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Eduardo Saad-Diniz

VICTIMOLOGÍA CORPORATIVA

Traducción: Cecilia Marcela Ugartemendía

São Paulo 2020

Presidente da Corte Interamericana de Direitos Humanos. Investigador do Instituto de Investigações Jurídicas da UNAM - México

JuarEz tavarEs

Catedrático de Direito Penal da Universidade do Estado do Rio de Janeiro - Brasil

Luis LóPEz GuErra

Magistrado do Tribunal Europeu de Direitos Humanos. Catedrático de Direito Constitucional da Universidade Carlos III de Madrid - Espanha

owEn M. Fiss

Catedrático Emérito de Teoria de Direito da Universidade de Yale - EUA

toMás s. vivEs antón

Catedrático de Direito Penal da Universidade de Valência - Espanha

S116

Saad-Diniz, Eduardo Victimología corporativa/ Eduardo Saad- Diniz ; traducción Cecilia Marcela Ugartemendía. - 1.ed. – São Paulo : Tirant lo Blanch, 2020. 198 p.

ISBN: 978-84-1366-341-7 1. Derecho penal. 2. Criminología. 3. Busca. I. Título. CDU: 343.9 É proibida a reprodução total ou parcial, por qualquer meio ou processo, inclusive quanto às características gráficas e/ ou editoriais. A violação de direitos autorais constitui crime (Código Penal, art.184 e §§, Lei n° 10.695, de 01/07/2003), sujeitando-se S116 Eduardo à busca e apreensão Saad-Diniz, e indenizações diversas (Lei n°9.610/98). Todos os direitos desta edição reservados à Tirant Empório do Direito Ltda. Victimología corporativa [livroEditoral eletrônico] / Eduardo

Saad- Diniz ; traducción Cecilia Marcela Ugartemendía. 1.ed. – São Paulo desta : Tirant lo Blanch, 2020. Todos os direitos edição reservados à Tirant lo Blanch. 1Mb ; ebook Avenida Nove de Julho nº 3228, sala 404, ed. First Office Flat Bairro Jardim Paulista, São Paulo - SP CEP:ISBN: 01406-000 978-85-9477-455-2 www.tirant.com.br - editora@tirant.com.br

Impresso no Brasil / Printe d in Brazil Penal. 1.Direito

2. Criminología. 3. Buscar. I. Título. CDU: 343.9

Eduardo Saad-Diniz

VICTIMOLOGÍA CORPORATIVA

Traducción: Cecilia Marcela Ugartemendía

São Paulo 2020

Financiación FAPESP, Proc. n. 2016/15038-1 (aprobado también por CAPES, Proc. n. 120549/2016-01) y financiación CNPQ-Beca Productividad PQ2, Proc. n. 311899/2016-1

A Ceci y Agus

Prefacio

LA EXPLICACIÓN AUSENTE DE LA VICTIMOLOGÍA CORPORATIVA William S. Laufer

Julian Aresty Endowed Professor of Legal Studies & Business Ethics, Sociology, and Criminology; Director: The Carol and Lawrence Zicklin Center for Business Ethics Research University of Pennsylvania – The Wharton School

Por muchos años, la criminología ha ignorado a las víctimas de la criminalidad corporativa. No se trata de mera omisión o de un error insignificante. Nuestro escepticismo refleja los límites rígidos de la investigación criminológica; el desafío perenne de pensar sobre las corporaciones como categoría analítica relevante; la prioridad moral dada a la criminalidad callejera, que refuerza desigualdades estructurales; y la influencia general y limitaciones de las tradiciones sociológicas y psicológicas ortodoxas. Y pagamos un precio exorbitante por nuestro escepticismo colectivo: no saber demasiado sobre quién es victimizado y, más genéricamente, sobre la seriedad de la criminalidad corporativa, que afecta drásticamente las concepciones de la culpabilidad, de la responsabilidad y de las sanciones justas y proporcionales. Yo acrecentaría a la lista de las muchas razones para la negligencia académica sobre la victimización corporativa una explicación más sutil. Desde sus orígenes, el desarrollo de la criminología revela una atracción por la ofensa y por los ofensores que merece mucha más atención. Tal vez no se pueda decirse lo mismo sobre la victimización y la víctima. Para algunos, el estudio de la delincuencia es un esfuerzo completamente descontextualizado, que trae consigo los rigores de un método científico de investigación social de vanguardia para el análisis de problemas y políticas sociales. Que el crimen y el comportamiento criminal sea un explicandum es prácticamente incidental. La persecución de la ciencia moldea preguntas a ser formuladas y contestadas. Para otro subconjunto de criminólogos, adherir a cuestiones de justicia e igualdad refleja la vida académica que es motivada por una visión normativa sólida y estricta. Por ejemplo, raza, clase y edad mueven la investigación criminológica sobre encarcelamiento de masas, o incluso sobre la gestión de la pena de muerte.

