perspectivas iberoamericanas sobre la justicia
La colección es dirigida por: 1. Hector Olasolo: Presidente del Instituto Iberoamericano de la Haya para la Paz, los Derechos Humanos y la Justicia Internacional - IIH (Países Bajos); Catedrático de Derecho Internacional en la Universidad del Rosario (Colombia), donde dirige los Programas de Especialización y Maestría en Derecho Internacional, la Clínica Jurídica Internacional y el Anuario Iberoamericano de Derecho Internacional Penal (ANIDIP); Senior Lecturer en la Universidad de La Haya para las Ciencias Aplicadas (Países Bajos). 2. Carol Proner: Directora para América Latina del Instituto Joaquín Herrera Flores (Brasil); Profesora de Derecho Internacional de la Universidad Federal del Rio de Janeiro (Brasil); Co-directora de la Maestría en Derechos Humanos, Multiculturalidad y Desarrollo, Universidades Pablo Olavide e Internacional de Andalucía (España).
HÉCTOR OLASOLO ESPERANZA BUITRAGO DÍAZ CARMEN SULEIKA MANÉ GRANADOS ANDRÉS SÁNCHEZ SARMIENTO
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Hector Olasolo Esperanza Buitrago Carmen Suleika Mané Granados Andrés Sánchez Sarmiento Coordinadores
Coordinadores
RESPUESTAS NACIONALES E INTERNACIONALES AL FENÓMENO DE LA CORRUPCIÓN
perspectivas iberoamericanas sobre la justicia
RESPUESTAS NACIONALES E INTERNACIONALES AL FENÓMENO DE LA CORRUPCIÓN Particular atención al ámbito iberoamericano Volumen 12
Particular atención al ámbito iberoamericano
perspectivas iberoamericanas sobre la justicia
El 10 de junio de 2015 se constituyó en La Haya (Países Bajos) la Red de Investigación Perspectivas Iberoamericanas sobre la Justicia, que, coordinada desde el Instituto Ibero-Americano de La Haya para la Paz, los Derechos Humanos y la Justicia Internacional (‘IIH’), está compuesta por los siguientes nueve grupos de trabajo: (I) filosofía; (II) psicología; (III) ciencia y tecnología; (IV) economía; (V) derecho nacional; (VI) derecho internacional; (VII) antropología; (VIII) teología; y (IX) relaciones internacionales y ciencia política. La Red surge de los debates mantenidos durante la V Semana Iberoamericana de la Justicia Internacional (La Haya, 1-12 de junio de 2015), con el fin de abordar los siguientes interrogantes: 1. Cuando hablamos de justicia transcendente/espiritual, comunitaria, estatal e internacional ¿estamos refiriéndonos al mismo concepto de justicia? 2. Si se trata de conceptos de justicia diversos, ¿presentan una relación complementaria, alternativa o antagónica? 3. ¿Cuáles son los fundamentos ético-materiales, las formas de organización social, política y económico-financiera, y las creencias espirituales que subyacen a los conceptos y mecanismos de actuación de la justicia transcedente/espiritual, comunitaria, estatal e internacional? ¿Qué intereses satisfacen y cuales dejan insatisfechos? 4. ¿Cuál es la extensión y alcance práctico de las instituciones y mecanismos de cada una de estas formas de justicia y cómo han evolucionado a lo largo del tiempo? 5. ¿Cuál es la función que corresponde a cada una de ellas para abordar los desafíos que enfrenta la Humanidad? El 15 de agosto de 2017, la Editorial Tirant lo Blanch, el IIH y el Instituto Joaquín Herrera Flores (Brasil) acordaron iniciar la colección “Perspectivas Iberoamericanas sobre la Justicia”, en la que se publican desde el año 2018 los trabajos de investigación realizados desde la Red.
RESPUESTAS NACIONALES E INTERNACIONALES AL FENÓMENO DE LA CORRUPCIÓN Particular atención al ámbito iberoamericano
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Javier de Lucas Martíndd
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
RESPUESTAS NACIONALES E INTERNACIONALES AL FENÓMENO DE LA CORRUPCIÓN Particular atención al ámbito iberoamericano
Coordinadores
HÉCTOR OLASOLO ESPERANZA BUITRAGO DÍAZ CARMEN SULEIKA MANÉ GRANADOS ANDRÉS SÁNCHEZ SARMIENTO
tirant lo blanch Valencia, 2021
Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.
