GARANTÍAS Y DERECHOS DE LAS VÍCTIMAS ESPECIALMENTE VULNERABLES EN EL MARCO JURÍDICO DE LA UNIÓN EUROPEA
Directora
Montserrat de Hoyos Sancho
Lo gotips Ob ra Social “la Caixa Colors Pan ton e
Colors CMYK
Valencia, 2013
”
Copyright ® 2013 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com (http://www.tirant. com).
© Montserrat de Hoyos Sancho y Otros
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com http://www.tirant.com Librería virtual: http://www.tirant.es DEPÓSITO LEGAL: V-599-2013 I.S.B.N.: 978-84-9033-600-7 MAQUETA: PMc Media Si tiene alguna queja o sugerencia envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia por favor lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas.
Índice Presentación........................................................................................................ 11 Agradecimientos................................................................................................. 13 Montserrat de Hoyos Sancho
Profª Titular de Derecho Procesal Secretaria Académica del Instituto de Estudios Europeos Universidad de Valladolid
Capítulo 1
El espacio de libertad, seguridad y justicia: ¿Hacia una protección equivalente de las partes/participantes en el proceso penal?........................................ 15 John A. E. Vervaele
Catedrático de Derecho Penal y Procesal Penal de la Universidad de Utrecht, Holanda y Catedrático de Derecho Penal Europeo en el Colegio de Europea en Brujas, Bélgica
Capítulo 2
La política europea sobre las víctimas de delitos............................................. 31 Josep Tamarit Sumalla
Catedrático de Derecho Penal de la Universitat Oberta de Catalunya y de la Universidad de Lleida
Capítulo 3
El tratamiento procesal de las víctimas especialmente vulnerables en los últimos instrumentos normativos aprobados en la Unión Europea.......... 49 Montserrat de Hoyos Sancho
Profesora Titular de Derecho Procesal Secretaria Académica del Instituto de Estudios Europeos Universidad de Valladolid
Capítulo 4
¿Vulnerables o vulnerados? Las paradojas de la tutela penal de los inmigrantes................................................................................................................... 75 Patricia Laurenzo Copello
Catedrática de Derecho Penal de la Universidad de Málaga
Capítulo 5
Cuando el discurso de la vulnerabilidad se convierte en un discurso ideológico (A propósito de las “víctimas” de la prostitución y el tráfico sexual de mujeres).................................................................................................... 89 Mª Luisa Maqueda Abreu
Catedrática de Derecho Penal de la Universidad de Granada
Capítulo 6
Maltrato y abandono de personas mayores....................................................... 105 Manuel Javato Martín
Fiscal de la Fiscalía Provincial de Palencia
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Índice
Capítulo 7
Los menores como víctimas de hechos delictivos tratamiento procesal......... 131 Manuel Miranda Estrampes
Fiscal ante el Tribunal Constitucional
Capítulo 8
Protección jurisdiccional de menores en situación de riesgo y desamparo. Iniciativas del Consejo de Europa y de la Unión Europea en orden a una justicia adaptada a los menores.................................................................... 159 Mercedes Serrano Masip
Profesora Titular de Derecho Procesal de la Universidad de Lleida
Capítulo 9
Deber de denuncia de los profesionales sanitarios y confidencialidad de la información sanitaria: Especial consideración de la violencia doméstica y de género..................................................................................................... 181 Manuel Gómez Tomillo
Profesor Titular de Derecho Penal de la Universidad de Valladolid
Capítulo 10
La especialización judicial en violencia de género en el sistema procesal español........................................................................................................... 203 Carmen Senés Motilla
Catedrática de Derecho Procesal de la Universidad de Almería
Capítulo 11
Algunas respuestas del derecho del trabajo ante las mujeres víctimas especialmente vulnerables.................................................................................... 223 Noemí Serrano Argüello
Profesora Titular de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valladolid
Capítulo 12
La protección de testigos en Europa: viabilidad de una legislación común en la Unión Europea. Especial referencia al documento de trabajo com (2007) 693 final.............................................................................................. 245 Francisco Jiménez-Villarejo Fernández