VICTIMOLOGÍA CORPORATIVA

Finalmente, para muchos otros, hay una fascinación por el crimen y por el comportamiento criminal que araña el voyerismo y la seducción. La criminología es un mundo obscuro y excitante que permite el avance de la “ciencia” de forma legítima. Hay muchos criminólogos a los que les importan mucho más sus métodos que sus variables dependientes. Hay, aún, otros tantos criminólogos que se dedican al estudio de las víctimas por razones normativas profundamente enraizadas. Pero la victimología aún no atrajo a aquellos fascinados y seducidos por la propia idea de la ofensa. Eso está bien fundamentado por el hecho de que nos falta indignación moral en relación con las víctimas y a la victimización. En conferencias y periódicos científicos, la victimología permanece segregada, en las márgenes. Parece que cuidamos más de casos notables de injusticia que de casos notables de victimización. Estamos justificadamente fascinados por la idea de inocencia, prisiones indebidas, sentencias condenatorias y punición. Sin embargo, no hay nada que se compare sobre las historias no contadas de más de la mitad de las victimizaciones. Considerando que, en la última década, en los EEUU, hubo 57.741.304 victimizaciones violentas (agresión sexual, hurto, robo, violencia doméstica, violencia practicada por extraños – stranger violence – , y crímenes violentos con daño), de los cuales 47% (26.933.022) fueron reportados a la policía y 53% (30.808.282) no fueron reportados. Es escasa la atención dedicada a ese 53% de toda la victimización violenta — aproximadamente 31 millones de vidas. No importa si son gravosas, traumáticas o económicamente deletéreas, muy frecuentemente las infracciones no reportadas frente a esas 31 millones de vidas se pierden y se diluyen en el tiempo. Es impresionante como el Estado raramente reconoce y considera los “residuos” (remainders) de justicia relacionados a todas las personas reportadas (e.g., ausencia de declaración de víctimas), relacionadas al sistema (e.g., casos perdidos por cuenta de fracaso del Estado en ofrecer los elementos de prueba), o a las consideraciones sociales (e.g., tratamiento diferencial en función de raza o clase). Y, más relevante para la contribución de ese libro, el residuo de la victimización corporativa o la “cifra oculta” de la criminalidad corporativa es robusto, estable en el tiempo, y totalmente desconsiderado. Le sería muy fácil al Prof. Eduardo Saad-Diniz seguir el sentido común de la tradición científica en los EEUU y determinar esa cifra oculta como una simple cuestión de concebir mejor los costos. Sería aún más fácil si él delimitase la investigación sobre esa negligencia, entendida como obstrucción de una teorización más completa sobre las teorías de la intimidación corporativa

PREFÁCIO – WIllIam S. lauFER

(corporate deterrence). Y mucho más fácil si, para no extenderme demasiado, a pesar de nuestra ignorancia sobre la victimización corporativa, simplemente concluir que, antes de más nada, no existe la agencia moral (morales agency) de las corporaciones. En lugar de eso, el Prof. Saad-Diniz nos lleva al desarrollo de la Criminología, levantando interrogantes fundamentales sobre dónde se encaja la criminalidad corporativa en las más celebradas teorías del comportamiento criminal y teorías del crimen. Esto es acompañado de la investigación sobre cuáles lecciones de la criminología corporativa pueden ser aprendidas a lo largo de la tradición de la investigación victimológica. El trabajo del Prof. Saad-Diniz resulta una discusión importante sobre los límites, arquitectura y contenido de la victimología corporativa. Yo podría pensar en muy pocas grandes contribuciones a la criminología corporativa que traigan una explicación coherente y más completa sobre la victimología corporativa. Y podría pensar en pocas personas que se encuentren en mejor posición para alcanzar ese objeto científico tan importante. Antes de cualquier cosa, Prof. Saad-Diniz, lo que está en juego es apenas la responsabilidad de los más poderosos en este mundo.

