÍNDICE
9
CAPÍTULO V. DELINCUENCIA ORGANIZADA, AGRUPACIÓN DELICTUOSA Y PANDILLA................................................................................ CAPÍTULO VI. CONTRA LA SEGURIDAD EN UN CENTRO DE DETENCIÓN..... CAPÍTULO VII. OBSTRUCCIÓN DE LA VÍA PÚBLICA..............................
79 81 81
TÍTULO TERCERO............................................................................. CAPÍTULO ÚNICO. VIOLACIÓN DE CORRESPONDENCIA..........................
82 82
TÍTULO CUARTO. DELITOS CONTRA LA AUTORIDAD.............................. CAPÍTULO I. DESOBEDIENCIA Y RESISTENCIA DE PARTICULARES............ CAPÍTULO II. OPOSICIÓN A QUE SE EJECUTE ALGUNA OBRA O TRABAJO PÚBLICO................................................................................. CAPÍTULO III. QUEBRANTAMIENTO DE SELLOS................................... CAPÍTULO IV. DELITOS COMETIDOS CONTRA INSTITUCIONES OFICIALES Y SERVIDORES PÚBLICOS.............................................................. CAPÍTULO V. FRAUDE PROCESAL......................................................
83 83
TÍTULO QUINTO. DELITOS CONTRA LA MORAL PÚBLICA........................ CAPÍTULO I. ULTRAJES A LA MORAL PÚBLICA O A LAS BUENAS COSTUMBRES...................................................................................... CAPÍTULO II. CORRUPCIÓN DE MENORES O DE PERSONAS PRIVADAS DE LA VOLUNTAD Y PORNOGRAFÍA INFANTIL...................................... CAPÍTULO III. LENOCINIO..............................................................
88
85 86 87 87
88 88 94
CAPITULO III BIS. DEL LENOCINIO INFANTIL O DE PERSONAS QUE NO TIENEN CAPACIDAD PARA COMPRENDER EL SIGNIFICADO DEL HECHO O DE PERSONAS QUE NO TIENEN CAPACIDAD PARA RESISTIRLO........ CAPÍTULO IV. PROVOCACIÓN DE UN DELITO Y APOLOGÍA DE ESTE O DE ALGÚN VICIO...........................................................................
94
TÍTULO SEXTO................................................................................. CAPÍTULO I. REVELACIÓN DE SECRETOS............................................
95 95
TÍTULO SÉPTIMO. DELITOS POR HECHOS DE CORRUPCIÓN..................... CAPÍTULO I. EJERCICIO ILÍCITO O ABANDONO DEL SERVICIO PÚBLICO... CAPÍTULO I BIS............................................................................ CAPÍTULO II. ABUSO DE AUTORIDAD................................................ CAPÍTULO III. DELITOS PATRIMONIALES DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS. CAPÍTULO IV. COALICIÓN............................................................... CAPÍTULO IV BIS. INTIMIDACIÓN.................................................... CAPÍTULO V. COHECHO................................................................... CAPÍTULO V BIS. EJERCICIO ABUSIVO DE FUNCIONES Y USO ILÍCITO DE ATRIBUCIONES Y FACULTADES.....................................................
96 97 100 100 103 104 105 105
95
107
10
ÍNDICE CAPÍTULO VI. PECULADO................................................................ CAPÍTULO VI BIS. TRÁFICO DE INFLUENCIA....................................... CAPÍTULO VII. CONCUSIÓN............................................................. CAPÍTULO VII BIS. ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO................................... CAPÍTULO VIII. DELITOS COMETIDOS EN LA CUSTODIA DE DOCUMENTOS O EFECTOS...............................................................................
109 111 112 113
TÍTULO OCTAVO. DELITOS CONTRA EL SISTEMA DE JUSTICIA................. CAPÍTULO I. DELITOS COMETIDOS EN LA ADMINISTRACIÓN Y PROCURACIÓN DE JUSTICIA..................................................................... CAPÍTULO II. REGLAS COMUNES PARA ESTE TÍTULO Y EL PRECEDENTE....
