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Sus antecedentes son diversos y contrario a lo sostenido por la Suprema Corte, los derechos humanos únicamente son para los seres humanos, no para las personas morales, las que se encuentran amparadas por la Constitución al sí ser titulares de derechos fundamentales (que a su vez, también tienen las personas físicas), además de ser oponibles —en general—, tanto a las autoridades, como a los particulares. Estas y otras diferencias, así como diversas similitudes, se desarrollan en este libro. Se explican con profundidad los derechos fundamentales, sus garantías y los derechos humanos, se presenta una clasificación detallada de estos y se exponen sus características normativas (sujetos, objetos, finalidades, ámbitos jurídicos y más) a efecto de identificarlos y comprender su alcance e importancia. Los derechos fundamentales frenan el poder estatal y nos alejan del autoritarismo y la dictadura; los derechos humanos protegen la dignidad humana y con ello nos separan de la barbarie. Sin embargo, en la actualidad nos encontramos amenazados por el relativismo jurídico. Es necesario pues, profundizar e identificar correctamente las normas del sistema para alcanzar un mecanismo efectivo de protección de los derechos humanos y, en su propio ámbito, apuntalar los derechos fundamentales para consolidar un verdadero estado de derecho.
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978-84-1378-464-9
9 788413 784649
Derechos fundamentales y derechos humanos Gustavo de Silva Gutiérrez
Parte de la doctrina y de los precedentes judiciales consideran indistintos a los derechos fundamentales y a los derechos humanos, sin advertir que, si bien ambos tipos de normas jurídicas pueden llegar a coincidir, no deben confundirse.
Gustavo de Silva Gutiérrez
Derechos fundamentales y derechos humanos Prólogo de Sergio García Ramírez
alternativa
GUSTAVO DE SILVA GUTIÉRREZ es licenciado, maestro y doctor en Derecho, los dos primeros grados por la UNAM y el tercero por la UJAT (PNPC-CONACYT); es especialista en Derecho Constitucional y especialista en Ciencia Política por el Centro de Estudios Políticos y Constitucionales de Madrid, España; es especialista en Derechos Humanos por la Universidad Complutense de Madrid, España. Ha asistido a diversos cursos, entre los que destacan el Management Program for Lawyers, en la Universidad de Yale, Estados Unidos, la Cátedra Jean Monet en Instituciones Europeas, en la Universidad Complutense de Madrid, España, Juicio de Amparo, Derecho Internacional Humanitario, Derecho Tributario, Comercio Exterior, Arbitraje Comercial, entre otros. En su experiencia académica, ha impartido clases a nivel licenciatura o posgrado en más de quince instituciones educativas, entre las que se encuentran las principales universidades del país. Cuenta con más de 50 publicaciones y diversas conferencias especializadas en temas jurídicos a nivel nacional e internacional. En su experiencia profesional ha trabajado en el Poder Judicial de la Federación, en firmas jurídicas de prestigio y diversas instituciones públicas del gobierno Federal y de gobiernos locales en calidad de asesor interno o externo. Fue socio y director de Estudios Legislativos de “Servicios de Cabildeo, S.C.”, socio de la Firma de Abogados “De Silva y Zamora, S.C.”, de la Firma de asesores jurídicos “Serleg, S.C.”, Coordinador de la Comisión de Derecho Constitucional y Amparo de la Barra Mexicana, Colegio de Abogados, A.C., Coordinador de la Comisión de Amparo y Procesos Constitucionales del Ilustre y Nacional Colegio de Abogados de México, A.C., miembro del Consejo de Directores de la UNIVA (Tabasco), Presidente del Consejo de Administración del Centro de Arbitraje de México, entre otras actividades. Actualmente es miembro de la Junta de Honor y del Comité Editorial de la Barra Mexicana, Colegio de Abogados, A.C., del Consejo General del Centro de Arbitraje de México, del Consejo Consultivo del Centro Jurídico para los Derechos Humanos, del Consejo Académico del Centro de Enseñanza Jonia y socio director de la Firma “De Silva, Consultores y Abogados, S.C.”; entre otras actividades profesionales.