SUMARIO PREFACIO - LA EXPLICACIÓN AUSENTE DE LA VICTIMOLOGÍA CORPORATIVA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 CAPÍTULO 1 - INTRODUCCIÓN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 CAPÍTULO 2 - CUESTIONES DE MÉTODO, CONVERGENCIAS Y DIVERGENCIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 CAPÍTULO 3 - FUNDAMENTOS DE LA INVESTIGACIÓN CRIMINOLÓGICA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 3.1.

LOS FUNDAMENTOS DE LA ANOMIA EN ÉMILE DURKHEIM Y ROBERT MERTON . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28 3.1.1.

3.2.

TEORÍA DEL CONTROL SOCIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 3.2.1. 3.2.2.

3.3.

3.6.

3.8.

INTEGRACIÓN DE LAS TEORÍAS DEL CONTROL Y EL CONTROL SOCIAL DE LOS NEGOCIOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54

EDWIN SUTHERLAND Y LA ASOCIACIÓN DIFERENCIAL. . . . . . . . . 60 TEORÍA DE LA ELECCIÓN RACIONAL, ACTIVIDADES RUTINARIAS Y ESTILO DE VIDA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66 ECOLOGÍA DEL CRIMEN Y LA IMPORTANCIA DEL CONTEXTO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71 3.6.1. 3.6.2. 3.6.3.

3.7.

TRAVIS HIRSCHI Y LAS CAUSAS DA DELINCUENCIA. . . . . . . . . . . . . . . . 40 MICHAEL GOTTFREDSON, TRAVIS HIRSCHI Y EL AUTOCONTROL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45

ROBERT AGNEW Y LA TEORÍA GENERAL DE LA TENSIÓN (general strain theory) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48 3.3.1.

3.4. 3.5.

ALBERT COHEN Y LA SUBCULTURA DELINCUENTE. . . . . . . . . . . . . . . . 35

LA ESCUELA DE CHICAGO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72 ROBERT SAMPSON Y LA TEORÍA DEL CURSO DE LA VIDA . . . . . . . . . . 75 EL LUGAR COMO VÍCTIMA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80

LECCIONES DE LA CRÍTICA CRIMINOLÓGICA Y ETIQUETAMIENTO SOCIAL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83 ELEMENTOS PARA UNA CRIMINOLOGÍA CORPORATIVA . . . . . . . . . . . 90

CAPÍTULO 4 - FUNDAMENTOS DE LA INVESTIGACIÓN VICTIMOLÓGICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95 4.1.

LOS CLÁSICOS DEL PENSAMIENTO VICTIMOLÓGICO. . . . . . . . . . 101 4.1.1.

HANS VON HENTIG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102

VICTIMOLOGÍA CORPORATIVA

4.1.2. 4.1.3. 4.1.4.

4.2.

MOVIMIENTOS HISTÓRICOS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106 4.2.1. 4.2.2. 4.2.3.

4.3.

BENJAMIN MENDELSOHN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103 STEPHEN SCHAEFER . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104 MARVIN WOLFGANG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104 BLAMING THE VICTIM . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108 ORIENTACIÓN NORMATIVA POR LA NECESIDAD DE PROTECCIÓN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110 MENSURANDO LA VICTIMIZACIÓN: LA EVALUACIÓN DE RIESGO VICTIMOLÓGICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114

CONCEPTOS Y TIPOLOGÍAS: VÍCTIMA Y VICTIMIZACIÓN . . . . . . . . . 120 4.3.1. 4.3.2.

LA CONSTRUCCIÓN DE TIPOLOGÍAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126 LECCIONES DE LA VICTIMOLOGÍA CRÍTICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133

CAPÍTULO 5 - VICTIMOLOGÍA CORPORATIVA: UN NUEVO CAMPO DE INVESTIGACIÓN PARA LAS CIENCIAS CRIMINALES . . .135 5.1. 5.2.

