1_9788411130486

manuales

Víctor Moreno Catena Valentín Cortés Domínguez

Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología. Una colección clásica en la literatura universitaria española. Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.es

10ª EDICIÓN

DERECHO PROCESAL PENAL

9 788411 130479

10ª EDICIÓN

978-84-1113-047-9

DERECHO PROCESAL PENAL

Víctor Moreno Catena Valentín Cortés Domínguez

manuales

DERECHO PROCESAL PENAL

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Javier de Lucas Martín

Ana Cañizares Laso

Víctor Moreno Catena

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Jorge A. Cerdio Herrán

Francisco Muñoz Conde

José Ramón Cossío Díaz

Angelika Nussberger

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

DERECHO PROCESAL PENAL 10ª Edición

Víctor Moreno Catena Valentín Cortés Domínguez

tirant lo blanch Valencia, 2021

Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© Víctor Moreno Catena Valentín Cortés Domínguez

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1113-048-6 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice Abreviaturas................................................................................................................... 29 Presentación................................................................................................................... 31

PARTE PRIMERA DERECHO PROCESAL PENAL. CONCEPTOS FUNDAMENTALES Sección Primera EL PROCESO PENAL Lección 1 EL PROCESO PENAL LOS FINES DEL PROCESO PENAL............................................................................. 37 1. El sistema penal como instrumento de control social y de respuesta a la delincuencia............................................................................................................... 38 2. Los fines de la pena............................................................................................ 39 3. La reparación de las víctimas.............................................................................. 40 4. La garantía de los derechos del sujeto pasivo en el proceso................................ 44 LA EFICACIA DEL PROCESO PENAL......................................................................... 47 LAS LÍNEAS BÁSICAS DEL PROCESO PENAL ESPAÑOL......................................... 49 Lección 2 LA ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL LA ESTRUCTURA DEL PROCESO DE DECLARACIÓN........................................... 55 1. Introducción....................................................................................................... 55 2. La fase de instrucción......................................................................................... 57 3. La fase intermedia.............................................................................................. 58 A) Su función..................................................................................................... 58 B) Características que definen esta fase.............................................................. 59 C) Órgano competente....................................................................................... 60 D) Resoluciones que ponen fin a la fase intermedia............................................ 61 4. La fase del juicio oral......................................................................................... 61 LA ESTRUCTURA DEL PROCESO DE EJECUCIÓN................................................. 63 1. Características y competencia............................................................................. 63 2. Intervención de las partes................................................................................... 64

8

Índice

Sección Segunda LOS SUJETOS DEL PROCESO Lección 3 LA COMPETENCIA CONCEPTO Y CRITERIOS DE DETERMINACIÓN DE LA COMPETENCIA.......... 67 1. Concepto y fundamento..................................................................................... 67 2. El orden jurisdiccional penal y sus tribunales..................................................... 68 3. Los criterios de determinación de la competencia y el derecho al juez natural.... 71 COMPETENCIA OBJETIVA........................................................................................ 72 1. Concepto............................................................................................................ 72 2. La atribución de la competencia objetiva............................................................ 73 COMPETENCIA FUNCIONAL.................................................................................... 75 1. Concepto............................................................................................................ 75 2. Manifestaciones y distribución de la competencia funcional............................... 75 A) Instrucción.................................................................................................... 76 B) El Juez de garantías....................................................................................... 77 C) Recursos devolutivos..................................................................................... 78 D) Otras manifestaciones................................................................................... 78 CARÁCTER Y TRATAMIENTO PROCESAL DE LA COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL................................................................................................................ 80 1. Examen de oficio................................................................................................ 80 2. Denuncia de parte.............................................................................................. 81 COMPETENCIA TERRITORIAL................................................................................. 82 1. Concepto............................................................................................................ 82 2. Criterios de atribución. Los fueros..................................................................... 83 A) Fuero preferente: lugar de comisión.............................................................. 83 B) Fueros subsidiarios........................................................................................ 85 CARÁCTER Y TRATAMIENTO PROCESAL DE LA COMPETENCIA TERRITORIAL.............................................................................................................................. 86 1. Carácter de las normas sobre competencia territorial......................................... 86 2. Examen de oficio................................................................................................ 87 3. Denuncia de parte.............................................................................................. 87 A) Tiempo......................................................................................................... 88 B) Procedimiento............................................................................................... 88 4. Las cuestiones de competencia............................................................................ 90 REPARTIMIENTO, CONSTITUCIÓN DE LOS TRIBUNALES Y DETERMINACIÓN DE LOS JUZGADORES................................................................................................ 91 Lección 4 LA CONEXIÓN CONCEPTO Y EFECTOS EN EL PROCESO PENAL.................................................. 93 1. Concepto............................................................................................................ 93

