L
a obra surge con el propósito de identificar y analizar cuestiones actuales relacionadas con el control de la erogación del dinero público en procesos electorales de diferentes latitudes democráticas. En las diferentes investigaciones recolectadas en el presente volumen, se estudia el control del gasto en las elecciones, preponderantemente en el marco del sistema electoral español, con una perspectiva internacional y comparada. Asimismo, se analizan aspectos de la regulación nacional y algunas de las principales resoluciones en materia de fiscalización de la máxima autoridad electoral en México, el Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federación. Luis Efrén Ríos Vega - Irene Spigno Directores
2020-2021
derechos políticos
1. Estudios de casos líderes nacionales y extranjeros. Vol. XV. Las elecciones limpias: el control del gasto electoral, Luis Efrén Ríos Vega, Irene Spigno (dirs.), Yessica Esquivel Alonso (coord.) 2. Estudios de casos líderes nacionales y extranjeros. Vol. XVI. E-lecciones en tiempos de redes sociales, Luis Efrén Ríos Vega, Irene Spigno (dirs.), Yessica Esquivel Alonso (coord.)
estudios de derecho comparado
1. Estudios de casos líderes europeos y nacionales. Vol. XIV. La libertad de expresión en el siglo XXI. Cuestiones actuales y problemáticas Luis Efrén Ríos Vega, Irene Spigno (dirs.), Víctor J. Vázquez Alonso (coord.) 2. Estudios de casos líderes nacionales y extranjeros. Vol. XVII. La jurisprudencia de la Corte Constitucional italiana en materia de derechos fundamentales, Luis Efrén Ríos Vega, Irene Spigno (dirs.) 3. Estudios de casos líderes interamericanos. Vol. XXI. A diez años de la sentencia de Campo Algodonero. Reflexiones sobre el desarrollo de la jurisprudencia interamericana en materia de violencia contra las mujeres, Luis Efrén Ríos Vega, Irene Spigno (dirs.)
Contenido ESTUDIO INTRODUCTORIO. Control electoral y Estado de Derecho, Paloma Biglino Campos. PRIMERA PARTE. El proceso de la fiscalización: caracterización general del proceso y mecanismos de rendición de cuentas. 1. Una caracterización problemática del proceso de fiscalización de los gastos electorales. Control interno y control externo, Juan Fernando Durán Alba. 2. Campañas electorales y propuestas de modificaciones en la normativa de partidos políticos: recomendaciones del Tribunal de Cuentas, María Dolores Genaro Moya. SEGUNDA PARTE. El proceso de la fiscalización: el debido proceso. 3. El derecho a la prueba y el debido proceso en la elección coahuilense de 2017, Jaime Cárdenas Gracia. 4. La fiscalización de las cuentas electorales y de los partidos por el Tribunal de Cuentas: un balance crítico sobre las reformas del régimen jurídico y del procedimiento sancionador, Luis Esteban Delgado del Rincón. TERCERA PARTE. La definición de los gastos de campaña. 5. Gastos electorales y procesos electorales internos en los partidos políticos en España, Andrés Iván Dueñas Castrillo. 6. Los gastos electorales, Mª. Aránzazu Moretón Toquero. 7. Prohibición, limitación y control de los gastos electorales en España, Emilio Pajares Montolío. CUARTA PARTE. Perspectiva internacional y comparada de la fiscalización. 8. Estándares internacionales en materia de limitaciones de los gastos de campaña, Oscar Sánchez Muñoz. 9. Administración electoral y justicia electoral en Italia, Marco Olivetti.
Luis Efrén Ríos Vega - Irene Spigno Directores
Yessica Esquivel Alonso (Saltillo: 1985). Doctora en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid (España). Directora del Centro de Derechos Civiles y Políticos (CEDEPOL) de la Academia Interamericana de Derechos Humanos. Miembro del Sistema Nacional de Investigadores (SNI) del CONACYT. Investigadora y autora de publicaciones en materia de derecho constitucional, electoral y estudios legislativos.