LAS IDEAS DE WILLIAM LAUFER PARA UNA VICTIMOLOGÍA CORPORATIVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140 CORPORACIÓN COMO OFENSORA Y CORPORACIÓN COMO VÍCTIMA: LOS NIVELES DE VICTIMIZACIÓN CORPORATIVA. . . . 146 5.2.1.

5.3. 5.4. 5.5. 5.6. 5.7.

STAKEHOLDERS COMO VÍCTIMA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152

VIOLENCIA CORPORATIVA Y COMPORTAMIENTO CORPORATIVO SOCIALMENTE DAÑOSO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156 NEUTRALIZACIÓN MORAL Y EL PROBLEMA DE LA DEPENDENCIA COMUNITARIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164 TENSIÓN ORGANIZACIONAL Y TRAUMA CORPORATIVO . . . . . . . . . . 172 DERECHOS HUMANOS, RESPONSABILIDADMORAL Y EMPRESA . . . 180 JUSTICIA RESTAURATIVA CORPORATIVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185

CAPÍTULO 6 - CONCLUSIONES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195

CAPÍTULO 1

INTRODUCCIÓN En este libro, la propuesta de un nuevo campo en las ciencias criminales en torno de la victimología corporativa (corporate victimology) será estructurada en dos partes principales: revisión de los fundamentos de la victimología, buscando identificar los posibles puntos de convergencia entre la investigación victimológica y la victimización en el ámbito corporativo; y la delimitación conceptual de la victimología corporativa, a partir de lo que se pretende crear un cuerpo teórico de referencia que habilitará investigaciones científicas basadas en evaluaciones sobre los vínculos posibles entre los daños causados por las corporaciones y sugerencias innovadoras de atribución de responsabilidad a las corporaciones. Esa convergencia entre victimología y victimización en el ámbito corporativo, conceptualmente sintetizada en torno de una victimología corporativa, presenta potencial científico significativo para la necesaria revisión de los padrones de prevención de la victimización y reducción de los daños, orientada por la necesidad de considerar la figura de la víctima en la aplicación de la responsabilidad corporativa. Con fundamento en estas cuestiones de mérito, el libro está centrado en los siguientes interrogantes: a partir de una revisión del lugar de la víctima en el pensamiento criminológico, ¿qué es posible aprender con las ideas victimológicas para alcanzar mejores niveles de comprensión sobre la víctima y los procesos de victimización? ¿Es posible desarrollar la victimología corporativa, tomando como referencia un nuevo campo de investigación basado en la convergencia entre las tesis victimológicas y la criminología corporativa? La construcción científica del objeto de investigación parte del problema de la necesidad de elaboraciones teóricas más precisas sobre la víctima y los procesos de victimización. Raramente se encuentran estudios sólidos y evaluaciones de bases empíricas consistentes sobre quién es la víctima del delito y cómo se produce efectivamente esa victimización. En las ciencias criminales brasileñas, predominan las tesis dogmáticas, dedicando poca o ninguna atención a la víctima o a los procesos de victimización. En este contexto en que la victimología definitivamente parece ser un capítulo olvidado de las ciencias criminales, es preciso retomar los esfuerzos científicos en búsqueda de una

