TRATA DE SERES HUMANOS Y CORRUPCIÓN
TRATA DE SERES HUMANOS Y CORRUPCIÓN
SILVIA RODRÍGUEZ LÓPEZ
tirant lo blanch Valencia, 2022
Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com. La aceptación de la presente obra ha tenido en consideración la evaluación y calificación sobresaliente cum laude otorgada por los expertos componentes del tribunal calificador de la tesis doctoral en la que se basa, cumpliendo con el criterio correspondiente de los revisores externos y ofreciendo la calidad debida a la presente edición.
© Silvia Rodríguez López
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es DEPÓSITO LEGAL: V-1311-2022 ISBN: 978-84-1113-822-2 MAQUETA: Disset Ediciones Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Índice ABREVIATURAS.....................................................................................
11
PRÓLOGO...............................................................................................
15
INTRODUCCIÓN...................................................................................
19
Capítulo I EL ORIGEN DE LA PREOCUPACIÓN INTERNACIONAL POR LA CORRUPCIÓN RELACIONADA CON LA TRATA 1. INTRODUCCIÓN................................................................................ 2. EVOLUCIÓN NORMATIVA EN MATERIA DE TRATA DE SERES HUMANOS........................................................................................ 2.1. Primeros intentos de abolir la esclavitud como antecedente histórico de la legislación contra la trata...................................... 2.2. La trata de blancas.................................................................. 2.3. El resurgimiento del discurso anti-trata................................... 2.4. El Protocolo de Palermo.......................................................... 2.5. Evolución normativa en materia de trata de personas en Europa. 3. EVOLUCIÓN NORMATIVA EN MATERIA DE CORRUPCIÓN....... 3.1. Primeras iniciativas para combatir la corrupción.................... 3.2. Los inicios de la regulación de la corrupción en las transacciones internacionales............................................................ 3.3. Medidas regionales contra la corrupción................................. 3.4. Medidas anti-corrupción a nivel internacional........................ 4. NORMATIVA INTERNACIONAL EN MATERIA DE CORRUPCIÓN RELACIONADA CON LA TRATA DE SERES HUMANOS....
27 27 27 31 40 43 48 54 54 55 58 64 68
Capítulo II El CONCEPTO DE TRATA DE SERES HUMANOS 1. INTRODUCCIÓN................................................................................
75
3. LAS ACCIONES................................................................................... 3.1. Interpretación del elemento acción: ¿solo proceso o también explotación?..........................................................................
85 86
8
Índice
3.2. Ámbito territorial de la acción: la trata interna y la trata trasnacional........................................................................... 3.3. La captación........................................................................... 3.4. El transporte o traslado........................................................... 3.5. La recepción, acogida o alojamiento....................................... 3.6. El intercambio o transferencia de control................................
91 94 96 99 101
4. LOS MEDIOS....................................................................................... 4.1. El uso de la fuerza/ violencia................................................... 4.2. Las amenazas y otras formas de coacción/ la intimidación...... 4.3. El rapto/ secuestro................................................................... 4.4. El fraude y el engaño............................................................... 4.5. El abuso de poder/ de una situación de superioridad............... 4.6. El abuso de una situación de vulnerabilidad o necesidad de la víctima............................................................................... 4.7. La entrega o recepción de pagos o beneficios para lograr el consentimiento de la persona que poseyera el control sobre la víctima............................................................................... 4.8. Especial referencia al consentimiento: la problemática de la denominada “trata consentida”..............................................
103 106 107 109 110 113
5. LA FINALIDAD DE EXPLOTACIÓN.................................................. 5.1. Cuestiones generales en torno al concepto de explotación....... 5.2. La explotación sexual............................................................. 5.3. Los trabajos o servicios forzados............................................. 5.4. La esclavitud o prácticas análogas........................................... 5.5. La servidumbre....................................................................... 5.6. La mendicidad........................................................................ 5.7. Explotación para realizar actividades delictivas...................... 5.8. La celebración de matrimonios forzados................................. 5.9. La extracción de órganos........................................................
