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Esquemas de arbitraje nacional Colombiano Francesca Cifuentes Ghidini

Esquemas

ESQUEMAS DE ARBITRAJE NACIONAL COLOMBIANO

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Luis López Guerra

Ana Cañizares Laso

Ángel M. López y López

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Jorge A. Cerdio Herrán

Marta Lorente Sariñena

José Ramón Cossío Díaz

Javier de Lucas Martín

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho Instituto Tecnológico Autónomo de México Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Francisco Muñoz Conde

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

ESQUEMAS DE ARBITRAJE NACIONAL COLOMBIANO

Francesca Cifuentes Ghidini

tirant lo blanch Bogotá, 2021

Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de la autora y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH Calle 69 A No. 4-88, Bogotá D.C. Tel.: 4660171 Email: tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: https://www.tirant.es ISBN: 978-84-1378-355-0 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/ empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice Presentación ................................................................................................................................................................................................... 13 Abreviaturas ................................................................................................................................................................................................... 15

Parte I ORIGEN, EVOLUCIÓN, DEFINICIÓN Y NATURALEZA DEL ARBITRAJE: APROXIMACIÓN DESDE EL ESTATUTO ARBITRAL Y LA JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Capítulo 1. Origen del arbitraje...................................................................................................................................................................... 19 Capítulo 2. Evolución del arbitraje en Colombia............................................................................................................................................ 23 2.1. EL ARBITRAJE EN LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA Y EN LA LEY ESTATUTARIA DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA........................................................................................................................................................................... 23 2.2. EL ARBITRAJE Y SU REGULACIÓN DESDE 1890.......................................................................................................... 26 2.3. ARBITRAJE Y JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL................................................................................................. 51 2.4. DEFINICIÓN DE ARBITRAJE Y REGULACIÓN ACTUAL EN COLOMBIA.................................................................. 69 2.5. NATURALEZA DEL ARBITRAJE EN COLOMBIA.......................................................................................................... 75 Capítulo 3. La legitimidad del arbitraje como MASC..................................................................................................................................... 77

Índice

Capítulo 4. Aspectos distintivos del arbitraje frente a la justicia estatal y a otros MASC................................................................................ 81 4.1. DIFERENCIAS ENTRE LA JUSTICIA ARBITRAL Y LA JUSTICIA ESTATAL................................................................. 81 4.2. DISTINCIÓN ENTRE EL ARBITRAJE Y OTROS MASC................................................................................................. 85 Capítulo 5. Tipos de arbitraje......................................................................................................................................................................... 89

Parte II EL PACTO ARBITRAL HABILITANTE DE LA JUSTICIA ARBITRAL Capítulo 1. Definición y naturaleza del pacto arbitral..................................................................................................................................... 95 Capítulo 2. Requisitos de validez del pacto arbitral........................................................................................................................................ 97 Capítulo 3. Principios que rigen el pacto arbitral............................................................................................................................................ 101 3.1. PRINCIPIOS GENERALES DE LOS CONTRATOS APLICABLES AL PACTO ARBITRAL.............................................. 101 3.2. OTROS PRINCIPIOS ESPECÍFICOS DEL PACTO ARBITRAL ........................................................................................ 102 Capítulo 4. Pacto arbitral tácito...................................................................................................................................................................... 105 Capítulo 5. Especies del pacto arbitral de acuerdo con el E.A......................................................................................................................... 107 5.1. CLÁUSULA COMPROMISORIA....................................................................................................................................... 107 5.2. COMPROMISO................................................................................................................................................................. 111 5.3. DIFERENCIAS ENTRE LA CLÁUSULA COMPROMISORIA Y EL COMPROMISO...................................................... 114

Índice

Capítulo 6. Los pactos en contratos de adhesión y en el arbitraje de consumo................................................................................................ 117 Capítulo 7. Cláusulas patológicas................................................................................................................................................................... 121 Capítulo 8. Aplicación del pacto arbitral a terceros........................................................................................................................................ 123 8.1. LITISCONSORTES............................................................................................................................................................ 126 8.2. OTROS TERCEROS........................................................................................................................................................... 127

