Adicionalmente, su lectura de la mano del libro Lecciones de Derecho Procesal Penal Colombiano, de esta misma casa editorial, permitirá tener un primer contacto muy amigable con el mundo del litigio y que cada lector forme su propio criterio, similar al expuesto o contrario a él, pero siempre con un norte: contribuir incansablemente a alcanzar el mejor sistema procesal posible.
Andrés Felipe Peláez Reyes David Espinosa Acuña
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FORMULARIOS DE DERECHO PENAL
El presente libro está dirigido a todos aquellos estudiantes de derecho que se encuentran interesados en ahondar en el mundo del derecho penal y en buscar un acercamiento a la realidad del litigio en esta materia. Se pretende entonces que el estudiante conozca el trasegar de las comunicaciones permanentes que se viven entre abogados y autoridades judiciales en este campo y, por qué no, que a partir de estos formularios no sólo desarrolle los propios, sino que los optimice según sus necesidades, percepciones y conocimientos.
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FORMULARIOS DE DERECHO PENAL CON ACCESO A LOS FORMULARIOS ON-LINE
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COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Javier de Lucas Martín
Ana Cañizares Laso
Víctor Moreno Catena
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro del El Colegio Nacional
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Héctor Olasolo Alonso
Owen Fiss
Luciano Parejo Alfonso
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda) Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Ángel M. López y López
Tomás S. Vives Antón
Marta Lorente Sariñena
Ruth Zimmerling
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
FORMULARIOS DE DERECHO PENAL
ANDRÉS FELIPE PELÁEZ REYES DAVID ESPINOSA ACUÑA
tirant lo blanch Bogotá, 2021
Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.
© ANDRÉS FELIPE PELÁEZ REYES DAVID ESPINOSA ACUÑA
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH Calle 69 A No. 4-88, Bogotá D.C. Telf.: 4660171 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1378-954-5 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
DEDICATORIA ANDRÉS FELIPE PELÁEZ REYES A Carmen, Rodrigo y Laura. A los estudiantes de derecho, con la firme convicción de que mucho cambiar
DEDICATORIA DAVID ESPINOSA ACUÑA A mi papá y a mi mamá, por absolutamente todo
ÍNDICE INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 15 Capítulo I FORMULARIOS PARA LA DEFENSA TÉCNICA EN EL PROCESO PENAL REGIDO POR LA LEY 906 DE 2004 F001. OTORGAMIENTO DE PODER ESPECIAL-DEFENSA PENAL............................ 19 F002. DESIGNACIÓN DE SUPLENCIA............................................................... 20 F003. DESIGNACIÓN DE DEPENDIENTE........................................................... 21 F004. SUSTITUCIÓN DE PODER ESPECIAL......................................................... 21 F005. RENUNCIA DE PODER ESPECIAL............................................................. 22 F006. SOLICITUD DE COPIA ÍNTEGRA DE NOTICIA CRIMINAL............................. 23 F007. SOLICITUD DE CITACIÓN A AUDIENCIAS PRELIMINARES............................ 26 F008. ACTUALIZACIÓN DE DATOS PERSONALES Y ARRAIGO.............................. 29 F009. SOLICITUD DE ARCHIVO DE LAS DILIGENCIAS.......................................... 30 F010. SOLICITUD DE ARCHIVO ESPECIAL POR ANÓNIMO.................................. 42 F011. SOLICITUD DE PRECLUSIÓN................................................................... 44 F012. SOLICITUD DE REASIGNACIÓN.............................................................. 50 F013. SOLICITUD DE CAMBIO DE RADICACIÓN................................................ 54 F014. SOLICITUD DE AGENCIA ESPECIAL.......................................................... 58 F015. SOLICITUD DE COMITÉ TÉCNICO JURÍDICO............................................. 62 F016. SOLICITUD DE APLAZAMIENTO............................................................... 65 F017. SOLICITUD DE INTERROGATORIO DE INDICIADO...................................... 66 F018. CERTIFICACIÓN DE INVESTIGADORES DE LA DEFENSA............................. 67 F019. MISIÓN DE TRABAJO A INVESTIGADOR DE LA DEFENSA............................ 68 F020. SOLICITUD DE CONEXIDAD.................................................................... 69 F021. SOLICITUD DE CADUCIDAD DE LA QUERELLA............................................ 71 F022. AUSENCIA DE QUERELLANTE LEGÍTIMO................................................... 74
