LA REBUS SIC STANTIBUS EN TIEMPOS DE PANDEMIA: ANÁLISIS GENERAL E IMPACTO POR SECTORES ECONÓMICOS
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
ANA CAÑIZARES LASO Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
JORGE A. CERDIO HERRÁN
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
OWEN FISS Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
LUIS LÓPEZ GUERRA Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
JAVIER DE LUCAS MARTÍN
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
VÍCTOR MORENO CATENA
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
FRANCISCO MUÑOZ CONDE
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
ANGELIKA NUSSBERGER
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia
HÉCTOR OLASOLO ALONSO
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
LUCIANO PAREJO ALFONSO
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
TOMÁS SALA FRANCO
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
IGNACIO SANCHO GARGALLO
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
TOMÁS S. VIVES ANTÓN
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
MARTA LORENTE SARIÑENA RUTH ZIMMERLING
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
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LA REBUS SIC STANTIBUS EN TIEMPOS DE PANDEMIA: ANÁLISIS GENERAL E IMPACTO POR SECTORES ECONÓMICOS
SHARON IZAGUIRRE GÓMEZ PILAR PERALES VISCASILLAS (Directoras)
JOSÉ MARÍA ELÍAS DE TEJADA CASANOVA PRUDENCIO LÓPEZ MARTÍNEZ-ACACIO (Coordinadores)
CÁTEDRA DELOITTE LEGAL DE DERECHO EMPRESARIAL
tirant lo blanch Valencia, 2021
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Irene Agúndez Lería José María Alonso Puig Segismundo Álvarez Royo-Villanova Tatiana Arroyo Vendrell Gabriel Blanco González Antonio Casado Navarro Jorge Castiñeira Jerez Agustín del Río Galeote Antonio Deyá Cerdá Fernando Díaz Barco María Salud Durán Vargas María Eguinoa Garelly Cristino Fayos Cobos Manuel García Caracuel Silvia García López María Guinot Barona David J. González Fernández Alberto Granados Krudewig Juan Manuel Herrero de Egaña Espinosa de los Monteros Sharon Izaguirre Gómez Cayetana Lado Castro-Rial Santiago Lobato Piñana Prudencio López Martínez-Acacio Francisco Mayor Tonda Dulce Mª Miranda Naranjo Alberto Plaza López-Berges Antonio Oliver Capllonch Mª del Pilar Perales Viscasillas David Ramos Muñoz Álvaro Requeijo Torcal Fernando Ruiz Linaza Enrique Sanjuán y Muñoz Blanca Sánchez Fresco Ignacio Sanjurjo Rubio Jesús Simón Marco Pablo Yun García Juan Zornoza Pérez
Índice
SECCIÓN 1 INTRODUCCIÓN Y PARTE GENERAL I.
INTRODUCCIÓN. ESTANDO ASÍ LAS COSAS, ADECUANDO LO BASILAR. LA ERA REBUS EN VISIÓN CENITAL, José Mª Alonso Puig...... 25
II. LA REBUS SIC STANTIBUS EN UN MUNDO GLOBALIZADO................... 35
EL CAMBIO DE LAS CIRCUNSTANCIAS CONTRACTUALES EN EL DERECHO COMPARADO, Manuel García Caracuel............................. 37 I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 37 II. EL REINO UNIDO................................................................................................ 38 1. Introducción. El Derecho de Inglaterra y Gales........................................... 38 2. La doctrina de la frustración del contrato. Concepto y fundamento teórico.. 40 3. Supuestos de aplicación................................................................................. 41 4. Efectos............................................................................................................. 44 5. El Derecho escocés......................................................................................... 45 III. FRANCIA................................................................................................................ 46 1. Introducción................................................................................................... 46 2. Concepto y fundamento................................................................................. 49 3. Regulación positiva......................................................................................... 50 4. Requisitos y efectos de la imprevisión............................................................... 51 IV. ALEMANIA............................................................................................................. 52 1. Introducción................................................................................................... 52 2. Concepto y fundamento................................................................................. 53 3. Regulación positiva y distinción de figuras afines......................................... 55 4. Requisitos y efectos......................................................................................... 58 4.4.1. Alteración de las circunstancias............................................................ 58 4.4.2. Imprevisión de las partes...................................................................... 58 4.4.3. Alteración profunda de la economía del contrato.............................. 59 V. ITALIA.................................................................................................................... 60 1. Introducción................................................................................................... 60 2. Concepto y fundamento................................................................................. 61 3. Regulación positiva y su crítica...................................................................... 62 4. Presupuestos.................................................................................................... 64 4.1. Contrato bilateral de tracto sucesivo.................................................... 64 4.2. Evento sobrevenido extraordinario e imprevisible............................. 64 4.3 Ruptura del equilibrio de las prestaciones.......................................... 65
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Índice
