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DERECHO PENAL DEL TRABAJO Los delitos contra los derechos de los trabajadores y contra la Seguridad Social

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

ANA CAÑIZARES LASO Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

JORGE A. CERDIO HERRÁN

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

OWEN FISS Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

LUIS LÓPEZ GUERRA Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

MARTA LORENTE SARIÑENA

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

JAVIER DE LUCAS MARTÍN

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

VÍCTOR MORENO CATENA

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

FRANCISCO MUÑOZ CONDE

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

ANGELIKA NUSSBERGER

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

HÉCTOR OLASOLO ALONSO

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

LUCIANO PAREJO ALFONSO

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

TOMÁS SALA FRANCO

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

IGNACIO SANCHO GARGALLO

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

TOMÁS S. VIVES ANTÓN

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

RUTH ZIMMERLING

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

DERECHO PENAL DEL TRABAJO Los delitos contra los derechos de los trabajadores y contra la Seguridad Social

Rosario de Vicente MartĂnez CatedrĂĄtica de Derecho Penal Universidad de Castilla-La Mancha

tirant lo blanch Valencia, 2020

Copyright ® 2020 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de la autora y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

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Este libro va dedicado al personal sanitario, de limpieza, empleados/as de supermercados y de farmacias, UME, Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado, bomberos, transportistas y a un largo etcĂŠtera de trabajadoras y trabajadores que todavĂa hoy, 25 de marzo, siguen en primera lĂnea en la lucha contra el Covid-19.

Índice INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 17

Parte Primera LA PROTECCIÓN PENAL DEL TRABAJO: CONSIDERACIONES GENERALES I. EL MARCO CONSTITUCIONAL...................................................................................... 23 II. CONCEPTO Y CONTENIDO DEL DERECHO PENAL DEL TRABAJO........................ 28 III. CONCEPTO JURÍDICO-PENAL DE TRABAJADOR Y DE EMPRESARIO..................... 31

Parte Segunda LOS DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE LOS TRABAJADORES Capítulo 1 ALGUNAS CUESTIONES PREVIAS I. EVOLUCIÓN LEGISLATIVA DE LOS DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE LOS TRABAJADORES........................................................................................................ 39 II. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO EN EL TÍTULO XV DEL LIBRO II DEL CÓDIGO PENAL........................................................................................................................... 49 III. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: EL ARTÍCULO 318 DEL CÓDIGO PENAL................................................................................................. 57 1. Del societas delinquere non potest a los Compliance Programs............................................ 57 2. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el ámbito de los delitos contra los derechos de los trabajadores....................................................................... 60 2.1. Actuación en nombre de una persona jurídica. Delimitación entre los artículos 318 y 31 del Código penal.......................................................................... 64 2.2. Comisión por omisión de los hechos de otro. Delimitación entre los artículos 318 y 11 del Código penal.............................................................................. 73 2.3. El último inciso del artículo 318 del Código penal. Su relación con el artículo 129 del Código penal................................................................................... 75 IV. DUALIDAD SANCIONADORA ADMINISTRATIVA Y PENAL EN EL ÁMBITO DE LA PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS DE LOS TRABAJADORES............................. 77 1. La distinción entre ilícito penal e ilícito administrativo............................................. 78 2. Prohibición de bis in idem o principio de no concurrencia de sanciones.................. 92 3. El procedimiento administrativo sancionador y la intervención de la jurisdicción penal.............................................................................................................................. 108