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Estudios de casos líderes nacionales y extranjeros. Vol. XV
La Coordinadora
Los Directores
Luis Efrén Ríos Vega (Saltillo: 1971). Doctor y Maestro en Estudios Avanzados en Derechos Humanos de la Universidad Carlos III de Madrid. Catedrático de Filosofía del Derecho de la Universidad Autónoma de Coahuila. Director de la Facultad de Jurisprudencia (2012). Presidente-Fundador de la Comisión Ejecutiva de Atención a Víctimas de Coahuila (2014). Director General-Fundador de la Academia Interamericana de Derechos Humanos (2015). Relator de los Derechos de las Personas Desaparecidas en Coahuila (2017). Magistrado del Tribunal Superior de Justicia de Coahuila (2019 a la fecha). Autor y editor de diferentes libros y artículos en materia de derechos humanos.
Estudios de casos líderes nacionales y extranjeros Vol. XV. Las elecciones limpias: el control del gasto electoral
Luis Efrén Ríos Vega - Irene Spigno Directores Yessica Esquivel Alonso Coordinadora
Irene Spigno (Cagliari: 1980). Doctora en Derecho Público Comparado por la Universidad de Siena (Italia). Catedrática de Teoría de la Constitución, Teoría de los Derechos Humanos y Derecho Constitucional Comparado de la Universidad Autónoma de Coahuila. Directora de la Academia Interamericana de Derechos Humanos y del Centro de Estudios Constitucionales Comparados (CEDECOMP). Miembro del Sistema Nacional de Investigadores. Autora y editora de diferentes publicaciones en materia de derechos y libertades en perspectiva comparada.
derechos humanos siglo xxi
derechos políticos
derechos políticos
1. Estudios de casos líderes interamericanos. Vol. XIII. México ante la Corte Interamericana de Derechos Humanos: a 20 años de la aceptación de su competencia contenciosa, Luis Efrén Ríos Vega, Irene Spigno (dirs.), Magda Yadira Robles Garza, Eduardo Román González (coords.) 2. Desapariciones en las pantallas. El fenómeno de la desaparición forzada de personas desde el cine, Luis Efrén Ríos Vega, Irene Spigno (dirs.), José Antonio Estrada Marún, Carlos Eulalio Zamora Valadez (coords.) 3. Los derechos de las personas desaparecidas y sus familiares. Una agenda a debate, Luis Efrén Ríos Vega, Irene Spigno (dirs.), José Antonio Estrada Marún, Carlos Eulalio Zamora Valadez (coords.)
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estudios de derecho comparado
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Los Derechos Fundamentales en el Siglo XXI Tomo IV
Los derechos civiles y políticos Estudios de casos líderes nacionales y extranjeros Vol. XV. Las elecciones limpias: el control del gasto electoral
Academia Interamericana de Derechos Humanos
Irene Spigno Directora General
José Antonio Estrada Marún
Wendoolyd Balderas Cardona
Secretario Académico
Secretaria Administrativa
Colección “Derechos Políticos”
Luis Efrén Ríos Vega Director
Yessica Esquivel Alonso Coordinadora
Comité Científico Rafael de Asís Roig Jaime Cárdenas Gracia
Universidad Carlos III de Madrid
Marco Olivetti
Universidad Lumsa de Roma
Miguel Ángel Presno Linera
Universidad de Oviedo
Universidad Autónoma de México
José de Jesús Orozco Henríquez Universidad Autónoma de México
Irene Spigno
Academia Interamericana de Derechos Humanos
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
Los Derechos Fundamentales en el Siglo XXI
Tomo IV
Los derechos civiles y políticos Estudios de casos líderes nacionales y extranjeros Vol. XV. Las elecciones limpias: el control del gasto electoral
Directores Luis Efrén Ríos Vega - Irene Spigno Coordinadora Yessica Esquivel Alonso Academia Interamericana de Derechos Humanos Universidad Autónoma de Coahuila Coautores Paloma Biglino Campos Luis E. Delgado del Rincón Juan Fernando Durán Alba Mª Aránzazu Moretón Toquero Emilio Pajares Montolío
Jaime Cárdenas Gracia Andrés Iván Dueñas Castrillo María Dolores Genaro Moya Marco Olivetti Óscar Sánchez Muñoz
tirant lo blanch Ciudad de México, 2020
Copyright ® 2020 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/mex/ Los textos publicados en la presente obra han sido sometidos a proceso de dictaminación académica.
© Luis Efrén Ríos Vega Irene Spigno (Dirs.)
© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Río Tiber 66, Piso 4 Colonia Cuauhtémoc Alcaldía Cuauhtémoc CP 06500 Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1336-998-3 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Índice Tablas Jurisprudencia............................................................................................... XI Legislación.................................................................................................... XII Otros documentos.......................................................................................... XXXVII Abreviaturas y siglas..................................................................................... XLV Lista de autores................................................................................................. XLVII Presentación..................................................................................................... XLIX Luis Efrén Ríos Vega - Irene Spigno
Estudio introductorio Control electoral y Estado de Derecho............................................................ 55 Paloma Biglino Campos
Primera Parte
El proceso de la fiscalización: caracterización general del proceso y mecanismos de rendición de cuentas
Capítulo 1. Una caracterización problemática del proceso de fiscalización de los gastos electorales. Control interno y control externo........ 73 Juan Fernando Durán Alba
Capítulo 2. Campañas electorales y propuestas de modificaciones en la normativa de partidos políticos: recomendaciones del Tribunal de Cuentas ........................................................................................ 99 María Dolores Genaro Moya
Segunda Parte
El proceso de la fiscalización: el debido proceso Capítulo 3. El derecho a la prueba y el debido proceso en la elección coahuilense de 2017..................................................................... 131 Jaime Cárdenas Gracia
Capítulo 4. La fiscalización de las cuentas electorales y de los partidos por el Tribunal de Cuentas: un balance crítico sobre las reformas del régimen jurídico y del procedimiento sancionador..................... 161 Luis Esteban Delgado del Rincón
VIII
Índice
Tercera Parte
La definición de los gastos de campaña Capítulo 5. Gastos electorales y procesos electorales internos en los partidos políticos en España................................................................ 207 Andrés Iván Dueñas Castrillo
Capítulo 6. Los gastos electorales................................................................... 229 Mª Aránzazu Moretón Toquero
Capítulo 7. Prohibición, limitación y control de los gastos electorales en España.......................................................................................... 265 Emilio Pajares Montolío
Cuarta Parte
Perspectiva internacional y comparada de la fiscalización Capítulo 8. Estándares internacionales en materia de limitaciones de los gastos de campaña........................................................................ 293 Óscar Sánchez Muñoz
Capítulo 9. Administración electoral y justicia electoral en Italia.................. 319 Marco Olivetti
Tablas
Jurisprudencia Jurisprudencia internacional Corte Interamericana de Derechos Humanos Baena Ricardo y otros vs. Panamá, 2 febrero 2001 (Fondo, Reparaciones y Costas. Serie C, núm. 72).......................... 139 Maldonado Ordoñez vs. Guatemala, 3 mayo 2016 (Excepción Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Serie C, núm. 311).....................................................................................
135
Voto razonado del Juez Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot...
135
Tribunal Europeo de Derechos Humanos Animal Defenders International vs. Reino Unido, 22 abril 2013 (Demanda núm. 48876/08. Sala Cuarta).................... 301 Grosaru vs. Rumanía, 2 marzo 2010 (Demanda núm. 78039/01. Sala Tercera)....................................................... 335 Namat Aliyev vs. Azerbaijan, 8 abril 2010 (Demanda núm. 18705/06. Sala Primera)...................................................... 334 Yabloko Partido Demócrata Rusa y otros vs. Rusia, 24 abril 2017 (Demanda núm. 18860/07. Sala Tercera).................... 221
Jurisprudencia nacional Canadá Suprema Corte de Canadá Harper vs. Canada, Scc 33, 18 mayo 2004........................... 300
XII
Jurisprudencia
Costa Rica Corte Suprema de Justicia Sentencia 1739-92, Sala Constitucional, 1 julio 1992........ 138
España Audiencia Nacional Sentencia núm. 20/2018, Sala Penal, 17 mayo................... 284
Tribunal Constitucional Sentencia núm. 3/1981, 2 febrero 1981.............................. 268 Sentencia núm. 78/1987, 25 junio 1987............................. 217 Sentencia núm. 187/1988, 17 octubre 1988....................... 93 Sentencia núm. 214/1989, 21 diciembre 1989.................... 93 Sentencia núm. 24/1990, 15 febrero 1990.......................... 65 Sentencia núm. 18/1991, 31 enero 1991.............................