Colección Perspectivas Iberoamericanas sobre la Justicia Directores: HÉCTOR OLASOLO CAROL PRONER
© VV. AA.
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1378-799-2 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Directores de la colección: HÉCTOR OLASOLO Presidente del Instituto Ibero-Americano de la Haya para la Paz, los Derechos Humanos y la Justicia Internacional (Países Bajos); Catedrático de Derecho internacional en la Universidad del Rosario (Colombia), donde dirige el Programa de Maestría en Derecho Internacional, la Clínica Jurídica Internacional (CJI), el Anuario Iberoamericano de Derecho Internacional Penal (ANIDIP) y la Colección International Law Clinic Reports (ILCR); Coordinador General de las Redes de Investigación “Perspectivas Ibero-Americanas sobre la Justicia” y “Respuestas a la Corrupción Asociada al Crimen Organizado Transnacional”; Senior Lecturer en la Universidad de La Haya para las Ciencias Aplicadas (Países Bajos). CAROL PRONER Directora para América Latina del Instituto Joaquín Herrera Flores (Brasil); Codirectora de la Maestría en Derechos Humanos, Multiculturalidad y Desarrollo, Universidad Pablo Olavide y Universidad Internacional de Andalucía (España); Profesora de Derecho Internacional de la Universidad Federal de Río de Janeiro (Brasil)
Autores
Paulo Adib Casseb Sergio Iván Anzola Rodríguez Libardo José Ariza Julio Ballesteros Sánchez José R. Béguelin Demelsa Benito Sánchez Esperanza Buitrago Díaz Leandro A. Dias Thamara Duarte Cunha Medeiros Emanuela Fronza Pablo Galain Palermo Héctor Hernández Basualto Clara Esperanza Hernández Cortés Norberto Hernández Jiménez Diego Alejandro Hernández Rivera Pietro Insolera Silvia Patricia López González
María Paula López Velásquez Carmen Suleika Mané Granados José Humberto Morales Héctor Olasolo Enrique Prieto Ríos Juan Sebastián Peñafort Fábio Ramazzini Bechara Sandra Ramírez-Montes Léa Reus Manuel Alberto Restrepo Medina Andrés Sánchez Sarmiento Vanessa Suelt Cock Octavio Sillitti Rafael Tamayo Álvarez Fernando León Tamayo Arboleda Antonio Varón Miguel Zamora
Nota El presente libro hace parte de los trabajos del grupo de justicia nacional de la ‘Red de Investigación Perspectivas Iberoamericanas sobre la Justicia’, coordinada desde el Instituto Ibero-Americano de la Haya para la Paz, los Derechos Humanos y la Justicia Internacional (Países Bajos). Así mismo, se inscribe dentro del proyecto de investigación ‘La respuesta del Derecho internacional a la corrupción asociada al crimen transnacional organizado’ (2019-2021), con número de referencia V-FPC009, cofinanciado por la Dirección de Investigación e Innovación y la Facultad de Jurisprudencia de la Universidad del Rosario (Bogotá, Colombia). Este proyecto se encuentra adscrito a la línea de investigación ‘Crítica al Derecho internacional desde fundamentos filosóficos’, del Grupo de Investigación de Derecho Internacional de la Facultad de Jurisprudencia de la Universidad del Rosario.
Agradecimientos A la Dirección de Investigación e Innovación y a la Facultad de Jurisprudencia de la Universidad del Rosario (Colombia) por la financiación recibida para desarrollar este proyecto. A Tirant lo Blanch, el Instituto Joaquín Herrera Flores y el Instituto Ibero-Americano de La Haya para la Paz, los Derechos Humanos y la Justicia Internacional (IIH), por haber hecho posible la creación de la Colección Perspectivas Iberoamericanas sobre la Justicia, en la que se publican los trabajos de la Red de Investigación del mismo nombre coordinada desde el IIH.