129 133 136 140 148 152 157 159 162 164
6. DISTINCIÓN ENTRE TRATA DE SERES HUMANOS Y TRÁFICO ILÍCITO DE MIGRANTES.................................................................
168
7. LA PROBLEMÁTICA CONCEPTUAL EN LA TRATA DE SERES HUMANOS. SOBRE LA NECESIDAD DE REPENSAR LA TRATA........
177
114 120 121
Capítulo III UNA APROXIMACIÓN AL CONCEPTO DE CORRUPCIÓN 1. INTRODUCCIÓN................................................................................
183
2. DIFERENTES APROXIMACIONES AL CONCEPTO DE CORRUPCIÓN.................................................................................................. 2.1. Definiciones centradas en la función pública o legalistas......... 2.2. Definiciones centradas en el interés público o éticas................
190 191 195
9
Índice
2.3. Definiciones centradas en el mercado o económicas................ 3. UNA APROXIMACIÓN A LA DEFINICIÓN JURÍDICO-PENAL DE CORRUPCIÓN................................................................................... 3.1. Definiciones de corrupción en Derecho internacional y europeo.. 3.2. Características de la corrupción (concepción descriptiva)........ 3.3. Figuras delictivas que conforman la corrupción (concepción normativa)............................................................................. 4. EL CONCEPTO PENAL DE CORRUPCIÓN RELACIONADA CON LA TRATA..........................................................................................
198 201 202 209 219 235
Capítulo IV EL FENÓMENO DE LA CORRUPCIÓN RELACIONADA CON LA TRATA 1. INTRODUCCIÓN................................................................................
241
2. UNA VISIÓN GLOBAL DE LAS CORRELACIONES ENTRE CORRUPCIÓN Y TRATA........................................................................
246
3. LA CORRUPCIÓN COMO FACTOR CAUSAL O FACILITADOR DE LA TRATA..........................................................................................
251
4. LA INCIDENCIA DE LA CORRUPCIÓN EN LA TRATA DE SERES HUMANOS EN EUROPA.................................................................. 4.1. Clasificación de la corrupción relacionada con la trata según el sector de la Administración Pública afectado...................... 4.1.1. Corrupción policial...................................................... 4.1.2. Corrupción de autoridades fronterizas......................... 4.1.3. Corrupción en servicios diplomáticos.......................... 4.1.4. Corrupción política...................................................... 4.1.5. Corrupción judicial...................................................... 4.1.6. Otros tipos de corrupción............................................ 4.2. La presencia de la corrupción en las distintas fases de la trata. 4.2.1. Durante la comisión del delito..................................... 4.2.2. En la persecución e investigación del delito.................. 4.2.3. En la protección de las víctimas...................................
259 264 264 279 287 294 298 301 304 304 308 309
Capítulo V LA RESPUESTA DEL DERECHO PENAL ESPAÑOL FRENTE A LA CORRUPCIÓN RELACIONADA CON LA TRATA 1. INTRODUCCIÓN................................................................................
313
2. EL SUBTIPO AGRAVADO DEL ARTÍCULO 177 BIS 5 DEL CÓDIGO PENAL................................................................................................
315
10
Índice
2.1. Naturaleza y fundamento de la agravación............................. 2.2. Sujeto activo: el concepto penal de autoridad, agente de esta o funcionario público............................................................. 2.2.1. Funcionario público..................................................... 2.2.2. Autoridad..................................................................... 2.2.3. Agente de la autoridad................................................. 2.3. El prevalimiento de la condición pública como requisito esencial de la agravación........................................................ 2.3.1. Elemento personal....................................................... 2.3.2. Elemento material........................................................ 2.3.3. Elemento subjetivo....................................................... 2.4. Autoría y participación en el subtipo agravado....................... 2.5. La concurrencia con otras figuras delictivas. Problemática concursal e inherencia............................................................ 2.6. Compatibilidad con otras circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal........................................................ 2.7. Cuestiones de penalidad..........................................................
