Juan Montero Aroca Juan Luis Gómez Colomer Silvia Barona Vilar Catedráticos de Derecho Procesal en las Universidades de Valencia y Castellón
DERECHO JURISDICCIONAL I Parte General 20ª Edición
Valencia, 2012
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PARTE GENERAL
LIBRO I INTRODUCCIÓN Lección Primera La evolución científica I. DE LOS CONFLICTOS DE INTERESES A LOS CONFLICTOS JURÍDICOS Y SUS SOLUCIONES.................................................................................................................................. 19 II. LA PRÁCTICA FORENSE....................................................................................................... 20 A) Durante los siglos XVI a XVIII.................................................................................. 20 B) En la primera mitad del siglo XIX.............................................................................. 21 III. EL PROCEDIMENTALISMO................................................................................................. 23 A) La Ley y el procedimiento.......................................................................................... 23 B) Método y contenido................................................................................................... 24 IV. EL DERECHO PROCESAL..................................................................................................... 25 A) El proceso como concepto base.................................................................................. 25 B) Sus elementos caracterizadores................................................................................... 26 V. EL DERECHO JURISDICCIONAL.......................................................................................... 27 A) El Poder Judicial (la jurisdicción)............................................................................... 28 B) La acción.................................................................................................................... 29 C) El proceso.................................................................................................................. 29 Lección Segunda Medios de solución de conflictos jurídicos I. LA SOLUCIÓN DE CONFLICTOS EN UN SISTEMA DE JUSTICIA DEMOCRÁTICO........ 35 a) Autotutela.............................................................................................................. 35 b) Autocomposición................................................................................................. 35 c) Heterocomposición.............................................................................................. 36 II. INSTITUCIONES JURÍDICAS PARA LA SOLUCIÓN DE CONFLICTOS DISTINTAS AL PODER JUDICIAL................................................................................................................ 37 A) Conciliación............................................................................................................... 38 B) Arbitraje..................................................................................................................... 39 C) La jurisdicción voluntaria........................................................................................... 40 D) El ADR....................................................................................................................... 41 E) Particularidades en el ámbito penal (principio de oportunidad).................................. 42 III. LA MEDIACIÓN.................................................................................................................... 43 A) Concepto, principios y características......................................................................... 43 a) Principios............................................................................................................. 44 b) Características...................................................................................................... 45 B) Ámbito de aplicación................................................................................................. 45 C) La figura del mediador............................................................................................... 46 D) El procedimiento de mediación.................................................................................. 47 E) La mediación penal.................................................................................................... 48
LIBRO II EL PODER JUDICIAL
CAPÍTULO I LA JURISDICCIÓN Lección Tercera La noción de jurisdicción y los órganos que la poseen I. LA POTESTAD EN GENERAL Y LA POTESTAD JURISDICCIONAL................................... 55 A) El inicio conceptual de la división de poderes............................................................. 55 a) Francia, la Revolución y Napoleón...................................................................... 55 b) La situación española antes de 1978.................................................................... 57 B) La noción de potestad................................................................................................ 58 C) La potestad jurisdiccional o jurisdicción..................................................................... 60 II. ÁMBITO DE ACTUACIÓN DE LA JURISDICCIÓN.............................................................. 61 III. DOBLE SIGNIFICACIÓN CONSTITUCIONAL DEL PODER JUDICIAL............................ 62 1. Como órganos dotados de jurisdicción....................................................................... 62 2. Como organización.................................................................................................... 63 IV. ENUMERACIÓN DE LOS TRIBUNALES ESPECIALES CONSTITUCIONALES................. 64 a) Tribunal Constitucional....................................................................................... 64 b) Tribunal de Cuentas............................................................................................. 65 c) Tribunales militares.............................................................................................. 66 d) Tribunales consuetudinarios y tradicionales......................................................... 66 e) Tribunal del Jurado.............................................................................................. 67 V. LOS TRIBUNALES SUPRANACIONALES.............................................................................. 68 A) Tribunal Europeo de Derechos Humanos................................................................... 68 B) Los Tribunales de Justicia de la Unión Europea.......................................................... 68 C) La Corte Penal Internacional...................................................................................... 69 Lección Cuarta Los principios políticos del Poder Judicial I. ENUMERACIÓN...................................................................................................................... 73 II. UNIDAD.................................................................................................................................. 73 A) Su necesidad teórica................................................................................................... 73 B) Su sentido práctico preconstitucional......................................................................... 74 C) El doble significado constitucional............................................................................. 75 a) Clases de tribunales por la competencia............................................................... 75 b) Clases de tribunales por la organización.............................................................. 76 a”) Ordinarios..................................................................................................... 77 b”) Especiales...................................................................................................... 77 III. PODER JUDICIAL Y COMUNIDADES AUTÓNOMAS....................................................... 78 A) «Administración de Justicia» y cláusula subrogatoria................................................ 78 B) Ámbito de competencias de las comunidades autónomas........................................... 79 C) Tribunal Superior de Justicia...................................................................................... 80 D) Demarcaciones judiciales............................................................................................ 80 E) Agotamiento de las instancias procesales.................................................................... 81 IV. EXCLUSIVIDAD..................................................................................................................... 82 A) Monopolio estatal...................................................................................................... 82 a) Ámbito internacional........................................................................................... 82 b) Ámbito interno.................................................................................................... 82 B) Monopolio judicial..................................................................................................... 83 C) Sentido negativo del principio.................................................................................... 83 V. JUEZ LEGAL O PREDETERMINADO................................................................................... 84 A) Su aspecto positivo..................................................................................................... 84 a) Respecto de los órganos judiciales........................................................................ 85 b) Como derecho fundamental................................................................................. 86
