1_9788413781730 by Editorial Tirant Lo Blanch

Lectu en la

nube

Coordinadoras

Silvia Patricia López González Pilar Gómez Pavón

DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA Y CORRUPCIÓN

Los trabajos que el lector encontrará en el presente libro abordan la corrupción desde la óptica del IUS PUNIENDI, contexto exclusivo del Estado que se encarga de deﬁnir delitos e imponer penas, y siendo como lo es la ULTIMA RATIO para hacer frente al problema, se deja en evidencia por las brillantes plumas que participan en esta obra, el poco control y la falta de eﬁcacia que tiene el Estado frente a la corrupción.

SILVIA PATRICIA LÓPEZ GONZÁLEZ PILAR GÓMEZ PAVÓN Coordinadoras

DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA Y CORRUPCIÓN

COLECCIÓN DERECHO GLOBAL

La corrupción es un mal que lacera a la sociedad en su conjunto. Tanto por la ilegalidad en la que envuelve a las instituciones públicas, distorsionando su propósito de contribución al bien común trastocando su legitimidad, como por la lastimosa situación de pobreza que provoca la disminución del gasto social debido a la desviación de recursos. Ambas situaciones afectan directamente al ciudadano vulnerando los Derechos humanos, particularmente los derechos económicos, sociales, culturales y ambientales.

COLECCIÓN DERECHO GLOBAL

DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA Y CORRUPCIÓN

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA Y CORRUPCIÓN

Coordinadoras

SILVIA PATRICIA LÓPEZ GONZÁLEZ Profesora - Investigadora Titular de Derecho Penal y Criminología Centro Universitario de Ciencias Sociales y Humanidades Universidad de Guadalajara

PILAR GÓMEZ PAVON Profesora Titular de Derecho Penal Universidad Complutense de Madrid

tirant lo blanch Ciudad de México, 2021

Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

Colección Derecho Global Directora:

SILVIA PATRICIA LÓPEZ GONZÁLEZ Profesora - Investigadora Titular de Derecho Penal y Criminología Centro Universitario de Ciencias Sociales y Humanidades Universidad de Guadalajara

D.R. 2019, Universidad de Guadalajara Avenida Juárez Número 976 C.P. 44100, Guadalajara, Jalisco

© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Río Tiber 66, Piso 4 Colonia Cuauhtémoc Alcaldía Cuauhtémoc CP 06500 Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1378-173-0 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

AUTORES

Lucía Dammert María Jesús Fernández Gumucio Universidad de Santiago de Chile

Alberto Biglieri Martín Casares Universidad de Buenos Aires

Miguel Bustos Rubio Universidad Internacional de La Rioja

David Pavón Herradón Universidad Complutense de Madrid

Íñigo Segrelles de Arenaza Universidad Complutense de Madrid

Rubén Herrero Jiménez Universidad Complutense de Madrid

Pilar Gómez Pavón Universidad Complutense de Madrid

Ángel M. Junquera Sepúlveda Ilustre y Nacional Colegio de Abogados de México

Roxana Paola Miranda Torres Universidad Panamericana

Silvia Patricia López González Universidad de Guadalajara

Índice PRÓLOGO.............................................................................................. 15 Silvia Patricia López González

DIMENCIONES Y ARISTAS DE LA CORRUPCIÓN EN AMÉRICA LATINA: LOS CASOS DE PERÚ Y CHILE Lucía Dammert María Jesús Fernández Gumucio