Fiscal de la Fiscalía Provincial de Málaga y Punto de contacto de la Red Judicial Europea
Capítulo 13
Protección de datos personales y proceso penal.............................................. 273 Fernando Toribios Fuentes
Procurador y Profesor de la Escuela de Práctica Jurídica de Valladolid
Capítulo 14
La persona agraviada en las infracciones penales perseguibles a instancia de parte. Especial consideración a la víctima menor o incapaz en la incoación del proceso penal.......................................................................................... 295 Arantza Libano Beristain
Profesora de Derecho Procesal de la Universidad Autónoma de Barcelona
Índice
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Capítulo 15
Código de buenas prácticas para la protección de las víctimas vulnerables en Europa............................................................................................................ 309 Teresa Armenta Deu
Catedrática de Derecho Procesal de la Universidad de Gerona
Capítulo 16
Eficacia transnacional de medidas de vigilancia y de protección.................... 327 Coral Arangüena Fanego
Catedrática de Derecho Procesal y Miembro del Instituto de Estudios Europeos de la Universidad de Valladolid
Capítulo 17
La protección civil de las personas mayores vulnerables: El derecho francés bajo el prisma de las normas internacionales.............................................. 353 Hugues Fulchiron
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad Jean Moulin Lyon 3, Director del Centro de Derecho de la Familia
Capítulo 18
El menor como víctima del conflicto parental.................................................. 369 Cristina Guilarte Martín-Calero Profesora Titular de Derecho Civil Universidad de Valladolid
Capítulo 19
Aspectos civiles de las crisis matrimoniales y la violencia de género: reflexiones sobre su autonomía jurídica......................................................................... 381 Celia Martínez Escribano
Profesora Titular de Derecho Civil de la Universidad de Valladolid
Capítulo 20
El menor como víctima especialmente vulnerable en los supuestos de sustracción parental transfronteriza: Instrumentos procesales comunitarios...... 405 Begoña Vidal Fernández
Profesora Titular de Derecho Procesal y Miembro del Instituto de Estudios Europeos de la Universidad de Valladolid
Capítulo 21
El interés superior del menor. Contenido e interpretación............................. 421 Javier García Medina
Profesor de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valladolid
Capítulo 22
Las personas con discapacidad como víctimas especialmente vulnerables.... 435 Carlos Ganzenmüller Roig
Fiscal del Tribunal Supremo Miembro del Foro “Justicia y Discapacidad”
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Índice
Capítulo 23
Mediación penal como instrumento restaurativo de las víctimas: ¿en todo caso y para todas las víctimas?...................................................................... 457 Silvia Barona Vilar
Catedrática de Derecho Procesal de la Universidad de Valencia
Capítulo 24
Mediación con víctimas especialmente vulnerables. Violencia de género...... 483 Raquel Castillejo Manzanares
Catedrática de Derecho Procesal de la Universidad de Santiago de Compostela
Capítulo 25
Mediación penal y víctimas especialmente vulnerables: problemas y dificultades............................................................................................................... 503 Fernando Martín Diz
Profesor Titular de Derecho Procesal de la Universidad de Salamanca
Capítulo 26
El modelo italiano de protección de las víctimas especialmente vulnerables. 525 Galileo D’Agostino
Magistrado de Enlace de Italia con España
Capítulo 27
El modelo francés de víctimas especialmente vulnerables.............................. 533 Hélène Davo
Magistrada de la República de Francia Asesora del Ministerio de Justicia español
Capítulo 28
La protección de la víctima especialmente vulnerable: Mujeres (violencia doméstica), menores, ancianos, inmigrantes, incapaces y trabajadores. Breves notas sobre el marco jurídico portugués......................................... 541 Jorge Alves Costa
Fiscal de la República de Portugal
Capítulo 29
La reparación del daño en un sistema penal funcional a las necesidades de la política criminal......................................................................................... 557 Pablo Galain Palermo
Investigador Señor del Instituto Max-Planck de Derecho Penal extranjero e internacional de Freiburg i. Br., Alemania
