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LA NOCIÓN DE GRAVE DELITO COMÚN EN EL DERECHO INTERNACIONAL DE LOS REFUGIADOS Y SU APLICACIÓN EN MÉXICO

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG

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Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

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Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia

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TOMÁS SALA FRANCO

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

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Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

TOMÁS S. VIVES ANTÓN

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

RUTH ZIMMERLING

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

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LA NOCIÓN DE GRAVE DELITO COMÚN EN EL DERECHO INTERNACIONAL DE LOS REFUGIADOS Y SU APLICACIÓN EN MÉXICO

MOISÉS A. MONTIEL MOGOLLÓN Y J. DAVID PEÑA GUZMÁN

tirant lo blanch Ciudad de México, 2022

Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www. tirant.com/mex/

©Moisés A. Montiel Mogollón y J. David Peña Guzmán

© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Av. Tamaulipas 150, Oficina 502 Hipódromo, Cuauhtémoc CP 06100, Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1397-069-1 MAQUETA: Disset Ediciones Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index. php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

A Melanie, Abigail, y Gabriel. A Alejandra, Libertad, e Iñigo. A todos los que no son de aquí porque el derecho no los ve, ni son de allá porque se fueron.

En primer término, los autores desean agradecerse entre ellos. Esta obra es -de cierta manera- el testimonio de una amistad que entraña profundo respeto mutuo y camaradería, tanto en el derecho como fuera de él. También desean agradecer a Alejandra Plaschinski, quien fue fundamental en la tarea de dar orden a mucho de lo aquí plasmado. A Miguel Olmedo y a Victoria Rovirosa quienes contribuyeron de manera sustancial tanto en el planteamiento como en la investigación que terminó transformándose en este libro, A Alicia Sánchez y a Daniela Cobo, sin cuya inagotable paciencia no habría ocurrido la versión definitiva de esta obtra. De igual manera, agradecen a María Goerlich, sin cuyo esencial concurso este manojo de ideas no habría visto la luz del día. Agradecen también al Dr. Adalberto Urbina, quien fue fuente de consulta incansable en las precisiones que fueron necesarias para dar mayor fundamento a lo aquí escrito.

Índice PRÓLOGO...............................................................................................

I. INTRODUCCIÓN.................................................................................

II. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA................................................

III. JUSTIFICACIÓN DEL ESTUDIO........................................................

IV. DELIMITACIÓN DEL ESTUDIO........................................................

V. OBJETIVOS.......................................................................................... A. Objetivo General....................................................................... B. Objetivos Específicos.................................................................

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VI. MARCO LEGAL................................................................................. Nacional........................................................................................ Convencional................................................................................. Comparado.................................................................................... Otros instrumentos relevantes........................................................

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VII. METODOLOGÍA DEL ESTUDIO.....................................................

CAPÍTULO I I. LA NOCIÓN DE GRAVE DELITO COMÚN....................................... A. Texto de la Convención............................................................. B. Ausencia de Definición............................................................... 1. Necesidad de interpretar.................................................... C. Grave Delito Común en México................................................ 1. Estándares para determinar grave delito común................. D. Delitos que constituyen Grave Delito Común en México.......... 1. Catálogo del artículo 19 de la Constitución Federal........... 2. Excepción de Delitos Políticos............................................ II. LA NECESIDAD DE DOBLE IDENTIDAD DEL DELITO PARA PODER APLICAR LA CLAUSULA DE EXCLUSION...................... A. Límites a la aplicación extraterritorial de la ley penal................ B. Principio de non refoulement y aplicación de la cláusula de exclusión como excepción...................................................... C. Estándar cónsono con las garantías propias de los DDHH........

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CAPÍTULO II I. LA IDENTIDAD TÍPICO-DELICTIVA EN LOS GRAVES DELITOS COMUNES......................................................................................... A. Método contrastivo................................................................... B. Elementos constitutivos del tipo penal.......................................

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Índice

1. Objetivos........................................................................... 2. Subjetivos........................................................................... 3. Normativos........................................................................ C. Determinación de límite mínimo de identidad para que proceda la exclusión.......................................................................

