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CONCEPTO Y FUENTES DEL DERECHO INTERNACIONAL

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

ANA CAÑIZARES LASO Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

JORGE A. CERDIO HERRÁN

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

OWEN FISS Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

LUIS LÓPEZ GUERRA Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

JAVIER DE LUCAS MARTÍN

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

VÍCTOR MORENO CATENA

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

FRANCISCO MUÑOZ CONDE

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

ANGELIKA NUSSBERGER

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia

HÉCTOR OLASOLO ALONSO

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

LUCIANO PAREJO ALFONSO

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

TOMÁS SALA FRANCO

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

IGNACIO SANCHO GARGALLO

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

TOMÁS S. VIVES ANTÓN

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

MARTA LORENTE SARIÑENA RUTH ZIMMERLING

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

CONCEPTO Y FUENTES DEL DERECHO INTERNACIONAL JOSÉ MARÍA BENEYTO CARLOS JIMÉNEZ PIERNAS Directores

Esther Barbé Manuel Becerra Ramírez José María Beneyto Rafael Casado Raigón Zlata Drnas de Clément Rosario Huesa Vinaixa Carlos Jiménez Piernas Xavier Pons Rafols Ángel J. Rodrigo Santiago Ripol Carulla María Isabel Torres Cazorla

tirant lo blanch Valencia, 2022

Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com

Directores de la colección Derecho Internacional Público

José María Beneyto Carlos Jiménez Piernas

© VV.AA.

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email: tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1113-062-2 MAQUETA: Innovatext Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice

Capítulo 1 APROXIMACIÓN A LA HISTORIA DEL DERECHO INTERNACIONAL José María Beneyto

I.

LA CONCEPCIÓN MODERNA DEL DERECHO INTERNACIONAL: LA SOBERANÍA ESTATAL, SUÁREZ, GROCIO, Y EL PRINCIPIO DEL EQUILIBRIO DEL PODER.................................................... II. EL DESARROLLO DEL DERECHO NATURAL DURANTE LOS SIGLOS XVII Y XVIII. GROCIANOS Y NATURALISTAS. RACIONALISTAS Y PRAGMÁTICOS. EMERICH DE VATTEL........................... III. EL TRIUNFO DEL POSITIVISMO Y SUS DIVERSAS ESCUELAS EN EL SIGLO XIX...................................................................................... IV. LA PERVIVENCIA DEL DERECHO NATURAL Y LA EMERGENCIA DEL LIBERALISMO, EL NACIONALISMO Y EL SOLIDARISMO........................................................................................................ V. LA PROFESIONALIZACIÓN Y ESPECIALIZACIÓN DEL DERECHO INTERNACIONAL Y LA APERTURA AL MUNDO NO OCCIDENTAL. LA PRÁCTICA DURANTE ESTE PERIODO....................... VI. DEL TRATADO DE VERSALLES DE 1919 AL FINAL DE LA SEGUNDA GUERRA MUNDIAL: LA TRANSFORMACIÓN DE LA DISCIPLINA POR EL INTERNACIONALISMO LIBERAL........................... VII. EL DERECHO INTERNACIONAL DE LA SEGUNDA POSTGUERRA Y LA GUERRA FRÍA................................................................... VIII. LA DESCOLONIZACIÓN, LA CAÍDA DEL MURO DE BERLÍN Y LAS NUEVAS PERSPECTIVAS DEL DERECHO INTERNACIONAL CONTEMPORÁNEO........................................................................... BIBLIOGRAFÍA..................................................................................................

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88 101

Capítulo 2 EL SISTEMA INTERNACIONAL: IMAGEN Y ANÁLISIS DE LAS RELACIONES INTERNACIONALES Esther Barbé

I.

II.

SISTEMA INTERNACIONAL COMO IMAGEN DE LAS RELACIONES INTERNACIONALES................................................................... 1. Tradiciones de pensamiento............................................................. 2. Sistema internacional: el mundo hobbesiano ................................... 3. De sistema internacional a sociedad internacional........................... SISTEMA INTERNACIONAL COMO INSTRUMENTO DE ANÁLISIS DE LAS RELACIONES INTERNACIONALES...............................

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8

Índice

1. 2. 3. 4.

Definición de sistema internacional ................................................. Niveles de análisis y cambio en el sistema internacional................... Actores internacionales.................................................................... Estructura del sistema internacional................................................. 4.1. Estructura material: Polaridad............................................... 4.2. Estructura social: Poder, ideas e instituciones............................ III. CRISIS DEL SISTEMA INTERNACIONAL EN EL SIGLO XXI........... 1. Etapas del orden internacional: constitución, transición y contestación. 2. Poder: del “momento unipolar” a la emergencia de nuevas potencias.................................................................................................. 3. Del “momento neoidealista” a la controversia normativa................ 4. Instituciones: del “nuevo tiempo mundial” a la crisis del multilateralismo............................................................................................. 5. Conclusiones.................................................................................... BIBLIOGRAFÍA..................................................................................................

