Issuu

CATY VIDALES RODRÍGUEZ (Coord.)

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Belén Campuzano Laguillo

Catedrática de Derecho Mercantil de la Universidad CEU San Pablo

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México

Owen M. Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

Luis López Guerra

Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

José Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: http://www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

TRﾃ：ICO DE DROGAS Y DELINCUENCIA CONEXA

Caty Vidales Rodrﾃｭguez (Coord.)

Valencia, 2014

Copyright ® 2014 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com (http://www.tirant. com).

Director de la colección:

Vicente Garrido Genovés

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com http://www.tirant.com Librería virtual: http://www.tirant.es ISBN: 978-84-9086-299-5 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-deempresa nuestro Procedimiento de quejas.

Para Pepe

Índice Prólogo................................................................................................................... 11 Caty Vidales Rodríguez

El contrabando y el tráfico de drogas en Colombia.................................................... 15 Jorge Abello Gual

Algunas reflexiones sobre la política de drogas de Costa Rica: debate actual.............. 37 Ana Teresa Carazo Johanning

¿Quién controla al controlador?: factores de conflicto y alineamiento entre la ciudadanía y el Estado. Análisis y evaluación de riesgos con una propuesta de marco de referencia para la acción contra el blanqueo de dinero........................................... 55 Fernando Cocho Pérez

Drogas y violencia en la cárcel................................................................................. 85 Alexis Couto de Brito

La colaboración del imputado en los delitos de tráfico de drogas................................ 107 María Luisa Cuerda Arnau Elena Gorriz Royo Tomás Salvador Vives Antón

Política criminal española en materia de tráfico ilícito de drogas............................... 171 Antonio Fernández Hernández

Tráfico de drogas y la reforma del principio de justicia universal.............................. 189 Marta Guinot Martínez

Tráfico de drogas y centros penitenciarios: aspectos penales y criminológicos............... 211 Cristina Guisasola Lerma

El delito de delincuencia organizada en México: problemas constitucionales.............. 239 Pablo Hernández-Romo Valencia

«Tráfico de Drogas y Seguridad Nacional: Adversarios en Red»................................ 261 Beatriz Larriba Hinojar

El blanqueo de capitales en la normativa internacional: obligaciones derivadas en el ordenamiento jurídico español............................................................................. 275 Ángela Matallín Evangelio

Índice

La disciplina penale in tema di “stupefacenti” nel quadro dell’ordinamento giuridico italiano.............................................................................................................. 295 Alessandro Melchionda

Delincuencia organizada, narcotráfico y protección.................................................. 319 Miguel Ángel Núñez Paz

El tratamiento punitivo del narcomenudeo en México.............................................. 339 Roberto A. Ochoa Romero

Ignorancia deliberada y error en el tráfico de drogas................................................. 385 Nicolás Oxman

Blanqueo de capitales y el tráfico de drogas en la Deep web: el avance de la delincuencia virtual................................................................................................................ 405 Romulo Rhemo Palitot Braga Fabiano Emidio Lucena Martins

La legalización de la marihuana medicinal en Estados Unidos................................ 425 Luis Salas Calero

O Direito Penal e as drogas no Brasil: legislação fundamental, aspectos relevantes e perspectivas......................................................................................................... 449 William Terra de Oliveira

Tráfico de drogas y blanqueo de capitales: de la organización criminal a la desorganización normativa................................................................................................ 477 Caty Vidales Rodríguez

Prólogo Caty Vidales Rodríguez Profesora Titular de Derecho penal Universidad Jaume I

El libro que se presenta constituye uno de los resultados del Proyecto de Investigación que, bajo el mismo título, ha sido financiado por el Ministerio de Ciencia e Innovación (Ref. DER2011-299945). La decisión de abordar el tema obedeció al incontestable dato de que pocas manifestaciones de la delincuencia alcanzan, a nivel internacional, un protagonismo como el que ostenta el tráfico de drogas y las actividades delictivas con las que frecuentemente aparece relacionado, en especial el blanqueo de capitales y la delincuencia organizada. Como es sabido, la preocupación de la comunidad internacional por erradicar estas conductas ha quedado reflejada en la Convención de Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas, firmada en Viena el 20 de diciembre de 1988 y, más recientemente, en la Convención de Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, de 15 de noviembre de 2000. Estos textos normativos, de marcada tendencia represiva, condicionan en gran medida el tratamiento jurídico penal que se le dispensa en las legislaciones nacionales. Un rápido repaso a alguna de ellas permite constatar que, a menudo, se cercenan derechos y garantías en aras de una pretendida y, por otra parte, nunca demostrada, eficacia de la intervención punitiva. En este contexto, principios como el de legalidad o el de proporcionalidad se ven afectados —o, incluso, abiertamente sacrificados— en un afán punitivista que ha sido calificado, no sin cierta razón, de narcohisteria. Pero es que, además del menoscabo a principios esenciales, la técnica legislativa que se suele emplear origina graves problemas interpretativos que no sólo entorpece la aplicación de la ley penal, sino que provoca también importantes disfunciones. A estos considerables defectos, suficientes por sí solos, cuanto menos, para cuestionar una política criminal de sesgo claramente prohibicionista, se le suma el de la inoperancia. En efecto, el excesivo rigor punitivo, lejos de conseguir los objetivos inicialmente propuestos, ha provocado otros efectos indeseados que, en algunos casos, pueden llegar a situaciones extremas. De este modo, parece que cada vez estemos más cerca de