I. INTRODUCCIÓN........................................................................ 19 II. LOS CONTEXTOS....................................................................... 21 II.1. Perú.................................................................................... 21 II.2. Chile................................................................................... 23 III. LOS ESCÁNDALOS...................................................................... 24 III.1. Corrupción descentralizada: el caso del Perú...................... 25 III.1.1. Algunos hallazgos................................................ 29 III.1.2. Movimiento político local.................................... 29 III.1.3. Antecedentes personales del líder regional........... 30 III.1.4. Redes familiares................................................... 32 III.1.5. Financiamiento de campaña................................. 33 III.1.6. Justicia lenta........................................................ 34 III.2. Del modelo a la realidad imperfecta: el caso de Chile......... 35 III.2.1. Debilidad en fiscalización y transparencia............ 35 III.2.2. Deficiente regulación para el financiamiento de la política................................................................. 36 III.2.3. Carencia de Control civil de Policías y Fuerzas Armadas.............................................................. 39 III.2.4. Problemas para la persecución y sanción penal.... 41 IV. LAS NECESARIAS TRANSFORMACIONES POLÍTICAS............ 43 IV.1. La moribunda agenda de reforma política en Perú............. 43 IV.2. Las reformas políticas obligadas......................................... 45 V. ¿GATOPARDISMO O CAMBIO ESTRUCTURAL?...................... 48 BIBLIOGRAFÍA...................................................................................... 51

LAS DIFICULTADES EN LA INCORPORACIÓN DE LOS COMPROMISOS INTERNACIONALES CONTRA LA CORRUPCIÓN A LOS DERECHOS NACIONALES Y LOCALES Alberto Biglieri Martín Casares

I. INTRODUCCIÓN........................................................................ 60

Índice

II. TEXTO CONSTITUCIONAL....................................................... 64 III. FORTALEZA NORMATIVA, DEBILIDAD ACTIVA.................... 65 IV. HISTORIA ARGENTINA............................................................. 66 IV.1. La situación política en el Modelo Constitucional de 1994. La internalización de los Tratados Internacionales.............. 66 IV.2. El Derecho Constitucional de la Integración....................... 70 IV.1.1. La homogeneidad del texto constitucional........... 71 IV.1.2. Observación sobre objeto de los tratados............. 73 V. TRATADOS ANTICORRUPCIÓN............................................... 73 VI. PRINCIPALES REFORMAS NORMATIVAS................................ 76 VI.1. Ley de Colaborador Eficaz (o Arrepentido)........................ 80 VI.2. Nuevas Técnicas Especiales de Investigación....................... 81 VI.3. Ley de Responsabilidad Penal Empresaria.......................... 83 VI.4. Extinción de Dominio........................................................ 84 VII. MARCO INSTITUCIONAL.......................................................... 85 VII.1. Ley de Acceso a la Información Pública.............................. 85 VII.2. Reforma y puesta en marcha del nuevo Código Procesal Penal Federal...................................................................... 86 VII.3. Fortalecimiento de Organismos de Control y Colaboración con la Justicia. La Oficina Anticorrupción.......................... 88 VII.4. La Unidad de Información Financiera (UIF)....................... 88 VII.5. Fortalecimiento del Sistema de Protección de Testigos........ 88 VII.6. Plan Nacional Anticorrupción............................................ 90 VII.7. Fortalecimiento de la Sindicatura General de la Nación (SIGEN).................................................................................. 90 VII.8. Aplicación Efectiva del Régimen Administrativo Sancionador de la Administración Pública Nacional......................... 91 VIII. DESAFÍOS FUTUROS................................................................... 92 VIII.1. Proyectos a estudio en el Congreso de la Nación................ 92 VIII.1.1. Proyecto de Ley para la Reforma del Código Penal de la Nación................................................... 92 VIII.1.2. Proyecto de Ley de Ética Pública.......................... 93 IX. ALGUNAS CONCLUSIONES....................................................... 94 BIBLIOGRAFÍA...................................................................................... 95

UNA FORMA DE CORRUPCIÓN POLÍTICA: LA FINANCIACIÓN ILEGAL DE PARTIDOS EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL Miguel Bustos Rubio

I. CONTEXTO INTRODUCTORIO................................................ 97 II. LA REFORMA PENAL ESPAÑOLA: EL NUEVO DELITO DE FINANCIACIÓN ILEGAL DE PARTIDOS................................... 99