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B) El sentido de «juez ordinario».................................................................................... 87 C) El aspecto negativo del principio y los tribunales de excepción.................................. 87 Lección Quinta El personal jurisdiccional I. LOS JUECES Y MAGISTRADOS.............................................................................................. 91 II. EL ESTATUTO DEL PERSONAL JURISDICCIONAL............................................................ 92 A) Ingreso en la carrera judicial...................................................................................... 92 a) Oposición libre.................................................................................................... 92 b) Concurso de méritos............................................................................................ 93 c) Designación por el CGPJ...................................................................................... 93 B) Ascenso de categoría.................................................................................................. 93 C) Provisión de plazas concretas..................................................................................... 94 a) Puestos jurisdiccionales........................................................................................ 94 b) Puestos gubernativos............................................................................................ 94 III. IMPARCIALIDAD.................................................................................................................. 94 A) Nociones de parcialidad y de imparcialidad............................................................... 95 B) Sistema de garantías................................................................................................... 96 a) Abstención........................................................................................................... 96 b) Recusación........................................................................................................... 97 IV. INDEPENDENCIA Y SUMISIÓN A LA LEY......................................................................... 97 A) Concepto y alcance.................................................................................................... 98 a) Sumisión exclusiva a la ley................................................................................... 98 b) No sumisión a tribunales «superiores»................................................................. 99 c) No sumisión a entidad alguna.............................................................................. 99 B) Garantía formal....................................................................................................... 100 C) Garantías materiales................................................................................................. 100 a) En general.......................................................................................................... 100 b) Deberes y derechos............................................................................................. 101 V. INAMOVILIDAD................................................................................................................... 102 A) Absoluta e ilimitada................................................................................................. 102 B) Garantías de la inamovilidad.................................................................................... 103 C) Personal sin inamovilidad......................................................................................... 103 VI. RESPONSABILIDAD............................................................................................................ 104 A) Tipos de responsabilidad.......................................................................................... 105 B) Disciplinaria............................................................................................................. 105 C) Jurisdiccional civil.................................................................................................... 106 D) Jurisdiccional penal.................................................................................................. 107 Lección Sexta La función jurisdiccional I. LA UNIDAD DE ESA FUNCIÓN........................................................................................... 109 II. LA GARANTÍA DE LOS DERECHOS DE LOS PARTICULARES........................................ 109 a) Teorías subjetivas............................................................................................... 109 b) Teorías objetivas................................................................................................ 110 c) Teoría garantista................................................................................................ 111 III. NOCIÓN DE PRETENSIÓN Y RESISTENCIA................................................................... 112 A) Concepto de pretensión............................................................................................ 113 B) Concepto de resistencia............................................................................................ 114 IV. IRREVOCABILIDAD EN LA GARANTÍA DE LOS DERECHOS........................................ 115 V. ACTUACIÓN CON DESINTERÉS OBJETIVO..................................................................... 117 VI. LA REALIZACIÓN JURISDICCIONAL DEL DERECHO................................................... 118 VII. LOS CONFLICTOS DE JURISDICCIÓN............................................................................ 120
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CAPÍTULO II LA ORGANIZACIÓN ADMINISTRATIVA Lección Séptima El gobierno del Poder Judicial I. LA ASPIRACIÓN DEL GOBIERNO AUTÓNOMO............................................................... 125 II. EL CONSEJO GENERAL DEL PODER JUDICIAL............................................................... 126 A) Atribuciones............................................................................................................. 127 B) Composición............................................................................................................ 128 C) Organización............................................................................................................ 129 III. EL PSEUDOGOBIERNO AUTÓNOMO MÍNIMO............................................................. 130 IV. LAS SALAS DE GOBIERNO................................................................................................. 132 A) Composición............................................................................................................ 132 B) Funciones................................................................................................................. 133 C) Funcionamiento....................................................................................................... 133 V. LOS PRESIDENTES DE LOS TRIBUNALES Y DE LAS AUDIENCIAS................................ 134 VI. LOS PRESIDENTES DE SALA DE JUSTICIA...................................................................... 135 VII. LOS JUECES........................................................................................................................ 135 VIII. LOS JUECES DECANOS Y LAS JUNTAS DE JUECES...................................................... 135 IX. LA INSPECCIÓN DE TRIBUNALES................................................................................... 137 Lección Octava La organización de los Juzgados y Tribunales I. LOS CRITERIOS DE LA ORGANIZACIÓN JUDICIAL........................................................ 141 II. ÓRGANOS UNIPERSONALES............................................................................................. 142 A) Juzgados de Paz........................................................................................................ 143 B) Juzgados de Primera Instancia e Instrucción............................................................. 