Caty Vidales Rodríguez

ver materializados los graves riesgos que, de forma un tanto alarmista, se anunciaban en el Preámbulo del texto de Viena. En este sentido, no creo pueda discutirse que la delincuencia organizada, en general y el tráfico de drogas, en particular suponen una afección a la economía, la estabilidad, la seguridad y la soberanía de los Estados, pero igual de incuestionable me parece la necesidad de buscar nuevas estrategias con las que hacer frente a este fenómeno. Ante la magnitud del problema, resulta imperioso revisar un modelo basado casi exclusivamente en el recurso al Derecho penal que, además, por excepcional, es susceptible de provocar el mismo mal que pretende conjurar; esto es, el derrumbe de los pilares sobre los que se asienta el Estado de Derecho. Y, si como digo, en el momento de solicitar el Proyecto al que se ha hecho referencia esta posibilidad se vislumbraba como conveniente, una vez efectuada la investigación propuesta, no cabe sino mostrar el convencimiento de que este nuevo enfoque resulta imprescindible. A no otra conclusión puede llegarse si se toma en consideración que la perspectiva comparada que muestran los trabajos que se recopilan en esta obra —bien desde una óptica general, bien abordando cuestiones más concretas— revelan que, por encima de las diferencias que separan nuestros ordenamientos jurídicos y, asimismo, por distinta que sea la incidencia que el narcotráfico tiene en cada país, la regulación de estas modalidades de la delincuencia no puede evitar tener que arrostrar importantes problemas exegéticos; algunos de los cuales han sido puestos aquí de manifiesto. Quienes hemos formado parte del Proyecto que ahora finaliza, además de la preocupación por esta realidad, tenemos en común el vínculo que nos une con el Profesor GONZÁLEZ CUSSAC. Algunos han compartido con él enriquecedores diálogos que, conociéndole, no es difícil vaticinar que hayan trascendido del ámbito de lo jurídico; otros, además, hemos tenido el privilegio de disfrutar de su valioso magisterio. Y, tanto unos como otros, podemos dejar constancia de su condición de penalista honesto, consecuente y, sobre todo, comprometido. Virtudes que, sin embargo, quedan empequeñecidas si se comparan con su extraordinaria valía humana. Eso explica que también haya unanimidad en reconocer en él al amigo, al verdadero amigo. Puesto que, de una u otra forma, todos le debemos nuestra participación en el mismo, me pareció buena idea dedicarle esta obra colectiva. En honor a la verdad, he de decir que la iniciativa recibió una inmejorable acogida por parte de los integrantes del equipo de investigación; lo que evidencia, sin duda, el sincero afecto que todos le profesan. No quiero de-

Prólogo

jar pasar la oportunidad de darles las gracias por haberme facilitado enormemente la tarea de coordinación y, de forma especial, por el escrupuloso cumplimiento de los plazos constándome, como me consta, que algunos han debido postergar importantes compromisos para hacerlo. Reconocida la inducción, me veo en la necesidad de explicitar que no debe verse en este gesto la pretensión de hacer un libro homenaje que, si lo fuera, resultaría absolutamente extemporánea. Desde luego, no está en mi ánimo romper tradición alguna, pese al carácter díscolo que se me atribuye. Tampoco es un tributo de sus amigos porque, de serlo, habría numerosas ausencias imposibles de justificar. Se trata tan sólo de una pequeña muestra de respeto, admiración y gratitud que admito, eso sí, pueda ser una modesta ofrenda para quien tanto merece.

