LA SOLIDARIDAD. ESTUDIO CONSTITUCIONAL COMPARADO
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José añón roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge a. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José raMón Cossío díaz
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
eduardo Ferrer MaC-gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José antonio garCía-CruCes gonzáLez
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis LóPez guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
ángeL M. LóPez y LóPez
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
víCtor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
FranCisCo Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
angeLika nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia
HéCtor oLasoLo aLonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
LuCiano PareJo aLFonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
ConsueLo raMón CHornet
Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia
toMás saLa FranCo
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
ignaCio sanCHo gargaLLo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
toMás s. vives antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
rutH ziMMerLing
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Javier de LuCas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
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LA SOLIDARIDAD. ESTUDIO CONSTITUCIONAL COMPARADO
JOSÉ LUIS GARCÍA GUERRERO MARÍA LUZ MARTÍNEZ ALARCÓN Directores
tirant lo blanch Valencia, 2022
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© José Luis García Guerrero María Luz Martínez Alarcón
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es DEPÓSITO LEGAL: V-2070-2022 ISBN: 978-84-1130-073-5 MAQUETA: Disset Ediciones
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RELACIÓN DE AUTORES
DIRECTORES
DR. JOSÉ LUIS GARCÍA GUERRERO Catedrático de Derecho Constitucional, Universidad de Castilla-La Mancha. DRA. MARÍA LUZ MARTÍNEZ ALARCÓN Profesora Titular de Derecho Constitucional acreditada a Cátedra, Universidad de Castilla La Mancha. AUTORES (por orden de aparición en la obra)
DR. JOSÉ LUIS GARCÍA GUERRERO Catedrático de Derecho Constitucional, Universidad de Castilla-La Mancha. DRA. MARÍA GABRIELA LAGOS RODRÍGUEZ Profesora Titular de Economía Política y Hacienda Pública, Universidad de Castilla-La Mancha. DR. ÁNGEL ADAY JIMÉNEZ ALEMÁN Investigador García Pelayo, Centro de Estudios Políticos y Constitucionales. Profesor contratado doctor interino en excedencia de Derecho Constitucional, Universidad de Vigo. D. FRANCISCO GABRIEL VILLALBA CLEMENTE Profesor Asociado de Derecho Constitucional, Universidad de Alicante.
DR. CLAUDIO DI MAIO Profesor Contratado de Derecho de la Unión Europea, Universidad de Calabria (Italia). DR. JUAN MANUEL GOIG MARTÍNEZ Catedrático de Derecho Constitucional, Universidad Nacional de Educación a Distancia. DR. EDUARDO SANZ-ARCEGA Profesor Ayudante Doctor de Economía Aplicada, Universidad de Zaragoza. DR. LUIZ GUILHERME ARCARO CONCI Profesor de Derecho Constitucional, Pontificia Universidad Católica de São Paulo (Brasil). DRA. MARÍA MERCEDES SERRANO PÉREZ Profesora Contratada Doctora de Derecho Constitucional, Universidad de Castilla-La Mancha. DRA. MAGDALENA GONZÁLEZ JIMÉNEZ Profesora Contratada Doctora de Derecho Constitucional, Universidad de Castilla-La Mancha. DRA. MARÍA LUZ MARTÍNEZ ALARCÓN Profesora Titular de Derecho Constitucional acreditada a Cátedra, Universidad de Castilla-La Mancha. DRA. MARÍA MERCEDES SANZ GÓMEZ Profesora Titular de Economía Política y Hacienda Pública, Universidad de Castilla-La Mancha.
DÑA. YOLANDA LÓPEZ NIETO Investigadora en Derecho Constitucional, Universidad de Castilla La Mancha. D. MIGUEL ÁNGEL SEVILLA DURO Profesor Universitario en formación (FPU) de Derecho Constitucional, Universidad de Castilla La Mancha. DR. JAIRO ANDRÉS CASTAÑO-PEÑA Docente investigador de Derecho Constitucional, Universidad Externado de Colombia. DR. JESÚS LÓPEZ DE LERMA GALÁN Profesor Contratado Doctor de Derecho Constitucional, Universidad Rey Juan Carlos de Madrid. D. JUAN FRANCISCO BARROSO MÁRQUEZ Profesor Ayudante en Derecho Constitucional, Universidad de Extremadura. DR. CALOGERO PIZZOLO Catedrático de Derecho de la Integración. Catedrático de Derechos Humanos y Garantías, Universidad de Buenos Aires (Argentina).
