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manuales

2ª EDICIÓN

FUNDAMENTOS DE DERECHO PENAL

Fernando Velásquez Velásquez

Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología. Una colección clásica en la literatura universitaria. Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.es

Parte General

2ª EDICIÓN

9 788413 974965

Parte General

978-84-1397-496-5

FUNDAMENTOS DE DERECHO PENAL

Fernando Velásquez Velásquez

manuales

Fundamentos de Derecho Penal

Parte General 4ª edición, segunda en la Editorial Tirant lo Blanch

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Javier de Lucas Martín

Ana Cañizares Laso

Víctor Moreno Catena

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Jorge A. Cerdio Herrán

Francisco Muñoz Conde

José Ramón Cossío Díaz

Angelika Nussberger

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

Fundamentos de Derecho Penal Parte General 4ª edición, segunda en la Editorial Tirant lo Blanch

Fernando Velásquez Velásquez Profesor de Derecho Penal de la Universidad Sergio Arboleda Ex Becario de la Sociedad Max Planck y de la Fundación Alexander von Humboldt (Alemania)

tirant lo blanch

Bogotá D.C., 2021

Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH Calle 69A No. 4-88, Bogotá D.C. Telf.: 4660171 Email: tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1397-497-2 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicasde-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Para el muy querido Profesor Nodier Agudelo Betancur, como reconocimiento a su invaluable tarea docente y a su magisterio profesional.

Índice general

Índice General Página

Prólogo ................................................................................................ XXIX Nota a la cuarta edición.............................................................................. XXXVII

Capítulo Primero LA DOGMÁTICA PENAL Y LOS SABERES PENALES I. Precisiones Iniciales......................................................................... 4 II. El derecho penal y el control social............................................ 5 III. La ciencia penal integrada.............................................................. 7 IV. La dogmática penal........................................................................... 10 A). Ubicación..................................................................................... 10 B). Concepto....................................................................................... 11 C). Características.............................................................................. 12 D). Método......................................................................................... 12 E). Leyes fundamentales.................................................................... 14 F). Funciones..................................................................................... 15 G). Relaciones con la criminología y la política criminal.................. 17 V. La criminología................................................................................. 18 A). Ubicación..................................................................................... 18 B). Noción.......................................................................................... 19 VI. La política criminal......................................................................... 23 VII. La criminalística y otras ciencias.................................................. 24

Capítulo Segundo EL DERECHO PENAL SUBJETIVO Y SUS LÍMITES I. Introducción...................................................................................... 32 II. La potestad punitiva del Estado..................................................... 34 A). Concepto....................................................................................... 34

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B). Titular........................................................................................... 35 C). Fundamentos................................................................................ 35 a). Material.................................................................................. 36 b). Político o formal..................................................................... 36 III. Origen del título I........................................................................... 39 IV. Norma rectora y principio rector.................................................. 40 V. Los límites materiales al ejercicio del ius puniendi..................... 42 A). Principio de dignidad de la persona humana................................ 43 B). Principio de igualdad material ante la ley penal.......................... 45 C). Principio de proporcionalidad...................................................... 48 D). Principio de la teleología de las sanciones penales...................... 58 E). Principio del acto.......................................................................... 60 F). Principio de lesividad................................................................... 64 G). Principio de culpabilidad.............................................................. 73 VI.

Los límites formales al ejercicio del ius puniendi........................ 75 A). Principio de legalidad de los delitos y de las penas..................... 75 B). Principio de taxatividad................................................................ 81 C). Principio de prohibición de extraactividad de la ley penal.......... 87 D). Principio de prohibición de la analogía........................................ 88 E). Principio del debido proceso legal............................................... 90 F). Principio del juez natural.............................................................. 91 G). Principio de la prohibición de la doble incriminación................. 93

Capítulo Tercero EL DERECHO PENAL OBJETIVO I. Concepto............................................................................................ 100 II. Caracteres......................................................................................... 101 A). Público.......................................................................................... 101 B). Vigencia con marcado carácter judicial....................................... 101 C). Finalista o teleológico.................................................................. 102 D). Liberal.......................................................................................... 104 E). Garantizador................................................................................. 105 F). Valorativo y normativo................................................................ 106 G). Monista......................................................................................... 107 H). Independiente en sus efectos........................................................ 107 I). Fragmentario................................................................................ 108 III. Divisiones del derecho penal........................................................... 109