143 C) Juzgados de lo Mercantil.......................................................................................... 144 D) Juzgados de Violencia sobre la Mujer....................................................................... 145 E) Juzgados de lo Penal................................................................................................. 145 F) Juzgados de lo Contencioso Administrativo............................................................. 146 G) Juzgados de lo Social................................................................................................ 146 H) Juzgados de Vigilancia Penitenciaria......................................................................... 147 I) Juzgados de Menores............................................................................................... 147 III. ÓRGANOS COLEGIADOS.................................................................................................. 148 A) Audiencias Provinciales............................................................................................ 148 B) Tribunales Superiores de Justicia.............................................................................. 149 C) Audiencia Nacional.................................................................................................. 151 D) Tribunal Supremo.................................................................................................... 152 IV. LA CONSTITUCIÓN DE LOS JUZGADOS, SALAS Y SECCIONES................................... 152 A) Órganos unipersonales............................................................................................. 153 B) Órganos colegiados.................................................................................................. 153 a) Salas y Secciones................................................................................................ 153 b) «Formar Sala»................................................................................................... 154 c) Presidente de Sala............................................................................................... 155 d) Magistrado ponente........................................................................................... 155 e) Sustituciones...................................................................................................... 156 f) Sala de Vacaciones............................................................................................. 156 V. LA OFICINA JUDICIAL........................................................................................................ 156 Lección Novena El personal auxiliar y el colaborador I. EL PERSONAL NO JURISDICCIONAL................................................................................. 159 II. EL PERSONAL AUXILIAR.................................................................................................... 159
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A) Secretarios judiciales................................................................................................ 159 a) Régimen jurídico personal.................................................................................. 160 b) Funciones........................................................................................................... 161 c) La ordenación del cuerpo de secretarios............................................................. 163 B) Los cuerpos de funcionarios al servicio de la Administración de Justicia.................. 163 a) Cuerpos Generales............................................................................................. 163 b) Cuerpos especiales............................................................................................. 164 c) Otro personal..................................................................................................... 164 C) Policía judicial.......................................................................................................... 165 III. EL PERSONAL COLABORADOR....................................................................................... 166 A) Ministerio Fiscal....................................................................................................... 166 a) Organización..................................................................................................... 167 b) Funciones........................................................................................................... 167 c) Principios........................................................................................................... 168 d) Personal............................................................................................................. 169 e) Naturaleza......................................................................................................... 169 B) Abogado del Estado................................................................................................. 170 IV. LA DEFENSA Y LA REPRESENTACIÓN TÉCNICAS......................................................... 171 A) Abogados................................................................................................................. 172 a) Ingreso............................................................................................................... 172 b) Estatuto jurídico................................................................................................ 173 B) Procuradores............................................................................................................ 173 a) Ingreso............................................................................................................... 174 b) Estatuto jurídico................................................................................................ 174 C) Graduados sociales................................................................................................... 175
CAPÍTULO III JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA Lección Décima Extensión y límites de la jurisdicción y competencia I. LA COMPETENCIA: CONCEPTO........................................................................................ 179 II. EXTENSIÓN Y LÍMITES DE LA JURISDICCIÓN............................................................... 180 III. LA COMPETENCIA GENÉRICA O POR ÓRDENES......................................................... 183 IV. LOS CONFLICTOS DE COMPETENCIA............................................................................ 184 A) Delimitación terminológica...................................................................................... 184 B) Los verdaderos conflictos de competencia................................................................ 185 V. LOS CRITERIOS DE ATRIBUCIÓN DE LA COMPETENCIA............................................. 185 A) Objetivo................................................................................................................... 186 B) Funcional................................................................................................................. 186 C) Territorial................................................................................................................. 187 D) Tratamiento procesal................................................................................................ 187 VI. LAS CUESTIONES DE COMPETENCIA............................................................................ 188 A) En el orden civil....................................................................................................... 188 a) Objetiva y funcional:.......................................................................................... 188 b) Territorial:......................................................................................................... 189 B) En el orden penal..................................................................................................... 190 VII. EL REPARTO DE NEGOCIOS............................................................................................ 191