Índice RELACIÓN DE AUTORES............................................................................. 7
Capítulo primero LA SOLIDARIDAD COMO VALOR Y PRINCIPIO CONSTITUCIONAL JOSÉ LUIS GARCÍA GUERRERO
I. SOBRE LOS PRINCIPIOS Y LAS RELACIONES JURÍDICAS DE ORDINACIÓN QUE INFORMAN LOS ESTADOS COMPUESTOS Y LAS INTEGRACIONES ECONÓMICAS.............................................................. 41 A. Los principios que informan el Estado autonómico español.............................
44
B. Las relaciones jurídicas de coordinación, supra y subordinación, e inordinación en el Estado autonómico..................................................................
51
II. UNA PRIMERA APROXIMACIÓN A LA SOLIDARIDAD DESDE UNA PERSPECTIVA CONSTITUCIONAL............................................................ 54 III. LA CONSTITUCIONALIZACIÓN EXPRESA DEL PRINCIPIO DE SOLIDARIDAD............................................................................................. 59 IV. TIPOLOGÍA NORMATIVA Y CONTENIDO DE LA SOLIDARIDAD.... 65 BIBLIOGRAFÍA............................................................................................. 71
Capítulo segundo EL PRINCIPIO DE SOLIDARIDAD EN ESPAÑA MARÍA GABRIELA LAGOS RODRÍGUEZ
I. INTRODUCCIÓN...................................................................................... 77
12
Índice
II. LA SOLIDARIDAD COMO PRINCIPIO ÉTICO...................................... 79 A. Evolución de la noción de solidaridad..............................................................
80
B. El concepto de solidaridad en la actualidad......................................................
88
III. LA SOLIDARIDAD EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO ESPAÑOL.. 92 A. El principio de solidaridad en la Constitución de 1978....................................
92
B. Financiación autonómica y solidaridad..........................................................
102
1. El Fondo de Compensación Interterritorial.................................................. 103 2. El Fondo de Garantía de los Servicios Públicos Fundamentales ................... 107 3. Los Fondos de Convergencia....................................................................... 111
IV. CONCLUSIONES.................................................................................. 114 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................... 119
Capítulo tercero EL PRINCIPIO DE SOLIDARIDAD INTERTERRITORIAL EN ALEMANIA COMO SUSTRATO DEL FEDERALISMO UNIFICADOR ÁNGEL ADAY JIMÉNEZ ALEMÁN
I. INTRODUCCIÓN.................................................................................... 123 II. LOS RASGOS DEL FEDERALISMO ALEMÁN..................................... 125 III. SU PROPUESTA DE SOLIDARIDAD INTERTERRITORIAL................ 130 IV. OBSERVACIONES FINALES................................................................. 141 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................... 142
13
Índice
Capítulo cuarto ANÁLISIS COMPARATIVO DE LA REGULACIÓN DEL PRINCIPIO DE SOLIDARIDAD INTERTERRITORIAL (GRUNDSATZ DER INTERTERRITORIALEN SOLIDARITÄT) EN ALEMANIA Y EN ESPAÑA FRANCISCO GABRIEL VILLALBA CLEMENTE
I. INTRODUCCIÓN.................................................................................... 149 II. ANÁLISIS COMPARATIVO DEL PRINCIPIO DE SOLIDARIDAD INTERTERRITORIAL EN LOS ORDENAMIENTOS JURÍDICOS ALEMÁN Y ESPAÑOL.................................................................................................... 150 A. Regulación del principio de solidaridad interterritorial..................................
150
B. Causas de la configuración del sistema de solidaridad interterritorial.............
154
C. Diferencias en cuanto a los límites al principio de solidaridad que se recogen en ambos ordenamientos.......................................................................