Índice

Capítulo 2 IMPOSICIÓN DE CONDICIONES DE TRABAJO O DE SEGURIDAD SOCIAL ILEGALES, CONTRATACIÓN DE PLURALIDAD DE TRABAJADORES SIN ALTA EN LA SEGURIDAD SOCIAL O SIN PERMISO DE TRABAJO Y MANTENIMIENTO DE DICHAS CONDICIONES I. EL DELITO DE IMPOSICIÓN DE CONDICIONES DE TRABAJO O DE SEGURIDAD SOCIAL ILEGALES MEDIANTE ENGAÑO O ABUSO DE SITUACIÓN DE NECESIDAD: EL ARTÍCULO 311.1................................................................................... 123 1. El bien jurídico protegido............................................................................................ 125 2. Los sujetos activo y pasivo............................................................................................. 128 2.1. El sujeto activo...................................................................................................... 128 2.2. El sujeto pasivo..................................................................................................... 130 3. La conducta típica......................................................................................................... 135 3.1. El verbo “imponer”.............................................................................................. 135 3.2. Los términos “perjudiquen, supriman o restrinjan”.......................................... 139 3.3. Condiciones laborales o de Seguridad Social..................................................... 140 3.4. Las fuentes: disposiciones legales, convenios colectivos o contrato individual... 143 3.5. Los medios comisivos: el engaño y el abuso de situación de necesidad........... 150 3.5.1. El engaño.................................................................................................. 153 3.5.2. El abuso de situación de necesidad......................................................... 156 4. El tipo subjetivo............................................................................................................. 166 5. Consumación................................................................................................................. 172 6. El consentimiento del trabajador................................................................................. 177 7. Concursos...................................................................................................................... 183 II. EL DELITO DE CONTRATACIÓN DE PLURALIDAD DE TRABAJADORES SIN ALTA EN LA SEGURIDAD SOCIAL O SIN PERMISO DE TRABAJO: EL ARTÍCULO 311.2..................................................................................................................................... 190 1. El bien jurídico protegido............................................................................................ 193 2. Los sujetos activo y pasivo............................................................................................. 196 2.1. El sujeto activo...................................................................................................... 196 2.2. El sujeto pasivo..................................................................................................... 197 3. La conducta típica......................................................................................................... 197 4. El tipo subjetivo............................................................................................................. 206 5. Consumación................................................................................................................. 208 6. Concursos...................................................................................................................... 209 III. EL DELITO DE MANTENIMIENTO DE LAS CONDICIONES ILEGALES IMPUESTAS POR OTRO: EL ARTÍCULO 311.3............................................................................ 210 1. Conducta omisiva.......................................................................................................... 211 2. El elemento cognoscitivo.............................................................................................. 212 3. Consumación y penalidad............................................................................................ 214 IV. LA UTILIZACIÓN DE VIOLENCIA O INTIMIDACIÓN: EL ARTÍCULO 311.4........... 214 1. ¿Tipo agravado o tipo autónomo?............................................................................... 215 2. Los conceptos de “violencia” e “intimidación”........................................................... 218 3. Concursos...................................................................................................................... 219

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Capítulo 3 CONTRATACIÓN IRREGULAR DE CIUDADANOS EXTRANJEROS O MENORES I. LA RESPUESTA DESDE EL DERECHO ADMINISTRATIVO......................................... 224 II. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO.................................................................................... 226 III. LOS SUJETOS ACTIVO Y PASIVO.................................................................................... 227 IV. LA CONDUCTA TÍPICA.................................................................................................... 228 1. Emplear o dar ocupación............................................................................................. 229 2. El permiso de trabajo.................................................................................................... 229 3. La primera modalidad delictiva: contratación de ciudadanos extranjeros sin permiso de trabajo de “forma reiterada”.......................................................................... 231 4. La segunda modalidad delictiva: contratación de menores de edad sin permiso de trabajo....................................................................................................................... 234 V. EL TIPO SUBJETIVO......................................................................................................... 236 VI. CONCURSOS...................................................................................................................... 236

Capítulo 4 EL DELITO DE TRÁFICO ILEGAL DE MANO DE OBRA I. EL DELITO DE TRÁFICO ILEGAL DE MANO DE OBRA.............................................. 239 1. El bien jurídico protegido............................................................................................ 240 2. Los sujetos activo y pasivo............................................................................................. 242 2.1. El sujeto activo...................................................................................................... 242 2.2. El sujeto pasivo..................................................................................................... 243 3. La conducta típica......................................................................................................... 244 3.1. La expresión “trafiquen de manera ilegal con la mano de obra”..................... 244 3.2. Las modalidades de la conducta típica............................................................... 246 3.2.1. La colocación de trabajadores al margen de los mecanismos legales... 247 3.2.2. La cesión ilegal de mano de obra............................................................ 249 4. El tipo subjetivo............................................................................................................. 251 5. Consumación................................................................................................................. 253 6. Concursos...................................................................................................................... 254 II. EL DELITO DE RECLUTA O DE DETERMINACIÓN AL ABANDONO DEL PUESTO DE TRABAJO................................................................................................................ 255 1. El bien jurídico protegido............................................................................................ 255 2. Los sujetos activo y pasivo............................................................................................. 255 2.1. El sujeto activo...................................................................................................... 255 2.2. El sujeto pasivo..................................................................................................... 256 3. La conducta típica......................................................................................................... 257 4. El tipo subjetivo............................................................................................................. 262 5. Consumación................................................................................................................. 262 6. Concursos...................................................................................................................... 263