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Índice
F023. SOLICITUD DE DEVOLUCIÓN DE BIENES.................................................. 78 F024. RECUSACIÓN A FISCAL......................................................................... 82 F025. RECURSO DE APELACIÓN...................................................................... 85 F026. TRASLADO COMO NO RECURRENTE...................................................... 93 F027. RECURSO DE QUEJA.............................................................................. 96 F028. INTERPOSICIÓN DE RECURSO EXTRAORDINARIO DE CASACIÓN............... 100 F029. SOLICITUD DE PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD............................................ 100 F030. PROPUESTA DE PREACUERDO................................................................. 106 F031. SOLICITUD DE COMPARECENCIA COERCITIVA DE TESTIGO....................... 110 F032. SOLICITUD DE MEDIDA CORRECCIONAL................................................. 112 F033. SOLICITUD DE REMISIÓN POR FUERO...................................................... 113 F034. ACUMULACIÓN JURÍDICA DE PENAS...................................................... 115 F035. SOLICITUD DE PERMISOS DE SALIDA SIN VIGILANCIA Y LIBERTAD PREPARATORIA...................................................................................................... 118 F036. SOLICITUD DE PERMISO HASTA DE SETENTA Y DOS (72) HORAS................ 125 F037. PERMISO PARA TRABAJAR....................................................................... 128 F038. SOLICITUD DE LIBERTAD CONDICIONAL.................................................. 131 F039. SOLICITUD DE LIBERTAD POR PENA CUMPLIDA.......................................... 133 F040. HABEAS CORPUS.................................................................................. 137 Capítulo 2 FORMULARIOS PARA LA REPRESENTACIÓN DE VÍCTIMAS EN EL PROCESO PENAL REGIDO POR LA LEY 906 DE 2004 F041. OTORGAMIENTO DE PODER ESPECIAL-DEFENSA PENAL............................ 141 F042. DESIGNACIÓN DE SUPLENCIA............................................................... 142 F043. DESIGNACIÓN DE DEPENDIENTE........................................................... 143 F044. SUSTITUCIÓN DE PODER ESPECIAL......................................................... 143 F045. RENUNCIA DE PODER ESPECIAL............................................................. 144 F046. DENUNCIA.......................................................................................... 145 F047. QUERELLA............................................................................................ 152
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F048. DESISTIMIENTO DE QUERELLA................................................................. 157 F049. ACREDITACIÓN DE LA CALIDAD DE VÍCTIMA............................................ 158 F050. MEMORIAL QUE ALLEGA ELEMENTO MATERIAL PROBATORIO..................... 159 F051. SOLICITUD DE MEDIDA DE PROTECCIÓN................................................. 163 F052. SOLICITUD DE COPIA ÍNTEGRA DE LA CARPETA........................................ 167 F053. SOLICITUD DE AUDIENCIA DE CONCILIACIÓN........................................ 171 F054. SUGERENCIAS AL PROGRAMA METODOLÓGICO DE INVESTIGACIÓN....... 173 F055. SOLICITUD DE IMPUTACIÓN................................................................... 175 F056. SOLICITUD DE COMPULSA DE COPIAS.................................................... 179 F057. SOLICITUD DE TRASLADO DEL ESCRITO DE ACUSACIÓN........................... 181 F058. OPOSICIÓN A PREACUERDO................................................................. 186 F059. OPOSICIÓN A PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD.......................................... 190 F060. SOLICITUD DE RESTITUCIÓN INMEDIATA DE BIENES RECUPERADOS............ 