116
TÍTULO NOVENO. RESPONSABILIDAD PROFESIONAL............................. CAPÍTULO I. RESPONSABILIDAD MÉDICA, TÉCNICA Y ADMINISTRATIVA... CAPÍTULO II. DELITOS DE ABOGADOS, PATRONOS Y LITIGANTES............ CAPÍTULO III. CALUMNIA..............................................................
123 123 124 125
TÍTULO DÉCIMO.............................................................................. CAPÍTULO I. FALSIFICACIÓN DE TÍTULOS AL PORTADOR, DOCUMENTOS DE CRÉDITO PÚBLICO Y RELATIVOS AL CRÉDITO.................................. CAPÍTULO II. FALSIFICACIÓN Y USO DE SELLOS, LLAVES, CUÑOS O TROQUELES, Y MARCAS................................................................... CAPÍTULO III. FALSIFICACIÓN Y USO DE DOCUMENTOS EN GENERAL....... CAPÍTULO IV. FALSEDAD EN DECLARACIONES Y EN INFORMES DADOS A UNA AUTORIDAD...................................................................... CAPÍTULO V. VARIACIÓN DEL NOMBRE O DEL DOMICILIO...................... CAPÍTULO VI. USURPACIÓN DE FUNCIONES PÚBLICAS O DE PROFESIÓN Y USO INDEBIDO DE CONDECORACIONES, UNIFORMES, GRADOS JERÁRQUICOS, DIVISAS, INSIGNIAS Y SIGLAS........................................ CAPÍTULO VII. DISPOSICIONES COMUNES A LOS CAPÍTULOS PRECEDENTES........................................................................................
127
TÍTULO DÉCIMO PRIMERO. DELITOS SEXUALES....................................
137
CAPITULO I. ABUSO SEXUAL............................................................. CAPÍTULO II. ESTUPRO.................................................................. CAPÍTULO III. VIOLACIÓN.............................................................. CAPÍTULO IV. HOSTIGAMIENTO Y ACOSO SEXUAL................................ CAPÍTULO V. PORNOGRAFÍA DE PERSONA PRIVADA DE LA VOLUNTAD...... CAPÍTULO VI. DELITOS CONTRA LA INTIMIDAD PERSONAL.................... CAPÍTULO VII. DISPOSICIONES COMUNES PARA LOS CAPÍTULOS PRECEDENTES...................................................................................
137 138 139 141 143 144
114
116 122
127 128 129 131 133 134 136
146
ÍNDICE TÍTULO DÉCIMO SEGUNDO. DELITOS CONTRA LA FAMILIA..................... CAPÍTULO I. DELITOS CONTRA EL ESTADO CIVIL................................. CAPÍTULO II. BIGAMIA.................................................................. CAPÍTULO III. INCESTO.................................................................. CAPÍTULO IV. EXPOSICION DE MENORES............................................ CAPÍTULO V. INCUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES ALIMENTARIAS......... CAPÍTULO VI. SUBSTRACCIÓN DE MENORES....................................... CAPÍTULO VII. VIOLENCIA FAMILIAR................................................ TÍTULO DÉCIMO TERCERO. DELITOS EN MATERIA DE INHUMACIONES Y EXHUMACIONES.......................................................................... CAPÍTULO ÚNICO. VIOLACIÓN DE LAS LEYES SOBRE INHUMACIONES Y EXHUMACIONES........................................................................ TÍTULO DÉCIMO CUARTO. DELITOS CONTRA LA PAZ Y SEGURIDAD DE LAS PERSONAS.................................................................................. CAPÍTULO I. AMENAZAS................................................................. CAPÍTULO II. ALLANAMIENTO DE MORADA........................................ CAPÍTULO III. ASALTO................................................................... TÍTULO DÉCIMO QUINTO. DELITOS CONTRA LA VIDA Y LA INTEGRIDAD DE LAS PERSONAS....................................................................... CAPÍTULO I. LESIONES.................................................................. CAPÍTULO I BIS. LESIONES A MENOR DE DOCE AÑOS DE EDAD.............. CAPÍTULO II. SANCIÓN A CONDUCTAS CULPOSAS POR LESIONES O LESIONES A MENOR DE DOCE AÑOS DE EDAD.......................................... CAPÍTULO III. HOMICIDIO.............................................................. CAPÍTULO IV. HOMICIDIO CULPOSO.................................................. CAPÍTULO V. HOMICIDIO PRETERINTENCIONAL................................... CAPÍTULO VI. REGLAS COMUNES PARA LESIONES, LESIONES A MENOR DE DOCE AÑOS DE EDAD Y HOMICIDIO............................................... CAPÍTULO VI BIS. DE LA TORTURA................................................... CAPÍTULO VII. INDUCCIÓN Y AUXILIO AL SUICIDIO............................ CAPÍTULO VIII. PARRICIDIO........................................................... CAPÍTULO IX. INFANTICIDIO........................................................... CAPÍTULO X. ABORTO.................................................................... CAPÍTULO XI. VIOLENCIA EN ESPECTÁCULOS DEPORTIVOS.................... TÍTULO DÉCIMO QUINTO BIS. DELITOS CONTRA LA IGUALDAD DE GÉNERO Y LA DIGNIDAD DE LA MUJER.................................................. CAPÍTULO PRIMERO. FEMINICIDIO................................................... CAPÍTULO SEGUNDO. VIOLENCIA POLÍTICA........................................
11 146 146 147 147 148 148 149 150 153 153 154 154 156 157 158 158 160 162 162 164 165 165 168 169 170 170 170 171 172 172 174
12
ÍNDICE
TÍTULO DÉCIMO QUINTO BIS 1. APLICACIÓN DE SANCIONES A DELITOS COMETIDOS EN PERJUICIO DE LAS PERSONAS ADULTAS MAYORES......
175
TÍTULO DÉCIMO SEXTO. DELITOS DE PELIGRO...................................... CAPÍTULO I. ATAQUES PELIGROSOS.................................................. CAPÍTULO II. ABANDONO DE PERSONAS............................................ CAPÍTULO III. PELIGRO DE CONTAGIO...............................................
176 176 177 178
TÍTULO DÉCIMO SÉPTIMO. DELITOS CONTRA EL HONOR Y LA DIGNIDAD DE LA PERSONA.......................................................................... CAPÍTULO I. GOLPES Y VIOLENCIAS FÍSICAS SIMPLES.......................... CAPÍTULO II. INJURIAS................................................................. CAPÍTULO III. DIFAMACIÓN............................................................ CAPÍTULO IV. DISPOSICIONES COMUNES PARA LOS CAPÍTULOS PRECEDENTES................................................................................... CAPÍTULO V. DISCRIMINACIÓN........................................................
178 178 179 179 180 182
TÍTULO DÉCIMO OCTAVO. DELITOS CONTRA LA LIBERTAD...................... CAPÍTULO I. PRIVACIÓN ILEGAL DE LA LIBERTAD............................... CAPÍTULO II. RAPTO..................................................................... CAPÍTULO III............................................................................... CAPÍTULO IV. DELITOS CONTRA LAS NIÑAS, NIÑOS O ADOLESCENTES INGRESADOS A UNA INSTITUCIÓN ASISTENCIAL................................
183 183 184 185
TÍTULO DÉCIMO NOVENO. DELITOS EN RELACIÓN CON EL PATRIMONIO.. CAPÍTULO I. ROBO........................................................................ CAPÍTULO II. ROBO EN EL CAMPO.................................................... CAPÍTULO II BIS. ABIGEATO........................................................... CAPÍTULO III. ABUSO DE CONFIANZA............................................... CAPÍTULO IV. FRAUDE................................................................... CAPÍTULO V. USURA...................................................................... CAPÍTULO VI. EXTORSIÓN............................................................... CAPÍTULO VII. ADMINISTRACIÓN FRAUDULENTA................................. CAPÍTULO VIII. DESPOJO DE COSAS INMUEBLES O DE AGUAS............... CAPÍTULO IX. DAÑO EN PROPIEDAD AJENA....................................... CAPÍTULO IX BIS. DELITO DE INVASIÓN DE INMUEBLES....................... CAPÍTULO X. REGLAS COMUNES PARA LOS CAPÍTULOS PRECEDENTES......