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III. EL DELITO DE EMPLEAR A SÚBDITOS EXTRANJEROS SIN PERMISO DE TRABAJO EN CONDICIONES PERJUDICIALES.................................................................... 265 1. El bien jurídico protegido............................................................................................ 266 2. Los sujetos activo y pasivo............................................................................................. 268 2.1. El sujeto activo...................................................................................................... 268 2.2. El sujeto pasivo..................................................................................................... 270 3. La conducta típica......................................................................................................... 279 3.1. Diferencias entre el artículo 311.1 y 2 con el artículo 312.2 in fine.................. 286 3.2. Alcance de la restricción o limitación de los derechos reconocidos al trabajador extranjero.................................................................................................... 294 4. El tipo subjetivo............................................................................................................. 300 5. Consumación................................................................................................................. 301 6. Concursos...................................................................................................................... 302

Capítulo 5 EMIGRACIÓN FRAUDULENTA I. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO.................................................................................... 313 II. LOS SUJETOS ACTIVO Y PASIVO.................................................................................... 314 III. LA CONDUCTA TÍPICA.................................................................................................... 315 IV. EL TIPO SUBJETIVO......................................................................................................... 319 V. CONSUMACIÓN................................................................................................................. 319 VI. CONCURSOS...................................................................................................................... 321

Capítulo 6 DISCRIMINACIÓN LABORAL I. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO.................................................................................... 333 II. LOS SUJETOS ACTIVO Y PASIVO.................................................................................... 336 1. El sujeto activo............................................................................................................... 336 2. El sujeto pasivo.............................................................................................................. 338 III. LA CONDUCTA TÍPICA.................................................................................................... 338 1. Grave discriminación en el empleo público o privado............................................... 339 1.1. Concepto y clases de discriminación.................................................................. 339 1.2. “Grave” discriminación........................................................................................ 342 1.3. Discriminación “en el empleo”........................................................................... 344 2. Las causas de discriminación........................................................................................ 346 2.1. Las causas ideológicas: ideología, religión o creencias...................................... 350 2.2. Las causas relacionadas con el origen: etnia, raza o nación.............................. 351 2.3. Las causas relacionadas con el sexo y la orientación sexual.............................. 354 2.4. Las causas relacionadas con la situación familiar............................................... 355 2.5. Las causas relacionadas con la enfermedad o discapacidad............................. 356 2.6. Las causas relacionadas con la representación legal o sindical de los trabajadores.................................................................................................................. 359

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2.7. Las causas relacionadas con el parentesco con otros trabajadores de la empresa. 360 2.8. Las causas relacionadas por el uso de alguna de las lenguas oficiales dentro del Estado español............................................................................................... 361 3. Requerimiento o sanción administrativa..................................................................... 361 IV. EL TIPO SUBJETIVO......................................................................................................... 371 V. CONSUMACIÓN................................................................................................................. 372 VI. CONCURSOS...................................................................................................................... 373

Capítulo 7 DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SINDICAL Y EL DERECHO DE HUELGA I. IMPEDIR O LIMITAR EL EJERCICIO DE LA LIBERTAD SINDICAL O DEL DERECHO DE HUELGA MEDIANTE ENGAÑO O ABUSO DE SITUACIÓN DE NECESIDAD........... 384 1. El bien jurídico protegido............................................................................................ 384 2. Los sujetos activo y pasivo............................................................................................. 390 2.1. El sujeto activo...................................................................................................... 390 2.2. El sujeto pasivo..................................................................................................... 392 3. La conducta típica......................................................................................................... 394 3.1. Los verbos “impedir” o “limitar”......................................................................... 394 3.2. El engaño o el abuso de situación de necesidad................................................ 397 3.3. Libertad sindical y derecho de huelga................................................................ 407 3.3.1. Libertad sindical....................................................................................... 407 3.3.2. Derecho de huelga................................................................................... 411 4. El tipo subjetivo............................................................................................................. 418 5. Consumación................................................................................................................. 418 6. Concursos...................................................................................................................... 419 II. IMPEDIR O LIMITAR EL EJERCICIO DE LA LIBERTAD SINDICAL O DEL DERECHO DE HUELGA MEDIANTE COACCIONES.............................................................. 421 III. COACCIÓN A LA HUELGA.............................................................................................. 424 1. El bien jurídico protegido............................................................................................ 431 2. Los sujetos activo y pasivo............................................................................................. 433 2.1. El sujeto activo...................................................................................................... 433 2.2. El sujeto pasivo..................................................................................................... 437 3. La conducta típica......................................................................................................... 438 4. El tipo subjetivo............................................................................................................. 444 5. Consumación................................................................................................................. 445 6. Concursos...................................................................................................................... 446 7. El apartado 3 del artículo 315 como precepto inconstitucional ............................... 448