VICTIMOLOGÍA CORPORATIVA

mejor comprensión del lugar de la víctima en el sistema de justicia criminal. Hay una serie de aprendizajes que fueron dejados de lado a lo largo de los movimientos históricos en que se consolidaron las perspectivas tradicionales sobre las “ideas victimológicas” que podrían influir en cambios significativos en el ejercicio cotidiano de la interpretación de las leyes penales. Durante mucho tiempo, las ciencias criminales se dieron por satisfechas con el apelo emocional de incriminar individuos1, sin darse cuenta del protagonismo de las corporaciones en el comportamiento socialmente dañoso. Especialmente en vista del incandescente escenario latinoamericano2, es necesario empeñar nuevos esfuerzos que permitan una profunda redefinición de las justificaciones morales (morales justifications) que imponen al sistema de justicia criminal, de una sola vez, inestabilidad institucional y obsesión punitiva, con sus niveles intolerables de selectividad, estigmatización y encarcelamiento en masa, además de las prácticas sistemáticas de despersonalización y vulneración de las víctimas. El esfuerzo científico para proponer una victimología corporativa rescata la reconstrucción de la trayectoria de vida del propio pensamiento criminológico postclásico, trabajando los desdoblamientos posteriores al pensamiento clásico y la criminología positiva europea (Beccaria e Lombroso). Las corrientes teóricas, que se sucedieron a la fundamentación metafísica de las ciencias criminales y al positivismo, tomaron de la sociología durkheimiana presupuestos fácticos lo suficientemente explicativos como para informar sobre la evolución del crimen en la sociedad moderna. Los estudios sobre el lugar de la víctima en las ciencias criminales, desde sus formulaciones originales, ejercieron un rol coadyuvante, con manifestaciones aisladas, sin mayor alcance analítico o rigor sistemático. Solamente de forma reciente, con mayor énfasis en las últimas cuatro décadas, se ha experimentado la necesidad de estudios más intensos sobre la criminología corporativa, gracias a las transformaciones globales desde el fin de la Guerra Fría, que trajeron consigo la contención de la criminalidad callejera expresada en los picos de superencarcelamiento y el traslado gradual de la agenda político criminal internacional para la criminalidad corporativa. Ese despertar del legado de Edwin Sutherland motivó a criminólogos a elevar el comportamiento desviante individual hacia las infracciones cometidas por las propias corporaciones. 1 2

“Blaming individuals is emotionally more satisfying than targeting institutions”, REASON, James. “Human error? Models and management”. British Medical Journal, 2000, p. 768. Véanse, por ejemplo, los recientes escándalos corporativos (la Operación Lava Jato y la “judicialización de la política en Latinoamérica, o la Operación Carne Podrida o aún las sistemáticas tragedias ambientales de las mineras) que son más que ilustrativos de la victimología corporativa, lo que aumenta las expectativas de que el libro pueda servir de fundamento para investigar ese nuevo campo.

CaPÍTulO 1 - InTROduCCIón

Definitivamente, el conocimiento criminológico no puede descuidar el protagonismo de las corporaciones en la dinámica de la vida social moderna. Es preciso profundizar el legado de Sutherland sobre la criminalidad en el ambiente corporativo e intensificarlo con relación a la criminalidad cometida por las propias corporaciones, tomadas como punto de partida de los estudios sobre el control social, regulación y funcionamiento del sistema de justicia criminal. Este libro conduce, invariablemente, al análisis reflexivo sobre el comportamiento corporativo socialmente dañoso y, por consiguiente, a la construcción del conflicto de víctimas en el ambiente corporativo. Más precisamente allí es que se justifica la necesidad de organizar la referencia teórica de un nuevo campo de investigación científica idóneo para orientar futuras cuantificaciones de los procesos de victimización, verificaciones de modo e intensidades por las cuales determinadas ofensas repercuten sobre las víctimas, seguidas de análisis reflexivos sobre posibles alternativas de aplicación práctica, bajo influencia de los derechos humanos y de las prácticas restaurativas. Basada en estos presupuestos, la victimología corporativa permite analizar la convergencia entre los fundamentos de la victimología y los nuevos desarrollos de la criminología corporativa. Esa convergencia recurre a la revisión del movimiento de las ideas victimológicas, con el objetivo de identificar evidencias sobre quién y en qué medida sufre con los procesos de victimización, buscando informar nuevas perspectivas sobre el potencial de la construcción del conflicto de la víctima en la formulación de estrategias de reducción de la victimización. A eso se suma la necesidad de delimitar conceptualmente la victimología corporativa, estableciendo conceptos analíticos que permitan identificar los procesos de victimización corporativa y padrones más imaginativos de comprensión del comportamiento corporativo socialmente dañoso, en la línea de las ideas sugeridas por William Laufer. La intención es, hacia el final, alcanzar un cuerpo teórico de referencia suficiente para habilitar futuras investigaciones científicas, basadas en evaluaciones sobre los vínculos posibles entre los daños causados por las corporaciones y sugerencias innovadoras de atribución de responsabilidad a las corporaciones, elaboración de políticas de prevención de la victimización y reducción de los daños, orientadas por la figura de la víctima y de los procesos de victimización corporativa. Se espera que este libro, además del desarrollo de un nuevo campo de investigación científica, pueda ofrecer condiciones para el desarrollo posterior de indicadores de evaluación de la efectividad de las políticas de prevención

