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MANUAL PRÁCTICO SOBRE LOS PROCEDIMIENTOS ORALES MERCANTILES

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José añón roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge a. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José raMón Cossío díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

eduardo Ferrer MaC-gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José antonio garCía-CruCes gonzáLez

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis LóPez guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

ángeL M. LóPez y LóPez

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

víCtor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

FranCisCo Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

angeLika nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia

HéCtor oLasoLo aLonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

LuCiano PareJo aLFonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

ConsueLo raMón CHornet

Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia

toMás saLa FranCo

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

ignaCio sanCHo gargaLLo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

toMás s. vives antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

rutH ziMMerLing

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Javier de LuCas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

MANUAL PRÁCTICO SOBRE LOS PROCEDIMIENTOS ORALES MERCANTILES

RAÚL CANO CALDERÓN REYES ENRIQUE VÁZQUEZ MAY

tirant lo blanch Ciudad de México, 2022

Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/mex/ Este libro será publicado y distribuido internacionalmente en todos los países donde la Editorial Tirant lo Blanch esté presente.

Reyes Enrique Vázquez May

© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Av. Tamaulipas 150, Oficina 502 Hipódromo, Cuauhtémoc CP 06100, Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1113-960-1 MAQUETA: Disset Ediciones Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicasde-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

AGRADECIMIENTOS

A mis amados padres Rodolfo Cano Rodríguez y Adelaida Calderón Cervera por haberme educado en el amor y el respeto a Dios y a nuestros semejantes. A mi amada familia, mi esposa Blanca, mis hijas Blanca Adela y Vanessa, y mi hijo Raúl, por todo el apoyo y cariño que me han prodigado. A ellos todo mi amor y cariño, sobre todo mi apoyo incondicional. A mis colegas J, A, L y L por las ideas y conocimientos aportados. Gracias.

RAÚL CANO CALDERÓN

AGRADECIMIENTOS

Agradezco infinitamente a mi familia por brindarme las oportunidades que no pudieron tener en su momento; por unirse siempre en aquellas situaciones difíciles, así como durante esta pandemia. Mis agradecimientos más especiales a todas las personas que con su amistad y cariño abrazaron mis más grandes ilusiones de escribir este libro, quienes creyeron en mí durante los momentos de incertidumbre.

REYES ENRIQUE VÁZQUEZ MAY

ÍNDICE AGRADECIMIENTOS........................................................................................

INTRODUCCIÓN..............................................................................................

CAPÍTULO PRIMERO EL DERECHO MERCANTIL............................................................................. I. Breve historia sobre la oralidad en el mundo...................................... 19 II. Motivos de la oralidad........................................................................... 1. Rapidez..................................................................................... 2. Flujo económico y atracción de inversiones............................... 3. Combate a la corrupción........................................................... III. Conceptos y sus generalidades en el proceso......................................... 1. Jurisdicción............................................................................... 2. Personalidad.............................................................................. 3. Legitimación.............................................................................. 4. Representación.......................................................................... 5. Demanda................................................................................... 6. Sentencia y ejecución................................................................. IV. Procedimientos mercantiles...................................................................

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CAPÍTULO SEGUNDO JUICIO ORAL MERCANTIL.............................................................................

I. Fase escrita............................................................................................. 1. Demanda y ofrecimiento de pruebas.......................................... 2. Prevenciones.............................................................................. 3. Contestación de la demanda...................................................... 4. Rebeldía.................................................................................... 5. Notificaciones............................................................................ II. Fase oral................................................................................................ 1. Audiencia preliminar................................................................. A. Depuración del procedimiento........................................... B. Conciliación o mediación................................................... C. Fijación de acuerdos sobre hechos no controvertidos......... D. Acuerdos probatorios......................................................... E. Admisión y calificación de las pruebas................................ a. Objeción de documentos................................................ F. Fijación de fecha para Audiencia de Juicio.......................... 2. Audiencia de Juicio.................................................................... A. Desahogo de pruebas......................................................... a. Confesión....................................................................... b. Testimonial.....................................................................