ÍNDICE Coordinadores.......................................................................................... 17 Autores..................................................................................................... 19 Abreviaturas.............................................................................................. 29 Prólogo..................................................................................................... 35 Carlos Castresana Fernández
Primera Parte PRIMERA APROXIMACIÓN AL FENÓMENO DE LA CORRUPCIÓN EN IBEROAMÉRICA Capítulo I EL CASO ODEBRECHT.......................................................................... 43 Emanuela Fronza Pietro Insolera
Capítulo II EL CASO DEL CARTEL DE LA TOGA................................................... 77 Sandra Ramírez-Montes Juan Sebastián Peñafort
Capítulo III EL CASO DUARTE.................................................................................. 107 Norberto Hernández Jiménez Sergio Iván Anzola Rodríguez
Segunda Parte LA POLÍTICA CRIMINAL FRENTE A LA CORRUPCIÓN EN LOS ORDENAMIENTOS JURÍDICOS IBEROAMERICANOS Capítulo IV ARGENTINA........................................................................................... 133 Leandro A. Dias José R. Béguelin
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Índice
Capítulo V BRASIL..................................................................................................... 175 Fábio Ramazzini Bechara Thamara Duarte Cunha Medeiros
Capítulo VI CHILE...................................................................................................... 195 Héctor Hernández Basualto
Capítulo VII COLOMBIA............................................................................................. 237 Fernando León Tamayo Arboleda Libardo José Ariza
Capítulo VIII EL SALVADOR......................................................................................... 263 José Humberto Morales
Capítulo IX ESPAÑA.................................................................................................... 299 Julio Ballesteros Sánchez
Capítulo X MÉXICO.................................................................................................. 341 Silvia Patricia López González
Capítulo XI URUGUAY............................................................................................... 383 Pablo Galain Palermo
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Índice
Tercera Parte LA RESPUESTA AL FENÓMENO DE LA CORRUPCIÓN DESDE OTRAS RAMAS DEL DERECHO INTERNO: EXPERIENCIAS IBEROAMERICANAS Capítulo XII LA REGULACIÓN DE LA FINANCIACIÓN DE LAS CAMPAÑAS POLÍTICAS EN COLOMBIA: ESPECIAL ATENCIÓN A LA FINANCIACIÓN ILÍCITA DE LAS CAMPAÑAS COMO FORMA DE CORRUPCIÓN POLÍTICA QUE AFECTA A LA DEMOCRACIA Y LOS DESAFÍOS DEL ESTADO A LA LUZ DEL ACUERDO DE PAZ............. 445 Vanessa Suelt Cock
Capítulo XIII LA RESPONSABILIDAD FISCAL COMO INSTRUMENTO EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN COLOMBIA: PERSPECTIVA CRÍTICA.................................................................................................. 479 Manuel Alberto Restrepo Medina
Capítulo XIV A JUSTIÇA MILITAR NO COMBATE À CORRUPÇÃO POLICIAL NO BRASIL..................................................................................................... 509 Paulo Adib Casseb
Cuarta Parte LA RESPUESTA AL FENÓMENO DE LA CORRUPCIÓN DESDE EL DERECHO INTERNACIONAL Capítulo XV CORRUPCIÓN Y DERECHO TRIBUTARIO: ¿UNA SOLUCIÓN BAJO ESTÁNDARES INTERNACIONALES Y REGIONALES?.................. 545 Esperanza Buitrago Díaz Diego Alejandro Hernández Rivera
Capítulo XVI LA RESPUESTA DESDE EL DERECHO PENAL TRANSNACIONAL: ESPECIAL ATENCIÓN AL ANÁLISIS POLÍTICO-CRIMINAL.............. 595 Demelsa Benito Sánchez
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Índice
Capítulo XVII LA RESPUESTA DESDE LOS MECANISMOS DE APLICACIÓN DEL DERECHO PENAL INTERNACIONAL: ESPECIAL ATENCIÓN A LA CORRUPCIÓN ASOCIADA AL CRIMEN ORGANIZADO TRANSNACIONAL................................................................................................... 641 Héctor Olasolo Carmen Suleika Mané Granados
Quinta Parte NUEVAS EXPERIENCIAS EN MATERIA DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN DESDE EL DERECHO INTERNACIONAL. PARTICULAR ATENCIÓN A SU EFICACIA EN LA PERSECUCIÓN PENAL DE LA CORRUPCIÓN ASOCIADA AL CRIMEN ORGANIZADO TRANSNACIONAL Capítulo XVIII EL PRINCIPIO DE JURISDICCIÓN UNIVERSAL: ¿PUEDE SER UN MECANISMO ADECUADO PARA INCREMENTAR LA EFICACIA EN LA PERSECUCIÓN PENAL DE LA CORRUPCIÓN ASOCIADA AL CRIMEN ORGANIZADO TRANSNACIONAL?.................................... 695 Antonio Varón Mejía Andrés Sánchez Sarmiento Clara Esperanza Hernández Cortés