Parte III EL PROCEDIMIENTO ARBITRAL Capítulo 1. Las fases del procedimiento arbitral en el E.A.............................................................................................................................. 133 Capítulo 2. Diferencias de procedimiento entre el E.A. y los Reglamentos de los Centros de Arbitraje........................................................... 151 Capítulo 3. El arbitraje social......................................................................................................................................................................... 163 Capítulo 4. Procedimientos especiales: arbitraje de consumo, de garantías molibiliaras y arbitraje de insolvencia.......................................... 169 4.1. ARBITRAJE DE CONSUMO............................................................................................................................................. 169 4.2. ARBITRAJE EN EL TRAMITE DE GARANTÍAS MOBILIARIAS.................................................................................... 176 4.3. ARBITRAJE DE INSOLVENCIA........................................................................................................................................ 180 Capítulo 5. El procedimiento arbitral en la era digital.................................................................................................................................... 183

Índice

Parte IV EL TRIBUNAL ARBITRAL Y LOS CENTROS DE ARBITRAJE Capítulo 1. El Tribunal Arbitral: Árbitros y Secretarios del Tribunal.............................................................................................................. 191 1.1. REQUISITOS PARA EJERCER LA FUNCIÓN DE ÁRBITRO........................................................................................... 191 1.2. REQUISITOS PARA SER SECRETARIO DE TRIBUNAL ARBITRAL............................................................................... 196 1.3. DEBERES DE LOS ÁRBITROS.......................................................................................................................................... 198 1.3.1. Las fuentes normativas que consagran los deberes de los árbitros............................................................................ 198 1.3.2. Los deberes del árbitos que se desprenden de la L.E.A.J........................................................................................... 199 1.3.3. Los deberes de los árbitros que se desprenden del C.G.P. y del C.P.A.C.A................................................................ 203 1.3.4. Los deberes de los árbitros que se desprenden del e.a. y del pacto arbitral............................................................... 205 1.3.5. Los deberes de los árbitros que se desprenden de los reglamentos de los Centros de Arbitraje................................. 208 1.4. RÉGIMEN DISCIPLINARIO Y RESPONSABILIDAD DE LOS ÁRBITROS ..................................................................... 214 1.4.1. Consecuencias del desconocimiento de los deberes de los árbitros........................................................................... 214 1.4.2. Control disciplinario de los árbitros........................................................................................................................ 217 1.4.3. Responsabilidad de los árbitros frente a los Centros de Arbitraje............................................................................ 222 1.4.4. Consecuencias de otro tipo de infracciones por parte de los árbitros....................................................................... 225 1.5. DEBERES Y RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD DE LOS SECRETARIOS..................................................................... 228 1.5.1. Deberes de los secretarios........................................................................................................................................ 228 1.5.2. Régimen de responsabilidad de los secretarios......................................................................................................... 230 1.6. CÓDIGOS DE ÉTICA........................................................................................................................................................ 231 Capítulo 2. Centros de arbitraje, sus funciones e importancia en el proceso arbitral....................................................................................... 237 2.1. REQUISITOS PARA LA CONSTITUCIÓN DE CENTROS DE ARBITRAJE..................................................................... 237 2.2. LA COMPETENCIA DE LOS CENTROS EN EL E.A....................................................................................................... 238 2.2.1. Evolución de las funciones de los Centros............................................................................................................... 238 2.2.1.1. Evolución normativa................................................................................................................................. 238

Índice

11 2.2.1.2. La Sentencia C-1038 de 2002................................................................................................................... 238 2.3. LOS REGLAMENTOS DE LOS CENTROS DE ARBITRAJE............................................................................................ 240 2.3.1. Contenido de los Reglamentos de los Centros de Arbitaje....................................................................................... 240 2.3.2. Reglas de Procedimiento de los Centros de Arbitraje............................................................................................... 242 2.3.3. Listas de operadores................................................................................................................................................ 243 2.3.4. Designación por sorteo............................................................................................................................................ 244 2.3.5. Régimen disciplinario de los Centros....................................................................................................................... 245 2.3.6. Sede logística (infraestructura tecnológica y física).................................................................................................. 245 2.3.7. Marco tarifario ....................................................................................................................................................... 246 2.3.8. Función social del arbitraje...................................................................................................................................... 249 2.3.9. Promoción del arbitraje........................................................................................................................................... 249 2.4. LOS DEBERES DE LOS CENTROS Y SU RESPONSABILIDAD....................................................................................... 250