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Índice c. Pericial............................................................................ B. Alegatos de las partes......................................................... C. Dictado de la sentencia...................................................... D. Ejecución de la sentencia y remate..................................... a. Remate judicial...............................................................

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CAPÍTULO TERCERO JUICIO EJECUTIVO MERCANTIL ORAL........................................................

I. Etapa postulatoria.................................................................................. 1. Demanda................................................................................... 2. Emplazamiento y embargo........................................................ 3. Contestación............................................................................. II. Audiencias orales................................................................................... 1. Audiencia preliminar................................................................. 2. Ejecución de la sentencia...........................................................

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CAPÍTULO CUARTO ESTRATEGIAS Y TÉCNICAS DE LITIGIO........................................................

I. Teoría del caso........................................................................................ II. Acción, demanda y pruebas................................................................... III. Contestación y excepciones.................................................................. IV. Mecanismos alternativos de solución de controversias.......................... V. Examen de testigos................................................................................ 1. Herramientas para el examen de testigos................................... A. Apoyo de memoria............................................................. B. Superar contradicción......................................................... 2. Interrogatorio............................................................................ A. Testigos expertos................................................................ 3. Contrainterrogatorio................................................................. 4. Objeciones................................................................................. 5. Alegatos..................................................................................... VI. Protocolo de audiencias para litigantes................................................. 1. Audiencia Preliminar................................................................. 2. Audiencia de Juicio....................................................................

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FUENTES DE INFORMACIÓN.........................................................................

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I. Bibliografía............................................................................................. II. Hemerografía........................................................................................ III. Fuentes primarias................................................................................. A. Legislación......................................................................... B. Decisiones judiciales...........................................................

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ABREVIATURAS

CFPC

Código Federal de Procedimientos Civiles

CIDH

Comisión Interamericana de Derechos Humanos

CJF

Consejo de la Judicatura Federal

Código

Código de Comercio

CoIDH

Corte Interamericana de Derechos Humanos

CONAGO CONAMER

Conferencia Nacional de Gobernadores Comisión Nacional de Mejora Regulatoria

INE

Instituto Nacional Electoral

Lib.

Libro

MASC

Mecanismos Alternativos de Solución de Controversias

OCDE

Organización para la Cooperación y Desarrollo Económicos

ONU

Organización de las Naciones Unidas

PIB

Producto Interno Bruto

SAT

Sistema de Administración Tributaria

SCJN SRE T. TCC

Suprema Corte de Justicia de la Nación Secretaría de Relaciones Exteriores Tomo Tribunales Colegiados de Circuito

UNAM

Universidad Nacional Autónoma de México

VV. AA.

Varios autores

INTRODUCCIÓN

El propósito principal de esta obra es ayudarle a entender los procedimientos mercantiles orales, desarrollarse en ellos y controlarlos a través de estrategias que le permitan determinar el rumbo del juicio de acuerdo a sus intereses. Esta obra le permitirá acceder a conocimientos especializados que fueron construyéndose durante más de treinta años dentro la función jurisdiccional para la impartición de justicia. Así que podrá encontrar recomendaciones de litigio en cuatro capítulos y cada uno de sus apartados, con el objetivo de que pueda mejorar sus habilidades de litigio para tener el control del desarrollo del juicio. Con estas recomendaciones también podrá evitar errores que le ocasionen pérdidas de tiempo y esfuerzo, a fin de maximizar su desempeño en los juicios orales. Esta obra es el resultado de la armonía entre la teoría y práctica, unidas por un lenguaje sencillo. Seguramente había deseado comprender análisis y conceptos teóricos complejos del derecho con facilidad, por este motivo se abordarán de forma sencilla a fin de que pueda llevar a la práctica estos conocimientos especializados, que indudablemente podrán permitirle tener ventaja frente a su contraparte. Adicionalmente se incluyen jurisprudencias y criterios sumamente relevantes para diseñar soluciones a problemas complejos, además de suficientes fuentes de información que le permitirán construir soluciones efectivas. El Capítulo Primero denominado “El Derecho Mercantil” contiene un breve análisis sobre la historia del derecho mercantil a fin de resaltar la implementación de la oralidad en los juicios mercantiles. También incluye un apartado para introducir los conceptos esenciales del derecho procesal que suelen confundirse en la práctica y cuyo desconocimiento pueden ocasionar consecuencias indeseadas o contraproducentes en el proceso. Por último, podrá encontrar una sección referente a los procedimientos mercantiles existentes, a fin de servir como introducción a los dos capítulos siguientes. El Capítulo Segundo referente al “Juicio Oral Mercantil” está dividido en dos secciones, una escrita y otra oral, a fin de asegurar el entendimiento de las mayores diferencias en las actuaciones y el perfeccionamiento en las intervenciones dentro del proceso. Para estos propósitos, en la fase escrita