Índice

9

2. Conexidad subjetiva........................................................................................... 95 3. Conexidad objetiva............................................................................................ 96 4. Delitos cometidos por la misma persona............................................................ 96 5. Efectos................................................................................................................ 97 MODIFICACIÓN DE LAS REGLAS DE COMPETENCIA POR RAZÓN DE LA CONEXIÓN....................................................................................................................... 98 1. Competencia objetiva y conexidad..................................................................... 98 2. Competencia territorial y conexidad................................................................... 99 Lección 5 LAS PARTES PROCESALES. LAS PARTES ACUSADORAS LAS PARTES EN EL PROCESO PENAL....................................................................... 101 1. Concepto............................................................................................................ 101 2. Clasificación....................................................................................................... 101 3. Pluralidad de partes............................................................................................ 103 PARTES ACUSADORAS............................................................................................... 104 1. Concepto............................................................................................................ 104 2. El Ministerio Fiscal............................................................................................. 104 A) Concepto...................................................................................................... 104 B) Legitimación................................................................................................. 106 C) Principios de actuación. El principio de oportunidad.................................... 107 D) Intervención del Ministerio Fiscal en el proceso penal................................... 109 3. La Fiscalía Europea............................................................................................ 110 A) Organización y principios de actuación......................................................... 110 B) Ámbito competencial.................................................................................... 111 4. Los ciudadanos como acusadores en el proceso penal........................................ 111 A) Capacidad y legitimación.............................................................................. 111 B) Postulación................................................................................................... 114 5. El acusador popular........................................................................................... 114 6. El acusador particular. La víctima del delito....................................................... 117 7. El acusador privado............................................................................................ 119 Lección 6 LA PARTE ACUSADA EL INVESTIGADO....................................................................................................... 121 1. Concepto............................................................................................................ 121 2. La capacidad de las personas físicas................................................................... 123 3. La capacidad y la intervención de las personas jurídicas..................................... 124 4. La legitimación................................................................................................... 126 5. Postulación......................................................................................................... 126 6. Exenciones jurisdiccionales................................................................................. 127 LA AUSENCIA DEL INVESTIGADO........................................................................... 129 1. Concepto............................................................................................................ 129 2. Requisitoria........................................................................................................ 130 3. Declaración de rebeldía...................................................................................... 131

10

Índice

4. Extradición activa.............................................................................................. 132 5. La ausencia del acusado en el proceso abreviado y en el juicio por delitos leves. 133 Lección 7 LAS PARTES CIVILES EN EL PROCESO PENAL EL EJERCICIO DE LA ACCIÓN CIVIL EN EL PROCESO PENAL............................. 137 1. Los actores civiles............................................................................................... 137 A) El Ministerio Fiscal....................................................................................... 138 B) El acusador particular y el acusador privado................................................. 139 2. El llamado «actor civil» en el proceso penal....................................................... 140 LOS RESPONSABLES CIVILES.................................................................................... 141 1. Concepto y contenido......................................................................................... 141 2. Responsabilidad directa...................................................................................... 142 3. Responsabilidad civil subsidiaria........................................................................ 144 4. La responsabilidad civil subsidiaria de las Administraciones Públicas................. 145 5. La intervención del responsable civil en el proceso penal.................................... 146