Presentación El tratamiento de las víctimas de hechos delictivos en sentido amplio, su reconocimiento, su protección y la garantía de sus derechos e intereses en el proceso penal es cuestión que preocupa y ocupa a las instituciones de la Unión Europea ya desde hace muchos años. Una referencia para los Estados y sus operadores jurídicos ha sido hasta hoy la Decisión Marco de 2001, relativa al estatuto de la víctima, así como la jurisprudencia del Tribunal de Justicia dictada en aplicación de la misma. Manifestación reciente de que tal prioridad se mantiene hacia el futuro es el hecho de que en el propio Tratado de Funcionamiento de la Unión, en el art. 82.2, se contenga una mención a la necesidad de establecer normas mínimas sobre los derechos de las víctimas de delitos, con el fin de facilitar el reconocimiento mutuo de sentencias y resoluciones judiciales, así como la cooperación policial y judicial en asuntos penales. Es más, en el momento en que se redactan estas líneas está muy avanzada la tramitación de la Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo por la que se establecen normas mínimas sobre los derechos, el apoyo y la protección de las víctimas de los delitos, que está llamada a sustituir a la referida Decisión Marco de 2001. También deben mencionarse diversas normas comunitarias de carácter más sectorial que se ocupan específicamente de las víctimas de delitos de trata de seres humanos, o de los menores que son víctimas de abusos o explotación sexual, entre otras. Naturalmente, tampoco a las legislaciones nacionales de los Estados que se integran en el “espacio de libertad, seguridad y justicia” les son ajenas estas cuestiones, de tal manera que en todos los ordenamientos de nuestro entorno jurídicocultural se han dictado normas relativas a los derechos y garantías de las víctimas de hechos delictivos, tanto desde el punto de vista penal-material como procesal penal o incluso civil indemnizatorio, asistencial, laboral, etc. Y desde luego, tendrán que acomodar sus legislaciones a la referida normativa europea ya aprobada y a la que vendrá. Además de estas materias, a todos los coautores de esta obra colectiva nos han interesado en particular las llamadas “víctimas especialmente vulnerables”, aquellas que, o bien por sus características personales, o bien por el tipo de delito que han padecido, tienen mayor riesgo de sufrir victimización secundaria o reiterada, o intimidación por parte del delincuente. Para el análisis y tratamiento de las diversas cuestiones jurídicas que afectan a este grupo heterogéneo hemos contado con la valiosísima colaboración de numerosos expertos que desde todos los ámbitos —académico, judicatura, fiscalía, abogacía y procuraduría— y desde diversas perspectivas nacionales —España, Portugal, Francia, Italia y Alemania— han realizado un estudio multidisciplinar de la materia, incluyéndose así una comparación de sistemas procesales europeos.
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Montserrat de Hoyos Sancho
Ofrecemos por tanto al lector una obra muy completa, seguramente única en su género dentro y fuera de nuestro país. Además, con el ánimo de poder transmitir nuestras conclusiones al mayor número de personas interesadas posible, presentamos también la versión íntegra en lengua inglesa.
GUARANTEES AND RIGHTS OF THE ESPECIALLY VULNERABLE VICTIM IN THE LEGAL FRAMEWORK OF THE EUROPEAN UNION Editor
Montserrat de Hoyos Sancho
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Valencia, 2013
”
Copyright ® 2013 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com (http://www.tirant. com).
© Montserrat de Hoyos Sancho y Otros
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com http://www.tirant.com Librería virtual: http://www.tirant.es DEPÓSITO LEGAL: V-599-2013 I.S.B.N.: 978-84-9033-600-7 MAQUETA: PMc Media Si tiene alguna queja o sugerencia envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia por favor lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas.
Índex Preface................................................................................................................. 11 Acknowledgements............................................................................................. 13 Montserrat de Hoyos Sancho
Titular Professor of Procedural Law Academic Secretary of the Institute of European Studies University of Valladolid
Chapter 1
The area of freedom, security and justice: Towards equivalent protection of the parties/participants in criminal proceedings?...................................... 15 John A. E. Vervaele
Chair of Criminal Law and Procedural Law at the Univeristy of Utrecht, Holland and Chair of European Criminal Law, Collège d’Europe, Bruges, Belgium.