Capítulo 8 DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD Y LA SALUD EN EL TRABAJO I. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO.................................................................................... 459

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II. LOS SUJETOS ACTIVO Y PASIVO.................................................................................... 466 1. El sujeto activo............................................................................................................... 466 1.1. El empresario....................................................................................................... 468 1.2. Los “encargados”.................................................................................................. 473 1.3. Concurrencia de varias empresas........................................................................ 477 1.4. Los Servicios de Prevención de la empresa. El técnico en prevención de riesgos laborales................................................................................................... 481 1.5. En especial en el ámbito de la construcción...................................................... 487 2. El sujeto pasivo.............................................................................................................. 492 III. LA CONDUCTA TÍPICA.................................................................................................... 495 1. Infracción de las normas de prevención de riesgos laborales.................................... 500 2. No facilitar los medios necesarios................................................................................ 505 2.1. Comportamientos omisivos y activos................................................................... 505 2.2. La expresión “no facilitar”................................................................................... 511 2.3. El concepto de “medios”...................................................................................... 512 2.3.1. Interpretación del término “medios”...................................................... 512 2.3.2. El deber de vigilancia como “medio”...................................................... 518 2.3.3. Medios “necesarios”.................................................................................. 519 3. Peligro grave para la vida, salud o integridad física de los trabajadores................... 521 3.1. Delito de peligro concreto................................................................................... 522 3.2. Peligro grave......................................................................................................... 525 IV. EL TIPO SUBJETIVO......................................................................................................... 529 1. Incriminación de las conductas dolosas...................................................................... 529 2. Incriminación de las conductas imprudentes............................................................. 535 3. Distinción entre comisión dolosa y comisión imprudente......................................... 538 4. Autopuesta en peligro del trabajador y responsabilidad penal del empresario.............. 545 V. CONSUMACIÓN................................................................................................................. 553 VI. CONCURSOS...................................................................................................................... 555

Parte Tercera LOS DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD SOCIAL Capítulo 1 ALGUNAS CUESTIONES PREVIAS I. EVOLUCIÓN LEGISLATIVA DE LOS DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD SOCIAL.. 565 II. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO EN LOS DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD SOCIAL................................................................................................................................ 574 III. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: EL ARTÍCULO 310 BIS DEL CÓDIGO PENAL.......................................................................................... 578 IV. DUALIDAD SANCIONADORA ADMINISTRATIVA Y PENAL EN EL ÁMBITO DE LA PROTECCIÓN DE LA SEGURIDAD SOCIAL............................................................ 589

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V. SUSPENSIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LA PENA DE PRISIÓN..................................... 600 1. Concesión de la suspensión.......................................................................................... 603 2. Revocación de la suspensión........................................................................................ 604 3. Insuficiencia de los bienes del penado........................................................................ 604