193 F061. SOLICITUD DE RESTABLECIMIENTO DEL DERECHO.................................... 195 F062. SUSPENSIÓN Y CANCELACIÓN DE LA PERSONERÍA JURÍDICA................... 199 F063. SOLICITUD DE SUSPENSIÓN Y CANCELACIÓN DE REGISTROS OBTENIDOS FRAUDULENTAMENTE............................................................................ 203 F064. SOLICITUD DE COPIA DEL ARCHIVO........................................................ 206 F065. SOLICITUD DE DESARCHIVO................................................................... 208 F066. SOLICITUD DE AGENCIA ESPECIAL.......................................................... 217 F067. SOLICITUD DE APERTURA DE INCIDENTE DE REPARACIÓN INTEGRAL........... 219 F068. SOLICITUD DE CONVERSIÓN DE LA ACCIÓN PENAL DE PÚBLICA A PRIVADA...................................................................................................... 220
INTRODUCCIÓN Desde la implementación del sistema penal oral con tendencia acusatoria en nuestro país, a partir de la Ley 906 de 2004, el legislador se trazó un objetivo claro: acoplar el sistema de justicia en materia penal a los requerimientos constitucionales e internacionales que requerían entonces que los trámites jurisdiccionales se conformaran por un debate público, oral, contradictorio y con inmediación de un tercero imparcial, que al final, sería el responsable de resolver el conflicto llevado ante él. Lo anterior, suponía el claro tránsito del litigio nacional hacia un sistema caracterizado, principalmente, por la oralidad. Esto, que se tornaba novedoso entonces, era un verdadero giro copernicano, dejando atrás las cantidades de documentos y el litigio escritural que caracterizaba el procedimiento regido por la Ley 600 de 2000 que materializaba un sistema mixto con tendencia inquisitiva. Ciertamente, el procedimiento que se surte bajo la égida de la Ley 906 de 2004 exige del litigante un mayor esfuerzo, sus intervenciones deben tornarse precisas pero detalladas, deben ser ejecutadas con claridad, evitando la extensión y llamando la atención de partes e intervinientes sobre todo aquello que se pretende resaltar en la teoría del caso. Pese a lo anterior, el avance del sistema de procedimiento penal no ha posibilitado prescindir de un cúmulo de documentos que deben ser presentados en el transcurso del proceso, bien porque en la indagación preliminar es indispensable imprimir un impulso constante al proceso que se acompasa, o bien, porque la misma ley es la que propicia que algunas de las decisiones (judiciales y/o jurisdiccionales) puedan ser controvertidas por un medio escritural, lo que a la postre parece contradecir el ADN de oralidad que deben contener estas actuaciones procedimentales. En este sentido, el presente libro tiene como objetivo principal acercar la práctica del proceso penal, no sólo a aquellos que inician su travesía en los estrados judiciales o con los despachos de la Fiscalía General de la Nación en Colombia, sino para todos aquellos que hacen parte integral del sistema de procedimiento penal, con el firme propósito de contribuir en la construcción de memoriales que tengan dos características principales, la de ser documentos concisos pero completos. Lo cual, no sólo espera aportar al ejercicio del litigio, sino de la judicatura que tan congestionada se encuentra al no comprender las nuevas dinámicas. De esta manera, es necesario observar la existencia de puntos medios, ni todo el sistema debe ser oral para que sea posible, ni debe llevarse al otro extremo de que cada
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Introducción
solicitud se haga por escrito. Sin duda, la Ley 906 de 2004 nos ha enseñado cómo es posible complementar ambas clases de actuaciones con el propósito de beneficiar el desarrollo del procedimiento y su estructura. No obstante, cuando pretendemos abordar asuntos por vía escritural, es claro que nuestra realidad arriba a un inconveniente de mucha actualidad que se vive, sobre todo, en el litigio preliminar ante la Fiscalía General de la Nación, bien cuando se ostenta el rol de defensor o bien, de representante de víctimas. Esto es, que cada vez toma más fuerza el argumento según el cual los derechos de petición ante la Fiscalía General de la Nación y que tienen