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Capítulo 3 EL SISTEMA INTERNACIONAL CONTEMPORÁNEO: SU DIMENSIÓN NORMATIVA Zlata Drnas de Clément

CONSIDERACIONES PRELIMINARES............................................................ I. CONSTITUCIONALISMO................................................................... 1. Constitucionalismo Internacional.................................................... 2. Constitucionalismo Global.............................................................. 2.1. Aproximación general........................................................... 2.2. EI Proyecto “Global Constitutionalism and Global Governance” del Max Planck Institut for Comparative Public Law and International Law de Heidelberg..................................... 2.3. Proyectos del Instituto de La Haya para la Innovación del Derecho (ex Instituto de La Haya para la Internacionalización del Derecho (HiiL) ........................................................ II. DERECHO ADMINISTRATIVO GLOBAL.......................................... III. LA DEBILITACIÓN DEL CONSTITUCIONALISMO Y NORMATIVISMO DESDE DISTINTAS ESCUELAS DE DERECHO..................... 1. Escuela de Yale (Escuela de New Haven o Escuela del Proceso Jurídico Transnacional o de la Jurisprudencia orientada a la Política).... 2. Escuela de Harvard (Legal Process School)...................................... IV. PLURALISMO JURÍDICO GLOBAL.................................................... V. PLURALISMO INTERPRETATIVO (JUDICIAL LAW MAKING)....... VI. PROGRESISMO TRANSNACIONAL. PLURALISMO RADICAL....... 1. Critical Legal Studies (NAIL, “New Stream”).................................. 2. Constitucionalismo Global Orgánico............................................... VII. REFLEXIONES FINALES..................................................................... VIII. BIBLIOGRAFÍA....................................................................................

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Índice

Capítulo 4 FUNDAMENTO Y CONCEPTO DEL DERECHO INTERNACIONAL PÚBLICO Carlos Jiménez Piernas

I. II.

INTRODUCCIÓN................................................................................. CONSECUENCIAS NORMATIVAS DE LA DESIGUALDAD ENTRE LOS ESTADOS...................................................................................... III. EL DERECHO INTERNACIONAL COMO SISTEMA JURÍDICO...... IV. EL FENÓMENO DE LA ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL........ V. ESTRUCTURAS NORMATIVAS Y FUNCIONES DEL DI................... VI. UNIVERSALISMO Y PARTICULARISMO........................................... VII. UNA APROXIMACIÓN SISTÉMICA AL CONCEPTO DE DIP........... VIII. FUNDAMENTACIÓN DEL DIP........................................................... IX. DEFINICIÓN........................................................................................ X. EL PAPEL DE LOS POSTULADOS AXIOLÓGICOS............................ XI. CARACTERES Y CONTENIDO DEL DIP............................................ 1. La sectorialización del DIP............................................................... 2. Cambios cuantitativos en el contenido del DIP................................ 3. Cambios cualitativos en el contenido del DIP.................................. XII. NATURALEZA NORMATIVA DEL DIP.............................................. XIII. LA ADQUISICIÓN DEL CONOCIMIENTO EN EL DIP..................... 1. Principios epistemológicos............................................................... 2. La práctica internacional................................................................. BIBLIOGRAFÍA..................................................................................................

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Capítulo 5 DERECHO DISPOSITIVO Y DERECHO IMPERATIVO Rafael Casado Raigón

I. II.

III.

EL RELATIVISMO DEL DERECHO INTERNACIONAL.................... LAS NORMAS JURÍDICAS INTERNACIONALES.............................. 1. Clasificación.................................................................................... 2. El derecho internacional general...................................................... 2.1. Práctica extendida y representativa........................................ 2.2. Oponibilidad......................................................................... 2.3. Fuentes.................................................................................. 3. El derecho internacional particular..................................................... 3.1. Convencional......................................................................... 3.2. Consuetudinario. La costumbre particular como expresión de una práctica común........................................................... LAS OBLIGACIONES ERGA OMNES................................................. 1. Su definición. El célebre dictum de la Barcelona Traction................. 2. Obligaciones erga omnes y normas de ius cogens............................. 3. Obligaciones erga omnes y derecho internacional general................ 4. Obligaciones erga omnes partes.......................................................