Raúl Cano Calderón / Reyes Enrique Vázquez May

destaca la demanda, la subsanación de las prevenciones y la contestación a la demanda. Ahora bien, en la fase oral se incluyen las Audiencias Preliminar y la Audiencia de Juicio, así como sus respectivas etapas, además de la formulación de alegatos, el dictado y ejecución de la sentencia. El Capítulo Tercero del “Juicio Ejecutivo Mercantil Oral” aborda aspectos esenciales de las características de los principales documentos que traen aparejada ejecución, los cuales sirven de base para este tipo de juicio. A pesar de que este capítulo refiere las disposiciones del Juicio Oral Mercantil, se incluyen análisis específicos para entender las diferencias entre estos dos tipos de juicios, con el objetivo de evitar los errores más comunes en la práctica. Por último, el Capítulo Cuarto de “Estrategias y Técnicas de Litigio” constituye un apartado esencial para ayudarle a desarrollar sus habilidades de litigio al máximo, a fin que logre manejar estratégicamente el desarrollo de las etapas del juicio de acuerdo con sus intereses. Así que este apartado está enfocado en brindarle las mejores herramientas a fin de sentar las bases para plantear un litigio estratégico en materia mercantil. Entre los aspectos más destacables se encuentran apartados exclusivos para la elaboración de la teoría del caso, la elaboración de la demanda y la contestación, además de herramientas especializadas para el examen de testigos entre las que se encuentran las técnicas de apoyo de memoria, superar contradicción y objeciones. Seguramente había tenido la necesidad de contar con un manual que le pueda servir para orientarle en qué hacer y cómo desempeñarse en las audiencias orales, por este motivo, también se incluye un Protocolo de Audiencias, tanto Preliminar como de Juicio que contiene la estructura del desarrollo de cada una de las etapas de las audiencias y cada uno de los momentos en los que podrá intervenir para desempeñarse exitosamente. Sin duda, la suma de todas estas características permite que este libro sea considerado invaluable e innovador respecto a obras previamente publicadas. Así que, si utiliza los conocimientos plasmados en esta obra, podrá mejorar sus habilidades que le permitirán ayudar a más personas a fin de cubrir la necesidad de sentirse protegidas en sus procedimientos mercantiles.