Índice

III. APROXIMACIÓN CRÍTICA AL NUEVO RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD PENAL DE PARTIDOS POLÍTICOS POR SU FINANCIACIÓN IRREGULAR.................................................... 101 IV. EXÉGESIS DEL NUEVO DELITO DE FINANCIACIÓN ILEGAL DE PARTIDOS POLÍTICOS: ARTS. 304 BIS Y TER DEL CÓDIGO PENAL................................................................................... 109 IV.1. Bien jurídico protegido....................................................... 109 IV.2. Modalidades delictivas de financiación de los partidos políticos.................................................................................. 115 IV.2.1. La insuficiente tipicidad del nuevo art. 304 bis CP........................................................................ 115 IV.2.2. La pertenencia a una organización destinada a la financiación ilegal de partidos políticos, del art. 304 ter CP........................................................... 127 IV.2.3. La responsabilidad penal de la persona jurídica (art. 304 bis, párrafo 5 CP.)................................. 132 V. UNAS BREVES NOTAS FINALES................................................ 134 BIBLIOGRAFÍA...................................................................................... 134

EL TIPO BÁSICO DE MALVERSACIÓN COMO MODALIDAD DE CORRUPCIÓN PÚBLICA David Pavón Herradón

I. APROXIMACIÓN A LA MALVERSACIÓN COMO DELITO VINCULADO A LA FUNCIÓN PÚBLICA Y REGULACIÓN NORMATIVA............................................................................... 137 II. EL TIPO BÁSICO DE MALVERSACIÓN...................................... 144 II.1. La malversación en la modalidad de administración desleal del patrimonio público....................................................... 146 II.2. La malversación en la modalidad de apropiación indebida del patrimonio público....................................................... 151 II.3. Algunas notas diferenciadoras entre los delitos de administración desleal y apropiación indebida, y el delito de malversación............................................................................ 154 III. A MODO DE CONCLUSIONES.................................................. 157 BIBLIOGRAFÍA...................................................................................... 159

ADMINISTRACIÓN DESLEAL Íñigo Segrelles de Arenaza

I. INTRODUCCIÓN........................................................................ 163 II. TIPO DE INJUSTO....................................................................... 165 II.1. Bien jurídico protegido y objeto material............................ 165 II.2. Sujeto activo....................................................................... 167

Índice

II.2.1. II.2.2.

Delito especial y de infracción de deber............... 168 Naturaleza jurídica de la relación entre el administrador y los bienes administrados.................... 169 II.3. Conducta............................................................................ 171 II.3.1. Facultades patrimoniales...................................... 171 II.3.2. Estructura típica que forman los deberes y las facultades................................................................ 172 II.3.3. Deber de lealtad................................................... 173 II.3.4. Deber de diligencia.............................................. 175 II.3.5. Modalidades (supuestos) de conducta.................. 177 II.3.6. Comisión por omisión......................................... 180 III. CULPABILIDAD............................................................................ 184 IV. CONCURSO CON EL DELITO DE APROPIACIÓN INDEBIDA. 185 BIBLIOGRAFÍA...................................................................................... 188

CORRUPCIÓN PRIVADA. UNA APROXIMACIÓN AL DELITO DE CORRUPCIÓN EN LOS NEGOCIOS Rubén Herrero Giménez

I. INTRODUCCIÓN........................................................................ 191 II. INMERSIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN EL ÁMBITO PRIVADO................................................................................................ 193 II.1. Autoregulación................................................................... 193 II.2. Corporate Compliance....................................................... 199 III. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO..................................................... 202 III.1. El Patrimonio..................................................................... 203 III.2. La competencia.................................................................. 204 III.3. La regularidad en la contratación Mercantil y Civil............ 206 III.4. La empresa......................................................................... 208 III.5. La neutralidad en la formación del contrato (proceso de contratación) como elemento esencial de la competencia leal..................................................................................... 211 IV. CONCLUSIONES......................................................................... 214 BIBLIOGRAFÍA...................................................................................... 214