El contrabando y el tráfico de drogas en Colombia Jorge Abello Gual

Universidad Sergio Arboleda de Bogotá Para mí es un gran honor participar en este trabajo dedicado a un gran amigo y maestro. José Luis, un gran abrazo y aprecio desde el corazón de Macondo, que tuviste la oportunidad de conocerlo, como todo un hidalgo.

SUMARIO: INTRODUCCIÓN. I. BREVE RESEÑA HISTÓRICA Y CONTEXTO SOCIAL DEL CONTRABANDO EN COLOMBIA. II. PROBLEMA CRIMINOLÓGICO DEL DELITO DE CONTRABANDO EN COLOMBIA. III. RELACIÓN ENTRE EL CONTRABANDO Y EL TRÁFICO ILEGAL DE DROGAS; EL CASO COLOMBIANO. IV. CONTRABANDO, TRÁFICO DE DROGAS Y LAVADO DE ACTIVOS EN COLOMBIA V. CONCLUSIONES. VI. BIBLIOGRAFÍA.

INTRODUCCIÓN En este trabajo se hará un estudio donde se expondrá un acercamiento a la problemática del delito de tráfico de drogas y su relación con el contrabando en Colombia. Por motivos de espacio, se buscará hacer un trabajo en parte descriptivo de una problemática que como se explicará, requiere de mucha atención por parte de las autoridades para evitar mayores males derivados de la actividad conjunta entre el contrabando y el tráfico de drogas, como es la violencia, la creación de bandas delincuenciales, la financiaciones de grupos armados al margen de la Ley y la corrupción crónica. En la primera parte de este trabajo, se hará un breve resumen histórico del contexto social del contrabando y su significación histórica y criminológica en la sociedad Colombiana. Luego de analizar históricamente el contrabando, se pasará a hacer un primer acercamiento criminológico del contrabando, aterrizándolo al problema colombiano. Posteriormente, se hace un breve acercamiento entre la actividad contrabandista y el tráfico de drogas, partiendo de la base que el tráfico de drogas es prácticamente una especie de contrabando, pero que su relevancia y evolución, así como las bases criminológicas del tráfico de drogas,

Jorge Abello Gual

terminan por darle unas particularidades muy específicas, a pesar de que siguen pareciéndose en su esencia. Seguidamente, se hará un breve recuento de cómo el contrabando y el tráfico de drogas en Colombia están teniendo una relación conmutativa muy ventajosa, y cómo ambas actividades delictivas terminan complementándose y cooperando entre sí, en ocasiones conservando su independencia, y en otras, convirtiéndose en una unidad de negocio muy lucrativo. Por último, se expondrán algunas conclusiones provenientes de los temas tratados en los diferentes apartes de este trabajo.

I. BREVE RESEÑA HISTÓRICA Y CONTEXTO SOCIAL DEL CONTRABANDO EN COLOMBIA Durante la colonia, y posteriormente, durante los primeros años de la República Colombiana, una de las grandes preocupaciones de las autoridades era combatir el contrabando. Durante ese tiempo combatir el contrabando era una necesidad para cuidar las arcas de la Corona y atacar económicamente a las naciones enemigas de España1.

“Desde el siglo XVI el tráfico ilegal, a espaldas de las autoridades coloniales, era una práctica común en algunas regiones de ultramar. La temprana internación de esclavos negros, llevada a cabo por John Hawkins en la segunda mitad del siglo XVI, demostró la permeabilidad de las fronteras del Imperio colonial hispano y abrió el apetito a sus más encarnizados rivales quienes desde entonces impulsaron el contrabando. Según sostiene Céspedes del Castillo, “el monopolio español cede ante el esfuerzo de sus importantes adversarios. A comienzos del siglo XVII son los extranjeros los principales beneficiarios del comercio de Indias en Sevilla; a través de testaferros españoles, más del 90% del capital y utilidades del tráfico entre América y el puerto andaluz pertenecen en realidad a franceses, genoveses, holandeses, ingleses y alemanes. … En 1686, las flotas [españolas] surtían sólo en una tercera parte a los mercados indianos, que eran abastecidos en los restantes dos tercios por el contrabando”. Con el correr del tiempo este comercio fue extendiéndose a prácticamente toda la América española, alcanzando en el siglo XVIII su máximo esplendor. Provenientes de Inglaterra, Francia, Holanda, Suecia, Dinamarca, Escocia, Italia, Prusia, Rusia, Turquía y, por último, Estados Unidos, los contrabandistas desafiaron el cada vez menos rígido monopolio comercial que España imponía a sus dominios americanos. ¿Cómo se explica este fenómeno? Dado el insuficiente desarrollo manufacturero español, la metrópoli tuvo que importar productos elaborados por sus rivales