186 186 194 194 196 197 201 202 205 205 206 208 209
TÍTULO VIGÉSIMO. ENCUBRIMIENTO.................................................. CAPÍTULO ÚNICO..........................................................................
209 209
TÍTULO VIGÉSIMO PRIMERO. DELITOS ELECTORALES............................ CAPÍTULO ÚNICO..........................................................................
212 212
185
ÍNDICE
13
TÍTULO VIGÉSIMO SEGUNDO. DE LOS DELITOS POR MEDIOS..................
213
TÍTULO VIGÉSIMO TERCERO. DELITOS COMETIDOS CONTRA LA ECONOMÍA PÚBLICA.................................................................................... CAPÍTULO ÚNICO. DELITO CONTRA EL CONSUMO.................................
213 213
TÍTULO VIGÉSIMO CUARTO. OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA...........................................................................
214
TÍTULO VIGÉSIMO QUINTO. DELITOS COMETIDOS PARA SUSTRAER A PERSONAS DE LA PROTECCIÓN DE LA LEY............................................ CAPÍTULO ÚNICO. DESAPARICIÓN FORZADA DE PERSONA.....................
215 215
TÍTULO VIGÉSIMO SEXTO. DELITOS CONTRA LA IDENTIDAD PERSONAL... CAPÍTULO ÚNICO. SUPLANTACIÓN DE IDENTIDAD...............................
216 216
TÍTULO VIGÉSIMO SÉPTIMO. DELITOS DE MALTRATO O CRUELDAD CONTRA LOS ANIMALES DOMÉSTICOS................................................... CAPÍTULO ÚNICO. MALTRATO O CRUELDAD CONTRA LOS ANIMALES DOMÉSTICOS................................................................................ TÍTULO VIGÉSIMO OCTAVO. DELITOS CONTRA EL MEDIO AMBIENTE........ CAPÍTULO ÚNICO. DELITOS CONTRA EL MEDIO AMBIENTE..................... TÍTULO VIGÉSIMO NOVENO. DELITOS CONTRA LA IMPARTICIÓN DE EDUCACIÓN...................................................................................... CAPÍTULO ÚNICO. OMISIÓN DE INFORMACIÓN EN DOCUMENTOS Y PUBLICIDAD DE INSTITUCIONES EDUCATIVAS......................................... TRANSITORIOS................................................................................
216 216 218 218 221 221 222
CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES LIBRO PRIMERO. DISPOSICIONES GENERALES.....................................
225
TÍTULO I. DISPOSICIONES PRELIMINARES.......................................... CAPÍTULO ÚNICO. ÁMBITO DE APLICACIÓN Y OBJETO..........................
225 225
TÍTULO II. PRINCIPIOS Y DERECHOS EN EL PROCEDIMIENTO................. CAPÍTULO I. PRINCIPIOS EN EL PROCEDIMIENTO................................ CAPÍTULO II. DERECHOS EN EL PROCEDIMIENTO.................................
227 227 229
TÍTULO III. COMPETENCIA................................................................ CAPÍTULO I. GENERALIDADES......................................................... CAPÍTULO II. INCOMPETENCIA........................................................ CAPÍTULO III. ACUMULACIÓN Y SEPARACIÓN DE PROCESOS..................
231 231 234 236
14
ÍNDICE CAPÍTULO IV. EXCUSAS, RECUSACIONES E IMPEDIMENTOS....................