como fin último impulsar el proceso son improcedentes. Sobre este asunto, nuestra postura es clara en advertir que dicha posibilidad no puede cercenarse a los sujetos procesales, mucho menos en un sistema caracterizado por la congestión que, en últimas, es el argumento salvavidas de los despachos en los que múltiples procesos reposan ‘el sueño de los justos’. No puede ser ésta una alternativa, pues si bien nos encontramos en una era en la que hemos pretendido implementar un litigio oral con miras a darle celeridad a los asuntos, no es menos cierto que la comunicación constante con la fiscalía resulta ser un pilar del litigio, bien como parte aliada o como contraparte. Ahora, jurisprudencialmente se ha argumentado que el derecho de petición no puede ser utilizado como el canal para impulsar procedimientos judiciales, de allí que todo lo que estuviera relacionado con un trámite de dicha índole tiene aquel escudo que entorpece el acceso del ciudadano a la administración de justicia. Particularmente, en lo que respecta a la Fiscalía General de la Nación, no está de más recordar que la reforma constitucional propiciada por el Acto Legislativo 03 de 2002 implicó que la Fiscalía, si bien se mantendría en la rama jurisdiccional del poder público, se le despojaría de dichos deberes. Entonces, cuando hablamos de la actuación de la Fiscalía General de la Nación en la etapa preliminar de un proceso penal, o incluso en la investigación formal y en el juzgamiento, nos estamos refiriendo únicamente a un equipo de abogados que representa al Estado, que no ostenta lo que mal se ha denominado una ‘pretensión punitiva’, sino que busca discutir la presunción de inocencia de un ciudadano, pero que, de cualquier forma, no ejecuta labores jurisdiccionales. Por supuesto, nuestra cuestión no pretende implementar un abuso a aquel derecho constitucional fundamental contenido en el artículo 23, pero tampoco pretende ser cómplice de una interpretación que está buscando eludir un escenario obligatorio. Si el ente acusador no se ve conminado a contestar las comunicaciones de los sujetos interesados, ¿Quién posibilitará el acceso a la administración de justicia?
Introducción
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Estamos entonces de acuerdo que la congestión judicial no resiste todos los argumentos que pretenden compadecerla, más no superarla. Ahora bien, como consecuencia también del argumento de la congestión, que se ha tornado como aquella enfermedad que todos sabemos que padece el sistema de tendencia acusatoria, pero a la cual nadie quiere tan siquiera intervenir, se le suma aquel que ha tornado inane el contenido del parágrafo primero del artículo 175 de la Ley 906 de 2004. La imposibilidad de tener un contacto permanente con la Fiscalía, la incapacidad administrativa, pero también el muy disminuido personal patrocinado por el muy bajo presupuesto —comparado con la utilidad y necesidad de sus funciones—, han llevado a que aquél mandato legislativo de que los procedimientos tuvieran una duración “máximo de dos años contados a partir de la recepción de la noticia criminis para formular imputación y ordenar motivadamente el archivo” no sólo sea un sueño, sino una utopía. De allí, que resulte sumamente importante el posibilitar un contacto directo con la Fiscalía, pero también uno por escrito, que fuerce a los despachos a contestar las solicitudes respetuosas —que no reiterativas— tal y como dispone la Ley 1755 de 2015, mucho más en esta época que parece que ha llegado para quedarse como lo es la del ‘litigio virtual’. De este modo, pese a que comprendemos que el proceso penal está previsto para ser agotado de manera oral, no es dado menospreciar todos aquellos contactos y solicitudes (técnicas o no) que podemos ejecutar por medio escrito, sin necesidad de esperar el desarrollo de una audiencia jurisdiccional y lograr lo que a veces parece lejano: que las agendas del juez, fiscal y defensor coincidan. Esta obra, pretenderá ofrecer a estudiantes y litigantes, una herramienta de apoyo para la presentación de documentos en el proceso penal, sin que ello quiera significar que las formas propuestas sean las únicas posibles de acoger, sino, más bien, son el resultado de años de praxis judicial que