5. Efectos de la onerosidad excesiva sobrevenida............................................. 66 5.1. La resolución del contrato.................................................................... 66 5.2. La modificación equitativa del contrato.............................................. 67 VI. ESTADOS UNIDOS............................................................................................... 68 1. Introducción................................................................................................... 68 2. Concepto y fundamento ................................................................................ 69 3. Regulación positiva......................................................................................... 72 4. Requisitos de aplicabilidad de las doctrines....................................................... 81 4.1. Evento sobrevenido no imputable a las partes....................................... 81 4.2. Efecto obstativo del evento sobrevenido: el grado de intensidad...... 81 4.3. La falta de asunción del riesgo............................................................. 82 5. Efectos de la impracticability............................................................................ 82 5.1. Extinción o adaptación del contrato.................................................... 82 5.2. Restitución y daños indemnizables...................................................... 83 VII. BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................... 83 LA REBUS SIC STANTIBUS EN EL MARCO DE LA CONVENCIÓN DE VIENA DE 1980 SOBRE COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCANCÍAS Y EN INSTRUMENTOS DEL SOFT LAW, Mª del Pilar Perales Viscasillas................................................................................................ 89 I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 89 II. LAS DIFERENTES OPCIONES REGULATORIAS EN LOS INSTRUMENTOS INTERNACIONALES.................................................................................... 91 III. LA EXCESIVA ONEROSIDAD SOBREVENIDA BAJO LA CISG ....................... 97 1. Pacta sunt servanda y asignación contractual de los riesgos........................ 98 2. El hardship como impedimento bajo el art.79 CISG................................... 103 3. Requisitos para que un impedimento califique como hardship................... 107 4. Obligaciones incluidas bajo la falta de cumplimiento................................. 112 IV. LOS DIFERENTES REMEDIOS A NIVEL INTERNACIONAL EN LOS CASOS DE HARDSHIP................................................................................................ 114 V. BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................... 121 III.
LA REBUS SIC STANTIBUS EN ESPAÑA........................................................ 127
CONCEPTO Y DISTINCIÓN RESPECTO DE OTRAS FIGURAS AFINES. Enrique Sanjuán................................................................................... 129 I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 129 II. LA TEORÍA DEL AGOBIO DEL DEUDOR......................................................... 137 III. LA MODULACIÓN DE LOS REQUISITOS........................................................ 149 IV. DELIMITACIÓN FINAL DE LA FIGURA............................................................ 152 V. LA AFECTACIÓN A LOS SUPUESTOS DE CRISIS............................................ 154 VI. REALES DECRETOS EN TIEMPOS DE PANDEMIA......................................... 162 1. El ámbito normativo....................................................................................... 162 2. Derecho de resolución sin penalización....................................................... 163 3. Moratoria en arrendamientos de uso distinto al de vivienda....................... 165 VII. DISTINCIÓN DE FIGURAS.................................................................................. 166 1. Introducción................................................................................................... 166
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11 2. Distinción desde el derecho comparado....................................................... 168 3. Distinción en nuestro derecho interno......................................................... 170 3.1. Imposibilidad sobrevenida.................................................................... 170 3.2. Supuestos resolutorios.......................................................................... 172 3.3. Técnica de revisión o resolución.......................................................... 174 VIII. CONCLUSIONES.................................................................................................. 175 IX. BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................... 176
EVOLUCIÓN JURISPRUDENCIAL, Silvia García López, Mª Salud Durán Vargas y Gabriel Blanco González .............................................. 179 I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 180 II. EVOLUCIÓN HISTÓRICA DE LA CLÁUSULA REBUS SIC STANTIBUS....... 181 1. La aplicación de la cláusula rebus sic stantibus según la jurisprudencia tradicional....................................................................................................... 182 2. La aplicación de la cláusula rebus sic stantibus en la jurisprudencia dictada tras la crisis económica del 2008.................................................................... 189 2.1. Crisis económica como circunstancia de entidad suficiente para la aplicación de la cláusula rebus sic stantibus........................................... 189 2.2. Carácter imprevisible del cambio de circunstancias .......................... 191 2.3. Las condiciones de las partes y su incidencia en la apreciación del carácter imprevisible de las circunstancias en relación con la cláusula rebus sic stantibus............................................................................. 193 2.4. Las circunstancias sobrevenidas no pueden imputarse a las partes en el seno de la cláusula rebus sic stantibus........................................... 194 III. GIRO INTERPRETATIVO DEL TRIBUNAL SUPREMO A TRAVÉS DE LAS SENTENCIAS DE 30 DE JUNIO Y 15 DE OCTUBRE DE 2014.......................... 195 1. Sentencia del Tribunal Supremo n.