316 320 323 335 337 339 341 342 355 356 360 364 368
3. TRATAMIENTO JURISPRUDENCIAL DE LA CORRUPCIÓN RELACIONADA CON LA TRATA.............................................................. 3.1. Durante la fase de transporte.................................................. 3.2. Durante la fase de explotación................................................
372 375 378
4. PROPUESTAS PARA LA MEJOR PERSECUCIÓN PENAL Y PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN RELACIONADA CON LA TRATA......
386
CONSIDERACIONES FINALES. MÁS ALLÁ DE LA CORRUPCIÓN ...
401
BIBLIOGRAFÍA........................................................................................
411
ABREVIATURAS AC
Acción Común
ART
Artículo
BOE
Boletín Oficial del Estado
CATW
Coalición contra la Trata de Mujeres (Coalition against the Trafficking in Women)
CCAA
Comunidades Autónomas
CE
Constitución Española
CEDH
Convenio Europeo de Derechos Humanos
CGPJ
Consejo General del Poder Judicial
CIE
Centro de Internamiento de Extranjeros
CIT
Obra citada
CITCO
Centro de Inteligencia contra el Terrorismo y el Crimen Organizado
COORD
Coordinador
CP
Código Penal
CPI
Índice de Percepción de la Corrupción (Corruption Perception Index)
DIR
Director
ECOWAS
Comunidad Económica de Estados de África Occidental (Economic Community of West Africa States)
ED
Editor o edición, según contexto
12
Silvia Rodríguez López
ET AL
Y otros
EUROPOL
Oficina Europea de Policía
FASC
Fascículo
FCPA
Foreign Corrupt Practices Act
FGE
Fiscalía General del Estado
GAATW
Alianza Global contra la Trata de Mujeres (Global Alliance Against Traffic in Women)
GRECO
Grupo de Estados contra la Corrupción
IBA
International Bar Association
IBID
En el mismo lugar
JAI
Consejo de Justicia y Asuntos de Interior
LECr
Ley de Enjuiciamiento Criminal
LO
Ley Orgánica
LOPJ
Ley Orgánica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial
NÚM
Número
OCDE
Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos
OEA
Organización de los Estados Americanos
OIT
Organización Internacional del Trabajo
OMI
Organización Internacional para las Migraciones
ONG
Organización no gubernamental
13
Abreviaturas
ONU
Organización de las Naciones Unidas
P
Página
PACO
Programa contra la corrupción y el crimen organizado en el sudeste de Europa
PÁRR
Párrafo
PIB
Producto Interior Bruto
RAE
Real Academia Española
REF
Referencia
S
Siguiente
SADC
Comunidad de Desarrollo del África Austral (Southern African Development Community)
SAP
Sentencia Audiencia Provincial
STC
Sentencia del Tribunal Constitucional
STS
Sentencia del Tribunal Supremo
TI
Transparencia Internacional
TS
Tribunal Supremo
TEDH
Tribunal Europeo de Derechos Humanos
UE
Unión Europea
UNGIFT
United Nations Global Initiative to Fight Human Trafficking
UNCAC
Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (United Nations Convention against Corruption)
14
Silvia Rodríguez López
UNODC
Oficina de las Naciones Unidas para la Droga y el Delito (United Nations Office on Drugs and Crime)
UNTOC
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (United Nations Convention against Transnational Organised Crime)
VOL
Volumen
VID
Véase
PRÓLOGO Pocos fenómenos han despertado tanto interés a nivel internacional, y han generado tanta profusión de textos normativos y de literatura científica, como la trata de seres humanos y la corrupción. Sin duda, ambos plantean retos de gran calado para los Estados y para la comunidad internacional, dadas su expansión global y su innegable incidencia en los derechos humanos y en el funcionamiento de las instituciones. Precisamente por su indudable relevancia, resulta de gran interés indagar si existe algún tipo de conexión entre ellos, cuestión que no ha llegado a ser profundamente analizada y que, con esta tesis doctoral de Silvia Rodríguez López, recibe un tratamiento serio y minucioso. Resulta compleja la lucha contra un fenómeno como la trata de seres humanos, cuya dimensión siquiera