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10 LA JERARQUÍA NORMATIVA EN UN ORDENAMIENTO DE NATURALEZA ESENCIALMENTE DISPOSITIVA................................... 1. Lex posterior derogat legi priori...................................................... 2. La excepción del ius cogens............................................................. 3. Las obligaciones contraídas en virtud de la Carta de las Naciones Unidas............................................................................................. V. LA EXISTENCIA DE NORMAS IMPERATIVAS EN DERECHO INTERNACIONAL................................................................................... 1. El ius cogens en cierta perspectiva histórica..................................... 2. El artículo 53 de la Convención sobre el Derecho de los Tratados... 3. Algunas manifestaciones de la recepción del ius cogens .................. VI. EL IUS COGENS Y LA CORTE INTERNACIONAL DE JUSTICIA.... 1. Pronunciamientos sobre el ius cogens.............................................. 2. Contribución de la CIJ al ius cogens................................................ VII. CONCEPTO E IDENTIFICACIÓN DEL IUS COGENS....................... 1. Concepto......................................................................................... 2. Características esenciales................................................................. 3. Identificación.................................................................................. 3.1. Criterios................................................................................ 3.2. Fuentes.................................................................................. 3.3. Prueba................................................................................... VIII. CONSECUENCIAS JURÍDICAS DEL IUS COGENS........................... 1. Introducción.................................................................................... 2. Para los tratados y otras fuentes del Derecho Internacional............. 2.1 Nulidad de los tratados......................................................... 2.2. Falta de efecto de las reservas a los tratados en las normas imperativas............................................................................ 2.3. Procedimiento (control) a los efectos de la nulidad................ 2.4. Consecuencias jurídicas para otras fuentes del derecho internacional.................................................................................... 3. En el derecho de la responsabilidad internacional............................ 3.1. De los crímenes internacionales a las violaciones graves de obligaciones emanadas de normas imperativas de derecho internacional general................................................................ 3.2. Consecuencias adicionales de esas violaciones graves............ 3.3. Contramedidas por un Estado no lesionado.......................... 3.4. Invocación de la responsabilidad por un Estado no lesionado.. 3.5. Ius cogens y circunstancias que excluyen la ilicitud de un hecho..................................................................................... IX. CATÁLOGO DE NORMAS IMPERATIVAS......................................... REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ..................................................................

Índice

IV.

291 291 292 293 295 295 298 299 301 301 303 307 307 309 311 311 313 313 315 315 316 316 318 319 324 326

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Índice

Capítulo 6 LA CIENCIA DEL DERECHO INTERNACIONAL Ángel J. Rodrigo

INTRODUCCIÓN.............................................................................................. I. EL ORIGEN DE LA CIENCIA DEL DERECHO INTERNACIONAL.. 1. Los precedentes: el Derecho internacional entre el derecho natural y el derecho positivo........................................................................... 2. La autonomía de la ciencia del Derecho internacional: L. Oppenheim..................................................................................................... II. LAS FUNCIONES DE CIENCIA DEL DERECHO INTERNACIONAL: LA EXPLICACIÓN DEL CARÁCTER JURÍDICO...................... 1. El positivismo voluntarista............................................................... 1.1. La autolimitación de la voluntad del Estado: G. Jellinek........ 1.2. La unidad de voluntades estatales (Vereinbarung): H. Triepel..... 1.3. El principio pacta sunt servanda: D. Anzilotti........................ 2. La norma fundamental: H. Kelsen................................................... 3. El carácter jurídico como una categoría creada por el pensamiento humano: R. Ago............................................................................... 4. La regla de reconocimiento: H.L.A. Hart......................................... 5. El derecho presuntivo internacional: J. Klabbers.............................. 6. La teoría interaccional de la obligación jurídica internacional: J. Brunnée y S.J. Toope........................................................................ III. LA PRAXIS DEL DERECHO INTERNACIONAL............................... 1. La metodología científica................................................................. 1.1. La aproximación interdisciplinar al Derecho internacional.... 1.2. Los métodos científicos.......................................................... 2. Las fuentes de conocimiento............................................................ 2.1. Las fuentes primarias............................................................. 2.2. Las fuentes secundarias.......................................................... 2.3. Los blogs y las redes sociales................................................. a) Los blogs jurídicos............................................................. b) Las redes sociales: Twitter.................................................. 3. Las profesiones: El Derecho internacional como profesión.............. 3.1. La profesionalización del Derecho internacional.................... 3.2. Las profesiones...................................................................... a) Los académicos: objetividad, significado social y nuevas ideas................................................................................... b) Los asesores jurídicos (International and national legal advisers): Entre el derecho y la política.............................. c) Los jueces internacionales: Entre la neutralidad y la interpretación............................................................................ CONCLUSIONES............................................................................................... BIBLIOGRAFÍA..................................................................................................

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Índice

Capítulo 7 LOS PRINCIPIOS ESTRUCTURALES DEL DERECHO INTERNACIONAL Xavier Pons Rafols

I.