90, 93
Sentencia núm. 56/1995, 6 marzo 1995.............................. 216 Sentencia núm. 12/2008, 29 enero 2008.............................
219
Tribunal de Cuentas Resolución 8 octubre 2013, de la Presidencia del Tribunal de Cuentas, por la que se publica el Acuerdo del Pleno de 26 de septiembre de 2013, de aprobación del Plan de Contabilidad Adaptado a las Formaciones Políticas (BoeA-2013-10982), 21 octubre................................................. 253 Resolución 31 mayo 2016, por la que se publica el Acuerdo del Pleno de 26 de mayo de 2016 por el que se aprueba la Instrucción relativa a la Fiscalización de las Contabilidades de las elecciones a Cortes Generales (Boe-A-2016-5342), 26 junio............................................... 187
XIII
Jurisprudencia
Resolución 28 marzo 2017, aprobada por la Comisión Mixta para las Relaciones con el Tribunal de Cuentas, en relación con el Informe de Fiscalización de las Contabilidades de las Elecciones Locales de 2015 (Boe-A-2017-5227), 12 mayo.............................................................................. 244 Resolución 21 diciembre 2018, por la que se publica el Acuerdo del Pleno de 20 de diciembre de 2018, de aprobación del Plan de Contabilidad adaptado a las Formaciones Políticas y a la Ley Orgánica 3/2015 (BoeA-2018-18008), 30 marzo.................................................... 237
Tribunal Supremo Sentencia núm. 1/1997, Sala Segunda Penal, 28 octubre 1997....................................................................................
269, 286
Sentencia núm. 3861/2014, Sala Primera Civil, 25 septiembre 2014.................................................................................... 215
Estados Unidos de América Suprema Corte de los Estados Unidos de América Buckley vs. Valeo, 424 U.S 1 [1976].......................................
267, 299, 307
Citizens United vs. Federal Election Commission 558 U.S 310 [2010].................................................................................. 299 McConnell vs. Federal Election Commission, 540 U.S 93 [2003]..................................................................................
299, 309
McCutcheon vs. Federal Election Commission 572 U.S. 185 [2014].................................................................................. 300
Italia Consejo de Estado Sentencia núm. 10, Sala General, 24 noviembre 2005...... 340
XIV
Jurisprudencia
Corte Constitucional Sentencia núm. 93/1965..................................................... 337 Sentencia núm. 30/1967..................................................... 337 Sentencia núm. 33/1968..................................................... 337 Sentencia núm. 49/1968..................................................... 338 Sentencia núm. 84/2006..................................................... 340 Sentencia núm. 236/2010...................................................
339, 340
Corte de Casación Sentencia núm. 9151, Secciones Civiles, 8 abril 2008.......
325, 329
Sentencia núm. 9152, Secciones Civiles, 8 abril 2008....... 325 Sentencia núm. 9153, Secciones Civiles, 8 abril 2008....... 325
México Suprema Corte de Justicia de la Nación Tesis aislada derivada del amparo en revisión 42/2013. Derecho Humano al Debido Proceso. Elementos que lo Integran, Primera Sala. Décima Época, 25 septiembre 2013.................................................................................... 137 Tesis aislada derivada del amparo en revisión 471/75. Debido proceso legal. Primer Tribunal Colegiado en Materia Administrativa del Primer Circuito, 15 octubre 1975........ 136 Tesis aislada derivada del amparo directo en revisión 517/2011. Efecto corruptor del proceso penal. Condiciones para su actualización y alcances. Primera Sala, 31 mayo 2013............................................................................... 156
Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federación Sup-Jdc-545/2017 y acumulado, 5 octubre 2017................ 133, 134, 140, 156, 157
XV
Jurisprudencia
Sup-Rap-180/2017, 24 agosto 2017.....................................
133, 134, 139
Sup-Rap-145/2017, 14 junio 2017.......................................
133, 134, 139
Sup-Rap-727/2017, 24 noviembre 2017..............................
133, 134, 139
Sudáfrica Corte Constitucional My Vote Counts Npc vs. Minister of Justice and Correctional Services and Another, Zacc 17, 21 junio 2018...................... 284
Legislación Documentos internacionales Consejo de Europa Convenio Europeo para la Protección de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales [1953]........