DERECHOS FUNDAMENTALES Y DERECHOS HUMANOS
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Javier de Lucas Martín
Ana Cañizares Laso
Víctor Moreno Catena
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Jorge A. Cerdio Herrán
Francisco Muñoz Conde
José Ramón Cossío Díaz
Angelika Nussberger
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
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DERECHOS FUNDAMENTALES Y DERECHOS HUMANOS
GUSTAVO DE SILVA GUTIÉRREZ
tirant lo blanch Ciudad de México, 2021
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© Gustavo de Silva Gutiérrez
© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Río Tiber 66, Piso 4 Colonia Cuauhtémoc Alcaldía Cuauhtémoc CP 06500 Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1378-465-6 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
A mi esposa e hijos
Índice PRÓLOGO. Hacia una doctrina de los derechos básicos en una sociedad democrática.................................................................................................... 17 Sergio García Ramírez
INTRODUCCIÓN.......................................................................................... 31 NOTA ACLARATORIA.................................................................................. 47
Capítulo I SOBRE LOS DERECHOS CONSTITUCIONALES 1. LOS DERECHOS EN LAS CONSTITUCIONES DE MÉXICO............ 49 1.1 Constitución de Apatzingán de 1814............................................. 50 1.2 Reglamento Político Provisional del Imperio Mexicano y Acta Constitutiva de la Federación Mexicana de 1824.......................... 51 1.3 Constitución de 1824...................................................................... 52 1.4 Constitución de 1836...................................................................... 54 1.5 Bases de Organización Política de la República Mexicana de 1843 y Acta Constitutiva y de Reformas de 1847........................... 55 1.6 Constitución de 1857...................................................................... 57 1.7 Estatuto Provisional del Imperio Mexicano................................... 58 1.8 Constitución de 1917...................................................................... 58 2. DERECHOS CONSTITUCIONALES..................................................... 59 2.1 Derechos otorgados o reconocidos................................................ 60 2.1.1 Derechos reconocidos conforme a las teorías iusnaturalistas...................................................................................... 61 2.1.2 Derechos otorgados conforme a las teorías positivistas.... 63 2.2 Derechos del gobernado u obligaciones y límites a los poderes constituidos...................................................................................... 66
Capítulo II DERECHOS FUNDAMENTALES 1. DERECHOS FUNDAMENTALES........................................................... 76 2. BREVES ANTECEDENTES DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES............................................................................................................ 87 3. NATURALEZA JURÍDICA DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES............................................................................................................ 91 3.1 Contenido normativo de los derechos fundamentales................. 92
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Índice
3.1.1 Contenido de los derechos fundamentales como derechos públicos subjetivos o límites al ejercicio de los poderes constituidos.................................................................... 93 3.1.2 Contenido de los derechos fundamentales como derechos políticos....................................................................... 95 3.1.3 Contenido de los derechos fundamentales como derechos sociales......................................................................... 98 3.1.4 Contenido de los derechos fundamentales como derechos públicos subjetivos con incidencia entre particulares......................................................................................... 103 3.1.5 Contenido de los derechos fundamentales como obligaciones programáticas de sustento a cargo de las instituciones públicas o derechos de prestación......................... 106 3.1.6 Contenido de los derechos fundamentales como derechos implícitos o subyacentes en normas constitucionales......................................................................................... 113 3.1.7 Contenido de los derechos fundamentales como derechos humanos...................................................................... 120 3.2 Sujetos en la relación de derechos fundamentales....................... 