º 333/2014 de 30 de junio................... 196 2. Sentencia del Tribunal Supremo n.º 591/2014 de 15 de octubre .............. 198 IV. VUELTA A LA APLICACIÓN MÁS RESTRICTIVA DE LA CLÁUSULA REBUS SIC STANTIBUS............................................................................................... 199 1. Sentencias del Tribunal Supremo de 11 y 19 de diciembre de 2014........... 200 2. Auto del Tribunal Supremo de 28 de enero de 2015................................... 201 3. Sentencia del Tribunal Supremo n.º 64/2015 de 24 de febrero................. 201 V. JURISPRUDENCIA MÁS RECIENTE DEL TRIBUNAL SUPREMO.................. 202 1. Sentencia del Tribunal Supremo n.º 477/2017 de 13 de julio.................... 202 2. Sentencia del Tribunal Supremo n.º 5/2019 de 9 de enero........................ 203 3. Sentencia del Tribunal Supremo n.º 19/2019 de 15 de enero.................... 203 4. Sentencia del Tribunal Supremo n.º 452/2019 de 18 de julio.................... 204 5. Sentencia del Tribunal Supremo n.º 156/2020 de 6 de marzo................... 205 VI. JURISPRUDENCIA MENOR DICTADA A RAÍZ DE LA SITUACIÓN GENERADA TRAS EL «COVID-19»................................................................................ 206 1. Auto del Juzgado de Primera Instancia n.º 3 de Zaragoza n.º 124/2020 de 29 de abril................................................................................................... 206 2. Auto del Juzgado de Primera Instancia n.º 60 de Madrid n.º 155/2020 de 30 de abril........................................................................................................ 207 3. Auto del Juzgado de Primera Instancia n.º 1 de Valencia n.º 256/2020 de 25 de junio....................................................................................................... 209
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4. Auto del Juzgado de Primera Instancia n.º 1 de Benidorm n.º 162/2020 de 7 de julio..................................................................................................... 210 5. Auto del Juzgado de Primera Instancia e Instrucción n.º 2 de El Prat de Llobregat n.º 55/2020 de 15 de julio............................................................ 211 6. Sentencia del Juzgado de Primera Instancia n.º 2 de Cáceres n.º 94/2020 de 11 de agosto............................................................................................... 212 7 Auto del Juzgado de Primera Instancia n.º 74 de Madrid n.º 299/2020 de 13 de agosto..................................................................................................... 214 VII. DOCTRINA JURISPRUDENCIAL SOBRE LOS EFECTOS DE LA APLICACIÓN DE LA CLÁUSULA REBUS SIC STANTIBUS............................................. 214 VIII. CONCLUSIÓN....................................................................................................... 220 IX. BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................... 221
CONDICIONES PARA SU APLICACIÓN
EL CARÁCTER SOBREVENIDO E IMPREVISIBLE DE LA ALTERACIÓN Y LA INIMPUTABILIDAD DEL PERJUDICADO, Segismundo Alvarez Royo-Villanova .............................................................................. 223 I.
INTRODUCCIÓN: ORIGEN Y FUNDAMENTO DE LA DOCTRINA E IMPORTANCIA DE LA IMPREVISBILIDAD............................................................ 223 1. Evolución histórica y jurisprudencial en España.......................................... 224 2. El conflicto ideológico en torno a su aplicación.......................................... 226 3. El fundamento teórico de la doctrina rebus .................................................. 230 II. EL CARÁCTER SOBREVENIDO DE LA ALTERACIÓN.................................... 233 1. El requisito en la legislación comparada y en nuestra jurisprudencia ....... 233 2. Aplicación del requisito a la pandemia del COVID-19................................. 236 III. LA IMPREVISIBILIDAD........................................................................................ 238 1. El concepto de imprevisibilidad y su cualificación....................................... 238 2. Aplicación al COVID19.................................................................................. 246 IV. CAUSALIDAD E INIMPUTABILIDAD................................................................. 249 1. Causalidad....................................................................................................... 249 2. Inimputabilidad.............................................................................................. 251 V. CONCLUSIÓN....................................................................................................... 253 VI. BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................... 255
AUSENCIA DE ASIGNACIÓN DEL RIESGO CONTRACTUAL Y RUPTURA DE LA ECONOMÍA DEL CONTRATO ANTE LA EXCESIVA ONEROSIDAD SOBREVENIDA, Jorge Castiñeira Jerez......................... 257 I.
AUSENCIA DE ASIGNACIÓN DEL RIESGO CONTRACTUAL........................ 257 1. Autonomía de la voluntad, asunción de riesgos y límites al deber de cumplimiento.................................................................................................. 257 2. Análisis para la determinación de la asignación del riesgo contractual como paso previo y requisito para la aplicación de la doctrina rebus sic stantibus............................................................................................................ 264 II. RUPTURA DE LA ECONOMÍA DEL CONTRATO POR LA EXCESIVA ONEROSIDAD....................................................................................................... 276 1. Medida de la excesiva onerosidad................................................................. 282
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2. De los efectos propios derivados de considerar la excesiva onerosidad como una alteración causal............................................................................ 285 III. BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................... 289
SECCIÓN 2 ANÁLISIS SECTORIAL IV.