aproximada es difícil de medir, tal y como vienen reiterando periódicamente, por ejemplo, los Informes globales sobre trata de seres humanos publicados por la ONU (siendo significativo constatar que en ellos no se ofrecen cifras absolutas, sino relativas, indicando variados porcentajes en relación con las distintas categorías de trata, su distribución geográfica, etc.). Tampoco ayuda atender a los pronunciamientos judiciales en materia de trata de personas, no solo por las posibles divergencias en la sanción penal de este comportamiento delictivo en los diversos Estados, sino también porque la amplitud de su dinámica comisiva determina que, en muchas ocasiones, los tribunales dicten condena por otros delitos concomitantes, como por ejemplo los relacionados con la explotación sexual o laboral. La dificultad de aprehender toda la complejidad de la trata de seres humanos obstaculiza, sin duda, el análisis de alguno de sus posibles factores determinantes: en este caso concreto, el estudio de los vínculos entre la corrupción y la trata. A esta intrincada tarea se enfrenta Silvia Rodríguez López en su tesis doctoral, que presenta así un punto de partida con una doble complicación: tomar como base unos conceptos taxativos de trata de seres humanos y de corrupción. En el primer caso, ciertamente existe una definición establecida en el Protocolo de Palermo de 2000, para prevenir, reprimir y san-
16
Silvia Rodríguez López
cionar la trata de personas. No obstante, Silvia Rodríguez no se limita a analizar esta previsión concreta, sino que lleva a cabo un estudio exhaustivo de la evolución de la normativa internacional en la lucha contra este fenómeno. Asimismo, no rehúye un análisis crítico de la citada regulación, manejando la amplia literatura en esta materia y poniendo de relieve las posibilidades de superar un concepto de trata de seres humanos centrado en el castigo del proceso en sí, a favor de una regulación más focalizada en la prevención y sanción de las muy diversas situaciones de explotación en las que pueden desembocar las víctimas de trata. Las dificultades de partir de un concepto fijo son aún mayores en el caso de la corrupción. En este ámbito, si bien existe asimismo un amplio abanico de documentos y normas internacionales, no se configura una definición universal de corrupción, y mucho menos en los ordenamientos estatales. De hecho, nuestro Código Penal no maneja este término en sentido técnico. Estamos aquí, más bien, ante una denominación genérica que puede abarcar muy diversos comportamientos delictivos, lo cual evidencia la dificultad de extraer unos elementos comunes, genéricamente aceptados, para todas las conductas que puedan recibir el calificativo de corruptas. En cualquier caso, para una comprensión cabal de este fenómeno, Silvia Rodríguez también lleva a cabo un examen detallado de la evolución normativa internacional en esta materia, y contribuye con una propuesta de delimitación de las conductas delictivas que podrían incardinarse en este amplio y difuso concepto de corrupción. Tras establecer esta sólida base en la comprensión de ambos fenómenos, presentando su delimitación conceptual y normativa, es posible adentrarse en su estudio desde una perspectiva criminológica. Así, Silvia Rodríguez examina hasta el mínimo detalle todas aquellas situaciones del proceso de trata en las que puede presentarse alguna ocasión para el desarrollo de comportamientos corruptos: desde las fases iniciales de captación de víctimas hasta el mismo momento del pronunciamiento de sentencias condenatorias, e incluso aspectos más colaterales, como puede ser la ejecución de los protocolos de atención a las víctimas de trata. Con gran rigor, sin descuidar ni las fuentes doctrinales ni las judiciales, se lleva a cabo una exhaustiva identificación de todos aquellos momentos en los que puede presentarse una mínima conexión entre la corrupción y la trata de seres humanos.