124 3.2.1 Sujetos en la relación de derechos fundamentales como derechos públicos subjetivos o límites al ejercicio de los poderes constituidos........................................................... 132 3.2.2 Sujetos en la relación de derechos fundamentales como derechos políticos............................................................... 133 3.2.3 Sujetos en la relación de derechos fundamentales como derechos sociales................................................................. 135 3.2.4 Sujetos en la relación de derechos fundamentales como derechos públicos subjetivos con incidencia entre particulares.................................................................................. 140 3.2.5 Sujetos en la relación de derechos fundamentales como obligaciones programáticas de sustento a cargo de las instituciones públicas o derechos de prestación.................... 141 3.2.6 Sujetos en la relación de derechos fundamentales como derechos implícitos o subyacentes en normas constitucionales................................................................................ 144 3.2.7 Sujetos en la relación de derechos fundamentales como derechos humanos.............................................................. 145 3.3 Finalidad de los derechos fundamentales..................................... 148 3.3.1 Finalidad de los derechos fundamentales como derechos públicos subjetivos o límites al ejercicio de los poderes constituidos.......................................................................... 148 3.3.2 Finalidad de los derechos fundamentales como derechos políticos................................................................................ 150 3.3.3 Finalidad de los derechos fundamentales como derechos sociales................................................................................. 151
Índice
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3.3.4 Finalidad de los derechos fundamentales como derechos públicos subjetivos con incidencia entre particulares...... 151 3.3.5 Finalidad de los derechos fundamentales como obligaciones programáticas de sustento a cargo de las instituciones públicas o derechos de prestación......................... 152 3.3.6 Finalidad de los derechos fundamentales como derechos implícitos o subyacentes en normas constitucionales....... 154 3.3.7 Finalidad de los derechos fundamentales como derechos humanos.............................................................................. 154 4. CORRIENTE JURÍDICA ORIGINARIA DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES (RECONOCIDOS U OTORGADOS).......................... 155 5. ESTABILIDAD DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES.................. 157 5.1 Progresividad de los derechos fundamentales.............................. 160 6. ÁMBITO JURÍDICO DE DESARROLLO DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES......................................................................................... 161 7. ORDEN JURÍDICO AL QUE PERTENECEN LOS DERECHOS FUNDAMENTALES......................................................................................... 162 7.1 Bloque de constitucionalidad o parámetro de control de regularidad constitucional........................................................................ 167 7.2 Vinculación de normas secundarias por los derechos fundamentales................................................................................................... 171 7.2.1 Límites de los derechos fundamentales............................. 172 7.3 Criterios interpretativos de los derechos fundamentales............. 177 7.3.1 Principio de progresividad................................................. 177 7.3.2 Principio pro persona......................................................... 177 7.3.3 Interpretación conforme.................................................... 180 8. CONTROLES JURÍDICOS PARA LA PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES..................................................................... 182 8.1 Controles jurídicos en protección de los derechos fundamentales como derechos públicos subjetivos o límites al ejercicio de los poderes constituidos....................................................................... 187 8.1.1 Obligación constitucional de todas las autoridades del país respecto de los derechos fundamentales................... 188 8.2 Controles jurídicos en protección de los derechos fundamentales como derechos políticos............................................................ 194 8.3 Controles jurídicos en protección de los derechos fundamentales como derechos sociales............................................................. 197 8.4 Controles jurídicos en protección de los derechos fundamentales como derechos públicos subjetivos con incidencia entre particulares............................................................................................ 198 8.5 Controles jurídicos en protección de los derechos fundamentales como obligaciones programáticas de sustento a cargo de las instituciones públicas o derechos de prestación........................... 199