Índice general

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A). Clasificación tradicional............................................................... 109 B). El derecho penal sustantivo y sus especies.................................. 111 C). El derecho penal y el derecho administrativo.............................. 120

Capítulo Cuarto LAS FUENTES DEL DERECHO PENAL I. Noción ................................................................................................ 126 II. Clasificación..................................................................................... 126 III. Las diversas fuentes......................................................................... 128 A). La costumbre................................................................................ 128 B). La jurisprudencia.......................................................................... 130 C). La doctrina.................................................................................... 132 D). El proceso legislativo penal.......................................................... 133

Capítulo Quinto LA NORMA PENAL I. La teoría de la norma penal............................................................ 142 A). Naturaleza..................................................................................... 142 B). Ubicación de la norma y estructura del sistema jurídico............. 145 C). Génesis de la norma..................................................................... 147 II. Estructura lógica............................................................................ 148 III. Elementos integrantes..................................................................... 150 A). El supuesto de hecho.................................................................... 151 a). El delito................................................................................... 151 b). La contravención penal........................................................... 152 B). La consecuencia jurídica.............................................................. 153 a). La pena................................................................................... 153 b). La medida de seguridad.......................................................... 165 IV.

Tareas ................................................................................................ 168 A). De garantía................................................................................... 168 B). De protección............................................................................... 169 C). De motivación.............................................................................. 169 D). Simbólica...................................................................................... 170 E). La verdadera misión de la norma penal....................................... 170

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Capítulo Sexto LA INTERPRETACIÓN DE LA NORMA PENAL I. Concepto............................................................................................ 175 II. Clases de interpretación................................................................. 177 A). Según el sujeto............................................................................. 177 B). Según los medios.......................................................................... 179 C). Según el resultado........................................................................ 183 III. Reglas que rigen la interpretación................................................ 186

Capítulo Séptimo LOS ÁMBITOS DE VALIDEZ DE LA NORMA PENAL I.

Ámbito de validez temporal............................................................ 191 A). Concepto....................................................................................... 191 B). Principios generales...................................................................... 193 C). Casos............................................................................................ 194 D). El postulado de irretroactividad y el derecho vigente.................. 194 E). Determinación de la ley más favorable o benigna....................... 196 F). Tiempo de realización de la conducta punible............................. 197 G). La ley intermedia. Leyes temporales y excepcionales................. 199

II. Ámbito de validez espacial.............................................................. 200 A). Concepto....................................................................................... 200 B). Principios generales...................................................................... 200 C). El principio de territorialidad y el derecho vigente...................... 202 a). La porción del espacio............................................................ 202 b). El conjunto de cosas............................................................... 203 c). Excepciones del derecho internacional................................... 205 D). Lugar de comisión de la conducta punible................................... 206 E). La extraterritorialidad de la ley penal.......................................... 207 F). La sentencia extranjera................................................................. 210 III.

Ámbito de validez personal............................................................. 211 A). Concepto....................................................................................... 211 B). Excepciones a la aplicación igualitaria de la ley penal................ 212 C). Los fueros..................................................................................... 214

IV. La extradición................................................................................... 215

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A). Concepto....................................................................................... 215 B). Clases........................................................................................... 215 C). Principios en esta materia............................................................. 216

Capítulo Octavo LA HISTORIA DEL DERECHO PENAL I. La época primitiva............................................................................. 223 II. La edad antigua................................................................................. 225 A). El derecho hebreo........................................................................ 225 B). El derecho romano....................................................................... 225 III. La edad media.................................................................................... 227 A). El derecho germánico................................................................... 227 B). El derecho canónico..................................................................... 228 C). El derecho hispánico.................................................................... 229 D). Los glosadores y los prácticos...................................................... 230 IV. La edad moderna............................................................................... 231 A). La Recepción en Alemania.......................................................... 231 B). El Humanismo.............................................................................. 232 C). El pensamiento de Cesare Beccaria............................................ 232 V. La ciencia penal italiana................................................................. 234 A). Introducción................................................................................. 234 B). La escuela clásica......................................................................... 234 C). La escuela positiva....................................................................... 237 D). La llamada Terza Scuola.............................................................. 240 E). La dirección técnico-jurídica........................................................ 241 VI.