DELIMITACIÓN E IDENTIFICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS ESTRUCTURALES DEL DERECHO INTERNACIONAL........................ 1. La presencia de unos principios estructurales en el ordenamiento jurídico-internacional....................................................................... 1.1. La protección de valores e intereses fundamentales de carácter sistémico........................................................................... 1.2. Delimitación con otras nociones similares o confluyentes...... 2. Formulación y enunciación de los principios estructurales del Derecho Internacional............................................................................. 2.1. Antecedentes y primeras formulaciones................................. 2.2. La Declaración sobre los Principios....................................... 3. La interacción entre los principios estructurales, las normas imperativas y las obligaciones erga omnes en el Derecho Internacional...... 3.1. Los principios estructurales y las normas imperativas o de ius cogens....................................................................................... 3.2. Los principios estructurales y las obligaciones erga omnes..... 4. Ensayo de clasificación de los principios estructurales del Derecho Internacional.................................................................................... II. ALCANCE Y CONTENIDO DE LOS PRINCIPIOS ESTRUCTURALES DEL DERECHO INTERNACIONAL............................................ 1. Principios consustanciales a la misma existencia del Derecho Internacional........................................................................................... 1.1. La igualdad soberana de los Estados...................................... 1.2. La buena fe en el cumplimiento de las obligaciones internacionales.................................................................................. 1.3. La no intervención en los asuntos internos de otros Estados.. 2. Principios emanados de las transformaciones recientes del Derecho Internacional y de su creciente institucionalización.......................... 2.1. La prohibición del uso o amenaza de la fuerza...................... 2.2. El arreglo pacífico de las controversias internacionales.......... 2.3. La igualdad de derechos y la libre determinación de los pueblos........................................................................................ 2.4. La cooperación entre los Estados........................................... 3. Principios derivados de la progresiva humanización del Derecho Internacional y relacionados con otros bienes públicos mundiales...... 3.1. Los principios básicos de humanidad..................................... 3.2. La promoción y protección de los derechos humanos, la democracia y el estado de derecho............................................. 3.3. La protección del medio ambiente y el desarrollo sostenible..... BIBLIOGRAFÍA..................................................................................................

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Índice

Capítulo 8 LAS FUENTES DEL DERECHO INTERNACIONAL: INTRODUCCIÓN GENERAL Y MEDIOS AUXILIARES (LA JURISPRUDENCIA Y LA DOCTRINA CIENTÍFICA) Manuel Becerra Ramírez

I.

LA JURISPRUDENCIA COMO FUENTE DE DERECHO INTERNACIONAL................................................................................................ 1. Introducción.................................................................................... 2. La función judicial en el derecho internacional contemporáneo....... 3. Origen y discusión del artículo 38-1 del Estatuto de la Corte Internacional de Justicia.......................................................................... 3.1. Decidir Ex aequo et bono...................................................... 3.2. ¿El artículo 38-1-d se refiere solo a la Corte Internacional de Justicia?..................................................................................... 4. Medidas Cautelares......................................................................... 5. Las Opiniones Consultivas............................................................... 6. Otro tipo de decisiones.................................................................... 7. Decisiones de los tribunales internos................................................ 8. Relación entre las decisiones de los tribunales con otras fuentes de derecho internacional....................................................................... 8.1. La jurisprudencia y los tratados............................................. 8.2. El carácter consensual de la jurisdicción internacional........... 8.3. La jurisprudencia y la costumbre........................................... 8.4. Los principios generales del derecho...................................... 8.5. La enseñanza del derecho internacional y la jurisprudencia... 9. La indeterminación del jus cogens y la labor jurisprudencial............ 10. Incumplimiento de las sentencias de las Cortes Internacionales........ 11. Ser o no ser. El carácter vinculatorio de las decisiones judiciales como medios auxiliares.................................................................... 12. Jurisprudencia y la fragmentación.................................................... 13. La jurisprudencia en materia penal internacional............................. 14. Conclusiones.................................................................................... II. LA DOCTRINA.................................................................................... 1. La doctrina de los publicistas de mayor calificación de varias naciones.............................................................................................. 2. El recurso de los tribunales a la doctrina.......................................... 3. La doctrina Institucional.................................................................. 4. Críticas a la doctrina........................................................................ BIBLIO-HEMEROGRAFÍA................................................................................

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Capítulo 9 FUENTES DEL DERECHO INTERNACIONAL PÚBLICO. LOS PRINCIPIOS GENERALES DEL DERECHO Santiago Ripol Carulla

PRESENTACIÓN...............................................................................................

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Índice

I.

LOS PGD EN LOS DEBATES DEL COMITÉ DE LOS DIEZ................ 1. De las reglas reconocidas por la conciencia jurídica de las naciones civilizadas a los principios generales del derecho reconocidos por las naciones civilizadas.......................................................................... 2. Una fuente autónoma del derecho internacional.............................. 2.1. Un debate sobre los límites del positivismo............................ 2.2. Los PGD como reflejo de los valores de la sociedad .............. 2.3. Los PGD en el Estatuto del TPJI. Voluntarismo y PGD ......... 2.4. Reconocidos por las naciones civilizadas o por la comunidad de naciones............................................................................ II. ÁMBITOS EN LOS QUE EL TPJI Y LA CIJ HAN RECURRIDO CON FRECUENCIA A LOS PGD................................................................... 1. Principios sobre la competencia de los tribunales internacionales.... 2. Reglas de interpretación .................................................................. 3. Principios relativos a los atributos de los sujetos de derecho internacional............................................................................................... 4. La obligación de reparar ................................................................. III. LOS PRINCIPIOS GENERALES DEL DERECHO EN EL DERECHO INTERNACIONAL .............................................................................. 1. Clases de PGD y formas de reconocimiento..................................... 1.1. PGD derivados de los sistemas jurídicos nacionales .............. 1.2. PGD propios del sistema jurídico internacional .................... 1.3. PGD de alcance general y PGD de alcance sectorial .............. 2. Operatividad y límites ..................................................................... 3. Interrelación de los PGD con las otras fuentes del derecho internacional. 4. Nuevas consideraciones sociales y PGD........................................... CONSIDERACIONES FINALES........................................................................ BIBLIOGRAFÍA..................................................................................................