Sección Tercera LA ACUSACIÓN. LA INVESTIGACIÓN Y EL ENCAUSAMIENTO. LA DEFENSA Lección 8 LA ACUSACIÓN Y LA INVESTIGACIÓN INTRODUCCIÓN........................................................................................................ 153 LA ACUSACIÓN........................................................................................................... 154 1. El ejercicio de la acción penal como acusación................................................... 154 2. La acusación pública, popular y privada............................................................ 155 3. La renuncia al derecho de acusar y el no mantenimiento de la acusación........... 158 LA INVESTIGACIÓN Y EL ENCAUSAMIENTO........................................................ 160 1. El reconocimiento judicial de la acusación: el encausamiento............................. 160 2. Efectos del encausamiento.................................................................................. 163 3. Comunicación de las resoluciones judiciales de encausamiento.......................... 163 Lección 9 EL DERECHO DE DEFENSA 1. Concepto............................................................................................................ 165 2. La defensa de la persona jurídica........................................................................ 167 3. El ejercicio del derecho de defensa. La autodefensa y la defensa técnica............. 171 A) La autodefensa.............................................................................................. 171 B) El derecho a la asistencia de abogado............................................................ 172 4. Contenido del derecho a la asistencia de abogado.............................................. 173 5. Nacimiento y finalización del derecho de defensa............................................... 175 6. La obligatoriedad de la asistencia de abogado.................................................... 177

Índice

11

Sección cuarta EL OBJETO DEL PROCESO PENAL Lección 10 EL OBJETO DEL PROCESO PENAL 1. La pretensión punitiva del Estado....................................................................... 181 2. La pretensión de las partes acusadoras............................................................... 181 3. La identificación del objeto del proceso: la identificación del hecho a efectos procesales........................................................................................................... 183 4. Otros elementos configuradores del objeto del proceso...................................... 186 5. El objeto civil del proceso penal......................................................................... 186 Lección 11 LAS CUESTIONES PREJUDICIALES 1. Planteamiento..................................................................................................... 191 2. Punto y cuestión prejudicial................................................................................ 192 3. El surgimiento de la cuestión prejudicial............................................................. 193 4. Las llamadas cuestiones prejudiciales no devolutivas.......................................... 193 A) Cuestión prejudicial-causa prejudicial........................................................... 193 B) No son determinantes de la existencia del delito........................................... 194 C) Conocimiento y efectos................................................................................. 194 5. Las causas prejudiciales...................................................................................... 196 A) Planteamiento............................................................................................... 196 B) Los casos excepcionales de los artículos 4 y 6 de la LECrim......................... 196 C) Los supuestos del artículo 5.......................................................................... 197 D) Suspensión del proceso y ejercicio de la acción civil...................................... 198 E) La eficacia de la sentencia civil en los supuestos del artículo 5 de la LECrim. 198 6. Tratamiento procesal.......................................................................................... 198 A) Quién puede proponerlas.............................................................................. 199 B) Momento de proposición.............................................................................. 199 C) Suspensión del proceso.................................................................................. 200

PARTE SEGUNDA LOS PROCESOS PENALES Sección Primera LA INICIACIÓN DEL PROCESO Lección 12 MODOS DE INICIACIÓN DEL PROCESO PENAL LA INICIACIÓN DE OFICIO....................................................................................... 205 1. La «notitia criminis».......................................................................................... 205 2. La denuncia........................................................................................................ 206 A) La denuncia como «notitia criminis»............................................................ 206 B) La denuncia como acto de conocimiento....................................................... 207 C) La denuncia como deber ciudadano.............................................................. 207

12

Índice

D) La denuncia como derecho............................................................................ 208 3. Estructura y requisitos de la denuncia................................................................ 208 4. El atestado policial............................................................................................. 209 LA INICIACIÓN A INSTANCIA DE PARTE: LA QUERELLA.................................... 210 1. Concepto............................................................................................................ 210 2. La querella como acto de acusación. Contenido................................................. 210 A) Relato de hechos........................................................................................... 210 B) Determinación de la persona del acusado...................................................... 211 C) Solicitud de diligencias y de admisión de la querella...................................... 212 3. Clases de querellas.............................................................................................. 212 A) Clasificación.................................................................................................. 212 B) La denuncia del Ministerio Fiscal.................................................................. 213 C) Los requisitos de interposición...................................................................... 213 D) La fianza....................................................................................................... 213 E) El abandono de la querella............................................................................ 214 4. La admisión a trámite de la querella................................................................... 214