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LIBRO III ACCIÓN Y TUTELA JUDICIAL Lección Undécima Acción y tutela judicial I. DERECHOS DE LAS PERSONAS........................................................................................... 197 II. EL PUNTO DE PARTIDA...................................................................................................... 197 A) El Derecho romano.................................................................................................. 197 B) La situación en el siglo XIX..................................................................................... 198 a) Savigny.............................................................................................................. 199 b) La escuela francesa............................................................................................. 199 c) España en el siglo XIX....................................................................................... 199 C) La ruptura entre acción y derecho subjetivo............................................................. 200 D) Los dos caminos de la acción................................................................................... 200 III. LA ACCIÓN COMO DERECHO A LA TUTELA JURISDICCIONAL CONCRETA.......... 201 A) El derecho a la sentencia favorable........................................................................... 201 B) La crítica y su refutación.......................................................................................... 202 C) Límites de la acción concreta.................................................................................... 204 IV. LA ACCIÓN COMO DERECHO A LA TUTELA JURISDICCIONAL ABSTRACTA......... 204 A) El derecho a una sentencia, sin más.......................................................................... 205 B) Acción y pretensión.................................................................................................. 205 V. EL DERECHO FUNDAMENTAL A OBTENER UNA TUTELA JUDICIAL EFECTIVA...... 206 A) Titulares del derecho................................................................................................ 206 B) Contenido esencial del derecho en el ámbito civil..................................................... 206 a) El acceso a la justicia.......................................................................................... 206 b) La resolución de fondo....................................................................................... 207 c) La motivación de la resolución........................................................................... 208 d) La prohibición de la indefensión........................................................................ 209 e) La firmeza, la invariabilidad y la cosa juzgada................................................... 209 f) La ejecución de lo juzgado................................................................................. 210 g) El derecho a los recursos legales......................................................................... 210 B) Contenido esencial en el proceso penal..................................................................... 211 a) El «ius ut procedatur»........................................................................................ 211 b) El derecho al recurso.......................................................................................... 212 VI. LA ASISTENCIA JURÍDICA GRATUITA............................................................................ 212
LIBRO IV EL PROCESO
CAPÍTULO I NOCIONES GENERALES Lección Duodécima Naturaleza y clases de procesos I. NATURALEZA Y ESTRUCTURA DEL PROCESO............................................................... 219 II. CARACTERES INSTRUMENTAL, ARTIFICIAL Y TÉCNICO DEL PROCESO.................. 219 III. EL PROCESO NO TIENE NATURALEZA JURÍDICA........................................................ 221 A) Noción de naturaleza jurídica.................................................................................. 221 B) La inutilidad de las teorías formuladas..................................................................... 222
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IV. LA RAZÓN DE SER DEL PROCESO................................................................................... 223 V. PROCESO, PROCEDIMIENTO Y JUICIO (ENJUICIAMIENTO)........................................ 224 A) Proceso y procedimiento.......................................................................................... 224 B) Proceso y juicio (enjuiciamiento).............................................................................. 225 VI. CLASES DE PROCESOS....................................................................................................... 225 A) Civil y penal............................................................................................................. 226 a) Necesidad.......................................................................................................... 226 b) Oportunidad...................................................................................................... 227 c) La unidad fundamental del proceso................................................................... 227 B) Declaración, ejecución y cautela............................................................................... 228 a) Proceso de declaración....................................................................................... 228 1.ª) Pretensiones mero declarativas (o declarativas puras).................................. 229 2.ª) Pretensiones constitutivas............................................................................ 229 3ª) Pretensiones declarativas de condena........................................................... 230 b) Proceso de ejecución.......................................................................................... 231 c) Proceso cautelar................................................................................................. 231 VII. TUTELAS ORDINARIA Y PRIVILEGIADAS..................................................................... 232 A) Tutela ordinaria........................................................................................................ 232 B) Tutelas privilegiadas................................................................................................. 234 Lección Decimotercera Los principios generales del proceso I. LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO.......................................................................................... 237 A) Sentido de la teoría de los principios........................................................................ 237 B) La constitucionalización de algunos principios......................................................... 238 C) La internacionalización de algunos principios.......................................................... 240 II. PRINCIPIOS COMUNES A TODOS LOS PROCESOS......................................................... 240 III. DUALIDAD DE POSICIONES.............................................................................................. 241 A) Proceso civil............................................................................................................. 241 B) Proceso penal........................................................................................................... 242 IV. CONTRADICCIÓN Y DERECHO DE DEFENSA............................................................... 243 a) Derecho fundamental de audiencia o defensa..................................................... 243 a”) Sujetos afectados......................................................................................... 243 b”) Derecho autónomo...................................................................................... 244 c”) Contenido del derecho................................................................................. 244 d”) Vulneración del derecho.............................................................................. 245 B) Principio de contradicción........................................................................................ 246 V. IGUALDAD DE LAS PARTES................................................................................................ 246 A) Igualdad legal........................................................................................................... 247 a) Proceso civil....................................................................................................... 247 b) Proceso penal..................................................................................................... 248 B) Igualdad práctica...................................................................................................... 248 Lección Decimocuarta Los principios del proceso civil I. EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD Y EL SISTEMA ECONÓMICO.................................. 253 II. EL PRINCIPIO DISPOSITIVO............................................................................................... 254 III. LA LLAMADA «PUBLICIZACIÓN» DEL PROCESO......................................................... 255 IV. LAS FACULTADES PROCESALES DE DIRECCIÓN........................................................... 256 A) Sobre los presupuestos procesales............................................................................. 257 B) Sobre el impulso procesal......................................................................................... 258 V. LAS FACULTADES MATERIALES DE DIRECCIÓN............................................................ 259 A) La aportación de los hechos..................................................................................... 259