Capítulo 2 EL DELITO DE FRAUDE DE COTIZACIONES A LA SEGURIDAD SOCIAL I. EL TIPO BÁSICO................................................................................................................ 609 1. El bien jurídico protegido............................................................................................ 613 2. Los sujetos activo y pasivo............................................................................................. 618 2.1. El sujeto activo...................................................................................................... 618 2.2. El sujeto pasivo..................................................................................................... 623 3. La conducta típica......................................................................................................... 624 3.1. El verbo “defraudar”............................................................................................ 624 3.2. Conducta activa u omisiva................................................................................... 634 3.3. El objeto material................................................................................................. 637 3.3.1. Cuotas........................................................................................................ 637 3.3.2. Conceptos de recaudación conjunta....................................................... 643 3.4. Las modalidades típicas....................................................................................... 646 3.4.1. La elusión del pago de las cuotas de la Seguridad Social y conceptos de recaudación conjunta.......................................................................... 646 3.4.2. La obtención indebida de devoluciones de cuotas................................ 649 3.4.3. El disfrute indebido de deducciones....................................................... 651 4. La cuantía defraudada.................................................................................................. 654 4.1. Naturaleza jurídica de la cuantía........................................................................ 657 4.2. Determinación de la cuantía............................................................................... 659 5. La regularización........................................................................................................... 663 5.1. Concepto de regularización................................................................................ 664 5.2. Naturaleza jurídica............................................................................................... 666 5.3. Causas de bloqueo................................................................................................ 671 5.4. Consecuencias de la regularización.................................................................... 672 6. El tipo subjetivo............................................................................................................. 674 7. Ausencia de antijuricidad............................................................................................. 678 8. Consumación................................................................................................................. 680 9. Penalidad....................................................................................................................... 683 10. Concursos y delito continuado..................................................................................... 685 11. La prescripción.............................................................................................................. 690 12. No paralización de los procedimientos administrativos de liquidación y cobro...... 691 13. Ejecución de la pena de multa y de la responsabilidad civil...................................... 693 II. EL SUBTIPO ATENUADO................................................................................................. 695 III. LOS SUBTIPOS AGRAVADOS........................................................................................... 697 1. Por la cuantía de la cuota defraudada......................................................................... 701 2. Por la comisión del delito en el seno de una organización o grupo criminal.......... 702

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3. Por la utilización de personas físicas o jurídicas o entes sin personalidad jurídica interpuestos, negocios o instrumentos fiduciarios, paraísos fiscales o territorios de nula tributación........................................................................................................ 704

Capítulo 3 EL DELITO DE FRAUDE DE PRESTACIONES DEL SISTEMA DE LA SEGURIDAD SOCIAL I. LOS INICIOS DE LA RESPUESTA PENAL AL FRAUDE DE PRESTACIONES: SU CALIFICACIÓN COMO FRAUDE DE SUBVENCIONES O ESTAFA............................. 708 II. LAS CRÍTICAS AL CASTIGO DEL FRAUDE DE PRESTACIONES A TRAVÉS DEL ARTÍCULO 307 TER DEL CÓDIGO PENAL.................................................................... 713 III. EL ARTÍCULO 307 TER DEL CÓDIGO PENAL.............................................................. 722 1. El tipo básico................................................................................................................. 722 1.1. El bien jurídico protegido................................................................................... 722 1.2. Los sujetos activo y pasivo.................................................................................... 724 1.2.1. El sujeto activo.......................................................................................... 724 1.2.2. El sujeto pasivo.......................................................................................... 726 1.3. La conducta típica................................................................................................ 727 1.3.1. El objeto material..................................................................................... 728 1.3.2. Las modalidades típicas............................................................................ 729 1.3.2.1. El disfrute indebido de prestaciones del Sistema de la Seguridad Social ................................................................................ 730 1.3.2.2. La prolongación indebida del disfrute de prestaciones del Sistema de la Seguridad Social.................................................. 732 1.3.2.3. Facilitar a otros la obtención o prolongación indebidas de prestaciones del Sistema de la Seguridad Social...................... 736 1.4. La regularización.................................................................................................. 739 1.5. El tipo subjetivo.................................................................................................... 742 1.6. Ausencia de antijuricidad.................................................................................... 745 1.7. Consumación........................................................................................................ 745 1.8. Penalidad.............................................................................................................. 749 1.9. Concursos............................................................................................................. 750 1.10. No paralización del procedimiento administrativo y el ejercicio de la acción de cobro................................................................................................................ 751 1.11. Ejecución de la pena de multa y de la responsabilidad civil............................. 753 2. Los subtipos atenuados................................................................................................. 753 2.1. El subtipo atenuado del artículo 307 ter.1, párrafo segundo............................ 753 2.2. El subtipo atenuado del artículo 307 ter.6.......................................................... 755 3. Los subtipos agravados.................................................................................................. 756 BIBLIOGRAFÍA.......................................................................................................... 759