nos han permitido llevar al lector algunas sugerencias, mayoritariamente estructurales, que puede acoger al momento de enfrentarse a la hoja en blanco teniendo la convicción de persuadir al funcionario que se vea enfrentado al escrito final. Por supuesto, no podemos obviar la dinámica del proceso y la ascendente intervención que se le ha reconocido, no sólo a la defensa y a la fiscalía como partes del proceso, sino, además, a las víctimas, quienes pese a no ser catalogadas como partes sino como intervinientes, resultan tener una incidencia directa en el transcurso del proceso que también se palpa en participación documental en las diferentes etapas. Satanizar o menospreciar los escritos al interior de un proceso penal regido por la Ley 906 de 2004, sobre todo cuando se encuentra en etapa de indagación preliminar,
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Introducción
es entonces condenarlo a que avance únicamente cuando resulte ser un asunto de connotación mediática que posibilite su impulso procesal porque la comunidad así lo demanda. Se reitera, no se pretende advertir que el desarrollo del trámite se haga únicamente de manera escrita, pero sin duda muchas de las diligencias que hoy son orales podrían ser escritas sin que ello implicara desnaturalizar el sistema. Hemos emprendido de esta forma un reto con la editorial Tirant Lo Blanch: acercarnos a aquellos estudiantes que buscan explorar el terreno del derecho penal, no sólo para aproximarlos a la realidad, sino, también, evidenciando algunas falencias del funcionamiento del proceso y proponiendo ideas que sin duda se materializarán en beneficio de nuestra sociedad. Así las cosas, el presente texto tiene como propósito desarrollar el contenido de algunos escritos propios de la ejecución del proceso penal, no sólo en la fase preliminar, sino en el transcurso del procedimiento y en fase de ejecución de penas y sentencias. Por supuesto, muchos serán aquellos que queden en el tintero, pues la dinámica propia de cada caso —que no deja de ser un universo aparte— impide prever todos los escenarios. Sin embargo, consiste en una primera aproximación a una herramienta que puede ser muy útil para quienes por primera vez se acerquen al litigio penal. Invitamos al lector a que el presente texto lo consulte en conjunto con la obra Lecciones de Derecho Procesal Penal que hemos publicado previamente con esta misma Casa Editorial y en la cual hemos intentado construir un texto de aspectos básicos pero vertebrales en la materia que nos ocupa.
Capítulo I
FORMULARIOS PARA LA DEFENSA TÉCNICA EN EL PROCESO PENAL REGIDO POR LA LEY 906 DE 2004 F001. OTORGAMIENTO DE PODER ESPECIAL-DEFENSA PENAL SEÑORES FISCALÍA …………… UNIDAD DE FISCALÍAS …………… CIUDAD REF. RAD. …………… OTORGAMIENTO DE PODER ESPECIAL ……………, identificado como aparece al pie de mi firma, en calidad de INDICIADO al interior del proceso penal referenciado, por medio del presente escrito manifiesto que confiero PODER ESPECIAL, AMPLIO Y SUFICIENTE al doctor ……………, identificado con cédula de ciudadanía …………… y Tarjeta Profesional …………… del Consejo Superior de la Judicatura para que adelante mi representación y defensa al interior del radicado referido. Mi apoderado queda ampliamente facultado para recibir, transigir, conciliar, desistir, sustituir, designar suplente, reasumir, y, en general, realizar todas aquellas acciones necesarias para el cabal cumplimiento del presente mandato. Sírvase reconocerle personería jurídica para actuar en mi representación. Cordialmente, …………… C.C. …………… Acepto, ……………
Andrés Felipe Peláez Reyes - David Espinosa Acuña
20 C.C. …………… T.P. ……………
F002. DESIGNACIÓN DE SUPLENCIA SEÑORES FISCALÍA …………… UNIDAD …………… CIUDAD REF. RAD. …………… DESIGNACIÓN DE SUPLENCIA ……………, identificado como aparece al pie de mi firma, obrando en calidad de APODERADO del señor ……………, de manera respetuosa manifiesto a su Despacho que designo como APODERADO SUPLENTE al doctor ……………, identificado con la C.C. …………… de …………… y portador de la Tarjeta Profesional …………… del Consejo Superior de la Judicatura. El apoderado suplente queda revestido de todas y cada una de las facultades a mi conferidas en el poder principal. Cordialmente, …………… C.C. …………… Acepto, …………… C.C. …………… T.P. ……………