APLICACIÓN DE LA CLÁUSULA REBUS SIC STANTIBUS EN EL MERCADO INMOBILIARIO.................................................................................. 295
LA REBUS SIC STANTIBUS EN LA COMPRAVENTA INMOBILIARIA, Prudencio López Martínez-Acacio y Agustín del Río Galeote ........... 297 I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 297 II. APROXIMACIÓN CONCEPTUAL A LA COMPRAVENTA INMOBILIARIA... 298 III. LA EJECUCIÓN DIFERIDA COMO PRESUPUESTO PARA LA APLICACIÓN DE LA REBUS SIC STANTIBUS................................................................... 300 IV. ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL DE LA CLÁUSULA REBUS EN LOS CONTRATOS DE COMPRAVENTA INMOBILIARIA................................................. 301 1. Solapamiento con otras figuras próximas..................................................... 301 2. Algunos de los factores considerados por la jurisprudencia reciente respecto del carácter imprevisible de la alteración sobrevenida en el marco de la compraventa inmobiliaria..................................................................... 304 2.1. La consideración de la crisis del 2008 como evento extraordinario e imprevisible ........................................................................................ 305 2.2. Conocimiento del sector por el contratante....................................... 307 2.3. El carácter especulativo de la operación.............................................. 307 2.4. Asunción del riesgo de la financiación para acometer la operación. 309 3. Análisis casuístico............................................................................................ 310 3.1. Por imposibilidad de obtención de financiación por el comprador en la compraventa sobre plano............................................................ 310 3.2. Por imposibilidad de financiación del vendedor-promotor............... 316 3.3. Por imposibilidad de pago del precio por motivos de salud.............. 318 3.4. Por variación sustancial del valor del inmueble (al alza o a la baja).. 319 3.5. Por alteraciones del planeamiento urbanístico................................... 321 V. ALGUNAS CONSIDERACIONES RESPECTO A SU APLICACIÓN EN LA CONTRATACIÓN INMOBILIARIA EN EL MARCO DE LA CRISIS SANITARIA DE LA COVID-19............................................................................................ 325 VI. BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................... 328
LA REGLA REBUS SIC STANTIBUS EN CONTRATOS DE ARRENDAMIENTO PARA USO DISTINTO DEL DE VIVIENDA, Alberto Plaza López-Berges................................................................................................... 329 I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 329 II. ÁMBITO DE ESTE TRABAJO............................................................................... 331
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III. IV. V. VI.
EL REAL DECRETO LEY 15/2020....................................................................... 332 DECRETO LEY 34/2020....................................................................................... 334 EL EVENTO HABILITANTE................................................................................ 336 TEST DE IDONEIDAD.......................................................................................... 338 1. Distribución convencional del riesgo............................................................ 338 2. Cláusulas de estabilización preexistentes...................................................... 339 3. Elementos externos de estabilización............................................................ 341 4. La buena fe...................................................................................................... 341 5. La duración del contrato ............................................................................... 342 6. Los Actos Propios............................................................................................ 343 7. Uso del Inmueble Arrendado........................................................................ 344 8. Reevaluación del desequilibrio entre prestaciones...................................... 345 9. La ley sucede a la iniciativa privada .............................................................. 347 VII. ASPECTOS PROCESALES ................................................................................... 347 1. Invocación fraudulenta de la prejudicialidad civil....................................... 348 2. Solicitud de Medidas Cautelares.................................................................... 350 2.1. Fumus boni iuris.................................................................................... 350 2.2. Periculum in mora................................................................................ 351 V.