Glosario.......................................................................................................................................................................................................... 253

Presentación El libro de Esquemas de Arbitraje Nacional aborda los temas fundamentales en esta materia y se presenta como un instrumento de consulta para estudiantes, abogados, operadores jurídicos y para quienes se aproximan por primera vez a este mecanismo de solución de controversias. El formato en esquemas y flujogramas resulta de fácil consulta y comprensión para familiarizarse con el arbitraje y es muy novedoso en el contexto de este tipo de obras. Además de constituirse en una guía para quienes estudian o se interesan en el arbitraje, se busca promover el empleo de esta figura que, pese a sus múltiples ventajas, no ha sido profusamente utilizada en Colombia en parte, porque se cree erroneamente que es un mecanismo elitista, pero también por la falta de conocimiento sobre su naturaleza y procedimiento. El libro se divide en cuatro grandes partes en las que se describen (I) el origen y definición del arbitraje, (II) el pacto arbitral a partir del cual se habilita a la justicia arbitral a intervenir en el asunto objeto de la controversia, (III) el procedimiento arbitral y, (IV) el funcionamiento de los tribunales arbitrales y de los Centros de Arbitraje. A lo largo del texto se plantean notas y preguntas, algunas de las cuales son objeto de debate en la doctrina, y, al final de cada gran sección, se presenta un recuento esquemático de lo expuesto. La referencia principal del libro es la propia normatividad vigente, desde la Constitución, la Ley Estatutaria de la Administración de Justicia y, por supuesto, el Estatuto Arbitral, además de todas aquellas disposiciones que regulan la institución del arbitraje. También se cita jurisprudencia y doctrina relevante.

Francesca Cifuentes Ghidini

Espero que este Esquema de Arbitraje Nacional resulte útil al lector y logre difundir el arbitraje entre un número mayor de personas, organizaciones y entidades a quienes pueda interesar resolver sus controversias de manera ágil y especializada. Quiero agradecer al doctor Mauricio González Cuervo, quien como Director del Centro de Arbitraje y Conciliación de la Cámara de Comercio de Bogotá, me dio la oportunidad de adentrarme en el mundo del arbitraje. Asimismo quisiera reconocer el invaluable apoyo de Andrea Atuesta, Marcela Castro y Manuel Cifuentes quienes generosamente me acompañaron en este proceso y fueron los primeros lectores y criticos de este Libro de Esquemas. Quiero expresar también mi más sincero agradecimiento a Roberto Borda Ridao, profesor y amigo, por su ayuda y colaboración en la revisión de esta obra. Francesca Cifuentes Ghidini Bogotá, julio de 2020

Abreviaturas C.P. L.E.A.J. E.A. C.C. C.G.P. C.P.A.C.A. C. Const. C.E. C.Co. MASC T.J.C.A.

Constitución Política Ley Estatutaria de la Administración de Justicia Estatuto Arbitral Código Civil Código General del Proceso Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo Corte Constitucional Consejo de Estado Código de Comercio Métodos Alternativos de Solución de Conflictos Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina

Parte I

ORIGEN, EVOLUCIÓN, DEFINICIÓN Y NATURALEZA DEL ARBITRAJE: APROXIMACIÓN DESDE EL ESTATUTO ARBITRAL Y LA JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL

Capítulo 1

Origen del arbitraje El arbitraje fue empleado por la humanidad antes de la existencia de un sistema judicial estatal e institucionalizado, en el momento en el que se renunció a la ley del más fuerte y se estableció un mecanismo de solución de conflictos en el que la decisión era tomada por un tercero imparcial y respetado por la comunidad.