El contrabando y el tráfico de drogas en Colombia

Luego, en los primeros años de la República Colombiana, el contrabando surgió como una preocupación de garantizar los principales y escasos recursos de la apenas surgida Nación, pues durante mucho tiempo los ingresos de aduana constituían el 50% más de los ingresos del Tesoro Nacional2. Por esta razón, el contrabando significaba una grave amenaza a la supervivencia de la República naciente. El contrabando a pesar de que era duramente castigado en ambos períodos, era un mal necesario en medio de las restricciones al comercio internacional de mercancías escasas y los altos aranceles que se cobraban en las aduanas por la mercancía legalizada. En muchas ocasiones, el contrabando era tolerado e ignorado por las autoridades, y en otras ocasiones, era fuente de ingresos de las mismas autoridades a cambio de su permisión3.

para luego llevarlos a América, recargados enormemente por los impuestos. Esto permitió que los hispanoamericanos fueran desarrollando un gusto por las mercancías extranjeras que prefirieron generalmente por sobre las españolas”. La América Española Siglos XVI, XVII y XVIII. El Contrabando. En Grandes problemas del mundo colonial, Disputa del suelo americano, piratería y contrabando en la siguiente página web: http://www7.uc.cl/sw_educ/historia/america/html/3_3_2. html consultada el 5 de Febrero de 2014. “La renta de aduanas era efectivamente una fuente fundamental de ingresos para el Tesoro Nacional, seguida de las rentas producidas por los monopolios de producción y comercio. Para 1826, la entrada fiscal correspondiente a la renta de aduanas se elevaba a 52;06% del recaudo total, mientras que la de tabacos aportaba el 23,68&, la de salinas el 5,18% y la amonedación el 2,8%. El 17% restante correspondía a las rentas de papel sellado, alcabalas, aguardientes (1,67%), diezmos, correos y venduta. La tendencia a la primacía de la renta de aduanas continuó de tal manera que entre el 1830 y 1845 todavía producía el 50% o más de los recaudos netos del gobierno central”. LAURENT, Muriel. Contrabando en Colombia en el siglo XIX. Uniandes- Ceso. Departamento de Historia. 2008. Bogotá Colombia. Pág. 37. El Profesor Laurent en un estudio sobre el contrabando en el siglo XIX evidenció que desde aquella época, el contrabando y la corrupción estaban relacionados: “Sumado los procesos por corrupción y estos puntos sobre soborno, se constata la existencia de tales prácticas entre el personal aduanero y los contrabandistas, donde cada involucrado percibía un provecho personal directo. Las prácticas corruptas demuestran la complicidad que podía darse entre comerciantes y empleados públicos, y las redes de influencias que se tejían entre ellos: los primeros, para facilitar sus negocios y obtener ganancias mayores, y los segundos, con ánimo de lucrarse por medio de oportunidades que les otorgaban sus puestos en las aduanas. Adicionalmente, la recepción de los objetos importados de contrabando era

Jorge Abello Gual

Los contrabandistas crearon rutas principalmente por las diferentes zonas costeras del litoral colombiano para entablar relaciones comerciales con los habitantes del territorio, quienes después se encargaban de distribuir la mercancía por los principales mercados de todo el país. La rentabilidad para el comerciante compensaba los riesgos que corrían, y le permitía incluso, costear las dádivas que debían de proporcionar a las autoridades para evitar ser sancionados. Igualmente, los habitantes tenían la oportunidad a través del contrabando de acceder a mercancías a mucho mejor precio, por lo que la propensión a comprar productos del comercio ilegal se convirtió en una costumbre, y ello incentivaba a los comerciantes y contrabandistas a comercializar productos que evadían el pago de los pesados aranceles. Mientras que el Estado buscaba recuperar los ingresos que se le escapaban de sus arcas, la corrupción aumentaba, y si se lograba controlar temporalmente el contrabando con acciones de incautación, la escasez y el aumento de los precios de los productos en el mercado generaban un efecto nocivo en la economía durante la colonia. Más tarde, y como se mencionó, durante gran parte de la primera etapa de la República, los principales recursos que captaba la Nación eran del cobro de los aranceles, y ello en gran forma, explica por qué no fueron desmontados muy a pesar de que las doctrinas liberales sobre el libre comercio comenzaron a escucharse, y de que muchos gobiernos liberales promovían el libre comercio de bienes y productos, pero en definitiva, la necesidad de recursos para las arcas fiscales aplacaba cualquier tipo de intención de desmontar los aranceles4. Para resumir, las respuestas al delito de contrabando parten de un debate en el cual se toman posiciones opuestas entre las ideas del libre comercio y las del proteccionismo. La postura del libre comercio establece que si no existen restricciones en las fronteras para el intercambio de bienes y servicios entre las naciones, no sería necesario el delito de contrabando, pues desaparecerían las necesidades de restringir el comercio, y se dejaría de sancionar las actividades comerciales, que en última, permitirían a los consumidores acceder a productos de mayor calidad y a mejor precio, promoviendo así el desarrollo y el crecimiento de las naciones. La segunda