La dogmática penal en Alemania.................................................... 243 A). Orígenes....................................................................................... 244 B). El positivismo............................................................................... 245 C). El neokantismo............................................................................. 246 D). El irracionalismo nacionalsocialista............................................. 247 E). El finalismo.................................................................................. 249 F). El funcionalismo normativista..................................................... 252 G). Las nuevas perspectivas: un derecho penal de la integración.... 256

VII. El derecho penal en Colombia........................................................ 258 A). La época precolombina................................................................ 258 B). La época de la conquista.............................................................. 259 C). La época de la colonia.................................................................. 260

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D). La época de la república............................................................... 261 a). La legislación penal entre 1817 y 1837.................................. 262 b). El Código Penal de 1837........................................................ 264 c). El Código Penal de 1873........................................................ 265 d). La regeneración y las normas provisionales........................... 266 e). El Código Penal de 1890........................................................ 266 f). El fracasado Código de 1922.................................................. 267 g). El Código Penal de 1936........................................................ 267 h). El Código Penal de 1980........................................................ 269 i). El Código Penal de 2000........................................................ 271 E). La doctrina penal en Colombia.................................................... 275

Capítulo Noveno LAS BASES DE LA TEORÍA DEL DELITO I. El concepto de delito....................................................................... 280 A). Precisiones terminológicas........................................................... 280 B). Delito y contravención................................................................. 282 C). Diversas nociones......................................................................... 284 a). Formal y material.................................................................... 284 b). Legal, jurídica y extrajurídica, política................................... 284 c). Dogmática............................................................................... 286 II. La teoría del delito......................................................................... 286 A). Sentido, método y estructura........................................................ 286 B). Evolución de la moderna teoría del delito.................................... 288 a). Antecedentes........................................................................... 288 b). El concepto clásico................................................................. 289 c). El concepto neoclásico........................................................... 291 d). El concepto finalista................................................................ 294 e). El concepto funcionalista moderado....................................... 298 f). El concepto funcionalista radical............................................ 300 C). La teoría del delito en el derecho positivo................................... 303

Capítulo Décimo LA CONDUCTA I. Precisiones iniciales......................................................................... 314 II. Funciones del concepto de conducta.............................................. 318 III. Teorías sobre la conducta............................................................... 319

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A). El concepto científico natural....................................................... 319 B). El concepto final........................................................................... 321 C). El concepto social......................................................................... 323 D). El concepto negativo.................................................................... 324 E). El concepto de la evitabilidad individual..................................... 325 F). El concepto personal.................................................................... 327 G). La renuncia al concepto de conducta........................................... 328

IV. Titular............................................................................................... 329 V. Causas de exclusión.......................................................................... 331

Capítulo Decimoprimero LA TIPICIDAD EN LAS CONDUCTAS DE COMISIÓN DOLOSA I. Precisiones iniciales.........................................................................

343

II. Evolución de la teoría del tipo penal............................................ 347 A). Orígenes del concepto.................................................................. 347 B). La concepción objetiva y sus desarrollos..................................... 347 C). La concepción del tipo de injusto................................................. 349 D). La negación de la teoría por la escuela de Kiel............................ 350 E). La concepción desde la posguerra hasta hoy............................... 351 III. Estructura del tipo.......................................................................... 353 A). Ubicación..................................................................................... 353 B). Aspecto objetivo........................................................................... 353 a). El sujeto.................................................................................. 354 b). La acción................................................................................. 357 c). El resultado............................................................................. 358 d). El nexo de causalidad y la imputación objetiva..................... 360 e). El bien jurídico....................................................................... 383 f). Los medios.............................................................................. 384 g). El momento de la acción........................................................ 385 h). El lugar de la acción............................................................... 385 i). El objeto de la acción.............................................................. 386 j). Otros componentes................................................................. 386 C). Aspecto subjetivo......................................................................... 388 a). El dolo..................................................................................... 388 b). Los elementos subjetivos distintos del dolo........................... 395 D). Causas de atipicidad..................................................................... 396 a). La ausencia de elementos objetivos........................................ 396 b). La ausencia de elementos subjetivos...................................... 397

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c). El consentimiento del sujeto pasivo....................................... 405 d). Otras causales......................................................................... 408 E). Clasificación de los tipos penales................................................. 408