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8.6 Controles jurídicos en protección de los derechos fundamentales como derechos implícitos o subyacentes en normas constitucionales............................................................................................ 200 8.7 Controles jurídicos en protección de los derechos fundamentales como derechos humanos.......................................................... 202 9. CLASIFICACIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTALES...................... 202 9.1 Derechos fundamentales de igualdad............................................ 203 9.2 Derechos fundamentales de libertad............................................. 206 9.3 Derechos fundamentales de propiedad......................................... 208 9.4 Derechos fundamentales de seguridad jurídica............................ 211 9.5 Tipología constitucional de derechos fundamentales.................. 212 10. CARACTERÍSTICAS DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES........ 213 11. CONCEPTO DE DERECHOS FUNDAMENTALES.............................. 217 11.1 Concepto de derechos fundamentales como derechos públicos subjetivos o límites al ejercicio de los poderes constituidos......... 218 11.2 Concepto de derechos fundamentales como derechos políticos. 218 11.3 Concepto de los derechos fundamentales como derechos sociales...................................................................................................... 218 11.4 Concepto de los derechos fundamentales como derechos públicos subjetivos con incidencia entre particulares........................... 218 11.5 Concepto de los derechos fundamentales como obligaciones programáticas de sustento a cargo de las instituciones públicas o derechos de prestación................................................................... 219 11.6 Concepto de derechos fundamentales como derechos implícitos o subyacentes en normas constitucionales.................................... 219 11.7 Concepto de derechos fundamentales como derechos humanos.................................................................................................... 219
Capítulo III DERECHOS HUMANOS 1. DERECHOS HUMANOS........................................................................ 221 2. BREVES ANTECEDENTES DE LOS DERECHOS HUMANOS........... 224 3. NATURALEZA JURÍDICA DE LOS DERECHOS HUMANOS............ 235 3.1 Contenido normativo de los derechos humanos.......................... 236 3.1.1 La dignidad humana........................................................... 241 3.2 Sujetos en la relación de derechos humanos................................ 250 3.3 Finalidad de los derechos humanos............................................... 261 4. CORRIENTE JURÍDICA ORIGINARIA DE LOS DERECHOS HUMANOS (RECONOCIDOS U OTORGADOS)............................................ 264 5. ESTABILIDAD DE LOS DERECHOS HUMANOS............................... 266 5.1 Progresividad de los derechos humanos........................................ 268
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6. ÁMBITO JURÍDICO DE DESARROLLO DE LOS DERECHOS HUMANOS.................................................................................................... 269 7. ORDEN JURÍDICO AL QUE PERTENECEN LOS DERECHOS HUMANOS.................................................................................................... 269 7.1 Parámetro de control de regularidad constitucional.................... 271 7.2 Vinculación de normas diversas por los derechos humanos........ 272 7.2.1 Irradiación de normas diversas por los derechos humanos........................................................................................ 274 7.2.2 Límites a los derechos humanos........................................ 278 7.3 Criterios interpretativos de los derechos humanos....................... 285 7.3.1 Principio de progresividad................................................. 285 7.3.2 Principio Pro persona......................................................... 285 7.3.3 Interpretación conforme.................................................... 287 8. CONTROLES JURÍDICOS PARA LA PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS.................................................................................. 287 8.1 Obligación constitucional de todas las autoridades del país respecto de los derechos humanos..................................................... 292 9. CLASIFICACIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS........................... 294 10. CARACTERÍSTICAS DE LOS DERECHOS HUMANOS...................... 294 11. CONCEPTO DE DERECHOS HUMANOS........................................... 298
