MANUAL PRÁCTICO DE CRIMINOLOGÍA FORENSE
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Javier de Lucas Martín Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia.
Héctor Olasolo Alonso Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Luis López Guerra
Ignacio Sancho Gargallo
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
MANUAL PRÁCTICO DE CRIMINOLOGÍA FORENSE 2ª edición
José Luis Alba Robles
tirant lo blanch Valencia, 2022
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José Luis Alba Robles
TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email: tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es DEPÓSITO LEGAL: V-2241-2021 ISBN: 978-84-1397-769-0 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/ politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Índice Capítulo 1 LA CRIMINOLOGÍA FORENSE COMO CIENCIA 1. 2. 3.
4. 5.
DESARROLLO HISTÓRICO.............................................................................. DEFINICIÓN DE CRIMINOLOGÍA FORENSE COMO CIENCIA.................... 2.1. Pero, ¿qué queremos decir con el término criminología forense?....... PRINCIPALES TÉCNICAS Y PROCEDIMIENTOS DE LA CRIMINOLOGÍA FORENSE APLICADA........................................................................................ 3.1. El informe criminológico....................................................................... 3.2. El perfil criminológico............................................................................ 3.3. Los cuestionarios de predicción............................................................. 3.4. Otras técnicas de criminología forense aplicada.................................. 3.5. La investigación criminal policial: criminalística.................................. FUNCIONES DEL CRIMINÓLOGO FORENSE................................................ 4.1. Criminología forense aplicada a las víctimas........................................ REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS RECOMENDADAS...................................
16 17 19 20 20 21 22 23 24 26 26 27
Capítulo 2 EVALUACIÓN PSICOMÉTRICA FORENSE 1.
2.
3.
4.
INSTRUMENTOS DE EVALUACIÓN DE LA SIMULACIÓN .......................... 1.1. Test of Memory Malingering (TOMM, 1996)....................................... 1.2. Structured Inventory of Malingered Symptomatology (SIMS, 2005.) 1.3. The Structured Interview of Reported Symptoms 2nd Edition (SIRS-2)................................................................................................... INSTRUMENTOS DE EVALUACIÓN DE LA PERSONALIDAD...................... 2.1. The Personality Assessment Inventory (PAI, 2007)............................. 2.2. Minnesota Multiphasic Personality Inventory-2 Restructured Form (MMPI-2-RF).......................................................................................... INSTRUMENTOS DE EVALUACIÓN DE LA INTELIGENCIA......................... 3.1. The Wechsler Adult Intelligence Scale IV (WAIS IV)............................ 3.2. SHIPLEY- 2............................................................................................. REFERENCIAS ..................................................................................................
33 33 35 36 37 37 42 47 47 50 51
8
Índice
Capítulo 3 EVALUACIÓN Y PREDICCIÓN DE LA REINCIDENCIA EN LA CONDUCTA DELICTIVA 1. 2.
3.
4.
5.
LA PREDICCIÓN DEL RIESGO DE REINCIDENCIA: CONCEPTUALIZACIÓN................................................................................................................... FACTORES DE RIESGO Y FACTORES DE PROTECCIÓN............................... 2.1. ¿Qué es un factor de riesgo? ................................................................. 2.2. ¿Qué es un factor protector?................................................................. EL MODELO DE ANDREWS Y BONTA DE LA CONDUCTA DELICTIVA....... 3.1. Principio del Riesgo................................................................................ 3.2. Principio de las Necesidades.................................................................. 3.3. Principio de la Capacidad de Respuesta................................................ 3.4. Principio de Autoridad........................................................................... INSTRUMENTOS DE EVALUACIÓN DEL RIESGO MÁS RELEVANTES....... 4.1. La valoración del riesgo de reincidencia en justicia juvenil.................. 4.2. La valoración del riesgo de reincidencia en violencia sexual................ 4.4. La valoración del riesgo de reincidencia en violencia de género.......... CONCLUSIÓN.................................................................................................... 5.1. Objetivos de la evaluación del riesgo..................................................... 5.2. Cuestionarios de predicción ..................................................................