difundida entre la población y muestra también la aceptación social del comercio ilícito”. LAURENT, Muriel. Op. Cit. Pág. 214. LAURENT, Muriel. Op cit. Págs.35-43

El contrabando y el tráfico de drogas en Colombia

postura, la del proteccionismo, propone la restricción al mercado internacional para evitar la afectación de la industria nacional y obtener recursos cobrando aranceles para redistribuirlos en inversiones públicas en todo el país. Hoy en día, existe una postura mundial5 de permitir el libre comercio excepto en aquellos casos, en los que exista competencia desleal (como las subvenciones prohibidas, el dumping y las salvaguardas prohibidas6), y en donde se ponga en riesgo la salud humana, animal y vegetal; se proteja los recursos ecológicos7, y se proteja un sector sensible de la economía nacional8. Dentro de esta nueva postura, hay que analizar cuál será el papel que debe desempeñar el contrabando. Corolario de lo anterior, el comercio internacional se debe controlar excepcionalmente para promover el desarrollo y crecimiento de las nacio-

“Los datos demuestran que existe una relación estadística indudable entre un comercio más libre y el crecimiento económico. La teoría económica señala contundentes razones para esa relación. Todos los países, incluidos los más pobres, tienen activos —humanos, industriales, naturales y financieros— que pueden emplear para producir bienes y servicios para sus mercados internos o para competir en el exterior. La economía nos enseña que podemos beneficiarnos cuando esas mercancías y servicios se comercializan. Dicho simplemente, el principio de la “ventaja comparativa” significa que los países prosperan, en primer lugar, aprovechando sus activos para concentrarse en lo que pueden producir mejor y, después, intercambiando esos productos por los que otros países producen mejor”. ORGANIZACIÓN MUNDIAL DE COMERCIO (OMC). Entender a la OMC. En la siguiente página web: http://www.wto.org/spanish/thewto_s/whatis_s/tif_s/ understanding_s.pdf, consultada el 10 de Febrero de 2014. ORGANIZACIÓN MUNDIAL DEL COMERCIO (OMC). Antidumping, salvaguardias, subvenciones: casos imprevistos, etc. En la siguiente página web: http:// www.wto.org/spanish/thewto_s/whatis_s/tif_s/agrm8_s.htm#subsidies, consultada el 10 de Febrero de 2014. “En un acuerdo destinado especialmente a las normas sobre inocuidad de los alimentos, sanidad de los animales y preservación de los vegetales el Acuerdo sobre la Aplicación de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias se establecen las normas fundamentales.” ORGANIZACIÓN MUNDIAL DE COMERCIO (OMC). Entender a la OMC. Ob. Cit. “Un Miembro de la OMC puede adoptar una medida de “salvaguardia” (es decir, restringir temporalmente las importaciones de un producto) para proteger a una rama de producción nacional específica de un aumento de las importaciones de un producto que cause o amenace causar daño grave a esa rama de producción”. ORGANIZACIÓN MUNDIAL DE COMERCIO (OMC). Las salvaguardas. En la siguiente página web: http://www.wto.org/spanish/tratop_s/safeg_s/safeg_s.htm, consultada el día 10 de Febrero de 2014.