ESTADO DE DERECHO, PODER JUDICIAL Y DELITO DE PREVARICACIÓN JUDICIAL Pilar Gómez Pavón

I. INTRODUCCIÓN........................................................................ 221 II. LOS PRESUPUESTOS CONSTITUCIONALES............................. 222 III. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO EN EL DELITO DE PREVARICACIÓN JUDICIAL DESDE EL MARCO CONSTITUCIONAL.............................................................................................. 224

Índice

IV. LOS AUTORES DEL DELITO DE PREVARICACIÓN JUDICIAL.............................................................................................. 236 IV.1. Jueces y Magistrados.......................................................... 237 IV.2. El Ministerio Fiscal............................................................. 243 IV.3. Los miembros del Jurado.................................................... 249 V. UNAS BREVES REFLEXIONES SOBRE LA INJUSTICIA DE LA RESOLUCIÓN A LA LUZ DEL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO.. 251 BIBLIOGRAFÍA...................................................................................... 254

LA FALTA DE PREPARACIÓN DEL IMPARTIDOR DE JUSTICIA VIOLENTA EL ESTADO DE DERECHO Ángel Martín Junquera Sepúlveda

I. LA IMPORTANCIA DE LOS PRIMEROS JURISCONSULTOS.... 259 II. DE LOS REQUISITOS PARA SER JUEZ EN MÉXICO Y DE LA CARRERA JUDICIAL................................................................... 261 III. LOS DIOSES DEL OLIMPO Y LOS AVATARES DE LA PROFESIÓN............................................................................................. 266 IV. LA IMPARTICIÓN DE JUSTICIA EN EL OJO DEL HURACÁN. 269 V. UNA VISIÓN COMPARADA DE INSTITUCIONES DE CAPACITACIÓN Y FORMACIÓN JUDICIAL....................................... 272 VI. CONCLUSIONES......................................................................... 274 BIBLIOGRAFÍA...................................................................................... 277

LA INEFICACIA COMO CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA MEXICANA. (EL CASO DE LAS PERSONAS INDÍGENAS) Roxana Paola Miranda Torres

I. LA DEFENSA DE LA CONSTITUCIÓN, EL INCUMPLIMIENTO DE LA PROTESTA CONSTITUCIONAL POR LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS, NEGLIGENCIA Y CORRUPCIÓN..... 279 II. LAS REFORMAS CONSTITUCIONALES PARA EL RECONOCIMIENTO Y DESARROLLO DE LOS PUEBLOS INDÍGENAS. 281 II.1. Breve síntesis histórica de las acciones para los pueblos indígenas desde la administración pública............................. 283 III. LA PROTECCIÓN DE LAS LENGUAS, EL TRADUCTOR E INTÉRPRETE DE LA PERSONA INDÍGENA EN CUALQUIER ACTO ANTE LA AUTORIDAD.................................................... 285 IV. LA DESMEDIDA INVASIÓN Y DESPOJO DE TERRITORIOS INDÍGENAS.................................................................................. 290 V. EL DERECHO DE LOS MEXICANOS A UNA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA EFICIENTE........................................................ 294 VI. PROPUESTAS................................................................................ 296 BIBLIOGRAFÍA...................................................................................... 297

Índice

IMPARTICIÓN DE JUSTICIA Y CORRUPCIÓN. VÍNCULO GENERADOR DE DAÑO PATRIMONIAL DEL ESTADO Silvia Patricia López González

I. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA......................................... 301 II. EL ACCESO A LA JUSTICIA COMO UN DERECHO HUMANO................................................................................................ 305 III. CORRUPCIÓN E IMPUNIDAD................................................... 309 IV. CONFIGURACIÓN DEL TIPO PENAL........................................ 316 V. RESPONSABILIDAD PATRIMONIAL.......................................... 318 VI. CONCLUSIONES......................................................................... 325 BIBLIOGRAFÍA...................................................................................... 326