56 59 59 59 60 61 61 62 62 63 63 70 78 83 84 86
Capítulo 4 EVALUACIÓN DEL RIESGO EN LA VIOLENCIA CONTRA LA PAREJA 1. 2.
3. 4.
EL FENÓMENO DE LA VIOLENCIA CONTRA LA PAREJA: DELIMITACIÓN CONCEPTUAL......................................................................................... ¿POR QUÉ AGREDEN LOS MALTRATADORES?............................................ 2.1. Los factores de riesgo del maltratador ................................................. 2.2. El maltratador cíclico............................................................................. 2.3. Otros tipos de maltratadores................................................................. LA NECESIDAD DE PREDECIR EL RIESGO DE MALTRATO......................... 3.1. Los protocolos de predicción del riesgo ................................................ REFERENCIAS ..................................................................................................
91 92 92 94 97 100 101 104
Índice
9
Capítulo 5 EL MALTRATO INFANTIL 1. 2.
3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.
INTRODUCCIÓN............................................................................................... LA COMPLEJIDAD DE SU DEFINICIÓN......................................................... 2.1. Factores de riesgo................................................................................... 2.2. Factores de protección........................................................................... INCIDENCIA Y PREVALENCIA DEL MALTRATO INFANTIL........................... LA DETECCIÓN DEL MALTRATO INFANTIL DESDE EL ÁMBITO POLICIAL.................................................................................................................... IMPACTO DEL MALTRATO INFANTIL A CORTO Y LARGO PLAZO............ 5.1. El coste del maltrato infantil................................................................. LA IMPORTANCIA DE SU PREVENCIÓN........................................................ CONSIDERACIONES FINALES......................................................................... REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS................................................................... ANEXO 1............................................................................................................ 9.1. Revistas Especializadas..........................................................................
109 111 115 116 117 119 123 125 126 128 130 134 134
Capítulo 6 VALORACIÓN MÉDICO LEGAL Y ACTUACIÓN MÉDICO FORENSE EN LAS AGRESIONES SEXUALES. PROTOCOLOS DE ACTUACIÓN 1. 2. 3. 4. 5.
6.
7.
INTRODUCCIÓN............................................................................................... BOSQUEJO HISTÓRICO DE LA VIOLENCIA SEXUAL................................... VIOLENCIA SEXUAL: CONCEPTUALIZACIÓN............................................... VALORACIÓN MÉDICO LEGAL DE LOS DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL E INDEMNIDAD SEXUAL.......................................................... PROTOCOLO DE ACTUACIÓN EN EL CASO DE DELITOS CONTRA LA LIBERTAD E INDEMNIDAD SEXUAL.............................................................. 5.1. Casos que pueden presentarse en un centro médico u hospitalario para la exploración y tratamiento de una víctima de agresión sexual. 5.2. Evaluación clínica de la mujer................................................................ 5.3. Recogida de muestras ............................................................................ OTROS TIPOS DE VIOLENCIA SEXUAL CONTRA LA MUJER...................... 6.1. Conflicto armado y violencia sexual...................................................... 6.2. Mutilación genital femenina.................................................................. 6.3. Trata de mujeres con fines de explotación sexual................................. 6.4. Violencia sexual y nuevas tecnologías................................................... REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS...................................................................
137 139 143 146 149 149 152 154 157 157 157 158 160 161
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Índice
Capítulo 7 “SALUD MENTAL FORENSE Y CIE-11: NUEVAS PROPUESTAS PARA LA CRIMINOLOGÍA CONTEMPORÁNEA” 1.
2. 3.
INTRODUCCIÓN............................................................................................... 1.1. Salud Mental Forense y su Aportación al Campo de la Criminología . 1.2 Salud Mental Forense y Nuevos Paradigmas de la Criminología Aplicad........................................................................................................... 1.3. El aporte de la Salud Mental Forense y las Neurociencias a la Criminología.................................................................................................... 1.4. Las Ciencias sociales en el ejercicio de la Criminología........................ 1.5. Clasificación y Diagnóstico de Trastornos Mentales: CIE-11 y DSM-5 SALUD MENTAL FORENSE Y CIE-11: IMPLICACIONES EN EL ÁMBITO FORENSE........................................................................................................... REFERENCIAS...................................................................................................