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CAPÍTULO III II. COMPARACIÓN DE GRAVES DELITOS COMUNES EN MÉXICO CON SUS CORRELATIVOS EN LOS PAÍSES OBJETO DEL ESTUDIO..................................................................................................... A. HONDURAS............................................................................ 1.Terrorismo en Delincuencia Organizada............................. 2. Terrorismo Internacional en Delincuencia Organizada....... 3. Financiamiento al Terrorismo en Delincuencia Organizada.. 4. Falsificación de Moneda en Delincuencia Organizada........ 5. Uso de Moneda Falsificada en Delincuencia Organizada.... 6. Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita en Delincuencia Organizada.......................................... 7. Delitos contra los Derechos de Autor en Delincuencia Organizada................................................................ 8. Acopio de Armas en Delincuencia Organizada................... 9. Tráfico de Armas en Delincuencia Organizada................... 10. Tráfico de Personas en Delincuencia Organizada.............. 11. Tráfico de Órganos en Delincuencia Organizada.............. 12. Narcomenudeo en Delincuencia Organizada.................... 13. Asalto en Delincuencia Organizada.................................. 14. Robo de Vehículos en Delincuencia Organizada............... 15. Trata de Personas en Delincuencia Organizada................ 16. Secuestro en Delincuencia Organizada............................. 17. Contrabando en Delincuencia Organizada....................... 18. Delitos en Materia de Hidrocarburos en Delincuencia Organizada................................................................. 19. Delitos contra el Ambiente en Delincuencia Organizada.. 20. Homicidio Doloso............................................................ 21. Violación.......................................................................... 22. Secuestro.......................................................................... 23. Delitos Cometidos con Medios Violentos......................... 24. Traición............................................................................ 25. Espionaje......................................................................... 26. Sedición........................................................................... 27. Motín............................................................................... 28. Rebelión........................................................................... 29. Terrorismo....................................................................... 30. Sabotaje...........................................................................

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Índice

31. Conspiración.................................................................... 32. Corrupción de menores e incapaces................................. 33. Pornografía de menores e incapaces................................. 34. Turismo Sexual contra menores e incapaces..................... 35. Lenocinio de menores e incapaces.................................... 36. Tráfico de menores e incapaces......................................... 37. Delitos Contra la Salud.................................................... EL SALVADOR............................................................................. 1. Secuestro en Delincuencia Organizada............................... 2. Homicidio Doloso.............................................................. 3. Violación............................................................................ 4. Secuestro............................................................................ 5. Delitos Cometidos con Medios Violentos........................... 6. Traición.............................................................................. 7. Espionaje........................................................................... 8. Sedición............................................................................. 9. Motín................................................................................. 10. Rebelión........................................................................... 11. Terrorismo....................................................................... 12. Financiamiento al Terrorismo.......................................... 13. Sabotaje........................................................................... 14. Conspiración.................................................................... 15. Corrupción de menores e incapaces................................. 16. Pornografía de menores e incapaces................................. 17. Turismo Sexual contra menores e incapaces..................... 18.Lenocinio de menores e incapaces..................................... 19. Tráfico de menores e incapaces......................................... 20. Delitos Contra la Salud.................................................... NICARAGUA................................................................................ 1. Terrorismo en Delincuencia Organizada............................ 2. Financiamiento al Terrorismo en Delincuencia Organizada.. 3. Falsificación de Moneda en Delincuencia Organizada........ 4. Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita en Delincuencia Organizada.......................................... 5. Acopio de Armas en Delincuencia Organizada................... 6. Tráfico de Armas en Delincuencia Organizada................... 7. Tráfico de Personas en Delincuencia Organizada................ 8. Tráfico de Órganos en Delincuencia Organizada................ 9. Narcomenudeo en Delincuencia Organizada...................... 10. Robo de Vehículos en Delincuencia Organizada............... 11. Trata de Personas en Delincuencia Organizada................ 12. Secuestro en Delincuencia Organizada............................. 13. Contrabando en Delincuencia Organizada....................... 14. Homicidio Doloso............................................................