Capítulo IV GARANTÍAS CONSTITUCIONALES 1. GARANTÍAS CONSTITUCIONALES.................................................... 299 2. ANTERIORES GARANTÍAS INDIVIDUALES....................................... 300 2.1 Garantías individuales y otros tipos de derechos constitucionales...................................................................................................... 304 3. GARANTÍAS CONSTITUCIONALES PARA LA PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS..................................................................................... 308 3.1 Naturaleza jurídica de las garantías constitucionales.................... 309 3.1.1 Contenido de las garantías constitucionales..................... 309 3.1.2 Sujetos de las garantías constitucionales........................... 310 3.1.3 Finalidad de las garantías constitucionales........................ 310 3.2 Ámbito jurídico de desarrollo de las garantías constitucionales.. 311 3.3 Orden jurídico de las garantías constitucionales.......................... 311 3.4 Vinculación normativa de las garantías constitucionales............. 311 3.5 Clasificación de las garantías constitucionales.............................. 311 3.5.1 Garantías jurisdiccionales de cumplimiento..................... 312 3.5.2 Garantías como reflejo subalterno de la obligación......... 314 3.5.3 Garantías normativas del sistema constitucional............... 317 3.5.4 Garantías normativas de seguridad jurídica adjetiva........ 320
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3.5.5 Garantías de contención y de reparación.......................... 321 3.6 Concepto de garantías constitucionales........................................ 326
Capítulo V ESTADO DE EXCEPCIÓN. RESTRICCIÓN Y SUSPENSIÓN DE DERECHOS Y GARANTÍAS CONSTITUCIONALES 1. DERECHOS Y GARANTÍAS SUSCEPTIBLES DE RESTRICCIÓN O SUSPENSIÓN.......................................................................................... 327 2. BREVES ANTECEDENTES DE LA INSTITUCIÓN DEL ESTADO DE EXCEPCIÓN............................................................................................ 333 3. JUSTIFICACIÓN DE LAS MEDIDAS PREVISTAS EN EL ARTÍCULO 29 CONSTITUCIONAL.......................................................................... 337 4. CAUSAS GENERADORAS DE LA RESTRICCIÓN O SUSPENSIÓN DE DERECHOS Y GARANTÍAS CONSTITUCIONALES..................... 342 5. EFECTOS DEL PROCEDIMIENTO DEL ARTÍCULO 29 CONSTITUCIONAL.............................................................................................. 343 6. AUTORIDADES QUE INTERVIENEN EN EL PROCEDIMIENTO DE RESTRICCIÓN O SUSPENSIÓN DE DERECHOS Y GARANTÍAS CONSTITUCIONALES Y EN EL OTORGAMIENTO DE FACULTADES EXTRAORDINARIAS...................................................................... 346 7. NATURALEZA JURÍDICA DEL DECRETO DE ESTADO DE EXCEPCIÓN........................................................................................................ 348 7.1 Contenido del decreto.................................................................... 349 7.1.1 Ámbito personal.................................................................. 350 7.1.2 Ámbito temporal................................................................. 351 7.1.3 Ámbito espacial................................................................... 356 7.1.4 Ámbito material................................................................... 357 7.1.4.1 Tratados internacionales....................................... 361 7.2 Fundamentación y motivación....................................................... 362 7.2.1 Principios constitucionales................................................. 364 7.2.1.1 Legalidad................................................................ 364 7.2.1.2 Racionalidad........................................................... 364 7.2.1.3 Proclamación......................................................... 365 7.2.1.4 Publicidad............................................................... 365 7.2.1.5 No discriminación.................................................. 366 7.2.1.6 Temporalidad......................................................... 366 7.2.1.7 Proporcionalidad................................................... 366 7.2.1.8 Excepcionalidad..................................................... 367 7.3 Facultades extraordinarias.............................................................. 367 7.4 Finalidad del estado de excepción................................................. 374 8. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO CONSTITUCIONAL.......... 374