Prólogo
17
El Código Penal español, en su largo precepto dedicado a sancionar la trata de personas (artículo 177 bis), prevé una agravación para el caso de que el delito fuera cometido con prevalimiento de la condición de autoridad o funcionario público. Silvia Rodríguez realiza un extenso estudio de este tipo agravado, analizando el significado de todos sus elementos, teniendo en cuenta no solo la interpretación de esta circunstancia de agravación en otras figuras delictivas, sino también la escasa aplicación de este artículo 177 bis por parte de los tribunales españoles. Con todo el bagaje anterior, resulta enriquecedor atender a las conclusiones que aquí se presentan en torno a los vínculos entre la trata de seres humanos y la corrupción. Su gran interés es consecuencia del conocimiento exhaustivo de los dos ámbitos, desde un punto de vista normativo, criminológico y judicial, todo ello fortalecido por un gran manejo de una exhaustiva bibliografía sobre estas materias. De este modo, se delimita en primer lugar qué se entiende, en el plano teórico, por conductas corruptas relacionadas con la trata, para posteriormente aportar una descripción criminológica del fenómeno de la corrupción relacionada con la trata en Europa. Finalmente, la combinación de toda la información obtenida con la reflexión personal derivada de la puesta en conexión de ambos temas, permite llegar a un interesante final donde se proponen medidas para mejorar la represión y prevención de estas conductas, destacando la importancia de abandonar una perspectiva meramente criminocéntrica. En suma, estamos ante un trabajo que no se limita al estudio unidireccional de un único tema, sino que trata de poner en relación dos ámbitos de especial complejidad, buscando los posibles vínculos entre ellos y ofreciendo una visión conjunta de la problemática analizada, acompañada de un elenco de propuestas para mejorar su tratamiento. Este valioso y novedoso trabajo no habría sido posible sin la enorme dedicación desplegada por Silvia Rodríguez durante los años dedicados a su elaboración. En este tiempo, no solo ha demostrado una gran vocación universitaria, a través de su capacidad para abordar nuevos temas, investigarlos con rigor y exhaustividad y hacer interesantes aportaciones a nivel nacional e internacional, sino que también ha probado ser una docente dedicada y una magnífica compañera de área, siempre dispuesta a apoyar el trabajo en equipo y la colabo-
18
Silvia Rodríguez López
ración científica. En resumen, de Silvia Rodríguez López se puede esperar mucho en el futuro, y el libro que el lector tiene en sus manos es una excelente prueba de ello. A Coruña, 3 de noviembre de 2021
LUZ MARÍA PUENTE ABA PATRICIA FARALDO CABANA
INTRODUCCIÓN La trata de seres humanos es un fenómeno delictivo global que afecta a miles de personas en todo el mundo. La Organización Internacional del Trabajo (OIT) estima que alrededor de 40 millones de personas son víctimas de la denominada moderna esclavitud1. Por su parte, el informe más reciente de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) estima que el número de víctimas de trata de seres humanos en el período 2016-2018 fue de 49.032 personas2. Solo en Europa, 14.145 víctimas de trata de seres humanos fueron identificadas entre 2017 y 20183. En España, el Centro de Inteligencia contra el Terrorismo y el Crimen Organizado (CITCO) informó en su balance más actual de que en 2019 fueron identificadas 294 víctimas de trata sexual, 192 de trata laboral y 56 de trata para otras finalidades4. No obstante, un estudio reciente con profesionales ha estimado que, en ese mismo año, el número de víctimas detectadas en España fue de 4.3225. Además, los beneficios derivados de la trata de personas siguen aumentando, hasta llegar incluso a considerarse la actividad delictiva que más rápido crece del mundo, de la que cada año se obtienen ilegalmente 150.000 millones de dólares6.