PRÓLOGO La corrupción es un mal que lacera a la sociedad en su conjunto. Tanto por la ilegalidad en la que envuelve a las instituciones públicas, distorsionando su propósito de contribución al bien común, trastocando su legitimidad, como por la lastimosa situación de pobreza que provoca lastimosa situación de pobreza que provoca la disminución del gasto social debido a la desviación de recursos. Ambas situaciones afectan directamente al ciudadano vulnerando los Derechos humanos, particularmente, los derechos económicos, sociales, culturales y ambientales. Los trabajos que el lector encontrará en el presente libro abordan la corrupción desde la óptica del IUS PUNIENDI, contexto exclusivo del Estado que se encarga de definir delitos e imponer penas, y siendo como lo es la ULTIMA RATIO para hacer frente al problema, se deja en evidencia por las brillantes plumas que participan en esta obra, el poco control y la falta de eficacia que tiene el Estado frente a la corrupción. La mirada desde la que se aborda el tema es iberoamericana con lo cual sin duda alguna el presente trabajo puede ser de gran utilidad para integrar la agenda anticorrupción en América Latina, espacio en donde el común denominador es la impunidad. No obstante, que el fenómeno criminal estudiado en la presente obra se expande a lo largo y ancho del planeta, y que la mayoría de las veces existe colaboración local con redes transnacionales para llevarlo a cabo, es prioridad para el presente estudio dejar en evidencia que la respuesta local a través del derecho penal no es siempre la más oportuna para frenar el problema y que hoy en día la corrupción tiene un doble alcance; por un lado, es un fenómeno cada vez más global, pero, por otro lado, incide cada vez más en el ámbito local, afectando directamente al ciudadano, por cual conviene replantear, transformar y delinear eficazmente los delitos contra la administración pública. Podemos también afirmar que otra característica de la corrupción es su transversalidad ya que no sólo proviene del ejercicio del poder ejecutivo, sino que afecta también al resto de poderes del Estado, a la

Prólogo

iniciativa privada y a los partidos políticos. Todo lo cual es magistralmente abordado por nuestros excelentes autores, académicos de grandes miras que desde su contribución aportan soluciones y propuestas. En la primera parte encontramos matices del fenómeno de la corrupción en Chile, Perú y Argentina, en la segunda parte se desarrolla el estudio de los tipos penales de malversación, administración desleal y prevaricación, en la tercera parte se desarrolla el estudio de la corrupción privada y corrupción en los partidos políticos y finalmente en la cuarta parte de la obra se estudia la corrupción en la impartición de justicia. Lucía Dammert y María Jesús Fernández Gumucio en el primer capítulo nos presentan los casos de Perú y Chile, que como señalan las autoras, son dos casos en apariencia diametralmente opuestos, dado que Perú ocupa el puesto 38 y chile el 67 en el Índice de Transparencia Internacional —en donde 1 es muy corrupto y 100 es menos corrupto—, sin embargo, comparten características similares como los escándalos mediáticos de corrupción, la percepción social generalizada de impunidad, el cansancio de la ciudadanía y la transversalidad del fenómeno criminal. Alberto Biglieri y Martín Casares tratan en el segundo capítulo del Plan Nacional Anticorrupción en Argentina en donde el derecho público sustantivo y adjetivo es local lo que significa una dificultad a la hora de definir e implementar una la política pública que incorpore las recomendaciones internacionales en los gobiernos provinciales y/o municipales, sin embargo, los autores destacan el fenómeno de la corrupción sistémica y las reformas al sistema judicial. Miguel Bustos Rubio en el tercer capítulo trata de la financiación ilegal de partidos políticos como una forma de la corrupción política, analiza el bien jurídico protegido, las modalidades delictivas y la responsabilidad penal de la persona jurídica en el nuevo Título XIII bis del Código Penal Español dedicado a los delitos de financiación ilegal de los partidos políticos. David Pavón Herradón desarrolla en el cuarto capítulo la malversación, analizando el tipo básico, la modalidad de administración desleal del patrimonio público, así como la modalidad de apropiación indebida de patrimonio público; sus relaciones y diferencias centrando su atención en el bien jurídico protegido encontrando que la