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Índice

15. Violación.......................................................................... 16. Secuestro.......................................................................... 17. Delitos Cometidos con Medios Violentos......................... 18. Traición............................................................................ 19. Espionaje......................................................................... 20. Sedición........................................................................... 21. Motín............................................................................... 22. Rebelión........................................................................... 23. Terrorismo....................................................................... 24. Sabotaje........................................................................... 25. Conspiración.................................................................... 26. Corrupción de menores e incapaces................................. 27. Pornografía de menores e incapaces................................. 28. Turismo Sexual contra menores e incapaces..................... 29. Lenocinio de menores e incapaces.................................... 30. Tráfico de menores e incapaces......................................... 31. Delitos Contra la Salud.................................................... GUATEMALA............................................................................... 1. Terrorismo en Delincuencia Organizada............................ 2. Financiamiento al Terrorismo en Delincuencia Organizada.. 3. Falsificación de Moneda en Delincuencia Organizada........ 4. Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita en Delincuencia Organizada.......................................... 5. Tráfico de Armas en Delincuencia Organizada................... 6. Tráfico de Personas en Delincuencia Organizada................ 7. Narcomenudeo en Delincuencia Organizada...................... 8. Robo de Vehículos en Delincuencia Organizada................. 9. Trata de Personas en Delincuencia Organizada.................. 10. Secuestro en Delincuencia Organizada............................. 11. Contrabando en Delincuencia Organizada....................... 12. Homicidio Doloso............................................................ 13. Violación.......................................................................... 14. Secuestro.......................................................................... 15. Delitos Cometidos con Medios Violentos......................... 16. Traición............................................................................ 17. Espionaje......................................................................... 18. Sedición........................................................................... 19. Motín............................................................................... 20. Rebelión........................................................................... 21. Terrorismo....................................................................... 22. Sabotaje........................................................................... 23. Corrupción de menores e incapaces................................. 24. Pornografía de menores e incapaces................................. 25.Turismo Sexual contra menores e incapaces......................

163 164 165 165 165 166 166 167 167 168 169 170 171 172 173 174 175 175 176 177 178 180 181 182 183 184 185 187 188 190 190 191 191 192 192 192 193 193 193 194 195 196 197

Índice

26. Lenocinio de menores e incapaces.................................... 27. Tráfico de menores e incapaces......................................... 28. Delitos Contra la Salud.................................................... VENEZUELA................................................................................ 1. Terrorismo en Delincuencia Organizada............................ 2. Terrorismo Internacional en Delincuencia Organizada....... 3. Financiamiento al Terrorismo en Delincuencia Organizada.. 4. Falsificación de Moneda en Delincuencia Organizada........ 5. Uso de Moneda Falsificada en Delincuencia Organizada.... 6. Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita en Delincuencia Organizada.......................................... 7. Delitos contra los Derechos de Autor en Delincuencia Organizada................................................................ 8. Tráfico y Acopio de Armas en Delincuencia Organizada.... 9. Tráfico de Personas en Delincuencia Organizada................ 10.Tráfico de Órganos en Delincuencia Organizada............... 11. Narcomenudeo en Delincuencia Organizada.................... 12. Asalto en Delincuencia Organizada.................................. 13. Robo de Vehículos en Delincuencia Organizada............... 14.Trata de Personas en Delincuencia Organizada................. 15. Secuestro en Delincuencia Organizada............................. 16. Contrabando en Delincuencia Organizada....................... 17. Delitos en Materia de Hidrocarburos en Delincuencia Organizada................................................................. 18. Delitos contra el Ambiente en Delincuencia Organizada.. 19. Homicidio Doloso............................................................ 20.Violación.......................................................................... 21. Secuestro.......................................................................... 22. Delitos Cometidos con Medios Violentos......................... 23. Traición............................................................................ 24. Espionaje......................................................................... 25. Sedición........................................................................... 26. Motín............................................................................... 27. Rebelión........................................................................... 28. Terrorismo....................................................................... 29. Sabotaje........................................................................... 30. Corrupción de menores e incapaces................................. 31. Pornografía de menores e incapaces................................. 32. Turismo Sexual contra menores e incapaces..................... 33. Lenocinio de menores e incapaces.................................... 34. Tráfico de menores e incapaces......................................... 35. Delitos Contra la Salud....................................................

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PRÓLOGO Recuerdo una conversación años atrás, la cual se desarrollaba alrededor de una taza de café en compañía de un buen amigo brasileño, durante la cual con certeza pudimos concluir dos cosas: que ambos estábamos afectados por la enorme cantidad de endorfinas que nos había proporcionado la cafeína, pero al mismo tiempo coincidíamos en la necesidad de contar con bibliografía especializada, que avanzara en el análisis de los temas más complejos de abordar durante los procedimientos de determinación de la condición de refugiado en México. Y es que si bien el Derecho de los Refugiados cuenta con herramientas útiles que se han desarrollado a través del tiempo, fundamentalmente por el Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados (ACNUR), los cuales tienen como objetivo brindar criterios que se tomen en consideración al momento de emitir las resoluciones por las cuales se determina reconocer o no la condición de refugiado, lo cierto es que existen una multiplicidad de temáticas que requieren enriquecerse a partir de consideraciones doctrinarias que se traduzcan en lineamientos genéricos, y que al mismo tiempo permitan a los distintos sistemas de protección internacional eliminar espacios de discrecionalidad, con una aplicación a los casos en concreto. Esta necesidad no es extraña para el sistema de protección internacional en México, pues si bien cuenta con uno de los marcos jurídicos más reconocidos a nivel mundial, la implementación de dichos supuestos normativas requieren de conocimientos técnico – jurídico, que contemplen la aplicación de las normas internacionales y nacionales en la materia, además de un alto grado de entrenamiento que permita a los operadores contar con conocimientos sólidos en diversas ramas del derecho, entre las que se encuentran el derecho administrativo, de los derechos humanos, de los refugiados, comparado y como lo hace patente la presente obra, el derecho penal. Por ello es que desde la perspectiva de quien comenta brevemente la presente obra, el momento en el que se presenta es icónico, pues se enmarca en los diez años de la entrada en vigor de la Ley sobre Refugiados, Protección Complementaria y Asilo Político, además de abordar una de las temáticas más complejas en su implementación,