Chapter 2
European policy on victims of crime................................................................. 31 Josep Tamarit Sumalla
Chair of Criminal Law at the Universitat Oberta de Catalunya and at the Universidad de Lleida
Chapter 3
The procedural treatment of especially vulnerable victims in current and recently proposed normative instruments in the European Union........... 47 Montserrat de Hoyos Sancho
Titular Professor of Procedural Law Academic Secretary of the Institut of European Studies University of Valladolid
Chapter 4
Vulnerable or exploited vulnerability? The paradoxes of the criminal protection of immigrants......................................................................................... 71 Patricia Laurenzo Copello
Chair of Criminal Law at the University of Málaga
Chapter 5
When the discourse on vulnerability turns into an ideological discourse (On “victims” of prostitution and the sexual trafficking of women)................ 85 Mª Luisa Maqueda Abreu
Chair of Criminal Law at the University of Granada
Chapter 6
Mistreatment and abandonment of elderly people.......................................... 101 Manuel Javato Martín Public Prosecutor
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Índex
Chapter 7
Child victims of criminal acts: procedural treatment....................................... 129 Manuel Miranda Estrampes
Public Prosecutor before the Constitutional Court
Chapter 8
Jusrisdictional protection of children in situations of risk and neglect. Initiatives of the Council of Europe and of the European Union on child-friendly justice............................................................................................................. 157 Mercedes Serrano Masip
Titular professor of Procedural Law at the University of Lleida
Chapter 9
Health-care professionals’ duty to inform and confidentiality of healthcare information: Particular considerations regarding domestic and gender-based violence.......................................................................................................... 179 Manuel Gómez Tomillo
Titular Professor of Criminal Law at the University of Valladolid
Chapter 10
The judicial specialization in gender violence in the spanish procedural system.................................................................................................................. 201 Carmen Senés Motilla
Chair of Procedural Law at the University of Almería
Chapter 11
Some responses of labour law to especially vulneralbe women victims.......... 223 Noemí Serrano Argüello
Titular Professor of Labour Law and Social Security at the University of Valladolid
Chapter 12
The protection of witnesses in Europe: feasibility of common legislation in the European Union. Special reference to working document com (2007) 693 final.......................................................................................................... 245 Francisco Jiménez-Villarejo Fernández
Public Prosecutor and contact point in the European Judicial Network
Chapter 13
Protection of personal data and criminal proceedings.................................... 271 Fernando Toribios Fuentes
Court Solicitor and Professor at the Valladolid School of Legal Practice
Chapter 14
The aggrieved person in criminal offences prosecutable via ex-parte applications. Special consideration of minors and incapacitated victims in the institution of criminal proceedings.............................................................. 291 Arantza Libano Beristain
Profesor of Procedural Law at the University Autónoma de Barcelona
Índex
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Chapter 15
Code of good practices for the protection of vulnerable victims in Europe.. 305 Teresa Armenta Deu
Chair of Procedural Law at the University of Gerona
Chapter 16
The transnational efficacy of supervision and protection measures............... 323 Coral Arangüena Fanego
Chair of Procedural Law at the University of Valladolid Member of the Institute of European Studies
Chapter 17
Civil protection of vulnerable elderly people: French Law through the prism of international norms.................................................................................. 347 Hugues Fulchiron
Professor of Civil Law at the University Jean Moulin Lyon 3, Directeur du Centre de droit de la famille
Chapter 18
The child as a victim of parental conflict.......................................................... 363 Cristina Guilarte Martín-Calero
Titular Professor of Civil Law at the University of Valladolid
Chapter 19
Civil aspects of matrimonial crises and gender violence: reflections on their juridical autonomy......................................................................................... 375 Celia Martínez Escribano
Titular Professor of Civil Law at the University of Valladolid
Chapter 20
The child as an especially vulnerable victim in cases of transfrontier parental abduction: Procedural community instruments.......................................... 399 Begoña Vidal Fernández
Titular Professor of Procedural Law at the University of Valladolid Member of the Institute of European Studies
Chapter 21
The best interest of the child. Content and interpretation.............................. 415 Javier García Medina
Professor of Philosophy of Law at the University of Valladolid
Chapter 22