Sección Segunda LA FASE DE INSTRUCCIÓN Lección 13 LA FASE DE INSTRUCCIÓN O DE INVESTIGACIÓN 1. Función.............................................................................................................. 219 2. Características que definen esta fase................................................................... 220 3. El órgano encargado de la instrucción................................................................ 223 A) La competencia del Juez de Instrucción......................................................... 223 B) La competencia del Fiscal europeo................................................................ 223 B) La intervención del Ministerio Fiscal en la instrucción judicial...................... 224 C) La intervención de la Policía Judicial............................................................. 224 4. Clases de instrucción.......................................................................................... 224 A) La instrucción judicial: El sumario. Las diligencias previas. Las diligencias urgentes........................................................................................................ 224 B) La instrucción preliminar. Caracteres............................................................ 226 C) La instrucción preliminar de la Policía Judicial............................................. 227 D) La instrucción preliminar del Ministerio Fiscal............................................. 228 E) La investigación del Fiscal Europeo: características esenciales....................... 229 5. La instrucción como procedimiento.................................................................... 229 A) Introducción................................................................................................. 229 B) Circunstancias comunes a los procesos de instrucción................................... 230 C) Los actos instructorios.................................................................................. 231 D) Eficacia probatoria de los actos de investigación: supuestos excepcionales.... 232 E) Actos aseguratorios....................................................................................... 233 Lección 14 LA DETERMINACIÓN DEL INVESTIGADO 1. La inexcusable determinación del investigado en la instrucción.......................... 235 2. La eficacia de la diligencia de identificación........................................................ 237

Índice

13

3. El reconocimiento en rueda................................................................................ 238 A) Concepto...................................................................................................... 238 B) Requisitos..................................................................................................... 238 4. Otros métodos de identificación......................................................................... 240 A) El reconocimiento fotográfico ante la Policía................................................ 240 B) La identificación por fotografías o grabaciones de los hechos....................... 241 C) La identificación por la voz........................................................................... 242 D) La identificación dactiloscópica..................................................................... 242 E) La identificación por marcadores de ADN.................................................... 243 5. Determinación de las circunstancias personales del investigado.......................... 244 Lección 15 LAS DECLARACIONES DEL INVESTIGADO EN LA INSTRUCCIÓN 1. Naturaleza y función de las declaraciones del investigado.................................. 245 2. Las garantías en las declaraciones del investigado.............................................. 246 A) La declaración en calidad de investigado....................................................... 248 B) La declaración de la persona jurídica............................................................ 248 C) La asistencia letrada...................................................................................... 249 D) La información de derechos.......................................................................... 250 E) El examen previo de las actuaciones.............................................................. 250 F) La práctica de la declaración......................................................................... 252 3. La citación para ser oído.................................................................................... 253 4. La declaración indagatoria................................................................................. 254 5. El reconocimiento de los hechos en la instrucción.............................................. 255 Lección 16 ACTOS DE INVESTIGACIÓN 1. La identificación y conservación del cuerpo del delito........................................ 257 A) Concepto y finalidad..................................................................................... 257 B) Recogida y descripción.................................................................................. 258 C) Conservación y puesta a disposición del órgano judicial............................... 259 D) Destrucción................................................................................................... 260 2. La autopsia......................................................................................................... 261 3. Pruebas alcoholimétricas.................................................................................... 262 4. Inspecciones corporales...................................................................................... 264 5. La videovigilancia............................................................................................... 266 6. Inspección ocular................................................................................................ 268 7. Declaraciones testificales.................................................................................... 269 A) Concepto...................................................................................................... 269 B) Citación........................................................................................................ 270 C) Comparecencia............................................................................................. 270 D) Forma y documentación................................................................................ 271 8. Los confidentes policiales................................................................................... 272 9. La pericia en la instrucción................................................................................. 274