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a) El objeto del proceso.......................................................................................... 259 b) El objeto del debate............................................................................................ 260 c) El tema de prueba.............................................................................................. 261 B) La determinación del derecho aplicable.................................................................... 261 C) La aportación de la prueba....................................................................................... 262 VI. LAS REGLAS DETERMINANTES DE LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA...................... 263 A) Valoración legal........................................................................................................ 264 B) Valoración libre........................................................................................................ 264 VII. LOS PROCESOS CIVILES NO DISPOSITIVOS.................................................................. 265 A) Determinación concreta de la legitimación............................................................... 266 B) El Ministerio Fiscal como parte................................................................................ 267 C) Exclusión de la terminación anormal....................................................................... 267 D) No admisión de hechos............................................................................................ 267 Lección Decimoquinta Los principios del proceso penal I. LA GARANTÍA JURISDICCIONAL EN LA APLICACIÓN DEL DERECHO PENAL........... 271 II. LA ACOMODACIÓN DEL PROCESO A LOS IMPERATIVOS DE LA ACTUACIÓN DEL DERECHO PENAL............................................................................................................. 272 A) Las diferencias exteriores......................................................................................... 272 a) El Ministerio fiscal parte artificial...................................................................... 272 b) Actividad preparatoria pública........................................................................... 272 B) Juicio oral y público................................................................................................. 273 III. QUIEN INSTRUYE NO PUEDE JUZGAR........................................................................... 274 A) Haber resuelto el proceso en instancia anterior........................................................ 274 B) Instrucción y enjuiciamiento..................................................................................... 275 IV. LOS PRINCIPIOS RELATIVOS A LA ACCIÓN.................................................................... 276 A) Los titulares de la acción.......................................................................................... 276 B) El contenido de la acción penal................................................................................ 277 C) La inexistencia de pretensión penal.......................................................................... 278 D) Algunas especificaciones sobre el objeto del proceso................................................ 279 a) Calificación jurídica........................................................................................... 279 b) Pena determinada............................................................................................... 280 V. LAS REGLAS DE LA PRUEBA............................................................................................... 281 A) La presunción de inocencia...................................................................................... 281 B) La no obligación de declarar.................................................................................... 283 C) La prueba a instancia de parte.................................................................................. 284 D) La valoración libre................................................................................................... 284 Lección Decimosexta Los principios del procedimiento I. FORMA Y FORMALISMO..................................................................................................... 289 A) Libertad en las formas procesales............................................................................. 289 B) Legalidad de las formas procesales........................................................................... 289 II. ORALIDAD Y ESCRITURA.................................................................................................. 290 III. LA ORALIDAD Y SUS PRINCIPIOS CONSECUENCIA...................................................... 291 A) Forma oral de los actos procesales........................................................................... 292 B) Inmediación............................................................................................................. 293 C) Concentración.......................................................................................................... 294 D) Publicidad................................................................................................................ 295 III. LA ESCRITURA Y SUS PRINCIPIOS CONSECUENCIA.................................................... 297 A) Forma escrita de los actos procesales........................................................................ 297 B) Mediación................................................................................................................ 299
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C) Dispersión y preclusión............................................................................................ 300 D) Secreto..................................................................................................................... 301 IV. LA CONSTITUCIONALIZACIÓN DE LA ORALIDAD...................................................... 301
CAPÍTULO II LOS ACTOS PROCESALES Lección Decimoséptima Conceptos generales I. NOCIÓN DE ACTO PROCESAL........................................................................................... 305 II. REQUISITOS DE LOS ACTOS PROCESALES...................................................................... 306 A) Voluntad.................................................................................................................. 306 B) El lugar.................................................................................................................... 307 C) El tiempo.................................................................................................................. 307 D) Forma...................................................................................................................... 309 a) Oral................................................................................................................... 310 b) Escrita................................................................................................................ 311 c) Común............................................................................................................... 312 III. NULIDAD E INEFICACIA DE LOS ACTOS PROCESALES................................................. 313 A) Conceptos de irregularidad, nulidad e ineficacia....................................................... 313 B) Reglas para la determinación de los supuestos de nulidad........................................ 314 a) Nulidades específicas.......................................................................................... 315 b) Nulidades genéricas........................................................................................... 315 C) Límites de la nulidad: subsanación y convalidación.................................................. 315 a) Subsanación....................................................................................................... 316 b) Convalidación.................................................................................................... 316 D) Tratamiento procesal de la nulidad.......................................................................... 317 a) Declaración de nulidad pendiente el proceso (régimen ordinario)...................... 317 b) Declaración de nulidad finalizado el proceso (régimen excepcional)................... 317 IV. CLASIFICACIÓN DE LOS ACTOS....................................................................................... 318 Lección Decimoctava Actos de las partes y actos del tribunal I. ACTOS DE LAS PARTES........................................................................................................ 321 A) Actos destinados a obtener una resolución judicial................................................... 321 B) Actos creadores de situaciones jurídicas................................................................... 321 II. LAS RESOLUCIONES DE LOS ÓRGANOS JURISDICCIONALES...................................... 