156
1. Respecto a la prohibición de nivelación total............................................... 156 2. En relación con el principio de ordinalidad.................................................. 157 D. Mecanismos de aplicación del principio de solidaridad..................................
158
III. SIGNIFICADO ACTUAL DEL PRINCIPIO DE SOLIDARIDAD INTERTERRITORIAL TRAS LA REFORMA FINANCIERA DE LA LEY FUNDAMENTAL DE BONN APROBADA EN 2017.................................. 159 IV. RECAPITULACIÓN............................................................................... 160 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................... 162
14
Índice
Capítulo quinto LA SOLIDARIDAD INTERTERRITORIAL EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO SUIZO E ITALIANO CLAUDIO DI MAIO
I. OBSERVACIONES INICIALES................................................................ 165 II. LA SOLIDARIDAD ENTRE LOS CANTONES: CARACTERÍSTICAS DEL FEDERALISMO SUIZO.............................................................................. 166 III. ENTRE LA SOLIDARIDAD Y LA DIFERENCIACIÓN TERRITORIAL: LOS TRATADOS INTERCANTONALES.................................................... 172 IV. LAS PECULIARIDADES DEL REGIONALISMO ITALIANO: ENTRE LA UNIDAD, LA AUTONOMÍA Y LA DIFERENCIACIÓN TERRITORIAL... 177 V. SOLIDARIDAD Y COMPENSACIÓN ENTRE LAS REGIONES ITALIANAS. 184 VI. CONSIDERACIONES CONCLUSIVAS................................................. 189 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................... 192
Capítulo sexto EL PRINCIPIO DE SOLIDARIDAD INTERTERRITORIAL EN EE.UU. JUAN MANUEL GOIG MARTÍNEZ
I. INTRODUCCIÓN. SOBRE LA SOLIDARIDAD...................................... 197 II. EL FEDERALISMO EN EE.UU. PRINCIPIOS Y EVOLUCIÓN.............. 199 III. COOPERACIÓN Y SOLIDARIDAD A TRAVÉS DEL SISTEMA DE REPARTO COMPETENCIAL EN EE.UU................................................... 203
15
Índice
IV. LA VERTIENTE ECONÓMICA DE LA SOLIDARIDAD. DESEQUILIBRIOS FINANCIEROS Y SOLIDARIDAD.............................................................. 206 A. Sobre el modelo de financiación en EE.UU.....................................................
206
1. El “Poder de gasto” como mecanismo de solidaridad financiera. Transferencias y subvenciones.......................................................................... 212 a) Naturaleza y clases de subvenciones financieras................................. 215 b) Características, funciones y límites de las subvenciones financieras.... 217 c) La solidaridad financiera en el ámbito de los Gobiernos locales......... 219 d) La evolución de los mecanismos de asistencia financiera en las distintas administraciones de EE.UU...................................................... 222
BIBLIOGRAFÍA........................................................................................... 227
Capítulo séptimo LA VERTIENTE ECONÓMICA DEL PRINCIPIO DE SOLIDARIDAD: LOS FINES REDISTRIBUTIVOS DE LA CONSTITUCIÓN Y EL CASO CANADIENSE EDUARDO SANZ-ARCEGA
I. INTRODUCCIÓN.................................................................................... 233 II. CONSTITUCIONALIZANDO LA REDISTRIBUCIÓN: LA VERTIENTE ECONÓMICA DEL PRINCIPIO DE SOLIDARIDAD EN CANADÁ.......... 237 A. Los fines redistributivos de la Constitución canadiense: especial referencia al sistema de transferencias de nivelación para las provincias.............................
241
B. Una mirada a las cifras: el Sector Público canadiense y la reducción de las desigualdades económicas en renta disponible....................................................