Capítulo XIX LA SECCIÓN ESPECIALIZADA EN DERECHO INTERNACIONAL PENAL DE LA CORTE AFRICANA DE JUSTICIA Y DE DERECHOS HUMANOS Y DE LOS PUEBLOS EN RELACIÓN CON LA CORRUPCIÓN.................................................................................. 731 Rafael Tamayo Álvarez Enrique Prieto-Ríos
Capítulo XX EL PROYECTO COPLA PARA EL ESTABLECIMIENTO DE UNA CORTE PENAL LATINOAMERICANA Y DEL CARIBE CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO TRANSNACIONAL...................................... 759 Octavio Sillitti María Paula López Velásquez
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Capítulo XXI LA COMISIÓN INTERNACIONAL CONTRA LA IMPUNIDAD EN GUATEMALA EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN ASOCIADA AL CRIMEN ORGANIZADO TRANSNACIONAL.................... 773 Léa Reus Miguel Zamora
Sexta Parte CONCLUSIONES Capítulo XXII CONCLUSIONES.................................................................................... 827 Héctor Olasolo
Coordinadores Héctor Olasolo Licenciado y doctor en Derecho por la Universidad de Salamanca (España); Maestría en Derecho por la Universidad de Columbia (EE. UU.). Presidente del Instituto Ibero-Americano de la Haya para la Paz, los Derechos Humanos y la Justicia Internacional (Países Bajos); Catedrático de Derecho internacional en la Universidad del Rosario (Colombia), donde dirige el Programa de Maestría en Derecho Internacional, la Clínica Jurídica Internacional (CIJ), el Anuario Iberoamericano de Derecho Internacional Penal (ANIDIP) y la Colección International Law Clinic Reports (ILCR); Coordinador General de las Redes de Investigación “Perspectivas Ibero-Americanas sobre la Justicia” y “Respuestas a la Corrupción Asociada al Crimen Organizado Transnacional”; Senior Lecturer en la Universidad de La Haya para las Ciencias Aplicadas (Países Bajos); Investigador Senior Minciencias (Colombia). El Prof. Olasolo se ha desempeñado también como catedrático de Derecho internacional penal en la Universidad de Utrecht (Países Bajos, 2010-2012), letrado de la Corte Penal Internacional (2004-2010), miembro de la Fiscalía del Tribunal Internacional Penal para la ex Yugoslavia (2002-2004) y asesor jurídico de la delegación española en la Comisión Preparatoria de la Corte Penal Internacional (1999-2002). Ha sido también miembro del Roster de Juristas de Reconocido Prestigio de la Organización de las Naciones Unidas para el Nombramiento de Magistrados Internacionales en las Salas Especiales de los Tribunales de Camboya y perito ante la Corte Interamericana de Derechos Humanos. ORCID: 0000-0001-9724-0163.
Esperanza Buitrago Díaz Académica por vocación, Esperanza es abogada y doctora en Derecho Tributario por la Universidad de Salamanca (España). Actualmente trabaja para el Centro de Tributación de la Universidad de Maastricht (Países Bajos), en la que además de dirigir y ser docente del curso de tributación internacional en el Campus de la Universidad en Bruselas, es investigadora de carrera. Es profesora de Derecho tributario internacional de la Universidad Externado de Colombia y profesor hono-
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Coordinadores
rario de la Universidad del Rosario (Colombia). Profesor visitante de la Faculdade de Brasileira de Tributação y de varias universidades, entre ellas la Universidad de Pekín, Sun Yat Sen (Cantón) y Cantabria (España). Es autora de varias publicaciones nacionales e internacionales. Alumni del Instituto Max Planck (Alemania).
Carmen Suleika Mané Granados Abogada con profundización en Derechos Humanos y en Derecho Constitucional de la Universidad del Rosario (Bogotá, Colombia), fue miembro de la Clínica Jurídica Internacional de la Oficina de Víctimas de la Corte Penal Internacional y la Universidad del Rosario (Cohorte 2015). Fue practicante de Señal Colombia RTVC (2014) y pasante de la Embajada de Colombia en Estados Unidos (Washington D.C., EE.UU.) (2016-2017). Trabajó como abogada en la Secretaría Ejecutiva de la Jurisdicción Especial para la Paz (JEP) (2017-2018). Trabajó como asesora legal, en el área de ética y cumplimiento, de Orica (2019-2020). Actualmente trabaja como investigadora especialista en una de las multinacionales australianas de mayor importancia en el mundo, BHP (2020-2021).