14

Índice

Lección 17 ACTOS DE INVESTIGACIÓN RESERVADOS A LA INSTRUCCIÓN JUDICIAL 1. Los actos de investigación reservados a la autorización judicial.......................... 277 A) Concepto...................................................................................................... 277 B) La resolución motivada en el curso de un proceso por delito grave............... 279 2. Intervenciones corporales................................................................................... 281 3. Los agentes encubiertos...................................................................................... 283 A) Las medidas especiales de investigación........................................................ 283 B) Concepto...................................................................................................... 283 C) El agente provocador.................................................................................... 285 D) Supuestos y procedimiento............................................................................ 286 E) El agente encubierto informático................................................................... 287 4. Circulación y entrega vigilada de drogas............................................................ 287 Lección 18 ACTOS DE INVESTIGACIÓN QUE AFECTAN A LA INTIMIDAD, A LA INVIOLABILIDAD DEL DOMICILIO Y AL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES 1. Las garantías del derecho a la intimidad y al secreto de las comunicaciones....... 289 2. Entrada y registro en lugar cerrado y registro de libros y papeles....................... 291 A) Concepto...................................................................................................... 291 B) Requisitos..................................................................................................... 293 C) Práctica de las diligencias de entrada y registro............................................. 294 D) Registros especiales....................................................................................... 296 3. Detención y apertura de la correspondencia....................................................... 296 A) Concepto. Intervención de las comunicaciones personales............................. 296 B) Requisitos..................................................................................................... 298 C) La detención de la correspondencia............................................................... 299 D) Los paquetes postales y el secreto de las comunicaciones.............................. 301 E) La observación telegráfica............................................................................. 302 F) La apertura de la correspondencia................................................................ 302 G) Conocimiento de la observación telegráfica................................................... 303 4. Intervención de comunicaciones telefónicas y telemáticas................................... 303 A) Concepto...................................................................................................... 303 B) Presupuestos................................................................................................. 305 C) Práctica......................................................................................................... 306 D) Duración de la medida.................................................................................. 307 E) Datos electrónicos de tráfico......................................................................... 308 F) Identificación de usuarios, terminales y dispositivos...................................... 310 5. Grabación de comunicaciones orales directas..................................................... 310 A) Concepto...................................................................................................... 310 B) Presupuestos y práctica................................................................................. 312 6. Uso de dispositivos de seguimiento y localización............................................... 313 A) Concepto...................................................................................................... 313 B) Presupuestos y práctica................................................................................. 313 7. Registro de dispositivos de almacenamiento masivo de información.................. 314 A) Concepto...................................................................................................... 314 B) Presupuestos y práctica................................................................................. 314

Índice

15

8. Registro remoto de equipos informáticos (instalación policial de troyanos)........ 315 A) Concepto...................................................................................................... 315 B) Presupuestos y práctica................................................................................. 316

Sección Tercera LAS MEDIDAS CAUTELARES Lección 19 LAS MEDIDAS CAUTELARES. LA DETENCIÓN LAS MEDIDAS CAUTELARES EN EL PROCESO PENAL........................................... 319 1. Medidas cautelares y medidas de protección...................................................... 319 A) Concepto y naturaleza.................................................................................. 319 B) Características............................................................................................... 322 2. Presupuestos de las medidas cautelares............................................................... 323 A) «Fumus boni iuris»....................................................................................... 324 B) «Periculum in mora»..................................................................................... 324 C) Resolución judicial........................................................................................ 325 3. Las clases de medidas cautelares en el proceso penal.......................................... 325 LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES............................................................. 326 1. Las restricciones de la libertad personal antes de la sentencia firme.................... 326 LA DETENCIÓN.......................................................................................................... 328 1. Concepto............................................................................................................ 328 2. Clases................................................................................................................. 329 3. La detención por particulares............................................................................. 329 4. La detención judicial.......................................................................................... 330 5. La detención preventiva policial......................................................................... 331 6. La detención ordenada por el Fiscal europeo ..................................................... 332 7. El plazo de la detención...................................................................................... 333 8. Los derechos del detenido................................................................................... 335 A) Derecho a la información.............................................................................. 335 B) Garantías frente a la detención...................................................................... 337 C) Derechos de defensa frente a la imputación................................................... 339 D) La comunicación de la situación de detención............................................... 340 E) Los supuestos de excepción de los derechos del detenido.............................. 341 9. La puesta a disposición judicial del detenido...................................................... 341 Lección 20 LA PRISIÓN PROVISIONAL Y LA LIBERTAD PROVISIONAL LA PRISIÓN PROVISIONAL........................................................................................ 343 1. Concepto............................................................................................................ 343 2. Presupuestos....................................................................................................... 345 A) El «fumus boni iuris».................................................................................... 345 B) El «periculum in mora». Los fines de la prisión provisional.......................... 347 C) La resolución judicial.................................................................................... 349 3. Clases................................................................................................................. 350 A) Prisión provisional comunicada.................................................................... 350