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Capítulo 10 LA COSTUMBRE INTERNACIONAL Rosario Huesa Vinaixa

I.

II.

LA COSTUMBRE COMO FUENTE DE NORMAS JURÍDICAS INTERNACIONALES: INTRODUCCIÓN EVOLUTIVA Y METODOLÓGICA................................................................................................ 1. De la concepción tradicional a la “nueva costumbre”...................... 2. Aproximación metodológica............................................................ 2.1. La problemática identificación de las normas secundarias .... 2.2. La perspectiva adoptada........................................................ LA CONFIGURACIÓN DE LA NORMA CONSUETUDINARIA........ 1. Formación y evolución de la norma consuetudinaria....................... 1.1. La formación contemporánea de la norma consuetudinaria: del consenso normativo a la opinio iuris ............................... a) Convenios y resoluciones de las Organizaciones internacionales en la formación de la norma consuetudinaria......

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Índice

b)

Intención normativa, participación representativa y consensus colectivo .................................................................... c) La opinio iuris en la culminación del proceso de formación.................................................................................... 1.2. Mutación de la norma consuetudinaria: ex iniuria ius oritur?..... a) De cómo el transgresor muta en pionero........................... b) ¿Una evolución truncada?................................................. c) Mutación de la costumbre y disposiciones convencionales.. 2. El alcance normativo de la costumbre.............................................. 2.1. Costumbre general y costumbre particular............................ 2.2. Alcance subjetivo................................................................... 2.3. Alcance temporal................................................................... III. LA APLICACIÓN DE LAS NORMAS CONSUETUDINARIAS............ 1. La determinación de la vigencia y el contenido de la norma consuetudinaria.......................................................................................... 1.1. La intervención de los dos elementos y su mutua relación..... 1.2. La determinación del elemento material................................ 1.3. La determinación del elemento subjetivo............................... a) Las resoluciones en la determinación de la opinio iuris..... b) Los convenios multilaterales en la determinación de la opinio iuris........................................................................ 1.4. La determinación del contenido de la norma consuetudinaria. 2. La determinación de la aplicabilidad y la oponibilidad de la norma ... 2.1. La determinación del Derecho consuetudinario como Derecho aplicable........................................................................................... a) Lex specialis vs. Lex generalis............................................ b) Condicionantes jurisdiccionales......................................... c) Aplicabilidad autónoma de la norma consuetudinaria...... 2.2. Determinación de la aplicabilidad subjetiva: la oponibilidad de la norma consuetudinaria.................................................. 2.3. Determinación de la aplicabilidad ratione temporis............... 3. Medios y recursos para la determinación ........................................ 3.1. La “práctica internacional” ................................................... 3.2. La jurisprudencia y la doctrina ............................................. 3.3. La codificación como medio auxiliar..................................... 4. Una cuestión procesal: la prueba de la costumbre............................ IV. CONCLUSIÓN..................................................................................... BIBLIOGRAFÍA..................................................................................................

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Capítulo 11 LOS ACTOS UNILATERALES María Isabel Torres Cazorla

I.

A MODO DE INTRODUCCIÓN: LOS ACTOS UNILATERALES, ESE GRAN OLVIDADO DEL ARTÍCULO 38 DEL ESTATUTO DE LA CORTE INTERNACIONAL DE JUSTICIA (CIJ)..................................

648

16

Índice

II.