165 167 167 170 171 172 178 179
Capítulo 8 TIPOLOGÍAS Y PERFILES DEL FENÓMENO TERRORISTA BAJO LA INFLUENCIA DE LA RADICALIZACIÓN 1. 2.
3. 4. 5. 6.
INTRODUCCIÓN............................................................................................... DEFINICIÓN Y TIPOLOGÍAS DEL TERRORISMO ......................................... 2.1. Características del Terrorismo .............................................................. 2.2. Tipologías de los Grupos Terroristas .................................................... 2.3. Tipologías del Uso del Terrorismo ........................................................ 2.4. Objetivos del Terrorismo....................................................................... 2.5. Consecuencias del Terrorismo .............................................................. CONTEXTUALIZACIÓN PSICOLÓGICA DEL FENÓMENO TERRORISTA... PERFIL DEL TERRORISTA................................................................................ 4.1. Perfil del Terrorista Yihadista................................................................ CONCLUSIÓN.................................................................................................... REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS...................................................................
187 189 190 192 192 193 194 194 198 203 205 206
Capítulo 9 ¿TENEMOS LA LEY PENAL DE MENORES QUE NECESITAMOS? ACERCAMIENTO DESDE LA PERSPECTIVA JURÍDICA Y CRIMINOLÓGICA A LA LEY 5/2000 INTRODUCCIÓN.......................................................................................................
211
Índice
2.
3.
4.
5. 6. 7.
DEBILIDADES.................................................................................................... 2.1. Riesgo de sentencias contradictorias cuando en un mismo hecho intervienen menores y mayores de edad.................................................. AMENAZAS........................................................................................................ 3.1. El progresivo endurecimiento de la Ley................................................ 3.2. La excesiva tendencia a la conformidad................................................ Fortalezas........................................................................................................... 4.1. Mediación............................................................................................... 4.2. Equipo técnico........................................................................................ 4.3. La libertad vigilada................................................................................. Oportunidades................................................................................................... 5.1. El principio de flexibilidad..................................................................... CONCLUSIONES............................................................................................... REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS...................................................................
11 212 212 214 214 217 218 218 220 222 223 223 225 226
Capítulo 10 EL PERFIL CRIMINOLÓGICO COMO ELEMENTO PROBATORIO 1. 2. 3. 4.
5.
6. 7.
EL PERFIL CRIMINOLÓGICO: SUS ORÍGENES Y APLICACIÓN EN EL SIGLO XXI.............................................................................................................. LAS ESCUELAS DEL PERFIL............................................................................ EL PERFILADOR: CUALIDADES...................................................................... LOS MODELOS DE CRIMINAL PROFILING................................................... 4.1. El ViCAP: Programa de aprehensión del criminal violento.................. 4.2. La psicología de la investigación............................................................ EL PERFIL EN LA INVESTIGACIÓN POLICIAL.............................................. 5.1. La escena del crimen.............................................................................. 5.2. La victimología....................................................................................... 5.3. El análisis del agresor: modus operandi y firma del delincuente......... 5.4. El perfil geográfico.................................................................................. CONCLUSIONES............................................................................................... REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS...................................................................
229 233 236 237 238 240 241 242 244 245 246 247 248
Capítulo 11 CRIMINOLOGÍA PENITENCIARIA ABREVIATURAS......................................................................................................... 1. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 2 PRONÓSTICOS DE PELIGROSIDAD CRIMINAL Y REINCIDENCIA.............
253 254 256
12
3.
4. 5. 6. 7. 8.
Índice
2.1. Métodos jurídico-crimonológicos ......................................................... LA CLASIFICACIÓN PENITENCIARIA............................................................ 3.1. Definición............................................................................................... 3.2. Naturaleza y fines................................................................................... 3.3. El sistema de individualización científica............................................. 3.4. Variables de clasificación penitenciaria ................................................ 3.5. El historial delictivo............................................................................... LIBERTAD CONDICIONAL .............................................................................. 4.1. El pronóstico de integración social........................................................ PRISIÓN PERMANENTE REVISABLE.............................................................. 5.1. Pronóstico reinserción social................................................................. LIBERTAD VIGILADA ....................................................................................... PERMISOS PENITENCIARIOS ........................................................................ 7.1. Tabla de variables de riesgo de quebrantamiento................................. CONCLUSIONES...............................................................................................