16

Índice

B) Prisión provisional incomunicada................................................................. 350 C) Prisión provisional atenuada......................................................................... 352 4. Procedimiento.................................................................................................... 353 A) Competencia................................................................................................. 353 B) La comparecencia y el auto de prisión. Recursos........................................... 353 C) El levantamiento de la medida...................................................................... 356 5. La duración de la prisión provisional................................................................. 357 6. Indemnización por prisión provisional injusta.................................................... 359 LA LIBERTAD PROVISIONAL..................................................................................... 362 1. Concepto............................................................................................................ 362 2. Presupuestos....................................................................................................... 363 3. Clases. La garantía de libertad provisional......................................................... 364 4. Medidas accesorias............................................................................................. 365 5. Procedimiento.................................................................................................... 366 Lección 21 OTRAS MEDIDAS CAUTELARES Y MEDIDAS DE PROTECCIÓN MEDIDAS CAUTELARES LIMITATIVAS DE DERECHOS......................................... 369 1. Otras medidas cautelares.................................................................................... 369 2. La privación provisional del permiso de conducir............................................... 370 3. La suspensión de cargos públicos....................................................................... 371 4. La clausura temporal, la suspensión de actividades y la intervención judicial..... 371 5. El secuestro de publicaciones y la prohibición de difusión.................................. 372 A) El secuestro de publicaciones........................................................................ 373 B) La prohibición de difusión............................................................................ 374 MEDIDAS DE PROTECCIÓN DE LAS VÍCTIMAS...................................................... 375 1. Introducción....................................................................................................... 375 2. Medidas relativas a la patria potestad o tutela y al régimen de visitas................ 376 3. Prohibiciones de residencia, circulación y comunicación.................................... 376 A) Concepto...................................................................................................... 376 B) Clases............................................................................................................ 378 C) Adopción de la medida e incumplimiento..................................................... 379 4. La orden de protección....................................................................................... 379 A) Concepto...................................................................................................... 379 B) Contenido..................................................................................................... 381 C) Procedimiento............................................................................................... 381 5. La prisión provisional como medida de protección............................................. 382 Lección 22 LAS MEDIDAS CAUTELARES PATRIMONIALES MEDIDAS DE CARÁCTER REAL................................................................................ 385 1. Planteamiento..................................................................................................... 385 MEDIDAS JUDICIALES TENDENTES A LA CONSERVACIÓN DE LAS COSAS RELACIONADAS CON EL DELITO................................................................................. 386 1. Objeto de las mismas. Función y naturaleza....................................................... 386

Índice

17

2. Clases de medidas............................................................................................... 386 A) Aprehensión de cosas y bienes....................................................................... 387 B) Depósito....................................................................................................... 388 MEDIDAS JUDICIALES PARA ASEGURAR LAS RESPONSABILIDADES PECUNIARIAS QUE PUEDAN DECLARARSE EN EL PROCESO PENAL.................................. 389 1. Planteamiento..................................................................................................... 389 2. Naturaleza jurídica: distinción entre medidas de seguridad y medidas cautelares...................................................................................................................... 389 3. Presupuestos....................................................................................................... 391 4. Sujetos pasivos de las medidas............................................................................ 392 5. Objeto de la medida........................................................................................... 392 6. Clases................................................................................................................. 393 A) La fianza....................................................................................................... 393 B) El embargo.................................................................................................... 395 C) Ocupación de bienes o cosas......................................................................... 395 D) La pensión provisional (art. 765.1)............................................................... 396 7. Procedimiento.................................................................................................... 397 MEDIDAS PATRIMONIALES ADOPTADAS POR EL FISCAL EUROPEO.................. 398