DEL INTENTO DE CODIFICACIÓN DE LA COMISIÓN DE DERECHO INTERNACIONAL (CDI) A LA RELEVANCIA DE LA CODIFICACIÓN EN LA MATERIA: LA ETERNA LEVEDAD DE UNA FIGURA CON RASGOS DIFUSOS....................................................... 1. Hacer de la necesidad, virtud: la labor de la CDI en la materia........ 2. La jurisprudencia internacional en la materia: los actos unilaterales como “¿una expresión maldita?”..................................................... III. HACIA UN INTENTO DE DEFINICIÓN DE LOS ACTOS UNILATERALES BASÁNDONOS EN SUS CARACTERÍSTICAS........................ 1. Ha de ser realizado por personas que tengan capacidad para comprometer al Estado (o a la Organización a la que representen)......... 2. De la indiferencia de su forma frente a la predisposición por las declaraciones................................................................................... 3. La relevancia de la publicidad como elemento definitorio................ 4. La intención de obligarse (o de producir efectos jurídicos) de dicha manifestación................................................................................... 5. La no oposición con una norma imperativa de Derecho internacional general....................................................................................... 6. La complejidad que entraña definir los actos unilaterales a la luz de los trabajos de la CDI, la jurisprudencia y la doctrina internacionalista.................................................................................................. IV. LOS INTENTOS DE CLASIFICACIÓN DE LOS ACTOS UNILATERALES: ¿UN MECANISMO CLARIFICADOR O UNA BOUTADE DOCTRINAL?...................................................................................... 1. Actos unilaterales indubitados y relevantes a la luz de la doctrina y la práctica internacional................................................................... 1.1. La promesa............................................................................ 1.2. El reconocimiento.................................................................. 1.3. La renuncia............................................................................ 2. Actos unilaterales cuestionados........................................................ 2.1. La notificación....................................................................... 2.2. La protesta............................................................................ 2.3. Algunos principios moduladores de las actuaciones unilaterales estatales......................................................................... 2.4. La sombra de duda que sobre el tema proyectan los “comportamientos”........................................................................ V. PERSPECTIVAS RECIENTES EN UNA ATMÓSFERA INTERNACIONAL CONVULSA: LA RELEVANCIA DE LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS Y SU INCIDENCIA EN LA POSIBILIDAD DE FORMULAR ACTOS UNILATERALES...................................................................... VI. ALGUNOS APUNTES ACERCA DE UNA REALIDAD “MUTABLE”. LA EVENTUAL REVOCACIÓN DE LOS ACTOS UNILATERALES O EL CESE DE SUS EFECTOS.................................................................. VII. ALGUNAS REFLEXIONES FINALES ACERCA DE LOS ACTOS UNILATERALES EN EL DERECHO INTERNACIONAL CONTEMPORÁNEO................................................................................................. BIBLIOGRAFÍA BÁSICA....................................................................................

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Capítulo 1

APROXIMACIÓN A LA HISTORIA DEL DERECHO INTERNACIONAL José María Beneyto*

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SUMARIO: I. LA CONCEPCIÓN MODERNA DEL DERECHO INTERNACIONAL: LA SOBERANÍA ESTATAL, SUÁREZ, GROCIO, Y EL PRINCIPIO DEL EQUILIBRIO DEL PODER. II. EL DESARROLLO DEL DERECHO NATURAL DURANTE LOS SIGLOS XVII Y XVIII. GROCIANOS Y NATURALISTAS. RACIONALISTAS Y PRAGMÁTICOS. EMERICH DE VATTEL. III. EL TRIUNFO DEL POSITIVISMO Y SUS DIVERSAS ESCUELAS EN EL SIGLO XIX. IV. LA PERVIVENCIA DEL DERECHO NATURAL Y LA EMERGENCIA DEL LIBERALISMO, EL NACIONALISMO Y EL SOLIDARISMO. V. LA PROFESIONALIZACIÓN Y ESPECIALIZACIÓN DEL DERECHO INTERNACIONAL Y LA APERTURA AL MUNDO NO OCCIDENTAL. LA PRÁCTICA DURANTE ESTE PERIODO. VI. DEL TRATADO DE VERSALLES DE 1919 AL FINAL DE LA SEGUNDA GUERRA MUNDIAL: LA TRANSFORMACIÓN DE LA DISCIPLINA POR EL INTERNACIONALISMO LIBERAL. VII. EL DERECHO INTERNACIONAL DE LA SEGUNDA POSTGUERRA Y LA GUERRA FRÍA. VIII. LA DESCOLONIZACIÓN, LA CAÍDA DEL MURO DE BERLÍN Y LAS NUEVAS PERSPECTIVAS DEL DERECHO INTERNACIONAL CONTEMPORÁNEO. BIBLIOGRAFÍA.

En el presente capítulo nos centramos en la evolución histórica del derecho internacional surgido en la Edad Moderna en Europa tras la consolidación de los Estados nacionales. El autor considera generalmente que el origen del derecho internacional moderno se produce a raíz del descubrimiento y la conquista de América en el siglo XVI y, en particular, a través de la obra de Francisco de Vitoria (1486-1546). Metodológicamente además comparte la concepción de un “derecho internacional global”, que debe integrar las perspectivas jurídicas sobre las relaciones internacionales desarrolladas por las civilizaciones y los pueblos no-occidentales. Sin embargo, por motivos de la estricta limitación de espacio de estas páginas, damos comienzo a nuestro recorrido histórico con Hugo Grocio y la Paz de Westfalia de 1648, una perspectiva muy clásica, pero sin duda hoy en revisión. Para el lector interesado que desee profundizar en estas cuestiones están disponibles las demás publicaciones del autor sobre estas materias.

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Catedrático de Derecho Internacional Público, Derecho Comunitario Europeo y Relaciones Internacionales. Cátedra Jean Monnet ad personam. Director del Real Instituto de Estudios Europeos. Universidad San Pablo CEU.