People with disabilities as especially vulnerable victims.................................. 429 Carlos Ganzenmüller Roig
Public Prosecutor of the Spanish Supreme Court Member of the Forum“Justicia y Discapacidad” [Justice and Disability]
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Índex
Chapter 23
Criminal mediation as a restorative instrument for victims: in all cases and for all victims?................................................................................................ 449 Silvia Barona Vilar
Chair of Procedural Law at the University of Valencia
Chapter 24
Mediation with especially vulnerable victims. Gender violence...................... 475 Raquel Castillejo Manzanares
Chair of Procedural Law at the University of Santiago de Compostela
Chapter 25
Criminal mediation and especially vulnerable victims: problems and difficulties.................................................................................................................. 495 Fernando Martín Diz
Professor of Procedural Law at the University of Salamanca
Chapter 26
The italian model for the protection of especially vulnerable victims............ 515 Galileo D’Agostino Italian liaison magistrate
Chapter 27
The french model of especially vulnerable victims.......................................... 523 Hélène Davo
Magistrate of the Republic of France Adviser to the Spanish Ministry of Justice
Chapter 28
The protection of especially vulnerable victims: women (domestic violence), children, the elderly, immigrants, disabled people and workers. Brief notes on the portuguese legal framework............................................................. 531 Jorge Alves Costa
Public Prosecutor of the Republic of Portugal
Chapter 29
Reparations for damages in a penal system that serves the requirements of criminal policy............................................................................................... 545 Pablo Galain Palermo
European Doctor in Law. Senior Researcher at Max Planck Institute for Foreing and International Criminal Law, Freiburg i Br., Germany
Preface The treatment of victims of criminal acts in a broad sense, their recognition, their protection, and the guarantees to uphold their rights and interests in criminal proceedings has for many years been a source of preoccupation and concern for the institutions of the European Union. The Framework Decision of 2001, on the standing of victims in criminal proceedings as well as the jurisprudence delivered by the Court of Justice concerning its application have until today been a reference for Member States and their legal operators. Recent evidence that such priorities will hold true in the future is the fact that the Treaty of the Functioning of the Union, under art. 82.2, makes mention of the need to establish minimum standards on the rights of crime victims, with the purpose of facilitating both the mutual recognition of judgments and legal decisions and police and judicial cooperation in criminal matters. Furthermore, the process of approving the Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council establishing minimum standards on the rights, support and protection of victims of crime, which serves to replace the aforementioned Framework Decision of 2001, is at an advanced stage. Mention should also be made of various community regulations of a more sectoral character, which specifically concern themselves with victims of human trafficking or with child victims of sexual abuse or exploitation, among others. Naturally, neither are these questions overlooked by the Member States that constitute the “area of freedom, security, and justice”, such that regulations on the rights and guarantees of crime victims have been approved in all the domestic orders of our legal-cultural world, both from the criminal-material and the criminal-procedural viewpoint, and including even civil compensation, social assistance, employment, etc. Member States will of course have to bring their legislation in line with the aforementioned European regulation that has already been approved, as well as the one that is yet to come. In addition to these matters, all the contributors to this collective work have shown particular interest in the so-called “especially vulnerable victims”, those that, either because of their personal characteristics, or because of the type of offence they have suffered, are at a greater risk of secondary or repeat victimization, or intimidation by the criminal. We have relied on the very valuable collaboration of numerous experts for the analysis and the treatment of various legal questions that affect this heterogeneous group. Drawn from many backgrounds —academics, judges, public prosecutors, attorneys and procurators—, and with various national viewpoints —Spain, Portugal, France, Italy and Germany— these experts have completed a multidisciplinary study of the matter, including a comparison of European procedural systems. We therefore offer the reader a very complete work, certainly unique it its genre both within Spain and outside it. Moreover, with the intention of conveying
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Montserrat de Hoyos Sancho
our conclusions to the greatest possible number of people with an interest in this topic, we also present the complete version in English.