322 A) Providencias............................................................................................................. 322 B) Autos....................................................................................................................... 322 C) Sentencias................................................................................................................. 323 D) Resoluciones orales.................................................................................................. 324 III. ¿CÓMO SE ELABORA UNA RESOLUCIÓN JUDICIAL?................................................... 325 IV. RESOLUCIONES DEL SECRETARIO JUDICIAL................................................................ 325 A) Diligencias................................................................................................................ 326 B) Decretos................................................................................................................... 326 V. ACLARACIÓN Y CORRECCIÓN DE LAS RESOLUCIONES.............................................. 327 a) Rectificación de errores materiales manifiestos y aritméticos en que incurran las resoluciones judiciales........................................................................................... 327 b) Aclaración de algún concepto oscuro................................................................. 327 c) Subsanación de omisiones o defectos................................................................. 327 d) Complemento de pronunciamientos................................................................... 327
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VI. LOS ACTOS DE COMUNICACIÓN.................................................................................... 328 A) Con las partes y otros sujetos................................................................................... 329 a) Clases................................................................................................................. 329 a’) Notificación................................................................................................. 329 b’) Emplazamiento............................................................................................ 330 c’) Citación....................................................................................................... 330 d’) Requerimiento............................................................................................. 330 e’) Mandamiento.............................................................................................. 330 f’) Oficio.......................................................................................................... 330 b) Procedimientos de la comunicación.................................................................... 331 a’) En la oficina judicial. Comunicación por medio de procurador.................... 331 b’) Por correo certificado con acuse de recibo u otro medio fehaciente.............. 332 c’) En el domicilio............................................................................................. 333 d’) Por edictos................................................................................................... 334 c) Validez de los actos...................................................................................... 334 B) Con otros órganos.................................................................................................... 334 a) Auxilio judicial.................................................................................................. 335 b) Auxilio a la justicia............................................................................................ 336 VII. ACTOS DE DOCUMENTACIÓN....................................................................................... 336
LIBRO V EL DERECHO JURISDICCIONAL Lección Decimonovena El Derecho Jurisdiccional I. EL DERECHO JURISDICCIONAL COMO CIENCIA DEL PODER JUDICIAL.................... 341 A) Relaciones entre el poder y los ciudadanos............................................................... 341 B) Contenido................................................................................................................ 342 C) Naturaleza............................................................................................................... 343 II. FUENTES DEL DERECHO JURISDICCIONAL................................................................... 344 A) La Constitución........................................................................................................ 344 B) La ley....................................................................................................................... 345 a) Reserva de ley.................................................................................................... 345 b) Reserva de ley orgánica...................................................................................... 346 C) La jurisprudencia..................................................................................................... 346 D) Los principios generales........................................................................................... 347 III. COSTUMBRE Y USOS FORENSES..................................................................................... 347 IV. NORMAS JURISDICCIONALES Y NORMAS SUSTANTIVAS........................................... 348 V. LA LEY PROCESAL EN EL TIEMPO Y EN EL ESPACIO..................................................... 350 A) Irretroactividad de la ley procesal............................................................................. 350 B) Aplicación nacional.................................................................................................. 351
PARTE GENERAL
LIBRO I
INTRODUCCIÓN
Lección Primera
La evolución científica
I. DE LOS CONFLICTOS DE INTERESES A LOS CONFLICTOS JURÍDICOS Y SUS SOLUCIONES: La noción de interés y el conflicto de intereses El Derecho material y los intereses protegidos El derecho subjetivo y los conflictos intersubjetivos de intereses jurídicos II. LA PRÁCTICA FORENSE: Los planes de estudios hasta 1928 A) Durante los siglos XVI a XVIII Universidades españolas y Derecho Romano. Ley 2ª de Toro Elementos caracterizadores. Trámites procedimentales. Suárez de Paz B) En la primera mitad del siglo XIX Marqués de Caballero de 1802 Auge del valor de la ley y codificación
III. EL PROCEDIMENTALISMO: Revolución Francesa A) La ley y el procedimiento Hipervaloración de la ley La procedure=conjunto de formas B) Método y contenido La exégesis. Organización judicial, competencia y procedimiento
IV. EL DERECHO PROCESAL: Inadecuación del método casuístico A) El proceso como concepto base Kolher y la calidad jurídica. Alemania e Italia España. Beceña B) Sus elementos caracterizadores Sistema y rama autónoma
V. EL DERECHO JURISDICCIONAL: No es sólo el derecho del proceso A) El Poder Judicial (la jurisdicción) El Poder Judicial como poder político B) La acción El derecho a la jurisdicción. Los derechos de las partes C) El proceso El instrumento
I. DE LOS CONFLICTOS DE INTERESES A LOS CONFLICTOS JURÍDICOS Y SUS SOLUCIONES El punto de partida es la noción de interés. El interés, todavía no jurídico, se define como la relación existente entre una persona (o grupo), que siente una necesidad para el que estima mejor desarrollo de su vida, y el bien apto para satisfacer esa necesidad. Después aparece la noción de conflicto de intereses, que surge cuando dos personas (o grupos) tienen interés con relación a un mismo bien, pero éste sólo puede satisfacer la necesidad de una persona y no de las dos. El conflicto de intereses presupone, por un lado y en general, la limitación de bienes y, por otro y en especial, que un bien determinado no puede ser utilizado para dar satisfacción al interés de dos personas, por lo que se habla de intereses incompatibles. El paso siguiente consiste en que el Derecho llamado material (el Civil, el Mercantil, el Laboral, etc.), ante la existencia de conflictos de intereses, lo que hace es determinar, en general y de modo abstracto, el interés que estima digno de protección y lo convierte en derecho subjetivo. Así aparecen, por un lado, el derecho subjetivo de una persona y, por otro, la obligación que asume otra persona. En las materias que se han estudiado hasta ahora en cualquier plan de estudios se ha atendido al denominado Derecho material o sustantivo, el cual contempla el humano acaecer de un modo estático. La norma material persigue estas finalidades en la vida de las personas en sociedad: Da seguridad a sus relaciones jurídicas y con ello asegura su libertad. Sin tener en cuenta ahora las normas que pueden calificarse de organizadoras, las normas materiales tienen la función de determinar los derechos y las obligaciones de las personas dentro de una determinada sociedad y esa determinación es la que permite garantizar la libertad y hacerlo con seguridad para el futuro.