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José María Beneyto

I. LA CONCEPCIÓN MODERNA DEL DERECHO INTERNACIONAL: LA SOBERANÍA ESTATAL, SUÁREZ, GROCIO, Y EL PRINCIPIO DEL EQUILIBRIO DEL PODER El surgimiento de los Estados-nación en Europa a partir de finales del siglo XV y en el XVI y la creación de un sistema de equilibrio del poder después de la paz de Westfalia en 1648, en el marco de lo que se ha denominado el “ius publicum europaeum”1, constituyen dos hitos fundacionales en el desarrollo del derecho internacional. La idea de que una entidad colectiva o corporativa pudiera tener “soberanía” era ajena al pensamiento medieval, que solo concebía como soberana a la persona individual. Nicolás Maquiavelo y Juan Bodino son los dos autores que ejemplifican el progresivo desarrollo de una doctrina que buscaba fundamentar la soberanía de los Estados, y en consecuencia hacía a sus gobernantes meros custodios de un conjunto de derechos inherentes a la entidad estatal.2 Para Maquiavelo, como para Aristóteles, el Estado era una realidad independiente y auto-suficiente, dotada de unos fines propios y objetivables respecto a la voluntad subjetiva de sus gobernantes. Con ello lo que el experimentado consejero de la Signoria florentina perseguía era crear un principio político que sustentara la idea de un poder continuado e independiente en el tiempo, cuyo “ethos” no fuera el mismo que el aplicable a la conducta de las personas ordinarias. El Estado tenía su propia intencionalidad y su propia moral, y gracias a ello alcanzaba también plena autonomía.3 Por su parte, Bodino, en sus “Seis libros sobre la república”, publicado en 1576, abogaba abiertamente por la centralización del Estado francés frente a la diversidad de los poderes locales, subrayando que la soberanía –entendiendo como tal, fundamentalmente, los derechos de la Corona– era unitaria e indivisible. La soberanía no era un atributo del príncipe, sino un conjunto de derechos con existencia autónoma respecto de la persona que pudiera ser custodio de los mismos en un período determinado. De la misma manera, la voluntad del soberano se articulaba como algo distinto al derecho, vinculada a la idea de mandato y no de lo que es equitable o justo, por lo que la ley y el derecho no

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C. Schmitt. Der Nomos der Erde im Völkerrecht des Jus Publicum Europaeum, 2ª edic., Duncker & Humblot: Berlín 1974, pp. 111-86; W. Grewe. The Epochs of International Law, Walter de Gruyter: Berlín/Nueva York, 2000, pp. 279-428. Sobre la relevancia de Maquiavelo para el derecho internacional, M. Wight. Four Seminal Thinkers in International Theory: Machiavelli, Grotius, Kant, and Mazzini, Oxford University Press: Oxford, 2004; sobre Bodino, H. Quaritsch. “Bodins Souveränität und das Völkerrecht”, Archiv des Völkerrechts, vol.17, 1978, pp. 257-73. Para una visión general del periodo, vid. A. Truyol. Historia de la Filosofía del Derecho y del Estado. Del Renacimiento a Kant II: Biblioteca de la Revista de Occidente: Madrid, 1976, pp. 78-114. Ibid, p. 13.

Aproximación a la historia del Derecho Internacional

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se hallaban necesariamente unidas. Aunque Bodino mantenía la existencia de limitaciones importantes al poder del soberano –la ley divina, el derecho natural, y los acuerdos constitucionales internos previamente existentes–, su teoría favorecía el proceso de separación de una soberanía estatal autónoma frente a los gobiernos y sus gobernantes, a la vez que consideraba a las diferentes repúblicas como partes de una “república universal”. Otros dos pasos importantes en el proceso de elaboración de la doctrina de la soberanía estatal y del sistema del balance of power en Europa fueron la separación progresiva del ius gentium respecto del derecho natural, y la revisión de la doctrina de la guerra justa. Aunque el derecho natural tenía en sí connotaciones cosmopolitas, pues se aplicaba igualmente a todas las repúblicas, su carácter marcadamente personalista no lo hacía útil para el nuevo mundo emergente basado en relaciones inter-estatales y en las necesidades prácticas de estas relaciones. El instrumento que se utilizó para las relaciones entre Estados con intereses divergentes pero igualmente soberanos fue el ius gentium. Para ello hizo falta transformarlo en algo distinto a lo que había sido durante la Edad Media, o, en sus orígenes, en Roma.4 En la evolución doctrinal jugó un papel central Francisco Suárez, y posteriormente Hugo Grocio. Suárez, que fue profesor en Coimbra, durante el periodo en el que la Corona de Portugal recayó en Felipe II, tras haberlo sido con anterioridad en Salamanca, publicó en 1612 bajo el título “Tratado de las leyes y de Dios legislador” las famosas lecciones que había dictado en Coimbra entre 1601 y 1603. En esta obra, el jesuita español realizó dos contribuciones esenciales para la noción del ius gentium como arco de bóveda del derecho internacional.5 En primer lugar, Suárez sostuvo la tesis de que el ius gentium era un “derecho positivo”, entendido como un derecho creado y establecido por los seres humanos, no un derecho divino que emanaba del derecho natural. En cuanto tal, su contenido no podía ser definido solo por la razón natural ni derivarse de