238
TÍTULO IV. ACTOS PROCEDIMENTALES................................................ CAPÍTULO I. FORMALIDADES........................................................... CAPÍTULO II. AUDIENCIAS............................................................. CAPÍTULO III. RESOLUCIONES JUDICIALES........................................ CAPÍTULO IV. COMUNICACIÓN ENTRE AUTORIDADES............................ CAPÍTULO V. NOTIFICACIONES Y CITACIONES...................................... CAPÍTULO VI. PLAZOS.................................................................... CAPÍTULO VII. NULIDAD DE ACTOS PROCEDIMENTALES........................ CAPÍTULO VIII. GASTOS DE PRODUCCIÓN DE PRUEBA.......................... CAPÍTULO IX. MEDIOS DE APREMIO..................................................
241 241 244 249 251 254 259 260 262 262
TÍTULO V. SUJETOS DEL PROCEDIMIENTO Y SUS AUXILIARES................ CAPÍTULO I. DISPOSICIONES COMUNES............................................. CAPÍTULO II. VÍCTIMA U OFENDIDO................................................. CAPÍTULO III. IMPUTADO............................................................... CAPÍTULO IV. DEFENSOR................................................................ CAPÍTULO V. MINISTERIO PÚBLICO.................................................. CAPÍTULO VI. POLICÍA................................................................... CAPÍTULO VII. JUECES Y MAGISTRADOS............................................ CAPÍTULO VIII. AUXILIARES DE LAS PARTES......................................
263 263 264 268 270 274 277 279 280
TÍTULO VI. MEDIDAS DE PROTECCIÓN DURANTE LA INVESTIGACIÓN, FORMAS DE CONDUCCIÓN DEL IMPUTADO AL PROCESO Y MEDIDAS CAUTELARES............................................................................... CAPÍTULO I. MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y PROVIDENCIAS PRECAUTORIAS CAPÍTULO II. LIBERTAD DURANTE LA INVESTIGACIÓN......................... CAPÍTULO III. FORMAS DE CONDUCCIÓN DEL IMPUTADO AL PROCESO..... SECCIÓN I. CITATORIO, ÓRDENES DE COMPARECENCIA Y APREHENSIÓN................................................................................... SECCIÓN II. FLAGRANCIA Y CASO URGENTE.................................... CAPÍTULO IV. MEDIDAS CAUTELARES................................................ SECCIÓN I. DISPOSICIONES GENERALES......................................... CAPÍTULO V. DE LA SUPERVISIÓN DE LAS MEDIDAS CAUTELARES........... SECCIÓN I. DE LA AUTORIDAD DE SUPERVISIÓN DE MEDIDAS CAUTELARES Y DE LA SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCESO.............
281 281 283 283 283 287 290 290 302 302
LIBRO SEGUNDO. DEL PROCEDIMIENTO..............................................
305
TÍTULO I. SOLUCIONES ALTERNAS Y FORMAS DE TERMINACIÓN ANTICIPADA......................................................................................... CAPÍTULO I. DISPOSICIONES COMUNES.............................................
305 305
ÍNDICE
15
CAPÍTULO II. ACUERDOS REPARATORIOS........................................... CAPÍTULO III. SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCESO...................... CAPÍTULO IV. PROCEDIMIENTO ABREVIADO....................................... CAPÍTULO V. DE LA SUPERVISIÓN DE LAS CONDICIONES IMPUESTAS EN LA SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCESO......................................
306 308 312
TÍTULO II. PROCEDIMIENTO ORDINARIO............................................. CAPÍTULO ÚNICO. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO..................................
316 316
TÍTULO III. ETAPA DE INVESTIGACIÓN............................................... CAPÍTULO I. DISPOSICIONES COMUNES A LA INVESTIGACIÓN................ CAPÍTULO II. INICIO DE LA INVESTIGACIÓN...................................... CAPÍTULO III. TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN...................................... CAPÍTULO IV. FORMAS DE TERMINACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN............
316 316 320 322 334
TÍTULO IV. DE LOS DATOS DE PRUEBA, MEDIOS DE PRUEBA Y PRUEBAS.. CAPÍTULO ÚNICO. DISPOSICIONES COMUNES......................................