INTRODUCCIÓN En 2008 aparecía publicada en esta misma Editorial mi monografía Los delitos contra los derechos de los trabajadores, desde aquel año hasta la fecha han pasado muchas cosas: modificaciones legislativas, incorporación de nuevos tipos delictivos, nuevas aportaciones doctrinales y jurisprudenciales, que me han llevado a redactar una nueva edición. Retorno pues a mis inicios. Mis dos primeras publicaciones versaron sobre el Derecho penal del trabajo: “Delitos contra la libertad y seguridad en el trabajo”, en Poder Judicial, núm. 9, 1988 y “El derecho de huelga y el delito de coacciones”, en Poder Judicial, núm. 15, 1989; después he regresado al Derecho penal del trabajo cuando la ocasión la ha merecido, sin pensarlo dos veces. En esta nueva edición, sin olvidar otros delitos relacionados con los derechos de los trabajadores, como el delito de acoso laboral previsto y penado en el artículo 173, el acoso sexual en el ámbito laboral del artículo 184 o el delito de revelación de secretos conocidos por razón de las relaciones laborales previsto en el artículo 199, incorporo además los delitos contra la Seguridad Social, objeto de mi tesis doctoral defendida en la Universidad de Salamanca en 1990 y publicada por la Editorial Praxis en 1991. La tesis, dirigida por el Prof. Arroyo Zapatero, corrió la buena fortuna de ayudar a convertir en Ley lo que eran propuestas de lege ferenda. En aquel año 1990, decidí asumir la responsabilidad de la gestación doctrinal de los delitos contra la Seguridad Social. Así, tras el anuncio del Proyecto de Ley Orgánica por la que se regulan los delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social de 1994, publicado en el Boletín Oficial de las Cortes Generales de 13 de octubre de 1994, llevé a cabo en la Rivista Trimestrale di Diritto Penale dell’Economia, núm. 4 de 1995, un minucioso análisis del Proyecto. Tras el nacimiento legislativo del delito contra la Seguridad Social publicaba, con carácter casi de urgencia, una pequeña monografía Los delitos contra la Seguridad Social en el Código penal de la Democracia, editada por Ibidem, en 1996. Tras la primera sentencia en la materia, la sentencia de la Audiencia Provincial de Sevilla de 13 de septiembre de 1996, divulgué un comentario a la misma bajo el título “Descriminalización por interpretación: un paso hacia atrás en la protección penal del patrimonio del trabajador y de la Seguridad Social”, en el Diario La Ley, de 23 de junio de 1997. Más tarde, cuando se anunciaron nuevos cambios, decidí ser su compañera de viaje.

Introducción

El Boletín Oficial de las Cortes Generales de 7 de septiembre de 2012 publicaba el texto del Proyecto de Ley Orgánica por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código penal, en materia de transparencia, acceso a la información pública y buen gobierno y lucha contra el fraude fiscal y en la Seguridad Social, lo que me dio pie a un comentario sobre el citado Proyecto para celebrar que el legislador acogía la segunda propuesta formulada en mi tesis doctoral, los fraudes en materia de prestaciones. El trabajo: “El nuevo delito de defraudación en las prestaciones del sistema de la Seguridad Social en la Reforma del Código penal”, fue publicado en Actualidad Jurídica Aranzadi, de 22 de noviembre de 2012. Una vez que el Proyecto pasó a convertirse en Ley, le dedique un primer estudio: “Los delitos contra la Seguridad Social tras la reforma operada en el Código penal por la Ley Orgánica 7/2012, de 27 de diciembre, en materia de transparencia y lucha contra el fraude fiscal y en la Seguridad Social”, que aparecía publicado en Crisis financiera y Derecho penal económico (Dir.: Demetrio Crespo, Coord.: Maroto Calatayud), 2014 y, un segundo: “El nuevo mapa de los delitos contra la Seguridad Social”, publicado en Estudios de Derecho Penal. Homenaje al profesor Miguel Bajo, 2016. Tampoco olvidé llevar a cabo un seguimiento a la parte práctica, esto es, a las resoluciones jurisprudenciales. Sería mi contribución al libro en memoria del Prof. Bustos Ramírez, quien formó parte del Tribunal que juzgó mi tesis doctoral, “La respuesta de Jueces y Tribunales ante los fraudes a la Seguridad Social”, publicada en Estudios de Derecho Penal. En memoria del Prof. Juan José Bustos Ramírez (Coord. Hormazábal Malarée), 2011. Pues bien, como ya dije en 2008 y reitero en 2020, la aparición progresiva de un Derecho tuitivo del trabajador, el Derecho del trabajo, a consecuencia de los movimientos obreros y de su reconocimiento en la Constitución, exigía la aparición de un Derecho penal protector de los trabajadores contra los ataques dirigidos a la lesión de sus intereses1. Y este Derecho penal apareció, por lo que la posibilidad de un Derecho penal del trabajo planteada en 1955 por García Abellán2 dejaba de ser una posibilidad para convertirse en una realidad. El avance que había realizado el Derecho penal español antes de 1995 a favor de un Derecho penal que se marcara entre sus objetivos la defensa