257 259 261 262 263 271 274 280 280 284 287 288 291 292 293
Capítulo 12 DELITOS CIBERNÉTICOS EN LA ERA DE LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.
INTRODUCCIÓN............................................................................................... EL DESARROLLO DE LA INFORMÁTICA Y LA ERA DE INTERNET................ LOS DELITOS CIBERNÉTICOS......................................................................... EL CIBERDELINCUENTE Y LA TERMINOLOGÍA .......................................... SURFACE WEB, DEEP WEB E DARK INTERNET............................................ LAS CRIPTOMONEDAS ................................................................................... PRINCIPALES DELITOS COMETIDOS EN EL ENTORNO VIRTUAL............ PROCEDIMIENTOS INVESTIGATIVOS........................................................... DIFICULTADES DURANTE LA INVESTIGACIÓN........................................... COLABORACIÓN INTERNACIONAL EN LA PERSECUSIÓN DE DELITOS PRACTICADOS EN EL MEDIO VIRTUAL ....................................................... 11. CIBERSEGURIDAD Y CIBERDELINCUENCIA EN BRASIL............................. 12. CONCLUSIÓN.................................................................................................... 13. BIBLIOGRAFÍA..................................................................................................
295 296 300 302 303 305 307 307 309 311 311 312 314
Capítulo 13 CRIMINOLOGÍA DE LA CORRUPCIÓN POLÍTICA 1. 2.
INTRODUCCIÓN............................................................................................... MARCO TEÓRICO Y CONCEPTUAL................................................................
317 318
13
Índice
3. 4. 5. 6.
CORRUPCIÓN EN EL MUNDO........................................................................ ANÁLISIS CONDUCTUAL................................................................................. CONCLUSIÓN.................................................................................................... REFERENCIAS...................................................................................................
323 325 329 331
Capítulo 14 LA JUSTICIA TERAPÉUTICA: LA CRIMINOLOGÍA ACTUAL Y EVOLUCIÓN 1. 2.
3.
4. 5.
Introducción......................................................................................................... La Justicia Terapéutica: humanización de la ley................................................ 2.1. Aplicaciones de la Justicia Terapéutica en los distintos fueros judiciales. 2.2. Herramientas que utiliza el Enfoque Behavourista de Justicia Terapéutica ...................................................................................................... Enfoque psicoanalítico de Justicia Terapéutica (orientación lacaniana).......... 3.1. El proceso penal: ejercicio de un poder................................................... 3.2. Sujeto y Ley............................................................................................... 3.3. Culpa y responsabilidad en la Justicia Terapéutica................................ 3.4. Lineamientos de intervención desde el psicoanálisis de la orientación lacaniana.................................................................................................... 3.5. Cuando se concede el derecho de interpelación: “El crimen del cabo Lortie” ....................................................................................................... ANÁLISIS CRÍTICO DE LA JUSTICIA TERAPÉUTICA: CONSIDERACIONES FINALES....................................................................................................... REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS......................................................................
333 335 336 338 340 341 342 344 346 348 350 352
Capítulo 15 RADICALIZACIÓN CAPTACIÓN Y LA RECLUTACIÓN: ESPECIAL REFERENCIA A LA SECTA HASHA-SHIN 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.
INTRODUCCIÓN............................................................................................... ASPECTOS DE LA PERSONALIDAD QUE INFLUYEN EN LA CAPTACIÓN.. ASPECTOS NEUROLÓGICOS DE LA RADICALIZACIÓN............................... PROCESO DE RADICALIZACIÓN.................................................................... RECLUTAMIENTO Y CAPTACIÓN................................................................... CIBERYIHAD ..................................................................................................... HASHA-SHIN..................................................................................................... CONCLUSIONES............................................................................................... BIBLIOGRAFÍA..................................................................................................
356 357 358 359 363 366 368 370 370
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Índice
Capítulo 16 EL PAPEL DEL CRIMINÓLOGO: LUCES Y SOMBRAS 1. 2.
3. 4. 5.