Capítulo Decimosegundo LA TIPICIDAD EN OTRAS FORMAS DE LA CONDUCTA PUNIBLE I. El tipo omisivo doloso...................................................................... 418 A). Ubicación..................................................................................... 418 B). Aspecto objetivo........................................................................... 421 a). El sujeto.................................................................................. 422 b). La situación típica................................................................... 428 c). La no realización del mandato................................................ 428 d). La posibilidad de realizar la acción ordenada........................ 429 e). La causalidad hipotética......................................................... 429 f). El resultado............................................................................. 431 g). Otros elementos...................................................................... 431 C). Aspecto subjetivo......................................................................... 431 a). El dolo..................................................................................... 431 b). Los elementos subjetivos distintos del dolo........................... 432 D). Las causas de atipicidad............................................................... 432 II. El tipo comisivo imprudente............................................................ 433 A). Ubicación..................................................................................... 433 B). Aspecto objetivo........................................................................... 436 a). El sujeto.................................................................................. 437 b). La acción................................................................................. 437 c). El resultado............................................................................. 438 d). El nexo de causalidad............................................................. 439 e). La violación al deber de cuidado............................................ 439 f). La relación de determinación y la imputación objetiva.......... 442 g). Otros elementos...................................................................... 445 C). Aspecto subjetivo......................................................................... 445 a). El componente volitivo........................................................... 446 b). El componente cognoscitivo................................................... 446 c). Clases de imprudencia............................................................ 446 D). Causas de atipicidad..................................................................... 449 a). La ausencia de elementos objetivos........................................ 449 b). La ausencia de previsibilidad y el error de tipo invencible.... 449 c). Otras hipótesis........................................................................ 450

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III. El tipo omisivo imprudente.............................................................. 450 IV. El tipo en las figuras de carácter especial................................... 451 A). Ubicación..................................................................................... 452 B). El tipo preterintencional............................................................... 453 C). El tipo calificado por el resultado................................................. 455

Capítulo Decimotercero LA ANTIJURIDICIDAD I. Precisiones iniciales......................................................................... 460 II. Evolución del concepto de antijuridicidad................................... 462 A). La antijuridicidad objetiva........................................................... 462 B). La antijuridicidad subjetiva.......................................................... 463 C). La antijuridicidad formal y material............................................. 464 D). La antijuridicidad y la teoría de los “elementos subjetivos del injusto”......................................................................................... 464 E). La antijuridicidad y la teoría del “injusto personal”.................... 465 III. El aspecto negativo de esta categoría: las causas de justi tificación............................................................................................ 466 A). Nociones básicas.......................................................................... 466 a). Naturaleza jurídica.................................................................. 466 b). Fundamento............................................................................ 467 c). Las fuentes.............................................................................. 468 d). Los elementos subjetivos........................................................ 468 e). Las consecuencias jurídicas.................................................... 470 B). El estricto cumplimiento de un deber legal.................................. 470 a). Concepto y naturaleza jurídica............................................... 470 b). Fundamento............................................................................ 471 c). Requisitos............................................................................... 473 C). El cumplimiento de orden legítima de autoridad competente...... 474 a). Concepto y naturaleza jurídica............................................... 474 b). Fundamento............................................................................ 476 c). Requisitos............................................................................... 476 D). El legítimo ejercicio de un derecho subjetivo.............................. 480 a). Concepto y naturaleza jurídica............................................... 480 b). Fundamento............................................................................ 482 c). Requisitos............................................................................... 483 E). El legítimo ejercicio de una actividad lícita................................. 485

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a). Concepto y naturaleza jurídica............................................... 485 b). Fundamento............................................................................ 486 c). Requisitos............................................................................... 486 F). El legítimo ejercicio de un cargo público..................................... 488 a). Concepto y naturaleza jurídica............................................... 488 b). Fundamento............................................................................ 489 c). Requisitos............................................................................... 489 G). La legítima defensa....................................................................... 491 a). Concepto y naturaleza jurídica............................................... 491 b). Fundamento............................................................................ 492 c). Requisitos............................................................................... 493 d). La presunción legal de la legítima defensa............................. 502 H). El estado de necesidad justificante............................................... 503 a). Concepto y naturaleza jurídica............................................... 503 b). Fundamento............................................................................ 506 c). Requisitos............................................................................... 506 I). El exceso en las causas de justificación....................................... 511 IV. La antijuridicidad y otras formas de laconducta punible.......... 513

Capítulo Decimocuarto LA CULPABILIDAD I. La culpabilidad y el principio nulla poena sine culpa.................. 518 A). El enfoque tradicional y su crítica................................................ 519 B). El abandono del principio de culpabilidad................................... 520 C). Balance y conclusiones................................................................ 522 II.