VICTIMOLOGÍA CORPORATIVA

a la victimización en el ámbito corporativo. Inspirados por la criminología corporativa de Laufer, el impacto social esperado es la superación de contextos de “Justicia no distribuida” (undistributed Justice), provocados por la indiferencia tanto en relación con la víctima por parte del sistema de justicia criminal como en lo que respecta a la propia investigación científica. El desarrollo de la victimología corporativa podrá provocar mudanzas sensibles en el ambiente corporativo brasileño, promoviendo mejores prácticas empresariales y menos daños a quien es vulnerado por el ambiente corporativo nocivo. Los fundamentos de la proposición de un nuevo campo de investigación para las ciencias criminales, además de esta introducción, serán desarrollados en cuatro capítulos analíticos, dispuestos en esta tesis de acuerdo con la siguiente estructura: Capítulo II, en el que se analizan las cuestiones de método y se enuncian las convergencias y las divergencias entre los campos y mediaciones a ser investigados; Capítulo III, en el que se reponen las principales corrientes teóricas de la criminología postclásica y, al final, se organizan los elementos performativos de la criminología corporativa; Capítulo IV, que recibe la discusión de los presupuestos del conocimiento victimológico; Capítulo V, que, en carácter propositivo, articula los principales conceptos y tendencias de aplicación práctica de la victimología corporativa; y, por fin, la Conclusión, en que se consolida la síntesis de la referencia teórica propuesta como nuevo campo en las ciencias criminales.

CAPÍTULO 2

CUESTIONES DE MÉTODO, CONVERGENCIAS Y DIVERGENCIAS Convergence: the idea at the heart of science, de Peter Watson, narra la formación histórica de los campos de investigación científica. La convergencia combina identidades y genera integraciones, rompe con las jerarquías, unifica ideaciones en torno a nuevas prácticas y promueve síntesis históricas definitivas con respecto a los temas esenciales de la humanidad. Vida, espacio, tiempo, sentido social, propósito, las leyes de la física y de la conciencia, son, cada una en su especificidad, flagrados por la fineza de observación, intuición o formación societaria universal del científico, dándoles movimiento y sensibilidad práctica a las ideas3. Las divergencias también ocupan allí un rol decisivo, pudiendo incluso ejercer protagonismo en el surgimiento de nuevos campos de investigación cuando, juntos a las continuidades, imponen rupturas y presentan los caminos posibles para la liberación concreta de individualidades frente a patrones universales abstractos. Convergencia no se confunde con collages disciplinarias. En la criminología, como fue advertido por Sir Radzinowicz, “la fusión interdisciplinar puede llevar a la confusión centrífuga”4. Tampoco se reduce a la mentalidad 3

“Convergence is a history of modern science but with a distinctive twist. The twist has been there for all to see, but so far it has not been set out as clearly as it deserves. The argument is that the various disciplines – despite their very different beginnings, and apparent areas of interest – have in fact been gradually coming together over the past 150 years. Converging and coalescing to identify one extraordinary master narrative, one overwhelming interlocking coherent story: the history of the universe. Among its achievements, the intimate connections between physics and chemistry have been discovered. The same goes for the links between quantum chemistry have been discovered. The same goes for the links between quantum chemistry and molecular biology. Particle physics has been aligned with astronomy and the early history of the evolving universe. Pediatrics has been enriched by the insights of ethology; psychology has been aligned with physics, chemistry, and even with economics. Genetics has been harmonized with linguistics, botany with archaeology, climatology with myth – and so on and so on. Big History – the maste or the trajectories of the world´s great civilizations – has been explained and is being further fleshed out by the interlocking sciences. This is a simple insight but one with profound consequences. Convergence is, as Nobel Prize-winning physicist Steven Weinberg has put it, ‘the deepest thing about the universe’”, WATSON, Peter. Convergence: the idea at the heart of science. New York: Simon&Schuster, 2016, p. xxii-xxiii. “(...) from the growing complexity realization of the complexity of the phenomenon of crime, and of the need to utilize the resources of several branches of knowledge, is that progress can be made only by means of what is sometimes described as an interdisciplinary approach: a psychiatrist, a social psychologist, a penologist, a lawyer, a statistician, joining together in a combined research operation. A closer liaison, leading to a more productive exchange of views concerning methods and objectives, is needed. There can be no doubt that a particular project of research undertaken by a penologist, for instance, could gain in richness and depth if some parts of it could be reviewed by a social psychologist. But I cannot help thinking that, except in very rare instances indeed, an inquiry embracing several disciplines from the start, and depending on the coor-