LA CLÁUSULA REBUS SIC STANTIBUS DESDE LA PERSPECTIVA DEL SECTOR ASEGURADOR............................................................................... 353
EL CONTRATO DE SEGURO Y LA CLÁUSULA REBUS SIC STANTIBUS, Blanca Sánchez Fresco....................................................................... 355 I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 355 II. OBJETO DEL CONTRATO DE SEGURO........................................................... 355 III. MECANISMOS DE LA LCS PARA MANTENER EL EQUILIBRIO DE PRESTACIONES............................................................................................................. 357 IV. COVID-19 Y CONTRATO DE SEGURO............................................................... 360 V. BIBLIOGRAFÍA UTILIZADA................................................................................ 366
EL REASEGURO Y LA CLÁUSULA REBUS SIC STANTIBUS, Jesús Simón Marco........................................................................................................................ 367 I. DEFINICIÓN.......................................................................................................... 367 II. ORIGEN DE LA FIGURA...................................................................................... 367 III. LAS FINALIDADES DEL REASEGURO............................................................... 369 IV. EL REASEGURO Y LA REBUS SIC STANTIBUS................................................ 371 V. OTRAS ALTERNATIVAS....................................................................................... 375 VI. POSIBLE IMPACTO DE FUTURAS REFORMAS LEGISLATIVAS.................... 377 VII. BIBLIOGRAFÍA UTILIZADA................................................................................ 378
VI. EL SECTOR FINANCIERO Y LA CLÁUSULA REBUS SIC STANTIBUS..... 379
EL IMPACTO RECIENTE DE LA CLÁUSULA REBUS SIC STANTIBUS EN LOS CONTRATOS DE FINANCIACIÓN EMPRESARIAL, Santiago Lobato Piñana................................................................................................ 381 I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 381
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15 II. CONTRATOS DE FINANCIACIÓN EMPRESARIAL: UNA APROXIMACIÓN GENERAL.................................................................................................... 382 III. APLICACIÓN DE LA DOCTRINA REBUS SIC STANTIBUS DURANTE LA CRISIS ECONÓMICA DE 2008............................................................................ 383 1. La doctrina rebus sic stantibus no resulta de aplicación en los casos de dificultad o imposibilidad de obtener financiación..................................... 384 IV. APLICACIÓN DE LA DOCTRINA REBUS SIC STANTIBUS COMO CONSECUENCIA DE LA PANDEMIA DEL COVID-19................................................... 387 1. El auto 155/2020 del juzgado de primera instancia nº60 de Madrid de 30 de abril de 2020: el caso Celsa................................................................... 388 2. Solicitud de medidas cautelares y situación del grupo Celsa pre-COVID-19 ............................................................................................................. 388 3. Efectos del COVID-19 en la actividad e ingresos del grupo Celsa .............. 389 4. Interpretación del contrato y aplicación de la doctrina rebus sic stantibus por parte del juez..................................................................................... 390 5. Importancia e interpretación del Auto......................................................... 391 V. LA REGULACIÓN CONVENCIONAL DE SUCESOS EXCEPCIONALES QUE TENGAN UN IMPACTO SUSTANCIAL Y ADVERSO EN LOS CONTRATOS DE FINANCIACIÓN EMPRESARIAL................................................... 393 1. El cambio sustancial adverso (material adverse change)............................. 394 2. El uso del cambio sustancial adverso............................................................. 395 VI. ALGUNAS PROPUESTAS PARA DOTAR DE MAYOR CERTIDUMBRE Y SEGURIDAD JURÍDICA A LA APLICACIÓN DE LA DOCTRINA REBUS SIC STANTIBUS EN LOS CONTRATOS DE FINANCIACIÓN EMPRESARIAL ANTE SITUACIONES QUE AFECTAN DE FORMA GENERALIZADA A LA ECONOMÍA ESPAÑOLA ..................................................................................... 397 1. Marco general................................................................................................. 398 2. El respeto a lo acordado “pacta sunt servanda”............................................ 399 3. Positivización de la doctrina rebus sic stantibus........................................... 401 VII. CONCLUSIONES.................................................................................................. 404 VIII. BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................... 405
LA CLÁUSULA REBUS SIC STANTIBUS Y LA GARANTÍA DE CONTINUIDAD OPERACIONAL EN LOS CONTRATOS DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS EN EL SECTOR FINANCIERO, Alberto Granados Krudewig......................................................................................................... 407 I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 407 II. LA CRISIS ECONÓMICA DE 2007 COMO PUNTO DE PARTIDA .................. 408 III. LA CONSOLIDACIÓN DE LA CONTINUIDAD OPERACIONAL BANCARIA Y SU EXPANSIÓN EN EL CONTEXTO EUROPEO................................... 412 1. La creación de la Unión Bancaria ................................................................ 412 2. La continuidad operacional como principio rector del MUR..................... 414 2.1. Las funciones esenciales: su protección contractual en un contexto de resolución .................................................................................... 416 3. La expansión de la continuidad operacional en el sector financiero europeo................................................................................................................ 420