Cinthia Pérez Trejo

me refiero a la aplicación del contenido de la fracción II del artículo 27 de dicha Ley, es decir la “Cláusula de Exclusión” por haberse cometido delitos considerados como graves, fuera de territorio nacional y antes de haber solicitado protección al Gobierno de México. Esta obra se centra en extraer elementos objetivos de análisis, mismos que se encuentran contenidos en disposiciones jurídicas en materia penal, con el fin de traducirlos en elementos que puedan ser comparados entre si, y dar como resultado la emisión de resoluciones con estándares de análisis evidentes y objetivos, es decir constituye una propuesta qued permite enfrentar una de las complejidades que representa el aplicar la cláusula de exclusión a casos concretos, sobre todo en aquellos casos en los que resulta necesario considerar tanto el derecho penal nacional, como aquel que podría aplicarse de acuerdo a la nacionalidad de la persona extranjera que solicita el reconocimiento de la condición de refugiado. Es decir, permite realizar análisis individualizados a partir de la aplicación de criterios marco a través de la comparación de disposiciones jurídicas tanto nacionales como extranjeras, a situaciones concretas narradas por las personas que solicitan el reconocimiento de la condición de refugiado y que constituyen el insumo toral a partir del cual se realizará el análisis de fondo que concluirá, en la emisión o no, de un hecho declarativo conocido como “Reconocimiento de la Condición de Refugiado”. Y es que la determinación de la condición de refugiado es más que una simple derivación de lineamientos contenidos en criterios orientadores que se han consolidado desde la redacción de la Convención sobre el Estatuto de los Refugiados en el año de 1951, se trata de la aplicación armónica de una serie de disposiciones normativas que incluyen el derecho doméstico, el derecho internacional y la posibilidad de hacer referencias a través del derecho comparado de normas que forman parte de la esfera jurídica de las personas extranjeras que vienen a México a solicitar protección internacional. Aunado a lo anterior, se considera oportuna y valiosa la presente obra, pues retoma de forma clara que durante el simple transcurso del tiempo los sistemas jurídicos evolucionan, e implementan a través de su reforma, nuevos paradigmas que implican en forma necesaria una actualización constante en el conocimiento y aplicación de dichos

Prólogo

supuestos abstractos, a situaciones concretas que se traducen en actos de autoridad mediante los cuales se justifica o no, el reconocimiento de la condición de refugiado. Finalmente es importante comentar que esta obra podría inscribirse en una de las herramientas a considerar por los especialistas en la materia, pues permite explicar la aparente contradicción que se presenta a lo largo de una resolución administrativa mediante la cual se niega el reconocimiento de la condición de refugiado, al acreditarse una cláusula de exclusión. Esto es, que a pesar de haberse acreditado los elementos necesarios de acuerdo a la definición tradicional de refugiado para emitir ese acto declarativo, se excluye de la protección al solicitante pues se considera que no es merecedor de la misma, postulado que de acuerdo con algunas opiniones de autoridades judiciales y administrativas, podría parecer incompatible con el derecho internacional de los refugiados, de los derechos humanos y el principio pro persona, por ello es que esta obra se presenta como un elemento innovador a tomar en consideración, que brinda alivio desde el simple hecho de colocar a la vida jurídica, una opinión a modo de parámetro que podría acortar además, la brecha de la discrecionalidad de las autoridades. Por todo lo anterior, y en el ánimo de favorecer un debate enriquecedor, se invita a los interesados en la materia a concentrarse en la lectura de esta obra, sin lugar a duda.

CINTHIA PÉREZ TREJO.