VICTIMOLOGÍA CORPORATIVA

clasificatoria o la mera sistematización de los conceptos. La convergencia debe ser capaz de orientar empírica y normativamente una nueva unidad de conocimiento y promover formas estratégicas de acción y movimiento. Howard Becker, en Evidence, la que podría ser considerada una “obra de consagración”, demuestra los caminos científicos para la realización de las ciencias sociales: data-evidence-idea, a partir de la idea de que se tiene un ciclo dinámico de interdependencias y creación5. En la criminología, se destacan las investigaciones basadas en evidencia (evidence based research) coordinadas por Lawrence Sherman, liderando las investigaciones sobre la medición del daño y de la ofensa y la determinación del what works (lo que funciona) en la formulación de políticas públicas, confiriéndoles efectividad y legitimación6. En la criminología corporativa, la fundamentación con base en evidencias tiene como referencia las revisiones sistemáticas y colaboraciones científicas más allegadas a las ciencias naturales, como la Cochrane Collaboration. Sally Simpson et al. coordinaron la Campbell Collaboration on Corporate Crime y la Campbell Systematic Review, demostrando la ausencia de efecto intimidatorio sobre las corporaciones (corporate deterrence) en relación con los mecanismos sancionatorios existentes7. A partir de esa colaboración, se considera consolidada la falta de evidencia sobre la capacidad de los mecanismos usuales de control social formal, laguna que se refleja en la porosidad conceptual y en la necesidad de revisión de las formas de actuación del sistema de justicia criminal. La victimología corporativa, así lo pensamos, podría orientar una nueva colaboración, buscando encontrar mecanismos efectivos de desvictimización, reducción de daños y restauración del conflicto de la víctima. Antes de abocarse a la investigación cuantitativa, hay aún mucho

5 6

dination of their individual methods and distinctive terminologies, would carry the seeds of its own failure and would inevitably fall apart into as many undertakings. This interdisciplinary fusion breeds centrifugal confusion. Yet at the conceptional and consultative stage it undoubtedly contains great advantages”. RADZINOWICZ, Sir Leon. Adventures in Criminology. Routledge: London, 1999, p. 451. BECKER, Howard. Evidence. Chicago: Chicago Press, 2017, p. 5 e 23. SHERMAN, Lawrence. “The rise of evidence-based policing: targeting, testing, and tracking”. Crime and Justice, 42/2013, p. 377-451; SHERMAN, Lawrence et al. “The Cambridge Crime Harm Index: measuring total harm from crime based on sentencing guidelines”. Policing: a Journal of Policy and Practice, 10/2016, p. 171 – 183. SIMPSON, Sally et al. Corporate crime deterrence: a systematic review. Campbell Systematic Reviews, 2014, 105 p. The Campbell Collaboration on Corporate Crime: Laws and Regulations have only small effects on corporations: “This Campbell systematic review examines the effects of interventions to deter corporate crime. The review examines the effectiveness of formal legal and administrative strategies to lower the risk of non-compliance. The authors summarized 106 studies, and the interventions are grouped into six intervention categories, each with sub-categories. The intervention groups are: (1) laws, (2) punitive sanctions (e.g. arrest, fines, or a likelihood of prosecution), (3) non-punitive actions by regulatory agencies (e.g. cease and desist orders) (4) regulatory policies (e.g. company inspections), (5) other sanctions, and (6) multiple treatments”; especializando la discusión del método, BRAITHWAITE, John. “In search of Donald Campbell: mix and multi-methods”. Criminology & Public Policy, 15/2016, p. 417-437.