251
III. DISCUSIÓN FINAL............................................................................... 255 REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS............................................................ 257 ANEXO....................................................................................................... 260
16
Índice
Capítulo octavo EL PRINCIPIO DE SOLIDARIDAD EN BRASIL: UN ANÁLISIS CONSTITUCIONAL LUIZ GUILHERME ARCARO CONCI
I. INTRODUCCIÓN.................................................................................... 263 II. PRINCIPIO DE SOLIDARIDAD Y ESTADO SOCIAL............................ 265 III. LA CONSTITUCIÓN FEDERAL DE 1988 COMO HITO DEL ESTADO SOCIAL (Y DEMOCRÁTICO DE DERECHO) Y EL PRINCIPIO DE SOLIDARIDAD........................................................................................... 272 A. El principio de solidaridad desde la perspectiva de la Constitución................
272
B. El principio de solidaridad y la doctrina constitucional brasileña ..................
275
C. El principio de solidaridad en la jurisprudencia del Tribunal Supremo Federal ..............................................................................................................
276
IV. CONCLUSIONES ................................................................................. 278 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................... 279
Capítulo noveno LA SOLIDARIDAD EN LA UNIÓN ADUANERA EUROPEA Y SU TRÁNSITO HACIA EL MERCADO COMÚN MARÍA MERCEDES SERRANO PÉREZ
I. INTRODUCCIÓN.................................................................................... 281 II. LAS REFERENCIAS A LA SOLIDARIDAD EN EL TRATADO DE LA COMUNIDAD EUROPEA........................................................................... 283 III. LOS INTENTOS DE CONSTRUIR UNA POLÍTICA REGIONAL MÁS ALLÁ DE LOS INSTRUMENTOS DE SOLIDARIDAD DEL TRATADO.... 287
17
Índice
IV. LOS FONDOS ESTRUCTURALES........................................................ 291 A. El Fondo Social Europeo................................................................................
291
B. El Banco Europeo de Inversiones. Los órganos rectores, la toma de decisiones y los controles....................................................................................
300
1. El Consejo de Gobernadores ....................................................................... 301 2. El Consejo de Administración ..................................................................... 302 3. El Comité de Dirección................................................................................ 303 4. El Comité de Auditoría................................................................................ 303 5. El funcionamiento del BEI........................................................................... 304 C. El Fondo Europeo de Orientación y Garantía Agrícola .................................
305
D. El Fondo Europeo de Desarrollo Regional ....................................................
310
V. CONCLUSIÓN........................................................................................ 314 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................... 314
Capítulo décimo LA COHESIÓN ECONÓMICA Y SOCIAL COMO OBJETIVO COMUNITARIO Y PRINCIPAL ELEMENTO DE SOLIDARIDAD EN EL MERCADO COMÚN (ÚNICO) EUROPEO Y EN LA TRANSICIÓN HACIA LA UNIDAD ECONÓMICA Y MONETARIA MAGDALENA GONZÁLEZ JIMÉNEZ
I. EL DECIDIDO IMPULSO DEL ACTA ÚNICA EUROPEA...................... 317 II. LA REFORMA DE LOS FONDOS ESTRUCTURALES DE 1988 .......... 321 A. Calendario de aprobación..............................................................................
322
B. Principios de la reforma.................................................................................
324
1. Principio de concentración........................................................................... 324 2. Principio de cooperación.............................................................................. 326
18
Índice
3. Principio de coherencia................................................................................ 327 4. Principio de programación........................................................................... 327 5. Principio de adicionalidad............................................................................ 330
III. LA CONSOLIDACIÓN DE LA COHESIÓN EN EL TRATADO DE LA UNIÓN EUROPEA...................................................................................... 331 A. El Fondo de Cohesión....................................................................................