INTRODUCCIÓN............................................................................................... LA CRIMINOLOGÍA.......................................................................................... 2.1. Control social.......................................................................................... 2.2. Delincuente............................................................................................. 2.3. Infracción penal...................................................................................... 2.4. Víctima.................................................................................................... 2.5. Crimen.................................................................................................... EL CRIMINALISTA............................................................................................ EL CRIMINÓLOGO........................................................................................... REFERENCIAS...................................................................................................
375 375 376 378 378 379 379 385 385 392
Capítulo 17 INFORMÁTICA FORENSE, CIBERSEGURIDAD, CIBERDELITOS. ROL DE LA PREVENCIÓN EN EL CIBERCRIMEN Y LOS DELITOS INFORMÁTICOS 1. 2. 3. 4. 5. 6.
ASPECTOS GENERALES................................................................................... PROBLEMÁTICA CRIMINOGENA................................................................... TENDENCIAS DELICTÓGENAS....................................................................... PERSPECTIVAS DE PREVENCIÓN................................................................... A MANERA DE CONCLUSIONES..................................................................... REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS...................................................................
395 397 398 400 404 405
Capítulo 18 LA CRIMINOLOGÍA FORENSE EN EL PROCESO PENAL 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.
INTRODUCCIÓN............................................................................................... CRIMINOLOGÍA COMO CIENCIA................................................................... LA PELIGROSIDAD COMO PREDICTOR DE VIOLENCIA............................. PREDICCIÓN Y PREVENCIÓN DE LA VIOLENCIA........................................ EL ESTUDIO CRIMINOLÓGICO EN EL PROCESO PENAL............................ CONSIDERACIONES CRIMINOLÓGICAS ANTES Y DESPUÉS DEL JUICIO CONCLUSIÓN.................................................................................................... REFERENCIAS Y BIBLIOGRAFÍA.....................................................................
409 410 412 414 417 421 424 428
Capítulo 1.
LA CRIMINOLOGÍA FORENSE COMO CIENCIA
Francisco Geraldo Fernandes Almeida1 José Luis Alba Robles2
SUMARIO: 1. DESARROLLO HISTÓRICO 2. DEFINICIÓN DE CRIMINOLOGÍA FORENSE COMO CIENCIA 2.1. Pero, ¿qué queremos decir con el término criminología forense? 3. PRINCIPALES TÉCNICAS Y PROCEDIMIENTOS DE LA CRIMINOLOGÍA FORENSE APLICADA 3.1. El informe criminológico 3.2. El perfil criminológico 3.3. Los cuestionarios de predicción 3.4. Otras técnicas de criminología forense aplicada 3.5. La investigación criminal policial: criminalística 4. FUNCIONES DEL CRIMINÓLOGO FORENSE 4.1. Criminología forense aplicada a las víctimas 5. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS RECOMENDADAS
Este capítulo constituye una introducción al libro que tiene usted en sus manos. Aquí se incluyen diferentes saberes de la criminología forense realizado por expertos del ámbito iberoamericano y estadounidense sobre la criminología forense aplicada. Esta sub-disciplina de la criminología, es un campo interdisciplinario dentro del objeto de estudio de la criminología tal y como usted puede observar por la variedad de contenidos. Sirve además para mostrar la utilidad de la criminología como ciencia necesaria, útil y eficaz en las diferentes peticiones que, desde el foro, el tribunal y los jueces requieren para dictar sentencias más acordes con las investigaciones, procedimientos y técnicas que incorpora esta disciplina. En la actualidad, este campo de actuación forense está ocupado por los psicólogos y los psiquiatras, pero la interdisciplinariedad de la criminología debería permitirle realizar sus actuaciones de manera apropiada. Pero sucede que en nuestro país y en otros muchos del mundo, la Criminología no es aceptada como categoría profesional dentro del ámbito forense, si exceptuamos a nuestro vecino Portugal, el único país que ha conseguido legislar la profesión del criminólogo dentro
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Presidente de la Sociedade Brasileña de Criminología. Profesor de la Universitat de València.