1
2 3
4
5
6
OIT, Global Estimates of Modern Slavery: Forced Labour and Forced Marriage, Ginebra, 2017. UNODC, Global Report on Trafficking in Persons, Nueva York, 2020, p. 25. Data Collection on Trafficking in Human Beings in the EU, Bélgica, 2020. Esta cifra ha descendido en relación con la ofrecida para el período 2015-2016, que era de 20.532 personas. Esto se debe a que la cifra actual ya no incluye los datos del Reino Unido. Si lo hiciese, la cifra total ascendería a 26.268, lo que supone un considerable aumento. CITCO, Trata y explotación de seres humanos en España. Balance estadístico 2016-2020. Este informe ofrece también datos de 2020, cuando se identificó a 160 víctimas de trata con fines de explotación sexual, 99 con fines de explotación laboral, 3 para matrimonios forzados, 7 para realizar actividades delictivas y 0 para la mendicidad. No obstante, debido a las especiales circunstancias derivadas de la pandemia durante ese año, se ha considerado que los datos de 2019 resultan más representativos de la tendencia actual en España. VILLACAMPA ESTIARTE, C./ GÓMEZ ADILLÓN, M.J./ TORRES FERRER, C./ MIRANDA RUCHE, X, “Trata de seres humanos: dimensión y características en España”, Revista General de Derecho Penal, núm. 35, 2021, pp. 11-13. OIT, Profits and Poverty: The Economics of Forced Labour, Ginebra, 2014.
20
Silvia Rodríguez López
Con el objetivo de poner fin a esta alarmante situación, la comunidad internacional ha tomado varias medidas, siendo la más importante la creación del Protocolo de la ONU para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Niños, el 15 de noviembre del año 20007. A pesar de que actualmente 178 Estados han ratificado dicho Protocolo8, todavía puede afirmarse que la trata de seres humanos constituye una actividad de bajo riesgo y alta rentabilidad9. El número de condenas por trata de personas es, en general, muy bajo. Un 16% de los 132 países analizados en el Informe Mundial sobre la Trata de Personas de 2012 realizado por la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) no registró ninguna condena por este delito entre 2007 y 201010. Aunque los datos más recientes sobre el número de condenas a nivel mundial muestran un progresivo aumento desde 2015, se trata todavía de cifras bajas, que evidencian las dificultades todavía existentes para perseguir penalmente estas conductas11. Esta tendencia internacional afecta también a España. En su informe más reciente, el Defensor del Pueblo puso de relieve las graves deficiencias en el proceso de identificación de las víctimas y el bajo número de condenas por trata de seres humanos12. Igual que ocurre a nivel mundial, aunque el número
7 8
9
10 11
12
En adelante, Protocolo de Palermo. Información sobre el estado de las ratificaciones disponible en: https://treaties.un.org/pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=XVIII-12a&chapter=18&clang=_en TREMBLAY, M./ KARBASSI, C., Corruption and Human Trafficking, Transparency International Working Papers, Berlín 2011, p. 2; SHELLEY, L., “Human Trafficking as a Form of Transnational Organized Crime” en LEE, M. (Ed.), Human Trafficking, Willan Publishing, Cullompton, 2007, p. 117. UNODC, Global Report on Trafficking in Persons, Nueva York, 2012, p. 7. UNODC, Global Report on Trafficking in Persons, Nueva York, 2020, p. 64. De acuerdo con este informe, en el período 2016-2018, 9.429 personas fueron investigadas por trata en todo el mundo, de las cuales solo 3.553 fueron condenadas (p. 25). DEFENSOR DEL PUEBLO, La trata de seres humanos en España: víctimas invisibles, Madrid, 2012, p. 54. En la misma línea, VILLACAMPA ESTIARTE, C./ GÓMEZ ADILLÓN, M.J./ TORRES FERRER, C./ MIRANDA RUCHE, X., “Trata de seres humanos”, cit., p. 13, destacando que el número de víctimas identificadas en su estudio es muy inferior al de víctimas formalmente identificadas.