Andrés Sánchez Sarmiento Abogado de la Universidad del Rosario (Colombia); fue integrante de la Clínica Jurídica Internacional de la Universidad del Rosario, en apoyo de la Oficina de Defensoría Pública para las Víctimas de la Corte Penal Internacional (cohorte 2018). Actualmente trabaja como joven investigador en el área de Derecho Internacional de la Facultad de Jurisprudencia de la Universidad del Rosario.
Autores Libardo José Ariza Doctor en Derecho por la Universidad de Deusto, España. Actualmente se desempeña como profesor asociado en la Universidad de los Andes. Sus líneas de investigación se centran en el derecho constitucional, la sociología jurídica y los estudios sobre la prisión. Dentro de sus publicaciones recientes destacan: “el cuerpo de los condenados: cárcel y violencia en América Latina” Revista de Estudios Sociales vol. 73, 1 (2020). (Coautor, Fernando León Tamayo Arboleda) “The Bullet in the Glass: War, Death, and the Meaning of Penitentiary Experience in Colombia”. International Criminal Justice Review, 30, 1, (2019). (Coautor, Manuel Iturralde).
Sergio Iván Anzola Rodríguez Coordinador de Investigación del Centro de Estudios sobre la Enseñanza y Aprendizaje del Derecho (CEEAD) en México (Monterrey) y responsable del área de Ética y Responsabilidad Profesional en el mismo centro. Investigador Nivel I del SNI (CONACYT). Abogado por la Universidad de los Andes (Bogotá), LLM (Magna Cum Laude) por la Universidad de Helsinki y Doctor en Derecho por la Universidad de los Andes (Bogotá).
Julio Ballesteros Sánchez Doctor en Derecho Penal por la Universidad de Salamanca (España). Investigador del Proyecto DER2016-79705-R, del GIR Programas de Cumplimiento y Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas de la Universidad de Salamanca. Investigador Visitante de FLACSO Sede Ecuador.
José R. Béguelin Doctorando y Profesor adjunto interino de la Universidad de Buenos Aires (Argentina). Especialista en Derecho Penal (UTDT). Abogado de la Universidad de Buenos Aires (Argentina).
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Autores
Demelsa Benito Sánchez Profesora contratada. Doctora de Derecho penal en la Universidad de Deusto (España). Doctora en Derecho por la Universidad de Salamanca (España).
Esperanza Buitrago Díaz Ver sección de coordinadores.
Paulo Adib Casseb Doutor e Mestre em Direito pela Universidade de São Paulo-USP (Brasil). Professor de Direito Constitucional da Faculdade de Direito da Universidade Presbiteriana Mackenzie, em São Paulo. Professor Titular de Direito Constitucional da Faculdade de Direito das Faculdades Metropolitanas Unidas-FMU, em São Paulo (Brasil). Titular da Cadeira n.º 40 da Academia Paulista de Letras Jurídicas. Juiz do Tribunal de Justiça Militar do Estado de São Paulo, no qual exerceu os cargos de Corregedor Geral da Justiça Militar (2012-2013) e Presidente do Tribunal (2014-2015). Presidente da Associação Internacional das Justiças Militares (2018-2022).
Leandro A. Dias Doctorando y asistente científico (Julius-Maximilians-Universität Würzburg). Magíster en Derecho Penal (Universidad Torcuato di Tella). Abogado (Universidad de Buenos Aires).
Thamara Duarte Cunha Medeiros Profesora de los Programas de Grado y Posgrado de la Facultad de Derecho de la Universidad Presbiteriana Mackenzie. Doctora en Política Criminal y Derecho Penal por la Universidad de Granada (España). Coordinadora del Programa de Posgrado “Lato Sensu” y Miembro del Grupo de Investigación en Derecho Penal Económico y Justicia Internacional.
Emanuela Fronza Doctora en Derecho de la Università degli Studi di Teramo (Italia), actual profesora asociada de la Università degli Studi di Bologna (Italia).