Capítulo primero

EL DERECHO MERCANTIL

El derecho mercantil, en término prácticos es la materia que se relaciona con los actos de comercio de personas comerciantes y también actos entre quienes no lo son, pero que tienen contratos con alguna de ellas. Entre sus elementos se encuentran el lucro o especulación y la intermediación,1 de lo contrario, podría considerarse materia civil. La importancia de la materia mercantil reside en su extenso catálogo de actos de comercio que involucran cada uno de los aspectos de la vida, así que esta actividad está presente desde el inicio hasta el fin de nuestros días, desde las compras para proporcionar los alimentos y vestimentas antes del nacimiento, pasando por cada una de las etapas de la vida, por ejemplo, la laboral, en la que cotidianamente se celebran actos con grandes empresas comerciales, como la firma para obtener las tarjetas de crédito o beneficiarse de un seguro. Así que difícilmente puede imaginarse un aspecto de la vida que sea ajeno al comercio. Los diferentes actos comerciales están listados en el artículo 75 del Código de Comercio y para cada caso específico, es posible aplicar leyes mercantiles especializadas, tal como lo establece el artículo 2 del mismo Código. Este segundo aspecto es un criterio especial para el derecho mercantil, pues en el mismo convergen diversas leyes que permiten dotar de contenido las obligaciones y derechos que se suscitan de las relaciones comerciales. Entre todas las leyes que se relacionan y que permiten posicionar a la materia mercantil una de las materias más interesantes y complejas, se encuentran algunas de las siguientes: • • • • • 1

Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito Ley de Concursos Mercantiles Ley de Instituciones de Fianzas Ley de Instituciones de Crédito Ley del Contrato de Seguro VV. AA., Código de Comercio. Comentado por impartidores de justicia de la Ciudad de México, 3a. ed., Porrúa, México, 2016, p. 3, https://bit.ly/3thSbHt.

Raúl Cano Calderón / Reyes Enrique Vázquez May

• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • •

Ley General de Sociedades Mercantiles Ley de Sociedades de Solidaridad Social Ley de Sociedades de Inversión Ley General de Sociedades Cooperativas Ley de Inversión Extranjera Ley de Comercio Exterior Ley Federal de Telecomunicaciones Ley Federal de Protección al Consumidor Ley de Fomento y Protección de la Propiedad Industrial Ley del Mercado de Valores Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Ley del Banco de México Ley Monetaria de los Estados Unidos Mexicanos Ley Federal de Correduría Pública Ley de Cámaras Empresariales y sus Confederaciones Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito Ley de Vías Generales de Comunicación Ley de Caminos, Puentes y Autotransporte Federal Ley de Puertos Ley de Navegación y Comercio Marítimos Ley de Aviación Civil Ley Reglamentaria del Servicio Ferroviario Ley Federal de Competencia Económica

La oralidad en los diferentes juicios no es nueva, sino que fue la primera forma de impartir justicia. Esto se remonta a épocas antiguas en las que el poder se ejercía por las personas consideradas con mayor sabiduría para resolver problemas, aquellas con las mayores habilidades y fuerza física, así como quien pudiera liderar a la defensa de los territorios. En los rubros anteriores, además de la inteligencia, resalta el hecho que el mando era ejercido a través de la fuerza. En este sentido, el liderazgo de una persona le daba validez social a sus determinaciones y resoluciones. Dentro del desarrollo de la oralidad en los juicios, se optó por la introducción de la escritura. Esto modificó los diferentes sistemas de justicia para volverlos mixtos y, con ello, las dinámicas cambiaron. Desde ese momento, la gran mayoría de nuestros sistemas actuales, si no es que todos, combinan

El derecho mercantil

tanto la parte oral como la escrita. Sin embargo, a partir del momento en que se introdujo la escritura, se privilegiaron los escritos, incluso, dejando a un lado la oralidad. Esto ocasionó diversos problemas a los sistemas de justicia. La falta de certeza, la lentitud para resolver y la corrupción dentro del desarrollo de los juicios fueron algunos de los mayores problemas hacia estos sistemas de justicia, los cuales se originaron debido a que no se llevaban audiencias presenciales ante las partes, ya que no era necesaria la oralidad. En cambio, todo el proceso se llevaba de forma oculta y sin la posibilidad de tener un medio adecuado de defensa ante las arbitrariedades. La oralidad se constituyó como la solución a los problemas ocasionados por privilegiar la modalidad escrita. Por estos motivos han surgido diferentes reformas en los distintos sistemas de justicia a fin de privilegiar nuevamente la oralidad, refundarla y reinventarla. Esto podría asegurar los mandatos constitucionales para la administración de la justicia por tribunales que resuelvan dentro de los plazos y términos,2 cumpliendo las formalidades esenciales con la implementación de la oralidad efectiva. Todo lo anterior a fin de asegurar el debido procedimiento. De esta forma, la modalidad mixta para el desarrollo de estos juicios constituye una solución a los problemas estructurales en la impartición de justicia; por lo tanto, también supone un reto a las profesionales en derecho para desarrollar sus habilidades en estos procedimientos.