Jorge Abello Gual

nes, en casos en los cuales, otros estados a través de políticas públicas promuevan prácticas desleales como subvencionar los productos nacionales para hacerlos ficticiamente competitivos a nivel internacional9 —que son los casos de las subvenciones prohibidas de conformidad con la OMC—; o cuando las empresas multinacionales comienzan a exportar productos a precios menores del costo de producción, para quebrar a sus competidores extranjeros y configurar monopolios que es uno de los ejemplos del dumping10. También se hace necesario, el control del comercio internacional para que no ingresen productos, ni especies animales ni vegetales que pongan en riesgo la salud de las personas, o la supervivencia de especies de plantas y de animales nativas, que es el principal propósito de las normas sanitarias y fitosanitarias. Y en últimas, se pueden establecer restricciones para proteger la industria nacional en sectores sensibles para la economía, que es el tema de las salvaguardas permitidas. Fuera de esos temas, que ameritan que se cierren las fronteras y se realice control a través del delito de contrabando, se puede decir en principio que no se justifica que un ciudadano de un país tenga que pagar el 30%, el 40%, el 50% y hasta el 100% de sobreprecio sobre un producto por concepto de aranceles, y ello es, precisamente, lo que le da vida al delito de contrabando que parece ser un delito de Robin Hood, en cuanto favorece a los pobres y combate una de las formas más injustas de la política de Estado que son los gravámenes, y por eso, los contrabandistas, antes de ser seña-

“El Acuerdo de la OMC sobre Subvenciones y Medidas Compensatorias somete a disciplina la utilización de subvenciones y reglamenta las medidas que los países pueden adoptar para contrarrestar los efectos de las subvenciones. El Acuerdo prevé que un país pueda utilizar el procedimiento de solución de diferencias de la OMC para tratar de lograr la supresión de la subvención o la eliminación de sus efectos desfavorables, o que el país pueda iniciar su propia investigación y aplicar finalmente derechos especiales (“derechos compensatorios”) a las importaciones subvencionadas que se concluya causan un perjuicio a los productores nacionales”. ORGANIZACIÓN MUNDIAL DE COMERCIO (OMC). Subvenciones y medidas compensatorias. En la siguiente página web: http://www.wto.org/ spanish/tratop_s/scm_s/scm_s.htm, consultado el 10 de Febrero de 2014. “Si una empresa exporta un producto a un precio inferior al que aplica normalmente en el mercado de su propio país, se dice que hace “dumping”. El Acuerdo sobre la OMC no regula las acciones de las empresas que incurren en “dumping”. Se centra en la manera en que los gobiernos pueden o no reaccionar ante el dumping; establece disciplinas para las medidas antidumping y a menudo se lo denomina “Acuerdo Antidumping”.” ORGANIZACIÓN MUNDIAL DE COMERCIO (OMC). Medidas antidumping. En la siguiente página web: http://www.wto.org/ spanish/tratop_s/adp_s/adp_s.htm, consultado el 10 de Febrero de 2014.

El contrabando y el tráfico de drogas en Colombia

lados por la sociedad —y en especial por los sectores más pobres—, como delincuentes, son aceptados y tratados en algunos casos como héroes. Sin embargo, a lo largo de este trabajo se encontrará que esto no es tan cierto, y que los daños indirectos que puede ocasionar el delito de contrabando, cuando se combina con el tráfico ilegal de drogas, son muy altos como se puede explicar a continuación: “Para el general Moreno, hace mucho rato el contrabando dejó de ser la aventura en la Alta Guajira que describe Rafael Escalona en sus cantos vallenatos. El flagelo hoy es un tema de seguridad nacional, que vulnera la estabilidad económica del Estado y pone en riesgo la salud y la vida humanas. No se puede abordar sólo como la entrada o salida de artículos que no pagan aranceles ni impuestos. Es parte de toda una red criminal que pueden integrar actores armados ilegales, llámese narcotráfico, terrorismo, tráfico de armas, tráfico de seres humanos. Existe un hilo conductor grueso que empezó a ser dinamizador del contrabando y es el lavado de activos. En ciudades como Medellín, por ejemplo, están los combos, que son alianzas delincuenciales que intimidan para que en ciertas zonas sólo se vendan ciertos productos de contrabando”11.

II. PROBLEMA CRIMINOLÓGICO DEL DELITO DE CONTRABANDO EN COLOMBIA Para poder acercarse a la problemática del contrabando en Colombia, me permitiré mostrar algunas cifras que nos pueden dar un panorama de este delito en Colombia. En primera instancia, podemos decir que los dineros que maneja el delito de contrabando en Colombia no son insignificantes, a contrario sensu, muy representativos. En un artículo de la revista Dinero mencionan lo siguiente: “De igual manera, la Policía Fiscal y Aduanera calcula que el contrabando anual supera los $1,8 billones, una cifra muy alta si se compara con las aprehensiones por $200.000 millones”12.