337 337
TÍTULO V. ACTOS DE INVESTIGACIÓN................................................. CAPÍTULO I. DISPOSICIONES GENERALES SOBRE ACTOS DE MOLESTIA..... CAPÍTULO II. ACTOS DE INVESTIGACIÓN........................................... CAPÍTULO III. PRUEBA ANTICIPADA.................................................
339 339 339 354
TÍTULO VI. AUDIENCIA INICIAL........................................................
355
TÍTULO VII. ETAPA INTERMEDIA........................................................ CAPÍTULO I. OBJETO.....................................................................
366 366
TÍTULO VIII. ETAPA DE JUICIO.......................................................... CAPÍTULO I. DISPOSICIONES PREVIAS.............................................. CAPÍTULO II. PRINCIPIOS.............................................................. CAPÍTULO III. DIRECCIÓN Y DISCIPLINA........................................... CAPÍTULO IV. DISPOSICIONES GENERALES SOBRE LA PRUEBA............... SECCIÓN I. PRUEBA TESTIMONIAL................................................ SECCIÓN II. PRUEBA PERICIAL.................................................... SECCIÓN III. DISPOSICIONES GENERALES DEL INTERROGATORIO Y CONTRAINTERROGATORIO........................................................ SECCIÓN IV. DECLARACIÓN DEL ACUSADO...................................... SECCIÓN V. PRUEBA DOCUMENTAL Y MATERIAL............................... SECCIÓN VI. OTRAS PRUEBAS...................................................... CAPÍTULO V. DESARROLLO DE LA AUDIENCIA DE JUICIO...................... CAPÍTULO VI. DELIBERACIÓN, FALLO Y SENTENCIA.............................
373 373 373 375 376 376 379
TÍTULO IX. PERSONAS INIMPUTABLES................................................
395
315
380 382 383 385 385 388
16
ÍNDICE CAPÍTULO ÚNICO. PROCEDIMIENTO PARA PERSONAS INIMPUTABLES......
395
TÍTULO X. PROCEDIMIENTOS ESPECIALES........................................... CAPÍTULO I. PUEBLOS Y COMUNIDADES INDÍGENAS............................ CAPÍTULO II. PROCEDIMIENTO PARA PERSONAS JURÍDICAS.................. CAPÍTULO III. ACCIÓN PENAL POR PARTICULAR.................................
396 396 397 401
TÍTULO XI. ASISTENCIA JURÍDICA INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL.................................................................................... CAPÍTULO I. DISPOSICIONES GENERALES.......................................... CAPÍTULO II. FORMAS ESPECÍFICAS DE ASISTENCIA............................ CAPÍTULO III. DE LA ASISTENCIA INFORMAL.....................................
404 404 408 411
TÍTULO XII. RECURSOS..................................................................... CAPÍTULO I. DISPOSICIONES COMUNES............................................. CAPÍTULO II. RECURSOS EN PARTICULAR.......................................... SECCIÓN I. REVOCACIÓN............................................................. SECCIÓN II. APELACIÓN.............................................................
412 412 414 414 415
APARTADO I. REGLAS GENERALES DE LA APELACIÓN...........................
415
APARTADO II. TRÁMITE DE APELACIÓN..............................................
416
TÍTULO XIII. RECONOCIMIENTO DE INOCENCIA DEL SENTENCIADO Y ANULACIÓN DE SENTENCIA........................................................... CAPÍTULO ÚNICO. PROCEDENCIA......................................................
420 420
TRANSITORIOS................................................................................