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Francisco Geraldo Fernandes Almeida y José Luis Alba Robles
de las instituciones. Así pues, se trata de un libro que pretende introducir a los estudiantes y profesionales en las diferentes ideas, teorías y técnicas propias de la Criminología en áreas como las investigaciones criminales, la ciencia forense y el sistema legal. Los objetivos más relevantes son proporcionar a los estudiantes de ciencias sociales una comprensión significativa de la interacción entre la ciencia forense y el sistema legal; y, a través de la lente de un análisis criminológico, demostrar los efectos de la ciencia forense en el sistema de justicia penal y la comprensión de la criminalidad.
1.
DESARROLLO HISTÓRICO
Henry Adams escribió una vez que “la historia morirá si no se revisa”. El único servicio que puedo hacer a mi profesión es servir como una fiera “(citado en Szasz, 1974: 560). La historia, para los estudiantes que no son de historia, a menudo es una molestia, como el rascado provocado por la picadura en una llaga (aunque nunca he entendido por qué es así). Sin embargo, es uno de los elementos más importantes de cualquier disciplina académica. Saber lo que viene antes nos permite aprender de los errores del pasado y proporcionar el contexto para el presente. Hasta cierto punto, también nos permite guiar futuras direcciones y desarrollos. Desafortunadamente, enseñar historia a los desinteresados o ignorantes es un desafío, independientemente de lo interesante que sea. Lo que le precede determina toda la ciencia, como lo hace con todo el conocimiento. Como se mencionó anteriormente, la criminología forense utiliza el conocimiento, las teorías y las técnicas de una serie de temas dentro de las ciencias sociales y naturales. Por lo tanto, es importante comprender los orígenes históricos y el desarrollo de dichos conocimientos y técnicas. El análisis histórico nos permite poner el conocimiento presente en contexto. También permite una comprensión de cómo se dibujan y se vuelven a dibujar los límites disciplinarios, cómo se desarrollan y las formas en que los conocimientos diferentes a menudo se disputan con vehemencia. En resumen, el análisis histórico ayuda a demostrar la fluidez del conocimiento a través del tiempo. Esto es crucial porque arroja una mirada crítica sobre el tema que se estudia. Turvey tiene razón cuando argumenta que la historia es para pensadores críticos:
La criminología forense como ciencia
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“El estudio de la historia es para pensadores críticos, aquellos que no aceptarán ciega y educadamente lo que les ha sido entregado por alguien que dice ser una autoridad. Es para aquellos que prefieren llegar a comprender las cosas y sus relaciones por sí mismos. Es para aquellos que entienden el valor de buscar información y obtenerla, y que preferirían no ser guiados por la mano hacia la servidumbre intelectual. Es un viaje audaz y peligroso que puede educar, inspirar e inflar una vida de estudio”. (Turvey, 2008: 2)
Es importante conocer la historia detrás de la criminología forense no sólo para comprender el contexto del conocimiento sino también para comprender el trabajo realizado dentro del sistema de justicia penal. Tomemos por ejemplo la investigación criminal, el conocimiento construido y la filosofía de la ciencia, que intenta reconstruir el pasado utilizando fragmentos de evidencia física, testimonial y de comportamiento. Estas piezas de información, cuando se reconstruyen, forman la narración histórica del evento criminal o eventos que han tenido lugar. La historia también juega un papel clave en el funcionamiento cotidiano del sistema de justicia penal. Los oficiales de la policía a menudo usan la PNC (Computadora Nacional de Policía) y el PND (Base de Datos Nacional de la Policía) durante las investigaciones policiales proactivas y reactivas. Dichas bases de datos contienen mucha información histórica sobre delincuentes, víctimas y las circunstancias y el contexto en que se produce el hecho delictivo (Scott, 1977). Dependiendo del tipo de confianza con la que uno trabaja, los oficiales de libertad condicional en los juzgados también usarán varias fuentes de información histórica (por ejemplos memorias de fiscalía o datos del poder judicial, sentencias del tribunal supremo, jurisprudencia, etc…) para producir sus informes, asistiendo en la sentencia y el castigo de los delincuentes. Gran parte de esta información contiene historia; por ejemplo, las condenas previas y sus respectivos detalles son quizás las piezas de información histórica más utilizadas para determinar los eventos futuros, como la probabilidad de reincidencia. Las decisiones sobre lo que sucedió durante el crimen, la evaluación del riesgo de los delincuentes y qué castigo es apropiado, se hacen con la ayuda de información histórica.