El arbitraje en la antigua Grecia

El arbitraje en el Derecho Romano

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Hacia el año 520 a.C., los griegos utilizaban el arbitraje ejercido por un consejo de ancianos con el fin de resolver conflictos entre las tribus, pero también se emplearon árbitros para dirimir controversias de carácter público y privado de diversa índole1. Es celebre la frase de Aristóteles quien señaló que era preferible “un arbitraje más bien que un conflicto ante el tribunal, de hecho el árbitro cuida la equidad, el juez la ley; y el arbitraje ha sido inventado propiamente para esto, para dar fuerza a la equidad”. La Ley de las XII Tablas hace alguna mención a los árbitros y el Digesto recoge la definición de Paulo, según la cual el compromiso, “se acomoda a semejanza de los juicios, y sirve para resolver controversias” (Digesto 4,8,1). Se ha señalado que el término latino arbiter, se origina en lengua fenicia y haría referencia a “garantía”2. En la Roma Primitiva —s. VIII a.C.—, el arbitraje era un mecanismo común de solución de controversias entre particulares especialmente en las relaciones comerciales. Posteriormente, durante la República,

Zappalà, F. (2010). Universalismo histórico del Arbitraje. Vniversitas, 59(121), 193-216. https://www.redalyc.org/pdf/825/82518988008.pdf De Buján, Antonio Fernández, “El arbitraje de Derecho público en la experiencia jurídica romana”. En: El cronista (Editorial Lustel, mayo 2013).

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Francesca Cifuentes Ghidini

El arbitraje en el Derecho Romano (cont.)

el arbitraje siguió evolucionando y adaptándose conforme se iban incrementando los intercambios comerciales que exigían fórmulas de solución de conflictos ágiles amparadas no ya en el ius ni en las leges sino en la bona fides3. A diferencia de las decisiones proferidas por los jueces, la decisión arbitral carecía de fuerza ejecutiva, sin embargo, los comerciantes la preferían porque tenía una amplitud mayor al derecho oficial y podía, por consiguiente, ser más efectiva al decidir situaciones no tipificadas en los edictos. La institución del arbitraje no solo se afianzó, sino que incluso se fortaleció, en la época absolutista romana adoptando los rasgos que se conservan hasta la actualidad y que caracterizan al arbitraje como un mecanismo ágil de solución de controversias, escogido por voluntad de las partes y dirigido por particulares expertos en la materia.

El arbitraje en la Edad Media

Durante la Edad Media, el arbitraje era el mecanismo preferido por las asociaciones gremiales y entre los propios señores feudales, pues la justicia del monarca era lenta y formalista. Cuando el poder del rey se hizo más fuerte, el arbitraje lo ejercía él mismo o debía solicitarse su autorización. En el siglo XIII, la Ley de las Siete Partidas afianzó la institución del arbitraje, reiteró la eficacia del laudo y estableció la distinición entre árbitros avenidores que fallaban en derecho y entre los árbitros arbitradores que decidían en equidad4. La cláusula penal garantizaba la ejecución de la sentencia arbitral. Al final de este periodo empezó a emplearse la figura de la homologación ante el juez para darle fuerza ejecutiva5.

El arbitraje durante la Revolución Francesa

Aunque el arbitraje ya se había adoptado para ciertos asuntos en las Ordenanzas de 1560 y 1673, durante la Revolución Francesa, el arbitraje conoció un nuevo auge porque era afín a sus ideales y fue elevado a rango constitucional en la Constitución de 1791 instituyendose luego, a través de las normas civiles y comerciales, el arbitraje obligatorio en muchas materias.

Zappalà, Op. cit. 199 y ss. Villalba Cuéllar, Juan Carlos, Moscoso Valderrama, Rodrigo Andrés. Orígenes y panorama actual del Arbitraje. Prolegómenos. Derechos y Valores [en linea]. 2008, XI(22), 141-170 [fecha de Consulta 22 de Mayo de 2020]. ISSN: 0121-182X. https://www.redalyc.org/articulo.oa?id=87602210 Monroy Cabra, Marco Gerardo, Arbitraje Comercial Nacional e Internacional (Bogotá: Librería Ediciones del Profesional Ltda., 2011), 18.