423
Estudio preliminar Retos del derecho penal y del proceso penal en México Miguel Carbonell
Director del Centro de Estudios Jurídicos Carbonell AC
1. Introducción Mediante una reforma constitucional al artículo 73 fracción XXI de nuestra Carta Magna, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 8 de octubre de 2013, se facultó al Congreso de la Unión para legislar en materia de legislación única de procedimientos penales. La fracción en cuestión quedó con el siguiente texto: Artículo 73. El Congreso tiene facultad: I. a XX…. XXI. Para expedir: a) Las leyes generales en materias de secuestro y trata de personas, que establezcan como mínimo, los tipos penales y sus sanciones. Las leyes generales contemplarán también la distribución de competencias y las formas de coordinación entre la Federación, las entidades federativas, el Distrito Federal y los municipios; b) La legislación que establezca los delitos y las faltas contra la Federación y las penas y sanciones que por ellos deban imponerse; así como legislar en materia de delincuencia organizada; c) La legislación única en materia procedimental penal, de mecanismos alternativos de solución de controversias y de ejecución de penas que regirá en la República en el orden federal y en el fuero común. Las autoridades federales podrán conocer de los delitos del fuero común, cuando éstos tengan conexidad con delitos federales o delitos contra periodistas, personas o instalaciones que afecten, limiten o menoscaben el derecho a la información o las libertades de expresión o imprenta. En las materias concurrentes previstas en esta Constitución, las leyes federales establecerán los supuestos en que las autoridades del fuero común podrán conocer y resolver sobre delitos federales; XXII. a XXX….
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Estudio preliminar
Contando con esa base constitucional, el Congreso de la Unión expidió el Código Nacional de Procedimientos Penales cuyo contenido el lector podrá encontrar en las páginas siguientes, junto con comentarios a su articulado que buscan el objetivo general de servir como herramienta para su correcta interpretación. El origen remoto de dicho Código se encuentra en la reforma constitucional del 18 de junio de 2008, que incorpora a diversos artículos de nuestra ley fundamental los principios del procedimiento penal de corte acusatorio y oral. Dicha reforma constitucional nos suministra la base para realizar una profunda transformación del sistema penal mexicano. Sus disposiciones tocan varios de los ámbitos sustantivos de dicho sistema, dado que abarcan temas como la seguridad pública (cuerpos policiacos y prevención del delito), la procuración de justicia (el trabajo del ministerio público, el monopolio de la acción penal que desaparece al menos en parte), la administración de justicia (a través de la incorporación de elementos del debido proceso legal y del paradigma de las audiencias orales) y la ejecución de las penas privativas de la libertad. Cualquier análisis garantista de nuestros ordenamientos jurídicos no debería dejar de preguntarse una y otra vez cuándo y cómo se deben llevar a cabo los procesos judiciales, especialmente aquellos en materia penal, que suelen ser muy gravosos para los involucrados. En esta materia no se debería dar nada, o casi nada por hecho, si tomamos en consideración al menos dos factores: a) el procedimiento penal mexicano presenta graves fallas, por lo cual siempre es bueno mantener una actitud de duda constante que incentive una aproximación crítica en los estudiosos y en los actores principales del sistema; y b) incluso en aquellos países en donde se cuenta con procedimientos penales más satisfactorios en términos de los resultados que producen, se están llevando a cabo importantes procesos en los que se discute acerca de las posibilidades de mejoras; algunas veces tales discusiones quedan solamente en el terreno académico y en otras se llevan adelante reformas legislativas; lo importante es no perder nunca la capacidad de preguntarse sobre el cuándo y el cómo del enjuiciamiento penal, o incluso mejor: sobre la pertinencia, idoneidad y necesidad del sistema penal en su conjunto. No hace falta subrayar el vínculo estrecho que existe entre el modelo de derecho penal sustantivo que se siga en un determinado ordenamiento, y su
Miguel Carbonell