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3.1. Breve introducción al Sistema Europeo de Supervisión Financiera. La Autoridad Bancaria Europea........................................................... 420 3.2. La continuidad operacional de los servicios externalizados............... 421 IV. LA CLÁUSULA REBUS SIC STANTIBUS: CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS......................................................................................................................... 424 1. El inicio jurisprudencial de la cláusula Rebus Sic Stantibus. Una aceptación limitada.................................................................................................... 425 2. La evolución de la jurisprudencia del Tribunal Supremo en un contexto económico y financiero nuevo....................................................................... 426 V. LA CLÁUSULA REBUS SIC STATIBUS Y LA CONTINUIDAD OPERACIONAL EN LOS CONTRATOS DE PRESTACIONES DE SERVICIOS BANCARIOS ESENCIALES. .............................................................................................. 430 VI. BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................... 431
EXCESIVA ONEROSIDAD (HARDSHIP) EN LOS CONTRATOS DE DERIVADOS, David Ramos y Álvaro Requeijo............................................... 433 I. INTRODUCCIÓN: LOS CONTRATOS DE DERIVADOS ................................. 433 II. EXCESIVA ONEROSIDAD Y CLÁUSULA REBUS SIC STANTIBUS: CONSIDERACIONES GENERALES, PRESTACIONES PECUNIARIAS Y CONTRATOS ALEATORIOS................................................................................................ 435 1. Excesiva onerosidad y cláusula rebus sic stantibus.......................................... 435 2. Rebus sic stantibus: consideraciones en contratos aleatorios con prestación pecuniaria............................................................................................... 442 III. DERIVADOS Y CONSIDERACIONES ESPECÍFICAS......................................... 446 1. Derivados, condiciones sobrevenidas, y arquitectura contractual.................. 446 2. Intervenciones regulatorias en mercados OTC: compensación centralizada y bilateral, y margin requirements............................................................. 451 3. Contratos con clientes minoristas.................................................................. 452 IV. BIBLIOGRAFÍA ..................................................................................................... 455
VII. LA CLAUSULA REBUS SIC STANTIBUS EN LOS CONTRATOS ENERGETICOS, María Eguinoa Garelly, Pablo Yun García, David J. González Fernández y Irene Agúndez Lería.................................................... 457 I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 457 II. EL CAMBIO DE RÉGIMEN RETRIBUTIVO DE LAS INSTALACIONES DE PRODUCCIÓN DE ELECTRICIDAD RENOVABLE NO DETERMINÓ UNA ALTERACIÓN DEL EQUILIBRIO ECONÓMICO DEL CONTRATO DE CESIÓN DEL USO DEL INMUEBLE EN EL QUE SE UBICA LA INSTALACIÓN....................................................................................................................... 459 1. Introducción................................................................................................... 459 2. La Cláusula rebus sic stantibus: caracterización y requisitos........................ 461 3. La modificación legislativa acaecida en 2013-2014 no constituye una alteración extraordinaria de las circunstancias ni un riesgo imprevisible en el marco del Contrato............................................................................... 462 4. El cambio regulatorio no supone una excesiva onerosidad......................... 464 5. Conclusión...................................................................................................... 465
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17 III. LA CLÁUSULA REBUS SIC STANTIBUS Y LAS MEDIDAS COVID-19 EN CONTRATOS DE SUMINISTRO DE ENERGÍA................................................. 465 1. El contrato de suministro............................................................................... 466 2. Cláusula rebus sic stantibus y contratos de suministro.................................... 466 3. Medidas del Gobierno.................................................................................... 469 3.1. Prohibición de suspensión de suministro............................................ 470 3.2. Flexibilización de los contratos de suministro..................................... 471 3.3. Suspensión del pago de facturas.......................................................... 474 4. Conclusión...................................................................................................... 475 IV. APLICACIÓN DE LA DOCTRINA DE LA REBUS SIC STANTIBUS EN LOS CONTRATOS DE COMPRAVENTA DE GAS NATURAL LICUADO. LAS CLÁUSULAS HARDSHIP Y ESPECIAL CONSIDERACION A LA DOCTRINA DEL FRUSTRATION OF CONTRACT EN EL CONTEXTO DE LA PANDEMIA DEL COVID-19......................................................................................... 476 1. Introducción................................................................................................... 476 2. Las cláusulas de “hardship”.............................................................................. 477 3. La doctrine of frustration: La teoría.................................................................. 479 4. La aplicación práctica de la doctrine of frustration.......................................... 481 5. Conclusión...................................................................................................... 485 V. BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................... 486
VIII. LA CLÁUSULA REBUS SIC STANTIBUS EN LOS CONTRATOS DE EJECUCIÓN DE OBRAS, Fernando Díaz Barco.............................................. 489 I. ANTECEDENTES LEGISLATIVOS DE APLICACIÓN DE LA CLÁUSULA ..... 489 II. PRESUPUESTOS PARA LA ENTRADA EN APLICACIÓN DEL PRINCIPIO... 493 III. EL CONTRATO DE OBRA Y LOS REQUISITOS EXIGIDOS PARA APLICACIÓN DE LA CLÁUSULA REBUS......................................................................... 494 IV. LA CLÁUSULA REBUS EN LA CONTRATACIÓN DE OBRA PÚBLICA Y PRIVADA. DIFERENCIAS..................................................................................... 498 V. LA CLÁUSULA REBUS SIC STANTIBUS EN NUESTRA JURISPRUDENCIA.... 502 VI. EL RIESGO Y VENTURA Y FUERZA MAYOR EN EL CONTRATO DE OBRAS . 512 VII. A MODO DE CONCLUSIÓN............................................................................... 514 VIII. BIBLIOGRAFÍA ..................................................................................................... 516 IX.