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9. ORDEN JURÍDICO DE LAS NORMAS RELATIVAS AL ESTADO DE EXCEPCIÓN............................................................................................ 381 9.1 Vinculación de normas diversas por las emitidas durante el estado de excepción.............................................................................. 383 9.2 Límites al estado de excepción....................................................... 383 10. CONTROLES JURÍDICOS EN EL ESTADO DE EXCEPCIÓN............ 384 10.1 Controles de constitucionalidad.................................................... 384 10.1.1 Juicio de amparo................................................................. 388 10.1.2 Controversia constitucional................................................ 391 10.1.3 Acción de inconstitucionalidad.......................................... 392 10.2 Controles de convencionalidad...................................................... 393 10.3 Controles de legalidad.................................................................... 395 11. CONCEPTO DE ESTADO DE EXCEPCIÓN......................................... 395
Capítulo VI PRINCIPALES SIMILITUDES Y DIFERENCIAS ENTRE DERECHOS FUNDAMENTALES Y DERECHOS HUMANOS 1. SÍNTESIS DE TEORÍAS QUE FUSIONAN LOS CONCEPTOS DE DERECHOS FUNDAMENTALES Y DERECHOS HUMANOS............ 398 1.1 Origen de la sinonimia................................................................... 400 1.2 Hacia una nueva tipología de derechos......................................... 404 2. ANTECEDENTES.................................................................................... 405 3. NATURALEZA JURÍDICA...................................................................... 408 3.1 Contenido........................................................................................ 410 3.2 Sujetos.............................................................................................. 412 3.3 Finalidad.......................................................................................... 417 4. CORRIENTES JURÍDICAS QUE SUSTENTAN A LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y A LOS DERECHOS HUMANOS. ¿RECONOCIDOS U OTORGADOS?....................................................................... 419 4.1 Derechos fundamentales o humanos, como derechos directos o como reflejo subalterno de obligaciones, cargas o límites........... 421 5. DISTINCIÓN O NO CONFUSIÓN, COINCIDENCIAS E INCIDENCIAS Y TEST DE IDENTIFICACIÓN...................................................... 422 5.1 Distinción o no confusión entre derechos fundamentales y humanos............................................................................................... 424 5.2 Coincidencias entre derechos fundamentales y humanos........... 427 5.3 Incidencia de derechos humanos en derechos fundamentales... 427 5.4 Elementos para un test de identificación de derechos fundamentales y de derechos humanos.......................................................... 430 6. ESTABILIDAD, PROGRESIVIDAD Y OTROS CRITERIOS INTERPRETATIVOS........................................................................................... 435
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7. ORDEN JURÍDICO, ÁMBITO DE DESARROLLO Y VINCULACIÓN E IRRADIACIÓN NORMATIVAS........................................................... 437 7.1 Orden jurídico................................................................................. 437 7.2 Ámbito de desarrollo...................................................................... 438 7.3 Vinculación e irradiación normativas............................................ 439 7.4 Límites.............................................................................................. 440 8. CONTROLES JURÍDICOS...................................................................... 441 9. RELATIVISMO JURÍDICO..................................................................... 447 10. CLASIFICACIÓN..................................................................................... 451 11. OTRAS SIMILITUDES Y DIFERENCIAS ENTRE DERECHOS FUNDAMENTALES Y DERECHOS HUMANOS, ATENDIENDO A SUS CARACTERÍSTICAS................................................................................ 452 12. CONCEPTOS........................................................................................... 455 13. DERECHOS FUNDAMENTALES, DERECHOS HUMANOS Y GARANTÍAS INDIVIDUALES...................................................................... 455 14. DERECHOS FUNDAMENTALES, DERECHOS HUMANOS Y GARANTÍAS CONSTITUCIONALES.......................................................... 457