En el 2013, las cifras aumentaron como lo manifiesta el periódico El Tiempo:

El Tiempo. Redacción Económica. Rutas del Contrabando en Colombia. 27 de Diciembre de 2013. En la siguiente página web: http://www.eltiempo.com/archivo/ documento/CMS-13318467, consultada el 5 de Febrero de 2014. Revista Dinero. Colombia tiene talento, en la siguiente dirección: http://www.dinero.com/negocios/articulo/colombia-tiene-talento/148391, 29 de Noviembre de 2012.

Jorge Abello Gual “Esta nueva apreciación está acorde con las cifras que maneja la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF), que indican que, por contrabando, en el país se mueven unos 12,1 billones de pesos, lo que representa el 1,7 por ciento del Producto Interno Bruto (PIB)”13.

En esta cita, se pueden apreciar dos factores importantes, por un lado, que en el comercio, el contrabando maneja más de $12.1 billones de pesos, que entre otras cosas, su mayoría no entra en la economía formal —y por ende es un excelente escenario para el lavado de activos—; y por otro lado, que a pesar de que se combate y las cifras de aprehensiones son importantes14, no son representativas frente a los verdaderos valores en mercancía que manejan los delincuentes. Ahora bien, la razón principal por la cual el contrabando maneja tantos recursos es precisamente la que se pone de presente en la siguiente cita: “Cifras de la Policía Fiscal y Aduanera calculan que la rentabilidad por producto falsificado o contrabandeado puede estar entre 200% y 500%”15.

Es claro, que una actividad económica en la que se tenga una rentabilidad de más del 200%, es un buen negocio y por ello, las personas están dispuestas a tomar riesgos para obtener esos márgenes de ganancias. Pero si a lo anterior se le suma el tema de que por elección natural, los consumidores buscan los mejores precios, y de que los niveles de pobreza en Colombia también favorecen a esta búsqueda, tenemos entonces un escenario social muy favorable para el contrabando.

DOMÍNGUEZ, Juan Carlos. Contrabando: cada día se incautan 650 millones de pesos. Periódico El Tiempo de Bogotá. 2 de Febrero de 2014. En la siguiente página web: http://www.eltiempo.com/economia/contrabando-cada-dia-se-incautan-650-millones_13444356-4, consultada el 3 de Febrero de 2014. 14 “En por lo menos 62.000 millones de pesos se valoró el matute de textiles incautado el año pasado por la Policía Fiscal y Aduanera (POLFA), es decir, el 46 por ciento de todos los decomisos que por contrabando hizo la entidad. Este es el producto que más se contrabandea en el país; en segundo lugar están los alimentos perecederos (comida), seguidos del calzado, la perfumería y los automotores; siguen 25 grupos de productos, cuyas incautaciones sumaron 153.790 millones de pesos. “Durante los primeros 20 días de este año, las aprehensiones de la POLFA sumaron 13.122 millones de pesos, es decir, se hicieron a un ritmo de 650 millones diarios”, informó el general Jorge Hernando Nieto, director de Seguridad Ciudadana de la Policía Nacional.” DOMÍNGUEZ, Juan Carlos. Ibíd. 15 Ibíd.

El contrabando y el tráfico de drogas en Colombia

En todo caso, la problemática que plantea el contrabando es mucho mayor de la que se piensa, pues no sólo es problema de qué mercancías pueden pasar por la frontera, y cuál de ellas debe pagar aranceles, sino que el contrabando en Colombia ha tenido otros efectos nocivos como lo son las organizaciones criminales, la corrupción, el peligro a la salud pública y el lavado de activos. En el primer tema, se ha podido encontrar homicidios relacionados con el tema del contrabando y organizaciones criminales organizadas sólo para la realización de esta actividad, que partiendo de las ganancias que reporta, llegan incluso a las amenazas, los homicidios, la corrupción, y las extorsiones tendientes a lograr sus objetivos. “Sea esa la cifra o no, lo cierto es que es una mafia poderosa. El negocio del contrabando mueve cifras, si no iguales, tan alarmantes como las del narcotráfico. En un sólo caso reciente, por ejemplo, pillaron 11 contenedores con mercancías no legalizadas por 27.000 millones de pesos. Eso es lo que vale media tonelada de cocaína. La dosis de sangre también es preocupante. Pero el país ni se da cuenta porque son escándalos con silenciador: el mismo día en que mataron a un informante clave para desentrañar la red de uno de los pulpos del contrabando en la costa, también le hicieron un atentado al fiscal que lleva ese mismo caso en Cartagena. En Maicao, a una de las cabezas de la DIAN le dejaron 2 millones de pesos y un celular en la puerta de la casa con una nota que decía que se fuera con la plata, y con el celular los llamara cuando estuviera lejos. Las amenazas cunden. Varios funcionarios de la DIAN han sucumbido a ellas y han preferido dejar su trabajo.” (Subrayado por fuera del texto original). La gran paradoja es que mientras todo el aparato del Estado se ha volcado para combatir las drogas ilegales, poco o nada se ha hecho para perseguir el contrabando. Uno de los involucrados, que conoce al dedillo el tema, asegura que: “La mafia del contrabando, a diferencia de la del narcotráfico, en vez de pelear con el Estado, lo compró”16.