Evolución del concepto de culpabilidad........................................ 527 A). Orígenes....................................................................................... 527 B). La concepción psicológica........................................................... 528 C). La concepción personalizada....................................................... 528 D). La concepción psicológico-normativa......................................... 529 E). La concepción normativa............................................................. 531 F). La concepción vigente.................................................................. 532

III. El aspecto negativo de esta categoría: las causas de incul pabilidad............................................................................................. 534 A). Apuntes previos............................................................................ 534 B). El error de prohibición................................................................. 536 a). Ubicación sistemática............................................................. 536 b). Teorías.................................................................................... 537

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c). Clases de error de prohibición................................................ 539 d). El error de prohibición en la ley penal................................... 542 C). El estado de necesidad y otros supuestos..................................... 544 a). El estado de necesidad excluyente de la culpabilidad............ 544 b). Otras hipótesis........................................................................ 545 D). La inimputabilidad....................................................................... 550 a). Concepto................................................................................. 550 b). Ubicación sistemática............................................................. 551 c). Las fórmulas legales............................................................... 552 d). La inimputabilidad en la ley penal......................................... 553 e). El trastorno mental preordenado............................................. 561 IV. La culpabilidad y otras formas de la conducta punible............... 564

Capítulo Decimoquinto EL CONCURSO DE PERSONAS EN LA CONDUCTA PUNIBLE I. Precisiones iniciales.........................................................................

568

II. La distinción entre autoría y participación.................................. 571 III. Eventos que no constituyen concurso de personas....................... 574 A). Los tipos plurisubjetivos.............................................................. 574 B). El favorecimiento y la receptación............................................... 574 C). La autoría accesoria o paralela..................................................... 574 D). Algunas modalidades anormales previstas en la parte especial.... 575 IV. La autoría.......................................................................................... 577 A). La autoría en sentido estricto....................................................... 577 B). La autoría mediata........................................................................ 578 a). Concepto................................................................................. 578 b). Requisitos............................................................................... 578 c). Casos....................................................................................... 579 d). Casos de exclusión de la autoría mediata............................... 579 C). La coautoría.................................................................................. 583 a). Noción.................................................................................... 583 b). Requisitos............................................................................... 583 c). Casos de exclusión de la coautoría......................................... 585 D). La autoría en las conductas imprudentes...................................... 585 E). La autoría en la ley penal............................................................. 586 V. La participación................................................................................ 588

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A). Fundamento de punición.............................................................. 589 B). La instigación............................................................................... 590 a). Concepto................................................................................. 590 b). Requisitos............................................................................... 590 c). Formas.................................................................................... 591 C). La complicidad............................................................................. 593 a). Concepto................................................................................. 593 b). Requisitos............................................................................... 593 c). Formas.................................................................................... 594 D). Las formas de participación en la ley penal................................. 596 VI. Principios en esta materia................................................................ 601 VII. La comunicabilidad de circunstancias en la ley penal................. 603 Capítulo Decimosexto LA TENTATIVA I. Concepto............................................................................................ 612 II. Fundamento de punición.................................................................... 613 III. Elementos.......................................................................................... 615 A). Componente subjetivo.................................................................. 615 B). Comienzo de ejecución de la conducta típica.............................. 615 C). Idoneidad de los actos.................................................................. 619 D). Univocidad de los actos................................................................ 619 E). Falta involuntaria de consumación............................................... 620 IV.

Clases de tentativa.......................................................................... 621 A). Simple........................................................................................... 621 B). Frustrada....................................................................................... 622 C). Desistida....................................................................................... 623 D). Inidónea........................................................................................ 628

V. Punición de la tentativa.................................................................. 628

Capítulo Decimoséptimo LA UNIDAD Y PLURALIDAD DE CONDUCTAS TÍPICAS I.

Precisiones iniciales......................................................................... 634

II. Casos de no concurrencia de tipos penales.................................... 638 A). El delito continuado..................................................................... 638