LA APLICACIÓN DE LA REGLA REBUS SIC STANTIBUS AL CONTRATO DE GESTION HOTELERA, Antonio Oliver y Antonio Deyá.......... 517 I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 517 II. EL CONTRATO DE GESTIÓN HOTELERA....................................................... 519 1. Concepto y naturaleza jurídica del contrato................................................. 520 2. Elementos subjetivos del contrato................................................................. 522 3. Contenido........................................................................................................ 523 3.1. Obligaciones del gestor hotelero ........................................................ 523 a. La administración y gestión de la industria hotelera.................. 523 b. Obligaciones accesorias de la anterior: cesión de marca, integración del hotel en canales de venta del gestor o de terceros y rendición de cuentas................................................................... 526
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c. Obligación de pago de un beneficio garantizado mínimo......... 527 3.2. Obligaciones del titular de la industria hotelera................................. 527 a. La pretendida entrega de la “posesión” de la industria hotelera.. 527 b. Otorgamiento de poder de representación al gestor.................. 528 c. Obligación de no injerencia......................................................... 529 d. Dotación de un fondo de maniobra y de un fondo para reparaciones y sustituciones................................................................. 529 e. Pago de los honorarios pactados.................................................. 530 III. LA REGLA REBUS SIC STANTIBUS...................................................................... 531 1. Breves consideraciones sobre su origen y regulación................................... 532 2. Evolución del tratamiento jurisprudencial de la regla................................. 534 3. La aplicación jurisprudencial de la regla a dos supuestos de industria hotelera............................................................................................................ 536 IV. POSIBLE APLICACIÓN ACTUAL DE LA REGLA REBUS SIC STANTIBUS A LOS CONTRATOS DE GESTIÓN HOTELERA.................................................. 540 V. BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................... 544 X.
APLICACIÓN DE LA CLÁUSULA REBUS SIC STANTIBUS A LOS CONTRATOS PUBLICITARIOS, Dulce Miranda.............................................. 545 I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 545 II. CONTRATOS PUBLICITARIOS.......................................................................... 546 III. APLICACIÓN JURISPRUDENCIAL DE LA CLÁUSULA REBUS SIC STANTIBUS A LOS CONTRATOS PUBLICITARIOS....................................................... 550 IV. CONCLUSIONES.................................................................................................. 557 V. BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................... 558
XI. LA REBUS SIC STANTIBUS EN EL MUNDO DEL RETAIL. ANÁLISIS DE SU APLICACIÓN EN LOS CONTRATOS DE FRANQUICIA Y DISTRIBUCIÓN, Tatiana Arroyo Vendrell.......................................................... 559 I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 559 1. La diversidad de sectores y contratos en el ámbito del retail ....................... 559 2. El impacto industrial y comercial de las medidas gubernamentales adoptadas (de paralización parcial o total, de cierre perimetral o fronterizo…). 560 3. La reacción del sector retail: la era de la digitalización .............................. 562 II. LAS PECULIARIDADES JURÍDICAS DE LOS CONTRATOS DE DISTRIBUCIÓN Y DE FRANQUICIA.................................................................................... 564 1. Contratos de distribución .............................................................................. 564 2. Contratos de franquicia ................................................................................. 568 III. LA EXCEPCIONALIDAD DE LA INSTITUCIÓN “REBUS SIC STANTIBUS” Y EL PELIGRO DE SU DESNATURALIZACIÓN CON OCASIÓN DEL COVID-19..................................................................................................................... 571 1. El pacta sunt servanda como punto de partida y la necesaria interpretación restrictiva de los requisitos de la institución rebus sic stantibus ............ 571 2. La desnaturalización (jurisprudencial y legislativa) de la institución rebus sic stantibus y su efecto en los contratos de distribución y de franquicia...... 574 IV. BIBLIOGRAFÍA ..................................................................................................... 579
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XII. APLICACIÓN DE LA REBUS SIC STANTIBUS EN LAS OPERACIONES DE M&A, Sharon Izaguirre, Francisco Mayor e Ignacio Sanjurjo........ 581 I.
INTRODUCCIÓN GENERAL: FUERZA MAYOR Y CLÁUSULA “REBUS SIC STANTIBUS”........................................................................................................... 581 II. APROXIMACIÓN AL IMPACTO DE LA COVID-19 EN LAS OPERACIONES DE M&A EN ESPAÑA............................................................................................ 584 III. APLICABILIDAD DE LA DOCTRINA “REBUS SIC STANTIBUS”....................... 586 1. Contratos con cláusula MAC.......................................................................... 587 1.1. ¿Qué son las cláusulas MAC? ............................................................... 587 1.2. ¿Qué función cumplen?........................................................................ 588 1.3. Ámbito temporal durante el que debe producirse el cambio material adverso............................................................................................. 589 1.4. Tipología de cláusulas MAC:................................................................ 590 a. Genérico vs. Específico.................................................................. 590 b. Industria vs. Negocio..................................................................... 590 1.5. Efectos de la cláusula MAC................................................................... 591 a. MAC como derecho de salida o MAC-out........................................ 591 b. MAC como manifestación............................................................. 591 1.6. MAC vs “rebus sic stantibus”.................................................................... 592 2. Contratos en los que no hay previsión contractual u otra fórmula exoneratoria disponible (i.e. cláusula MAC).......................................................... 592 IV. RECOMENDACIONES Y SUGERENCIAS EN EL CONTEXTO DE LA CRISIS DERIVADA DE LA COVID-19......................................................................... 593 1. Due Diligence..................................................................................................... 593 2. Valoración e impactos en el precio................................................................ 594 3. Condiciones para el cierre............................................................................. 594 4. Periodo interino.............................................................................................. 595 5. Manifestaciones y garantías............................................................................ 595 6. Seguro de manifestaciones y garantías.......................................................... 596 XIII. DOCTRINA REBUS SIC STANTIBUS DESDE LA PERSPECTIVA DEL SECTOR PÚBLICO, María Guinot Barona............................................... 597 I.