334
1. Origen......................................................................................................... 335 2. Principios de funcionamiento....................................................................... 336 a) Países subvencionables...................................................................... 336 b) Condicionalidad de la ayuda............................................................. 337 c) Acciones subvencionables.................................................................. 337 d) Medidas informativas y de publicidad............................................... 338 3. Gestión........................................................................................................ 339 a) Recursos disponibles ........................................................................ 339 b) Porcentajes de cofinanciación, acumulación y doble financiación...... 340
BIBLIOGRAFÍA........................................................................................... 341
Capítulo decimoprimero SOLIDARIDAD Y POLÍTICA DE COHESIÓN EN LA UNIDAD ECONÓMICA Y MONETARIA SUPRAESTATAL UNIÓN EUROPEA MARÍA LUZ MARTÍNEZ ALARCÓN
I. SOLIDARIDAD, COHESIÓN Y PROYECTOS DE INTEGRACIÓN ECONÓMICA. EL CASO EUROPEO. CONSIDERACIONES GENERALES.. 343 II. EL PROCESO DECISORIO EN LA POLÍTICA DE COHESIÓN DE LA UNIDAD ECONÓMICA Y MONETARIA SUPRAESTATAL UNIÓN EUROPEA.................................................................................................... 349
19
Índice
III. LA POLÍTICA DE COHESIÓN COMUNITARIA A PARTIR DE LA TERCERA FASE DE LA UNIDAD ECONÓMICA Y MONETARIA........... 358 A. El desarrollo de la política de cohesión desde la tercera fase de la UEM hasta Lisboa. ¿Competitividad versus convergencia?..........................................
358
B. Tratado de Lisboa, principio de solidaridad y política de cohesión.................
371
1. Las bases jurídicas del principio de solidaridad y de la política de cohesión en el Tratado de Lisboa..................................................................... 371 2. El periodo de programación 2014-2020...................................................... 375 3. El periodo de programación 2021-2027...................................................... 381
V. CONSIDERACIONES FINALES SOBRE LAS DOS ÚLTIMAS DÉCADAS DE LA POLÍTICA DE COHESIÓN EUROPEA. ¿REVOLUCIÓN O EVOLUCIÓN?......................................................................................... 391 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................... 394
Capítulo decimosegundo LA FINANCIACIÓN Y EL VALOR AÑADIDO DE LA POLÍTICA DE COHESIÓN EN LA UNIDAD ECONÓMICA Y MONETARIA SUPRAESTATAL: UN CLÁSICO INSTRUMENTO REDISTRIBUTIVO AL SERVICIO DE UNA REFORZADA ESTABILIZACIÓN MACROECONÓMICA MARÍA MERCEDES SANZ GÓMEZ
I. INTRODUCCIÓN.................................................................................... 399 II. LA FINANCIACIÓN DE LA POLÍTICA DE COHESIÓN: LOS MARCOS PLURIANUALES DE GASTO Y EL SISTEMA DE RECURSOS PROPIOS . 403 A. La gestión de los fondos estructurales y de inversión europeos ....................
406
B. El sistema de recursos propios del presupuesto general ................................
412
20
Índice
III. EL RENDIMIENTO Y EL VALOR AÑADIDO DE LA POLÍTICA DE COHESIÓN................................................................................................. 416 A. Los avances en materia de cohesión económica, social y territorial ...............
417
B. El impacto macroeconómico de las intervenciones.........................................
419
IV. CONCLUSIONES ................................................................................. 420 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................... 423
Capítulo decimotercero LA CONTRIBUCIÓN DEL COMITÉ DE LAS REGIONES EN LA POLÍTICA DE COHESIÓN DE LA UNIÓN EUROPEA YOLANDA LÓPEZ NIETO
I. INTRODUCCIÓN.................................................................................... 427 II. COMPOSICIÓN Y FUNCIONAMIENTO DEL COMITÉ DE LAS REGIONES.................................................................................................. 428 III. EL COMITÉ DE LAS REGIONES EN EL MARCO DE LA POLÍTICA DE COHESIÓN................................................................................................. 431 A. La relación entre la política de cohesión y el CDR.........................................
431
B. La intervención del Comité de las Regiones en la política de cohesión a lo largo de su historia.............................................................................................
432
C. La política de cohesión para el periodo 2021-2027........................................
434
D. Política de cohesión en la crisis del coronavirus. ...........................................
436
E. Otras formas de participación .......................................................................
437
IV. EL COMITÉ DE LAS REGIONES Y EL MARCO FINANCIERO PLURIANUAL. ........................................................................................... 437 A. El Marco Financiero Plurianual para 2021-2027...........................................
437
B. Las reformas en el contexto de la crisis del coronavirus. ................................
439