Por último, cuando en la realidad social diaria el derecho subjetivo es respetado no es necesaria una actuación posterior. Si no se produce ese respeto aparece un conflicto, que ya es jurídico, y hace precisa una actividad posterior por medio de la cual puede decirse que se garantizará a una persona el derecho subjetivo material declarado en la norma. Estamos ya ante cómo se solucionan los conflictos intersubjetivos de intereses jurídicos. La respuesta tradicional ha sido ésta: La solución la da un juez por medio de un proceso. Ello nos coloca ante la disciplina llamada hasta ahora Derecho Procesal. En la Lección siguiente se atenderá a otros medios de solución de estos conflictos jurídicos, pero aquí veremos la evolución de la disciplina jurídica que se ha centrado en el proceso.
II. LA PRÁCTICA FORENSE Los planes de estudio de las facultades de Derecho españolas cuentan entre sus asignaturas con la que se denomina, desde 1928, Derecho procesal. Esta denominación sirve para designar tanto una rama del ordenamiento jurídico como una ciencia, objeto de estudio por un sector de juristas. Se trata de una disciplina relativamente joven, que todavía no ha encontrado su plasmación definitiva; de ella conviene saber, antes de iniciar su exposición y aprendizaje, de dónde partimos, por dónde hemos pasado, dónde estamos y a dónde debemos dirigirnos. Los primeros nombres de juristas que, con terminología moderna, cabe calificar de procesalistas aparecen en torno a la obra legislativa de Alfonso X (sobre todo Las Partidas) y su formación está basada en la recepción del Derecho común. Se trata de Rodrigo de PALENCIA, Ugolino de SESSO, Fernando MARTÍNEZ DE ZAMORA, Jacobo de las LEYES e INFANTE. Puede verse, Antonio PÉREZ MARTÍN, El Derecho procesal del ‘ius commune” en España, Murcia, 1999.
A) Durante los siglos XVI a XVIII Durante estos siglos las universidades españolas formaban juristas expertos en Derecho romano, pero desconocedores del Derecho propiamente español, el que debían aplicar los tribunales en primer lugar. De ahí la necesidad, por un lado, de superar un examen ante las Audiencias para ejercer la abogacía, examen que se reguló en las ordenanza 6ª de las Ordenanzas de Abogados de los Reyes Católicos de 1495 y, por otro, del estudio de las leyes patrias, impuesto en la Ley 2.ª de Toro de 1505. Junto al Derecho enseñado en las universidades, que era el romano, existía otra corriente doctrinal que centraba su atención en las leyes patrias, corriente a la que hay que calificar de práctica. Una parte de la misma, que se autocalificaba de forense, pretendía explicar cómo se realizaban los procesos ante los tribunales, cuál era la manera de actuar de éstos. En síntesis, los elementos caracterizadores de la práctica forense eran: 1.ª) Los destinatarios de los libros no eran los estudiantes universitarios, sino los jueces, escribanos y abogados, respecto de los que se pretendía suplir la deficiencia de la enseñanza universitaria. 2.ª) Los autores de los libros no eran normalmente profesores universitarios (que eran casi todos ágrafos), sino personas con experiencia judicial que pretendían transmitir conocimientos adquiridos a través de la práctica en su vida profesional. 3.ª) Esos autores no aspiraban a hacer ciencia, sino a enseñar el modo de proceder de los tribunales, el estilo de la curia, la práctica.