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correspondiente modelo de procedimiento penal1. Las garantías penales sustantivas cobran sentido y se hacen realidad cuando cuentan con un contexto procesal adecuado, en el que se aseguren a niveles aceptables ciertas pautas normativas postuladas ya por el pensamiento penal de la Ilustración2. Para decirlo con las palabras de Luigi Ferrajoli, “tanto las garantías penales como las procesales valen no sólo por sí mismas, sino también unas y otras como garantía recíproca de su efectividad”3. Las garantías adjetivas en materia penal pueden ser divididas en dos distintas categorías: orgánicas por un lado y procesales por otro. Las orgánicas se refieren a la colocación institucional del poder judicial respecto a los otros poderes del Estado y respecto a los sujetos del proceso; son garantías tales como la independencia, la imparcialidad, la responsabilidad, la separación entre juez y acusación, el derecho al juez natural, obligatoriedad de la acción penal, etcétera. Las garantías procesales, por su parte, son aquellas que se dirigen a la formación del juicio, lo que comprende la recolección de las pruebas, el desarrollo de la defensa y la convicción del órgano judicial; se trata de garantías como la formulación de una acusación exactamente determinada, la carga de la prueba4, el principio de contradicción5, las formas de los interrogatorios y demás actos de la instrucción, la publicidad6, la oralidad7, los derechos de la defensa8, la motivación de los actos judiciales, etcétera9. 1
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“Esquemas y culturas penales y procesal-penales… están siempre conectadas entre sí. Y esta conexión es histórica, además de teórica, puesto que los avatares del derecho penal material y de la teoría del delito han estado siempre modelados sobre las instituciones judiciales, y a la inversa”, Ferrajoli, Luigi, Derecho y razón, Madrid, Trotta, 1995, p. 538. Prieto Sanchís, Luis, El pensamiento penal de la Ilustración, México, INACIPE, 2003. Derecho y razón, cit., p. 537. Ver el artículo 20, apartado A fracción V de la Constitución. Ver el encabezado del artículo 20, así como su apartado A fracciones IV y VI de la Constitución. Ver el encabezado del artículo 20, así como su apartado B fracción V de la Constitución. Ver el encabezado del artículo 20, así como su apartado A fracción IV de la Constitución. Ver el artículo 20, apartado B fracción VI de la Constitución. Ferrajoli, Derecho y razón, cit., pp. 539-540.
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Estudio preliminar
Las garantías del proceso penal, tanto orgánicas como procesales, sirven para construir un modelo procesal de corte cognoscitivo, cuyo objetivo es conocer una “verdad mínima”, pero siempre controlada, de conformidad con los estándares del proceso acusatorio. En este esquema las garantías tienen un objetivo no solamente de libertad, sino también de verdad, de modo que se genera una especie de derecho fundamental de la persona frente a puniciones arbitrarias a cargo del Estado10. Un esquema que se suele contraponer al cognoscitivo es el decisionista, que busca alcanzar una verdad sustancial, y global, fundada sobre todo en valoraciones; bajo este esquema, que suele darse en procesos de corte inquisitivo, los términos de la acusación pueden ser discrecionales, la instrucción puede ser secreta, el papel de la defensa resulta irrelevante y el objeto principal del proceso no es el hecho cometido y su valoración, sino la personalidad del reo11. Es precisamente el valor de la verdad, junto al de la libertad, lo que permite legitimar un proceso penal; al respecto Ferrajoli indica que “el objetivo justificador del proceso penal se identifica con la garantía de las libertades de los ciudadanos, a través de la garantía de la verdad —una verdad no caída del cielo, sino obtenida mediante pruebas y refutaciones— frente al abuso y al error”. El valor de la verdad se proyecta de forma directa sobre el quehacer judicial, o sea sobre el desempeño profesional del juez, al que se exige “tolerancia para las razones controvertidas, atención y control sobre todas las hipótesis y las contra hipótesis en conflicto, imparcialidad frente a la contienda, prudencia, equilibrio, ponderación y duda como hábito profesional y como estilo intelectual”12. La expedición del Código Nacional de Procedimientos Penales significó en 2014 una gran oportunidad para los juristas mexicanos y para el conjunto del sistema jurídico mexicano. Se trata de un intento muy serio que persigue el siempre loable objetivo de mejorar de manera profunda nuestro proceso penal. A partir de su expedición se generaron grandes retos de distinta naturaleza, ya que fue indispensable capacitar a los distintos actores, construir
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Ferrajoli, Derecho y razón, cit., pp. 540-541 y 543. Ver además, Guzmán, Nicolás, La verdad en el proceso penal, Buenos Aires, Editores del Puerto, 2006. Ferrajoli, Derecho y razón, cit., p. 541. Ferrajoli, Derecho y razón, cit., p. 546 (las dos citas de este párrafo se encuentran en la misma página).