2.
DEFINICIÓN DE CRIMINOLOGÍA FORENSE COMO CIENCIA
Si bien el término criminología forense es relativamente nuevo, los elementos centrales de la criminología forense no lo son y tienen una larga historia en muchos países diferentes. Ya a mediados del siglo XIX, había un
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Francisco Geraldo Fernandes Almeida y José Luis Alba Robles
pequeño número de científicos, doctores e investigadores criminólogos que utilizaban una combinación de métodos y técnicas científicas para resolver problemas de investigación y legales (Rafter, 2004 y 2009; Davie, 2005; Evans, 2006). En 1906, Hans Gross, uno de los padres fundadores de la criminología forense, fue el primero en unir la criminología, la ciencia forense, las investigaciones criminales y la ley en un marco analítico y educativo (Gross, 1962). Usó el término Kriminalistik, que, en los EE. UU., a menudo se ha pensado que significa criminalística. Principalmente debido al trabajo de Kirk (1974), este término se hizo muy popular en los EE. UU desde la década de 1960 y todavía se usa ampliamente en la actualidad. Otros países, especialmente el Reino Unido, han evitado el uso generalizado del término criminalística y, en su lugar, han optado por colocar el término forense frente a las materias académicas preexistentes y los roles de los profesionales. En España, sucede lo mismo que en Gran Bretaña. En términos educativos, el resultado ha sido una explosión en el número de cursos que tienen forense en algún lugar del título. El punto que trato de hacer es simple: los términos nuevos en realidad no son tan nuevos. En cambio, quedan atrapados en el juego académico de la diferenciación, la diferenciación fractal y los ciclos fractales, con cada paradigma dominante que eventualmente se involucra en el conflicto generacional con ‘derrota de un lado, división de los ganadores y reasignación de los perdedores’(Abbott, 2001: 23). Un ejemplo criminológico obvio es la criminología cultural, que ha intentado subsumir el relativismo cultural y las etnografías de la Escuela de Chicago (por ejemplo, Sutherland, 1956; Wirth, 1956; Shaw, 1966; Polsky, 1971; Cressey, 2008), así como las teorías subculturales del Reino Unido (Hebdige, 1979). En resumen, este concepto no es nuevo en absoluto, pero es sólo el cambio de nombre de las viejas ideas. La noción de diferenciación fractal y ciclos fractales también se puede ver en las tesis de postgrado criminológicas y sociológicas contemporáneas (TFM). Abbott, usando las palabras elocuentes de T. S. Eliot, explica el quid de la cuestión: “Las palabras del año pasado pertenecen al lenguaje del año pasado. Y las palabras del próximo año esperan otra voz “(Eliot, 1943, citado en Abbott, 2001: 27). Actualmente estamos en un ciclo fractal en el que tanto la demanda del mercado como el paradigma generacional se han desplazado hacia el término general forense. Los efectos de la demanda del mercado en la educación superior han sido una fuerza dominante en la configuración de la agenda forense, con muchas materias académicas que utilizan el término forense en su programa de grado o título de unidad (módulo).
La criminología forense como ciencia
2.1.
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Pero, ¿qué queremos decir con el término criminología forense?