Apéndice ANÁLISIS DE CASOS 1. ABRIENDO PASO A LA DICTADURA EN NOMBRE DE LOS DERECHOS HUMANOS.................................................................................. 459 1.1 Caso Bolivia...................................................................................... 459 1.2 Caso Honduras................................................................................ 464 1.3 Caso Nicaragua................................................................................ 468 1.4 Análisis de derechos políticos en tanto derechos humanos o incididos por los mismos (casos Bolivia, Honduras y Nicaragua)... 472 2. DERECHOS HUMANOS PARA PERSONAS NO HUMANAS............. 478 3. PERSONAS MORALES EN ESTADO DE INDEFENSIÓN................... 487 4. HONOR SIN DIGNIDAD........................................................................ 496 5. ACERCANDO EL RIESGO DE AUTORITARISMO.............................. 503 FUENTES....................................................................................................... 513
Prólogo
HACIA UNA DOCTRINA DE LOS DERECHOS BÁSICOS EN UNA SOCIEDAD DEMOCRÁTICA Sergio García Ramírez
Profesor Emérito de la UNAM Investigador Emérito del Sistema Nacional de Investigadores (SNI) Investigador en el Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Es grato emprender el camino de los derechos básicos —así les llamaré por ahora, a reserva de que el autor disponga términos y categorías, como adelante veremos— por invitación de un apreciado colega, que me hace el honor de incorporarme a sus reflexiones. El jurista Gustavo de Silva Gutiérrez, sobrino de un distinguido ministro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, don Carlos de Silva, me incorporó a este viaje como prologuista, es decir, observador del trabajo que el autor desplegó para obsequiarnos una obra sugerente y documentada en la que aporta puntos de vista que merecen atención y reflexión. Lo agradezco y cumplo mi encomienda. En este cumplimiento no podré abarcar todo el horizonte que traza De Silva Gutiérrez, con sus múltiples aspectos. Sólo aludiré algunas cuestiones centrales, a mi juicio, que ponen de manifiesto la doctrina del autor, a la que ocasionalmente agrego breves comentarios. El profesor De Silva Gutiérrez es doctor en derecho y ha cursado estudios superiores en diversas instituciones de México, España y los Estados Unidos de América. Su especialidad es la materia constitucional, y dentro de ésta, el estudio y la defensa de los derechos básicos del individuo: amparo y otros medios de tutela. Cuenta con amplia experiencia académica como catedrático en planteles de estudios superiores, tribunales y academias de nuestro país, y es autor de un gran número de publicaciones. La primera data del año 2000; con ella inició sus reflexiones sobre la responsabilidad patrimonial del Estado, un deber cuyo
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cumplimiento reviste suma importancia para los particulares; la más reciente —hasta la fecha de este prólogo— aborda el régimen de los derechos constitucionales en una circunstancia crítica: la pandemia que abate sobre el mundo en el año de 2020. Es notable, pues, la fidelidad a una línea de preocupación: defensa del individuo y responsabilidad del poder público. Además, nuestro colega ha ejercido su profesión en los sectores público y privado. Ha florecido la bibliografía sobre los derechos básicos del ser humano, vertiente fundamental del conocimiento jurídico. Ahí queda a la vista la prestancia de aquellos derechos, el largo camino recorrido para proclamarlos y asegurarlos, los obstáculos que han debido enfrentar y vencer —pero no totalmente, en modo alguno— sus promotores y defensores (en cuyas filas milita Gustavo de Silva), los riesgos que acechan y la apremiante necesidad de retener los territorios ganados para la causa del ser humano. Si mengua nuestro esfuerzo, distraído por la condescendencia o la fatiga, la selva cubriría el campo que le hemos arrebatado. Hubo grandes revoluciones de la humanidad —libradas por esforzados combatientes— que abrieron nuevas etapas de la historia, decisivas para nuestra especie. La primera fue la revolución del mitológico Prometeo, que arrebató a los dioses el misterio del fuego y aseguró el dominio del hombre sobre la naturaleza. La segunda fue cumplida por el pueblo menudo —el menu peuple— en el crepúsculo del siglo XVIII, que recuperó la libertad usurpada por el poder absoluto. A partir de ahí se reconstruiría, con infinitos avatares, la marcha del hombre sobre la tierra. Las actas de nacimiento de esta nueva era fueron los bills of rights y la celebrada Déclaration de 1789. En ellas tuvieron raíz las proclamaciones de nuestra insurgencia, ante todo la Carta de Apatzingán, de 1814, que siguió fielmente los postulados de aquellos textos fundamentales: el individuo cuenta con derechos naturales y la sociedad política —el Estado, digamos hoy— se crea, desenvuelve y justifica por la protección que brinda al ejercicio de esos derechos. Así se resume toda la doctrina del Estado de