I. BREVE HISTORIA SOBRE LA ORALIDAD EN EL MUNDO La historia del comercio ha sido dividida dogmáticamente en tres etapas por Francisco Quevedo las cuales son la Edad Antigua, Edad Media y Edad Moderna y Contemporánea.3 Este autor considera que en la Edad Antigua se distinguieron los pueblos comerciantes por su situación geográfica o su fuerza conquistadora para realizar el comercio. Entre ellos destaca Persia con sus lazos entre el comercio asiático al fomentar las seguridades de las comunicaciones y el establecimiento de mercados regulares. Además, en el caso de los fenicios, se dio paso a la regularización del comercio a través de

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, DOF, 28 de mayo de 2021, arts. 14, 16 y 17. Quevedo Coronado, Francisco Ignacio, Derecho mercantil, 3a. edición, Pearson, México, 2008, p. 5.

Raúl Cano Calderón / Reyes Enrique Vázquez May

los tratados; estos constituyeron el antecedente más remoto de los tratados internacionales de reciprocidad. Por otra parte, en Grecia se usó la moneda acuñada4 a partir de la Ley Rodia, la cual establecía el reparto de pérdidas ocasionadas por un siniestro. Por último, en Roma el derecho mercantil se relacionaba con el tronco del derecho privado y se instituyeron costumbres para dar paso a los mercados y las ferias, como las conocemos actualmente. Durante el primer periodo respecto a la Edad Media, destacó el surgimiento de los estados germánico en Alemania, ostrogodo en Italia y anglosajón en Gran Bretaña, marcando el comercio de forma particular, debido en gran parte a sus regímenes políticos. Dentro de la misma, destaca la organización feudal, la cual tuvo características peculiares en materia de comercio, como son: el estancamiento del comercio, los peligros derivados de la piratería y el pillaje. El comercio se desarrollaba únicamente dentro de la villa o feudo y se estableció el mercado como institución pública para realizar transacciones; posteriormente, destaca el impulso al comercio y a la industria en el siglo XI, lo que originó el establecimiento de gremios comerciales y la formación de estatutos de organizaciones comerciales; resalta también, la invención de la brújula y el perfeccionamiento de la navegación, las cuales en su conjunto permitieron un gran auge comercial, lo que ocasionó el inicio de las regulaciones legales a través del derecho mercantil italiano. Sobre el segundo periodo, a partir de las necesidades derivadas del comercio destaca el surgimiento de las normas en la Edad Media, ocasionando la codificación del derecho a través del compendio de normas de diferente naturaleza. Por ejemplo, en Francia se creó la colección de derecho marítimo conocido como El Consulado del Mar respecto al Mar Mediterráneo para la resolución de conflictos entre mercaderes marinos y también para agilizar las resoluciones de disputas;5 su homólogo para el Océano Atlántico fueron los Juicios de Olerón; mientras que El Guion del Mar contenía reglas codificadas sobre contratos de seguros. Por otra parte, para evitar los riesgos derivados de la piratería en Inglaterra se crearon las asociaciones, entre las que destacan la Liga del Rhin, la Liga de Suavia y Hanseática, esta última cubriendo más de 100 ciudades. Además, se realizaron diversos tratados comerciales entre pueblos. Por úl4

Dávalos Torres, María Susana, Manual de introducción al derecho mercantil, Cultura Jurídica, México, 2010, p. 15. Del Valle Pavón, Guillermina, Historia del derecho. X congreso de Historia del Derecho Mexicano, Coord. Cruz Barney, Oscar y Soberanes Fernández, José Luis, Instituto de Investigaciones Jurídicas UNAM, p. 49.