Los parámetros de definición pueden ser cruciales, pero también muy problemáticos. Son cruciales para tratar de conceptualizar el tema que se examina y para establecer los límites necesarios en los que debe operar cualquier esfuerzo científico y académico. También afectan la forma en que los conceptos, las teorías, la investigación y las ideas se ponen en práctica. Desafortunadamente, los parámetros definicionales también pueden producir dificultades de desarrollo y operacionales para quienes los usan, y esto ocurre por las siguientes razones. En primer lugar, el concepto de pánico moral ha llevado a una gran cantidad de académicos e investigadores a tomar callejones teóricos sin salida (ver Thompson, 1989 y 1994a, Williams, 2004, y Thompson y Williams, 2014). En segundo lugar, las definiciones pueden ser demasiado inclusivas o exclusivas. Tercero, las definiciones pueden estar tan mal conceptualizadas que los intentos de operacionalizarlas resultan en estudios mal conducidos que producen conocimiento empírico que es científicamente débil. Intentar definir la criminología forense implica los mismos problemas. De hecho, es mucho más difícil debido a la naturaleza multidisciplinaria del tema principal dentro del cual se encuentra. Por tanto, la criminología forense es una disciplina dentro del campo más amplio de la criminología (Turvey y Petherick, 2010). Dependiendo del punto de partida de cualquier posición académica en particular, también puede ser una ciencia, una ciencia del comportamiento y una ciencia forense. La ambiciosa conceptualización de Introducción de Turvey y Petherick (2010) es un intento de recordar a los criminólogos contemporáneos la base científica y los orígenes del desarrollo de la criminología, algo que generalmente produce desdén por parte de quienes pertenecen al paradigma cualitativo / interpretativo. Una rápida revisión histórica del desarrollo y evolución de la criminología crea la siguiente lista de disciplinas contribuyentes (ver Bonger, 1936; Rhodes, 1936; Sutherland y Cressey, 1960; Wiener, 1994; Rafter, 2004 y 2009; Davie, 2005; Lilly et al. al., 2011): medicina • alienistas / psiquiatría • psicología • penología • matemáticas y estadística • antropología • ciencias naturales • sociología • historia • filosofía • geografía Turvey y Petherick señalan que “dado que el estudio de la delincuencia y los delincuentes es multidisciplinar, ninguna profesión, disciplina o tipo de científico puede reivindicar exclusivamente las vestiduras de la criminología” (2010). Este aspecto multidisciplinario es a la vez una fortaleza y una debilidad. Es una fortaleza porque no (o no debería) adaptarse fácilmente a un silo académico tradicional, tan típico de la división del trabajo experto
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Francisco Geraldo Fernandes Almeida y José Luis Alba Robles
reproducido dentro de las disciplinas y facultades académicas (Durkheim, 1984; Abbott, 1998). De hecho, su naturaleza tan multidisciplinaria presupone una filosofía epistemológica más amplia que debería mover a los criminólogos más allá de sus zonas de confort y hacia otras disciplinas interrelacionadas. Por otro lado, también es una debilidad que, con la multidisciplinariedad, surja el potencial de enfrentamientos contradictorios en las filosofías epistemológicas y ontológicas, especialmente en torno a las áreas de las explicaciones teóricas y las metodologías de investigación. Esto es muy relevante para las discusiones sobre los parámetros definitorios, ya que las diferentes disciplinas tienden a tener diferentes bases epistemológicas y tienen diferentes metas y objetivos.
3.
PRINCIPALES TÉCNICAS Y PROCEDIMIENTOS DE LA CRIMINOLOGÍA FORENSE APLICADA
Las principales áreas de estudio de la Criminología forense aparecen desarrolladas dentro de este manual; por esta razón, muchas de ellas no precisan de explicación alguna. Así pues, es importante resumir algunas áreas de estudio propias de la Criminología aplicada de carácter forense en las que nos centraremos. Todas ellas constituyen elementos esenciales para un adecuado análisis de la realidad dentro de cada apartado descrito en los capítulos posteriores. En este apartado exponemos algunas de las técnicas usadas por los peritos forenses del ámbito criminológico.
3.1.
El informe criminológico
Constituye el conjunto de investigaciones, análisis y evaluación de las preguntas y demandas del juez a la hora de arrojar luz sobre determinados tópicos dentro de la criminología, como el resultado de una investigación a partir del criminal profiling, la aplicación de cuestionarios de predicción de reincidencia de determinados sujetos con la finalidad de conocer sus posible deliberaciones a la hora de determinar la libertad condicional, la gestión del riesgo, el tratamiento penitenciario a partir de los factores de riesgo y protección, la investigación criminal policial en casos de violencia de género en la medida en que el agresor puede volver a reincidir e imponer una orden de alejamiento o el internamiento, etc.… Se trata de un peritaje, en resumen, que debe dar respuesta a las preguntas del juez para aplicar sus sentencias acordes a la investigación criminológica. Posee, por tanto, un carácter técnico, con la exposición de las características observadas. Es por tanto un