Vid. BAJO FERNÁNDEZ/BACIGALUPO, Derecho penal económico, Ed. Centro de Estudios Ramón Areces, Madrid, 2001, pág. 640. Vid. GARCÍA ABELLÁN, Derecho Penal del Trabajo. Sistema de legislación española, Ed. E.I.S.A., Madrid, 1955.

Introducción

de los intereses y derechos de los trabajadores era todavía insuficiente. Por el contrario, el Código penal de 1995 no sólo mejoró la protección penal de los derechos de los trabajadores, sino que también reunificó en un único Título todas aquellas conductas atentatorias contra los derechos de los trabajadores que se encontraban dispersas a lo largo del viejo Código penal de 1973, dotando a estos delitos de un alto grado de cohesión y autonomía, con los que se buscaba la protección de la parte económica y socialmente más débil, para evitar el perjuicio, a veces irreparable, que actividades ilícitas del empresario pudieran originar.3 España se colocaba así en la línea instaurada por la Unión Europea que, a partir de la segunda mitad de los años 60, con el recurso al Derecho penal, observaba una tendencia político criminal orientada a una tutela más enérgica de los trabajadores, sustrayendo así a esta materia de la tendencia político criminal de años anteriores hacía la descriminalización. Sin embargo, el Derecho penal del trabajo en un principio no funcionó. Las razones las sitúa Garófalo en dos órdenes. En un primer grupo habría que referirse a razones que son comunes a toda la delincuencia de cuello blanco y, en un segundo grupo, habría que incluir las razones específicas del marco laboral y que ordinariamente o se dejan de lado o se subestiman. Se trata de la contradicción entre la técnica de formulación de los tipos penales y la técnica idónea para el control de posiciones de poder privado, que se quiere reglamentar, pero sin negarlas4.

En el ámbito de la protección penal del trabajo el actor principal o espina dorsal5 es, sin duda, el Título XV del Libro II del Código penal que bajo la rúbrica “De los delitos contra los derechos de los trabajadores”, comprende en los artículos 311 a 318, el castigo de diversas conductas como la imposición y mantenimiento de condiciones de trabajo o de Seguridad Social ilegales, el tráfico ilegal de mano de obra, la discriminación laboral, etc. Junto a ellas, otro actor, secundario si se quiere, pero igual de relevante: los delitos contra la Seguridad Social6 previstos y penados en el Título XIV del Libro II

Vid. la sentencia del Tribunal Supremo de 3 de marzo de 1993. GARÓFALO, “Le tecniche di formulazione della fattispecie e i’modi ’della tutela penale”, en Amato-Mattone (Edit.) Diritto e giustizia del lavoro oggi, Milano, 1984, pág. 303. Calificativo que utiliza el Tribunal Supremo en su sentencia de 29 de julio de 2003. En igual sentido, DOLZ LAGO, “¿Existió alguna vez un verdadero Derecho penal del trabajo?”, en Liber Amicorum. Estudios Jurídicos en Homenaje al Prof. Dr. Dr.h.c. Juan Mª. Terradillos Basoco, Ed. Tirant lo Blanch, Valencia, 2018, pág. 974.

Introducción

del Código penal bajo la rúbrica “De los delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social”. Los damnificados últimos de los fraudes al sistema de la Seguridad Social son los trabajadores, que ven peligrar la viabilidad de las pensiones y prestaciones asistenciales, cuya seguridad se sustenta en los aportes periódicos que, en términos económicos, son una parte de su salario7. Por ello, el Título XV junto a una parte del Título XVI del Código penal permiten hablar, también en España, de un Derecho penal del trabajo, Derecho que, aun con autonomía, forma parte del más amplio Derecho penal económico o empresarial.

TERRADILLOS BASOCO/BOZA MARTÍNEZ, El Derecho penal aplicable a las relaciones laborales, Ed. Bomarzo, Albacete, 2017, pág.164.