Delitos contra la administración pública y corrupción…

malversación va más allá de la mera lesión del patrimonio público y tiene que ver con el deterioro del funcionamiento de la administración pública. Iñigo Segrelles de Arenaza en el quinto capítulo nos lleva de la mano por el estudio de la Administración desleal, analizando el tipo del injusto, sujeto activo, clasificación, naturaleza, la conducta y sus modalidades diferenciándolo de la apropiación indebida. Rubén Herrero Giménez desarrolla en el sexto capítulo el estudio de la corrupción privada haciendo alusión a la autorregulación como autocontrol y el cumplimiento normativo —corporate compliance— identificando que el legislador con tal figura permite la entrada hacia una era de la autorresponsabilidad y la prevención para garantizar la transparencia y respeto a los intereses y objetivos negociables. Pilar Gómez Pavón en el séptimo capítulo aborda el tema de Delito de Prevaricación Judicial, destacando la importancia del Poder Judicial en el Estado de Derecho, concluyendo que la injusticia de la resolución radica en el abandono por parte del juez de los métodos jurídicos y las reglas procesales. Ángel Martín Junquera Sepúlveda desarrolla en el octavo capítulo el tema de la falta de preparación del impartidor de justicia y el menoscabo que provoca en el Estado de Derecho, fundamentando la necesidad de aumentar la legitimidad del juzgador mediante el efectivo respeto de la ética y la deontología jurídica, pues las sentencias tienen no sólo un gran impacto en el ciudadano sino también en la sociedad en general. Roxana Paola Miranda Torres en el noveno capítulo trata el tema de las personas indígenas, analiza las reformas constitucionales en la materia y pone en evidencia la sistemática ineficacia de la administración de justicia, lo cual genera la corrupción, que daña a este grupo vulnerable de manera reiterada sin que hasta la fecha se haya podido frenar el despojo desmedido de derechos y libertades. Finalmente, en el décimo capítulo se desarrolla el tema de la impartición de justicia y la corrupción como vinculo que genera el daño patrimonial del Estado, en donde se pone sobre la mesa la necesidad de una respuesta patrimonial compensatoria frente al error judicial que, como se desprende del estudio, tiene su origen en la corrupción.

Prólogo

Mi primer agradecimiento es para los autores, que de manera desinteresada aceptaron colaborar en la Colección de Derecho global y trabajaron arduamente para que ésta segunda obra sea una realidad de gran calado intelectual. Así mismo agradezco a mi querida Doctora Pilar Gómez Pavón a quien me une un lazo de profundo reconocimiento y respeto por ser ella la que me acogió como tutora en aquellos años de vida universitaria en Madrid, y ahora muchos años después, aceptó generosamente coordinar conmigo el segundo libro de la Colección Derecho Global. Desde luego mi agradecimiento a la excelente mancuerna editorial entre la prestigiosa editorial catalana Tirant lo Blanch y la Universidad de Guadalajara que nos permiten alcanzar el anhelo de llegar a más y más lectores. Guadalajara, Jalisco, México invierno 2020

Silvia Patricia López González

DIMENCIONES Y ARISTAS DE LA CORRUPCIÓN EN AMÉRICA LATINA: LOS CASOS DE PERÚ Y CHILE Lucía Dammert1 María Jesús Fernández Gumucio2 “La corrupción afecta a los pobres de manera desproporcionada, porque desvía fondos destinados originalmente al desarrollo, socava las capacidades del gobierno para brindar servicios básicos, agrava las desigualdades y las injusticias y disuade la inversión y la ayuda internacional” Kofi Anan, 2003