Y es que en definitiva, un negocio que produce entre el 200% y el 500% de utilidad, pues tiene cómo solventar el tema de la corrupción como lo muestran los siguientes tres ejemplos: “(La revista) SEMANA habló por lo menos con cinco directores de la DIAN, entre locales y nacionales, y todos hablan del zarpazo de los políticos en las aduanas. Fanny Kertzman en su libro Soltaron Los Perros cuenta que cuando se posesionó en la DIAN la primera visita fue la del entonces senador Vicente Blel, que llegaba a pedirle que le liberara una mercancía que le habían aprehendido a Giorgio Sale. Y que después llegó Piedad Zuccardi —con su esposo Juan José García— a pedirle

Revista semana, ASI OPERA LA MAFIA DEL CONTRABANDO EN COLOMBIA, 23 de Octubre de 2012: http://www.semana.com/nacion/opera-mafia-del-contrabando/175882-3.aspx, Consultada el 23 de Octubre de 2012.

Jorge Abello Gual que mantuvieran en el puesto al administrador de la DIAN. “Pero lo más indignante que me pasó fue cuando tuve que asistir a la oficina de Juan Hernández, entonces secretario general de Presidencia, (…) me pidió que sacara papel y lápiz. Tomó un mapa de las 24 oficinas regionales y locales de la DIAN y empezó a dictarme cada una para qué político era. (…) Y esa intromisión no ha parado. En Barranquilla, por ejemplo, hay tres congresistas que se han sentido afectados por la llegada del nuevo director local y por lo menos uno de ellos lo dejó saber de una manera no acorde con su investidura. Por no hablar de cómo algunos caciques políticos se han mantenido, en parte, por los dividendos que les reporta su cuota en aduanas. Hasta hace unos años el senador Juan Carlos Martínez montó parte de su imperio gracias al control del puerto de Buenaventura, que el gobierno le permitió a través de cuotas burocráticas. (…) Un exdirector de la DIAN, que pidió omitir su nombre, explica cómo funciona el andamiaje: “Son 54 administradores de impuestos y aduanas que ahora se llaman directores. Y cada uno era de un senador o un representante a la Cámara. O la comparten entre varios. En un sitio como Sincelejo, por ejemplo, la ‘mordida’ puede ser de 10.000 millones de pesos mensuales, pero se los tienen que repartir desde el operario que los deja pasar y el supervisor que se hace el de la vista gorda, hasta el director de aduanas local y sus padrinos políticos”. En una interceptación, a la que tuvo acceso SEMANA, de una investigación en Medellín, se le oye decir a un implicado en un caso de contrabando: “esperemos, que el senador está haciendo la vuelta”17.

El tercer tema, está relacionado con la salud pública. El contrabando hace que los productos evadan los controles sanitarios, y por ende se le abren las puertas a productos adulterados que no cumplen con las condiciones mínimas o que es peor, pueden causar un grave perjuicio a la salud. El contrabando favorece a un problema serio de salud pública, pues al evadir los controles sanitarios, se presenta mucha adulteración en medicamentos, en licores y alimentos, poniendo en riesgo a la comunidad en general, pero en especial a unos sectores muy vulnerables como los enfermos, los niños y las personas de la tercera edad18. El cuarto punto, que es el contrabando y el lavado de activos, lo desarrollaremos en el siguiente aparte, pero podríamos adelantarnos un poco,

Op. Cit. “La compañía Johnson y Johnson está introduciendo al país unas válvulas diminutas para el corazón que valen mucha plata. El problema es cuando ya no solo las metan de contrabando sino que también las falsifiquen, como el licor. Solo que, en este caso, llega al corazón de una persona esperanzada en una cura y la matan”, advierte Moreno. En EL TIEMPO. Redacción Económica. Rutas del Contrabando en Colombia. 27 de Diciembre de 2013. En la siguiente página web: http://www.eltiempo.com/archivo/documento/CMS-13318467, consultada el 5 de Febrero de 2014.