224, 336
Art. 10............................................................................. 301 Protocolo Adicional núm. 1 al Convenio para la Protección de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales [1954]...............................................................
222, 334, 335
Art. 3..............................................................................
222, 334, 335
Organización de los Estados Americanos Convención Americana sobre Derechos Humanos (Pacto de San José) [1969]............................................................. 137 Art. 2.............................................................................. 137 Art. 3.............................................................................. 137 Art. 4.............................................................................. 137 Art. 5.............................................................................. 137 Art. 6.............................................................................. 137 Art. 7.............................................................................. 137 Art. 8..............................................................................
137, 151
Art. 8.2............................................................................ 137 Art. 9.............................................................................. 137 Art. 10............................................................................. 137 Art. 24............................................................................. 137
XVIII
Legislación
Art. 25.............................................................................
135, 139
Art. 27............................................................................. 137
Documentos nacionales Alemania Constitución de Bismark [1871]......................................... 321 Constitución de Weimar [1919]..........................................
321, 322
Art. 31.............................................................................
321, 322
Ley Fundamental de Bonn [1949]...................................... 321 Art. 41............................................................................. 321 Ley Fundamental para la República Federal de Alemania [1949].................................................................................. 268 Art. 21............................................................................. 268
Argentina Constitución de la Nación de Argentina [1853]................. 216 Art. 38............................................................................. 216
Australia Ley de Emisiones Políticas y Divulgación Política [1991].. 306
España Constitución Española [1978]............................................
100, 163
Art. 6.............................................................................. 209, 215, 223, 268 Art. 9.2............................................................................ 74 Art. 20.............................................................................
236, 254
Legislación
XIX
Art. 22............................................................................. 219 Art. 23............................................................................. 95 Art. 23.2.......................................................................... 218, 220, 222, 223, 224 Art. 25.1.......................................................................... 178 Art. 31.2.......................................................................... 88 Art. 99. 5.........................................................................
229, 273, 277
Art. 136........................................................................... 163 Art. 136.1........................................................................
90, 91
Art. 136.4........................................................................ 165 Art. 148.1.1ª.................................................................... 220 Art. 149.3........................................................................ 95 Art. 153 d........................................................................ 93 Art. 155...........................................................................
55, 261
Decreto-Ley 1/2012 por el que se establecen medidas urgentes para garantizar la estabilidad presupuestaria establece con absoluto menoscabo hacia las atribuciones parlamentarias, 16 agosto 2012................................................... 84 Art. 4.............................................................................. 84 Estatuto de Autonomía de Aragón [2015].......................... 95 Art. 36.6.......................................................................... 95 Estatuto de Autonomía de Cataluña [2006]....................... 55 Art. 56.2.......................................................................... 56 Estatuto de Autonomía de las Illes Balears [1983]............. 76 Art. 41.1.......................................................................... 95 Estatuto de Autonomía del Principado de Asturias [1981]. 95 Art. 25.2.......................................................................... 95
XX
Legislación
Estatutos de Ciudadanos aprobados por la IV Asamblea General [2017].................................................................... 212 Art. 41............................................................................. 212 Estatutos Federales del Partido Socialista Obrero Español [2017]...................................................................................... 214 Art. 44.3.......................................................................... 214 Ley 1/1987, de 31 de marzo, Electoral Valenciana [1987]... 80 Art. 43............................................................................. 80 Art. 43.1.......................................................................... 77 Art. 44............................................................................. 80 Art. 45............................................................................. 80 Disposición adicional primera....................................... 80 Ley 2/2015 de 29 de abril, del Empleo Público de Galicia [2015].................................................................................. 271 Art. 175.2........................................................................ 271 Ley 2/2002, de 9 de abril, reguladora del Consejo de Cuentas de Castilla y León [2002]...................................... 95 Art. 4 f............................................................................ 95 Ley 2/1987 de 16 de febrero, Electoral de la Comunidad Autónoma de Aragón [1987].............................................. 94 Art. 41............................................................................. 94 Ley 3/2015, de 30 de marzo, reguladora del ejercicio del alto cargo de la Administración General del Estado [2015].................................................................................. 89, 101, 102, 103, 104, 106, 108, 112, 114, 116, 164, 170, 171, 172, 173, 175, 178, 179, 183, 185, 186, 190, 191, 192 Art. 1.1............................................................................ 164