4.ª) Las obras de práctica forense están escritas en su mayor parte en castellano, frente al latín que era la lengua científica de la época y en la que escribían los autores teóricos. 5.ª) Si los juristas teóricos se movían en un ambiente cultural común a toda Europa, pues su objeto de atención era el Derecho romano, los prácticos quedaban reducidos a un ámbito geográfico determinado: España e Indias. E incluso puede decirse que, dentro de ese ámbito, se reducían al estilo o práctica de curia o curias determinadas. 6.ª) La dificultad para conocer la legislación vigente, ante el maremagnum legislativo producido desde el siglo XIII al XVIII, hizo que la fuente principal de los prácticos no fuera la ley, sino el estilo de los tribunales y la opinión de otros prácticos. De todo lo anterior resulta que la práctica forense ceñía sus enseñanzas a los trámites procedimentales, a las formas, a la manera de realizar los escritos, a los plazos de los distintos juicios que podían realizarse ante los tribunales. Frente al jurista teórico, estudioso de cuestiones muchas veces abstrusas e inútiles, el práctico forense, apegado a la realidad, pretendía ofrecer la manera de actuar de los tribunales. En 1583 Gonzalo SUÁREZ DE PAZ, catedrático de la Universidad de Salamanca, iniciaba su libro Praxis ecclesiasticae et secularis cum actionum formulis et actis processum, diciendo que, después de ocho años de explicar la teoría de los procesos, esto es, civil y canónico, se le ocurrió que sería también de utilidad la práctica, el estilo, el modo común de proceder; y habida cuenta de que parum prodesse habere theoricam absque praxi decidió enseñar también la práctica, fijándose en el modo y estilo del foro, y en el año 1572 impartió esas enseñanzas en la Universidad, con gran aplauso de los asistentes y el aula llena de jueces, abogados y estudiantes. Este es un ejemplo claro de las diferencias entre teóricos y prácticos. Suárez de Paz en una ocasión «descendió» a enseñar práctica. No sabemos cuánto duró su experimento, pero sí que fue excepcional. La práctica era algo de menos categoría, «cosa de escribanos». De entre los prácticos forenses cabe citar, sin ánimo de exhaustividad ni mucho menos: MONTERROSO, MOLINOS, FERRER, GONZÁLEZ DE TORNEO, HEVIA DE BOLAÑOS, VILLADIEGO, FERNÁNDEZ DE AYALA, FERNÁNDEZ DE HERRERA, COLOM, Manuel Silvestre MARTÍNEZ, ELIZONDO, LA RIPA, HERBELLA DE PUGA, ALCARAZ Y CASTRO, FEBRERO, el CONDE DE LA CAÑADA, ÁLVAREZ POSADILLA. De interés, TOMÁS Y VALIENTE, Castillo de Bobadilla. Semblanza personal y profesional de un juez en el Antiguo Régimen, en Anuario de Historia del Derecho Español, 1975, núm. 45.
B) En la primera mitad del siglo XIX La entrada de la práctica forense en la universidad se inició con las órdenes del marqués de Caballero de 1802 y adquirió carácter definitivo
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JUAN MONTERO AROCA
con el plan de estudios de 1824. Pero lo importante es comprender el fenómeno. La entrada de la práctica forense en la universidad se produjo dentro de un movimiento más general: el intento de formar a los bachilleres y licenciados en leyes en «derecho patrio», frente al anterior dominio casi exclusivo del Derecho romano. En este contexto se trató de una asignatura más, si bien con ella se pretendía sustituir a la pasantía y al examen ante las Audiencias. Con todo, esta asunción por la universidad de la enseñanza no supuso un cambio sobre las características que hemos indicado antes, especialmente en lo que se refiere a la falta de actitud científica. Lo más novedoso en este inicio del siglo XIX fue que doctrinalmente se asistió a un auge del valor de la ley, como consecuencia de la ideología liberal, y legislativamente se tendía a la codificación; todo lo cual repercutió en las fuentes de los prácticos, que ya empezaron a centrar su consideración en la ley. En este periodo histórico cabe citar los siguientes autores, también sin ánimo exhaustivo: GÓMEZ NEGRO, ORTIZ DE ZÚÑIGA, RODRÍGUEZ, JAUMAR, y reediciones de FEBRERO. Pueden consultarse: ALCALÁ-ZAMORA, Ideario procesal de Lucas Gómez Negro, «práctico» español de comienzos del siglo XIX, en «Estudios procesales», Madrid, 1975, pp. 742-68, y MONTERO, Eugenio de Tapia «práctico» y poeta, en «Trabajos de Derecho Procesal», Barcelona, 1988, pp. 593-606.
En resumen, la práctica forense apareció como un intento de atender, desde la realidad, a la necesidad de que los juristas que aplicaban el Derecho cotidianamente conocieran la manera de actuar de los tribunales, y por eso se limitó a enseñar lo exterior, la actividad judicial reducida a formas, trámites, plazos, clases de juicios, modelos de escritos. A principios del siglo XIX la universidad quiso hacerse cargo de esas enseñanzas, pero no hizo sino recoger lo que existía. No cabe hablar de una consideración científica de los tribunales ni del proceso, sino simplemente de exposiciones de lo que los tribunales hacían; la práctica forense fue mera descripción de la actuación de los tribunales. Así en la orden ministerial de 27 de mayo de 1843, al regularse el examen para el grado de licenciado en leyes, se disponía que la prueba práctica consistiera en que el ejercitante manifestara la acción del demandante y las excepciones del demandado, dijera si al asunto admitía prueba y de qué clases, y formulara todos los trámites del proceso hasta la sentencia, especificando también los recursos; lo mismo debía hacerse con relación al proceso penal.