Prólogo
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Derecho y se legitima el poder público. Tal es la fuente de una teoría de los derechos básicos en una sociedad democrática. Lo demás, que es mucho, son implicaciones, desarrollos, floraciones de esa idea central, crucial, que define la relación entre el tenedor de la fuerza y el destinatario del servicio. A partir de las grandes guerras y de sus gravísimos efectos sobre la población civil, a manos de gobiernos y fuerzas combatientes, emergió con naturalidad la decisión de ir más lejos en las proclamaciones de derechos, renovar su horizonte, asegurar su eficacia por encima de las fronteras políticas y naturales. Esta fue, por lo pronto, la esperanza. Inició la hora, que perdura, del Derecho internacional de los derechos humanos y del gran aparato de instrumentos de tutela supranacional. En lo sucesivo, los derechos básicos del individuo tendrían una doble fuente —declarativa o creativa, tema que estudia el tratadista De Silva Gutiérrez—: la proveniente de la mejor tradición interna y la derivada del nuevo orden internacional. Los derechos básicos recogidos en las Constituciones se internacionalizaron, y los catálogos ampliados que produjo el orden internacional se constitucionalizaron. Ese ha sido el itinerario del Derecho mexicano, desde el alba colonial hasta la modernidad del siglo XXI, amparado por las reformas constitucionales de 2011. No dejaré de recordar la idea, sostenida por Mauricio Beuchot —lector incisivo de la dialéctica del siglo XVI, inauguración de la Colonia—, de que la primera expresión de los derechos humanos, como exigencia, no como denominación, anida en el pensamiento y la acción del padre Las Casas y se explaya en la famosa polémica de “los naturales”, que Fray Bartolomé sostuvo con Ginés de Sepúlveda. En las páginas de esta obra, el autor relata el recorrido de los derechos individuales a lo largo de nuestro Derecho histórico. La Constitución —cualquier constitución— tiene un dato central, que la define bajo aquel título y la justifica en el proceso histórico y ético de una nación. Ese dato se aloja en las disposiciones sobre derechos básicos de los individuos, la relación entre el hombre, sin más gala que su condición humana, y el poder —
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Sergio García Ramírez
formal e informal— de Leviatán. La estructura del Estado —esto es, la forma que éste adopta para “constituirse” u organizarse— es apenas un método, un cauce, un factor para amparar con eficacia la vida y dignidad —concepto que aparece a cada paso en la obra de De Silva Gutiérrez— del ser humano. De ahí el gran punto de arranque de cualquier reflexión jurídica sobre estas cuestiones: el texto constitucional, ahora complementado, ampliado, beneficiado con los derechos reconocidos por el Derecho convencional de los derechos humanos: doble fuente, pues, de los derechos y las garantías del individuo; doble fuente de la que emana el “estatuto contemporáneo del ser humano”. En éste se hallan nuestros derechos, materia a la que se aplican el talento y el trabajo del autor Gustavo de Silva Gutiérrez. Está más allá de mis fuerzas y de mi encargo seguir puntualmente el recorrido que hace el autor en el tratamiento de los numerosos temas analizados bajo el rubro general de su libro, que milita en favor de un deslinde —eje de su pensamiento y destino de sus alegatos—: “Derechos fundamentales y derechos humanos”. La obra aboga por este deslinde, que tiene que ver, en esencia, con la naturaleza de los derechos en juego, su origen, sus manifestaciones, sus finalidades, sus protecciones, su altura y su destino. En aquél se concentra la tesis del tratadista. De Silva Gutiérrez distingue sistemáticamente el ámbito en el que aparecen y se desenvuelven aquellas categorías —distinción que también ocupa la reflexión de otros autores, cada uno desde su perspectiva y con sus propias denominaciones y conclusiones—, pero no las opone entre sí, e incluso reconoce que bajo una misma fórmula o norma pueden alojarse derechos de ambos géneros —¿o especies?—, pero a fuer de riguroso analista sugiere coincidencias y diferencias. Escribe: “Los derechos fundamentales y los derechos humanos son normas jurídicas diversas entre sí cuyos contenidos pueden llegar a ser coincidentes”. De tal suerte, el autor construye una atractiva teoría y desprende consecuencias analizables por legisladores, juzgadores y aplicadores del orden jurídico. Este desarrollo puede ir más allá de la definición conceptual y generar cuestiones relevantes a la