LA DOCTRINA DEL RIESGO IMPREVISIBLE COMO CONCRECIÓN EN EL ÁMBITO DEL DERECHO PÚBLICO DE LA REBUS SIC STANTIBUS ........ 597 1. Aplicación de la doctrina del riesgo imprevisible a los contratos de obras, servicios y suministros.......................................................................... 599 2. Aplicación de la doctrina del riesgo imprevisible a las concesiones demaniales................................................................................................................ 600 II. EL REEQUILIBRIO ECONÓMICO-FINANCIERO DE LAS CONCESIONES DE OBRAS Y SERVICIOS...................................................................................... 602 1. Evolución normativa....................................................................................... 602 2. El restablecimiento del equilibrio económico en la LCSP17...................... 604 3. Requisitos del reequilibrio según la Jurisprudencia..................................... 605 4. Importe de la compensación a satisfacer al concesionario.......................... 607 5. Plazo para reclamar el reequilibrio............................................................... 608
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III. LA REGULACIÓN DEL REEQUILIBRIO DURANTE LA PANDEMIA DE LA COVID-19............................................................................................................... 609 IV. BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................... 611 XIV. LA APLICACIÓN DE LA REBUS SIC STANTIBUS EN EL ÁMBITO CONCURSAL, Cayetana Lado Castro-Rial....................................................... 613 I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 613 II. LA REBUS SIC STANTIBUS Y LA PRECONCURSALIDAD.................................. 614 1. Efectos de la comunicación de apertura de negociaciones con los acreedores sobre los contratos pendientes de cumplimiento............................... 614 2. Efectos sobre los acuerdos de refinanciación............................................... 617 3. Efectos sobre los acuerdos extrajudiciales de pagos..................................... 619 4. Efectos sobre la exoneración de pasivo insatisfecho ................................... 620 III. LA REBUS SIC STANTIBUS Y EL CONCURSO.................................................... 621 1. Efectos del concurso sobre los contratos pendientes de cumplimiento..... 621 2. Efectos sobre el convenio concursal.............................................................. 627 IV. BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................ 634 XV. LA CLÁUSULA REBUS SIC STANTIBUS EN LOS CONTRATOS DE CONSUMO, Antonio Casado Navarro...................................................... 635 I. PLANTEAMIENTO Y CONSIDERACIONES PRELIMINARES.......................... 636 II. LA APLICACIÓN DE LA DOCTRINA REBUS SIC STANTIBUS EN EL ÁMBITO DEL DERECHO DEL CONSUMO................................................................ 637 1. Aproximación a la concepción de la rebus sic stantibus y principales caracteres..... 637 2. Requisitos para la aplicación de la cláusula rebus sic stantibus con especial atención a las relaciones de consumo........................................................... 640 2.1. La alteración extraordinaria e imprevisible de las circunstancias en el momento del cumplimiento del contrato....................................... 641 2.2. La inimputabilidad de la alteración de las circunstancias a la parte que soporte sus consecuencias............................................................. 643 2.3. La aparición de un desequilibrio entre las prestaciones de las partes o la frustración del fin del contrato derivado de la alteración de las circunstancias................................................................................... 644 2.4. La no asunción del riesgo de desequilibrio prestacional o de frustración del fin del contrato por ninguna de las partes....................... 647 3. Consecuencias que se derivan del cumplimiento de estos requisitos......... 649 III. LA DISTRIBUCIÓN DEL RIESGO CONTRACTUAL EN LA CONTRATACIÓN CON CONSUMIDORES POR MEDIO DE CLAUSULADOS NO NEGOCIADOS INDIVIDUALMENTE Y CONDICIONES GENERALES................ 649 1. Planteamiento................................................................................................. 649 2. La calificación de las cláusulas de reparto de riesgos como objeto principal del contrato o como cláusula accesoria................................................... 651 3. Tratamiento normativo de las cláusulas de reparto de riesgos predispuestas e impuestas por el empresario.......................................................... 653 IV. LAS MANIFESTACIONES DE LA DOCTRINA REBUS SIC STANTIBUS EN LA NORMATIVA DE CONSUMO........................................................................ 656