Sección Cuarta LA FASE INTERMEDIA Lección 23 LA FASE INTERMEDIA 1. La conclusión de la fase instructoria................................................................... 403 A) Planteamiento............................................................................................... 403 B) El inicio de la fase intermedia en el sistema de la LECrim y LOTJ. El escrito de acusación.................................................................................................. 404 C) La conclusión de la instrucción y el inicio de la fase intermedia en el sistema de la LO 9/2021............................................................................................ 406 2. El auto de sobreseimiento como contrapunto del auto de apertura del juicio oral.................................................................................................................... 407 A) El fundamento del sobreseimiento libre y de la denegación de apertura del juicio oral...................................................................................................... 407 B) Motivos de sobreseimiento libre.................................................................... 409 C) Supuestos especiales de sobreseimiento libre................................................. 410 3. Matices a la vigencia del principio acusatorio en la fase intermedia.................... 411 4. Sobreseimiento provisional................................................................................. 413 5. Efectos del sobreseimiento.................................................................................. 414 A) Efectos propios del sobreseimiento libre y provisional.................................. 414 B) Efectos comunes del sobreseimiento libre y provisional................................. 415

18

Índice

Sección Quinta EL JUICIO ORAL Y LA SENTENCIA Lección 24 LA FASE INICIAL DEL JUICIO ORAL. LAS CUESTIONES PREVIAS 1. El auto de apertura del juicio oral...................................................................... 419 2. Calificaciones provisionales................................................................................ 420 A) Concepto...................................................................................................... 420 B) Tramitación.................................................................................................. 420 C) Contenido de los escritos de acusación.......................................................... 422 D) Contenido del escrito de defensa................................................................... 424 3. La conformidad.................................................................................................. 425 A) Concepto...................................................................................................... 425 B) Ámbito de aplicación.................................................................................... 426 C) La conformidad de la persona jurídica acusada............................................. 427 D) Momento en que se puede prestar la conformidad........................................ 428 E) El control judicial de la conformidad............................................................ 428 F) La vinculación del juez a la conformidad...................................................... 429 4. Las cuestiones previas......................................................................................... 430 A) Concepto. La falta de presupuestos procesales.............................................. 430 B) Los artículos de previo pronunciamiento. La denuncia de las nulidades........ 430 C) Tratamiento procesal en el procedimiento común......................................... 435 D) Tratamiento procesal en el procedimiento abreviado.................................... 436 Lección 25 EL DESARROLLO DEL JUICIO ORAL. LA PRUEBA EL JUICIO ORAL.......................................................................................................... 437 1. Concepto y función............................................................................................ 437 2. Señalamiento y celebración del juicio oral.......................................................... 438 A) La publicidad del juicio................................................................................. 439 B) El desarrollo de las sesiones.......................................................................... 440 LA PRUEBA PENAL..................................................................................................... 442 1. Concepto............................................................................................................ 442 2. Fuentes y medios de prueba................................................................................ 444 3. Objeto y carga de la prueba................................................................................ 445 4. Los principios esenciales de la actividad probatoria............................................ 446 A) El principio de contradicción........................................................................ 446 B) El principio de inmediación........................................................................... 448 C) Los principios de concentración y oralidad................................................... 449 5. Incorporación de la actividad instructora al juicio oral. La prueba preconstituida....................................................................................................................... 450 A) Garantías en la obtención de la fuente de prueba.......................................... 454 B) Garantías en la conservación. La «cadena de custodia»................................ 454 C) Garantías en la aportación al juicio............................................................... 455 6. Procedimiento probatorio. La prueba anticipada................................................ 456 A) Proposición de la prueba............................................................................... 456 B) Admisión de la prueba.................................................................................. 457