SUMARIO: I. INTRODUCIÓN. II. LOS CONTEXTOS. II.1 Perú. II.2 Chile. III. LOS ESCÁNDALOS. III.1 Corrupción descentralizada: El caso del Perú. III.1.1 Algunos hallazgos. III.1.2 Movimiento político local. III.1.3 Antecedentes personales del líder regional. III.1.4 Redes familiares. III.1.5 Financiamiento de campaña. III.1.6 Justicia lenta. III.2 Del modelo a la realidad imperfecta: el caso de Chile. III.2.1 Debilidad en fiscalización y transparencia. III.2.2 Deficiente regulación para el financiamiento de la política. III.2.3 Carencia de Control civil de Policías y Fuerzas Armadas. III.2.4 Problemas para la persecución y sanción penal. IV. LAS NECESARIAS TRANSFORMACIONES POLÍTICAS. IV.1 La moribunda agenda de reforma política en Perú. IV.2 Las reformas políticas obligadas. V. ¿GATOPARDISMO O CAMBIO ESTRUCTURAL? BIBLIOGRAFÍA.

I. INTRODUCCIÓN La corrupción se ha convertido en uno de los principales problemas de las democracias latinoamericanas. La carencia de controles efectivos o de una agenda de reforma política que ponga el acento sobre la necesidad de aumentar la transparencia del financiamiento de las campañas, el gobierno de los partidos, así como de la acción de múltiples funcionarios públicos es un hecho reconocido por la mayo-

Profesora Asociada de la Facultad de Humanides de la Universidad de Santiago de Chile. lucia.dammert@usach.cl Abogada, Universidad de Chile. jesu.fg@gmail.com

Lucía Dammert - María Jesús Fernández Gumucio

ría de los ciudadanos de la región. Más allá de las diferencias de cada contexto nacional, se puede afirmar que la agenda anticorrupción se ganó un espacio en el discurso ciudadano que puede no solo generar cambios institucionales sino también desequilibrar gobiernos. En el presente capítulo analizamos dos casos paradigmáticamente distintos. Por un lado, Chile es un país considerado hasta hace menos de una década como modelo en su proceso de transición a la democracia (Agüero, 2019; Egaña, 2016), así como uno donde las principales instituciones nacionales se alejaban de los tradicionales elementos de informalidad y corrupción (Fuentes, 2017). Por otro lado, Perú, país marcado por la informalidad en sus estructuras económicas y políticas (Muñoz et al., 2016), así como por la implosión de los partidos políticos tradicionales (Quiñones, 2012). Dos países con situaciones diferentes pero un elemento común: el aumento de la evidencia de la permeabilidad de la política. En el caso peruano se analiza el nivel regional, específicamente la elección de gobiernos regionales del año 2014 que marcó la presencia de una heterogeneidad de movimientos regionales, muchos de los cuales tienen vínculos con actividades informales e incluso ilegales. La constitución de una forma de hacer política que se asemeja más a los clanes familiares de la mafia italiana (Dammert & Sarmiento, 2019) sin duda pone desafíos estructurales a las reformas políticas que buscan implementarse en el país. Paradojalmente, la crisis de corrupción nacional buscó implementar reformas sustanciales, pero dejó inicialmente de lado las elecciones en los niveles regionales y municipales. En el caso chileno, la transición pactada a la democracia (Fuentes, 2017) trajo de la mano la consolidación de un esquema político bastante sólido, pero a la vez rígido y poco transparente. Adicionalmente, este mismo proceso entregó amplios espacios de autonomía a Fuerzas Armadas y Policías, que autodefinieron muchas de sus iniciativas tanto políticas, así como de la gestión de sus enormes presupuestos institucionales (Weibel, 2018). Ambas dimensiones entraron en una situación de fractura a inicios de los 2010 y más claramente a partir del 2014 con escándalos de corrupción en diversos niveles. Ambos casos son analizados a continuación con detalle dejando lecciones aprendidas, así como espacios grises que requieren mayor