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S. Neff. Justice Among Nations. A History of International Law, Harvard University Press: Cambridge, MA/Londres, 2014, pp. 45-9, 63-7, 151-66; O. Asbach. y Schröder (eds.), War, the State and International Law in Seventeenth-Century Europe, Ashgate: Londres, 2010. F. Suárez. Tratado de las leyes y de Dios legislador, Reus: Madrid, 1928, tomo II, caps. XVII a XX. Sobre Suárez, vid. C. Barcia Trelles. Francisco Suárez (1548-1617), Universidad de Valladolid: Valladolid, 1934; A. Brett. “Francisco de Vitoria (1483-1546) and Francisco Suárez (1548-1617)”, en B. Fassbender y A. Peters. (eds.), The Oxford Handbook of the History of International Law, Oxford University Press: Oxford, 2014, pp.1089-91; B. Tierney. ”Vitoria and Suárez on ius gentium, Natural law, and Custom” en A. Perreau-Saussine y J. Murphy. (eds.), The nature of customary law, Cambridge University Press: Cambridge, 2007, pp. 101-24; J. Soder. Francisco Suárez und das Völkerrecht. Grundgedanken zu Staat, Recht und internationalen Beziehungen, Metzner: Frankfurt, 1973.

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ella en base a la lógica. El ius gentium estaba enraizado en la experiencia humana, con toda su variedad y riqueza, y no en las leyes racionales de la lógica; su base eran las prácticas comunes de la humanidad o de la mayor parte de ella. En segundo término, y siguiendo aquí la síntesis originaria de San Isidoro de Sevilla,6 el ius gentium era un derecho que gobernaba las relaciones entre Estados, diferenciándolo así claramente respecto de las nociones del mismo que habían prevalecido en la Edad Media o en Roma. En este sentido, era un derecho contractual, que vinculaba exclusivamente a los Estados que se habían obligado voluntariamente, y por tanto podía ser alterado siguiendo su voluntad. Aunque estos rasgos lo alejaban del derecho natural, en cuanto eterno e inmutable, Suárez no concibió que existiera una contradicción entre ambos, sino más bien que el ius gentium actuaba como un suplemento al derecho natural, como un ejercicio de actividad legislativa humana que operaba en áreas delegadas por el derecho natural, el cual continuaba siendo la guía abstracta de las necesidades prácticas del ius gentium. Fue el holandés Hugo Grocio quien llevó a cabo una popularización de la doctrina de Suárez y por primera vez sistematizó, en su monumental “Sobre el derecho de la guerra y la paz” (1625),7 una serie de cuestiones centrales para el desarrollo del derecho internacional, tales como la soberanía estatal y la naturaleza de las diferentes clases de leyes, el contenido del derecho natural, y el derecho de la guerra. En esta última área, que constituye la tercera parte de su extensa obra, Grocio no solo se ocupó de los principios clásicos de la guerra justa, sino también llevó a cabo una consideración detallada de asuntos relacionados con la conducción de la guerra, así como sobre la elaboración e interpretación de los tratados. La experiencia diplomática de Grocio había comenzado en sus años jóvenes. En 1598, antes de cumplir los veinte años, acompañó a una delegación holandesa a París. Algún tiempo después, como consejero jurídico de la Compañía Neerlandesa de las Indias Orientales, escribió (aunque no publicó) un largo tratado con el fin de justificar la captura de barcos portugueses en el Océano Índico por las embarcaciones de la Compañía Neerlandesa de las Indias Orientales. Estas acciones se enmarcaban dentro de los continuados intentos

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Barcia Trelles, Francisco Suárez…, pp. 37-8. H. Grocio. Del Derecho de la Guerra y de la Paz, 3 vols., Reus: Madrid, 1925. Sobre Grocio, vid. P. Haggenmacher, Grotius et la doctrine de la guerre juste, Publicaciones del Instituto Universitario de Altos Estudios Internacionales: Ginebra, 2014; R. Tuck, The Rights of War and Peace. Political Thought and the International Order from Grotius to Kant, Oxford University Press: Oxford, 2009, pp. 78-108; H. Bull., A. Roberts and B. Kingsbury. Hugo Grotius and International Relations, Clarendon Press: Oxford, 1990; B. Straumann. Hugo Grotius und die Antike: Römisches Recht und römische Ethik im frühneuzeitlichen Naturrecht, Nomos: Baden-Baden, 2007; R. Lessaffer. “The Grotian Tradition Revisited: Change and Continuity in the History of International Law”, British Yearbook of International Law, vol, 73, 2002, pp. 103-39.