Índice

19

C) Práctica de la prueba..................................................................................... 458 D) Prueba anticipada......................................................................................... 459 E) Aseguramiento de prueba en los procedimientos de la Fiscalía europea........ 460 7. Valoración de la prueba...................................................................................... 460 8. La prueba ilícitamente obtenida......................................................................... 461 A) La prueba prohibida..................................................................................... 462 B) La prueba ilícita............................................................................................ 463 9. La presunción de inocencia y el principio «in dubio pro reo»............................. 465 A) La presunción de inocencia........................................................................... 465 B) El principio «in dubio pro reo»..................................................................... 467 Lección 26 LOS MEDIOS DE PRUEBA EN EL PROCESO PENAL LA DECLARACIÓN DEL ACUSADO.......................................................................... 469 1. Planteamiento..................................................................................................... 469 2. La declaración del acusado en el juicio oral........................................................ 470 3. La declaración de los coacusados....................................................................... 471 PRUEBA DE TESTIGOS............................................................................................... 474 1. Introducción....................................................................................................... 474 2. El testigo............................................................................................................ 475 A) Concepto...................................................................................................... 475 B) La declaración de la víctima como testigo..................................................... 475 3. Los deberes testificales........................................................................................ 477 A) El deber de comparecer. Exenciones.............................................................. 477 B) El deber de declarar. Declaración por escrito y exenciones............................ 478 4. La protección de testigos.................................................................................... 480 5. Procedimiento de las declaraciones testificales.................................................... 481 6. Prueba testifical mediante «videoconferencia».................................................... 483 7. Testigo directo y testigo de referencia................................................................. 484 EL CAREO.................................................................................................................... 485 1. Concepto y procedencia..................................................................................... 485 PRUEBA PERICIAL....................................................................................................... 487 1. Introducción....................................................................................................... 487 2. El perito............................................................................................................. 487 A) Concepto....................................................................................................... 487 B) Los deberes de los peritos.............................................................................. 488 C) La recusación de los peritos.......................................................................... 488 D) La protección de peritos................................................................................ 489 3. Procedimiento de la prueba pericial.................................................................... 489 PRUEBA DOCUMENTAL............................................................................................ 490 1. Los documentos y las piezas de convención........................................................ 490

20

Índice

Lección 27 LA FASE ÚLTIMA DEL JUICIO ORAL 1. Las conclusiones definitivas................................................................................ 493 A) Concepto...................................................................................................... 493 B) Forma........................................................................................................... 494 C) Efectos de la modificación de conclusiones.................................................... 494 2. El planteamiento de la tesis por el órgano judicial.............................................. 494 3. Los informes....................................................................................................... 497 4. La última palabra............................................................................................... 497 Lección 28 LA SENTENCIA 1. Concepto de sentencia........................................................................................ 499 2. La génesis lógica de la sentencia: el juicio histórico y jurídico. Sus límites.......... 501 A) Juicio histórico.............................................................................................. 501 B) Juicio jurídico............................................................................................... 503 3. La estructura externa de la sentencia.................................................................. 504 A) La estructura externa de la sentencia dictada por jueces y tribunales............ 504 B) La estructura externa de la sentencia dictada por Tribunal de Jurado........... 506 4. Forma de la sentencia......................................................................................... 508 A) Forma oral o escrita...................................................................................... 508 B) Documentación y redacción escrita de la sentencia oral................................ 509 5. Formación de la sentencia dictada por los órganos colegiados............................ 509 Lección 29 LA SUSPENSIÓN DEL JUICIO ORAL Y SU TERMINACIÓN ANORMAL 1. La suspensión del juicio oral............................................................................... 511 A) Concepto...................................................................................................... 511 B) Supuestos y resolución.................................................................................. 511 C) Nuevo señalamiento...................................................................................... 513 2. La terminación anormal del juicio oral............................................................... 513 A) Terminación por conformidad del acusado................................................... 514 B) Terminación por perdón del ofendido........................................................... 516 C) Terminación del juicio oral por muerte del acusado...................................... 517 D) Terminación del juicio oral por renuncia....................................................... 518 Lección 30 LA COSA JUZGADA 1. Resoluciones judiciales que producen los efectos de la cosa juzgada................... 521 2. La cosa juzgada penal: eficacia negativa............................................................. 521 3. Límites objetivos de la cosa juzgada................................................................... 523 A) Delito continuado......................................................................................... 523 B) Delito habitual.............................................................................................. 524 C) Delito complejo............................................................................................. 524 D) Concurso ideal.............................................................................................. 524