TOMO II 978-84-1130-161-9
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Esquemas de Derecho Penal Chileno: Parte General
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Esquemas de Derecho Penal Chileno: Parte General TOMO II
Coordinadora: Autores: Valeska Fuentealba Sepúlveda Diego Falcone Salas Valeska Fuentealba Sepúlveda Catherine Ríos Ramírez Andrea Rojas Acuña Diva Serra Cruz
Esquemas
ESQUEMAS DE DERECHO PENAL CHILENO: PARTE GENERAL TOMO II
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Luis López Guerra
Ana Cañizares Laso
Ángel M. López y López
Jorge A. Cerdio Herrán
Marta Lorente Sariñena
José Ramón Cossío Díaz
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Víctor Moreno Catena
Ignacio Sancho Gargallo
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
ESQUEMAS DE DERECHO PENAL CHILENO: PARTE GENERAL TOMO II ESQUEMAS Y EXPLICACIONES Coordinadora:
Valeska Fuentealba Sepúlveda
Profesora de Derecho Procesal y Derecho Penal Facultad de Derecho Universidad Andrés Bello Autores:
Diego Falcone Salas Valeska Fuentealba Sepúlveda Catherine Ríos Ramírez Andrea Rojas Acuña Diva Serra Cruz
tirant lo blanch Valencia, 2022
Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.
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DIEGO FALCONE SALAS VALESKA FUENTEALBA SEPÚLVEDA CATHERINE RÍOS RAMÍREZ ANDREA ROJAS ACUÑA DIVA SERRA CRUZ
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email: tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: https://editorial.tirant.com/cl ISBN: 978-84-1130-162-6 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/ index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Índice PRESENTACIÓN...........................................................................................................................................................................................
13
AGRADECIMIENTOS...................................................................................................................................................................................
15
Capítulo I GENERALIDADES DEL DELITO Y LA CONDUCTA 1.
EL CONCEPTO DE DELITO..................................................................................................................................................................
19
2.
SUJETOS Y OBJETOS DEL DELITO......................................................................................................................................................
27
3.
CLASIFICACIÓN DE LOS DELITOS......................................................................................................................................................
32
4.
LA ACCIÓN............................................................................................................................................................................................
38
5.
LA AUSENCIA DE ACCIÓN...................................................................................................................................................................
42
6.
EL DELITO OMISIVO............................................................................................................................................................................
43
Capítulo II TIPICIDAD 1.
TIPICIDAD Y TIPO PENAL....................................................................................................................................................................
51
2.
LA ESTRUCTURA DE LOS TIPOS PENALES........................................................................................................................................ 2.1. Clasificación de los elementos del tipo............................................................................................................................................. 2.2. El tipo penal como tipo injusto.......................................................................................................................................................
53 54 55
3.
ELEMENTOS OBJETIVOS DEL TIPO PENAL....................................................................................................................................... 3.1. La acción.........................................................................................................................................................................................
56 57
8
Índice
3.2. 3.3. 3.4. 3.5.
El sujeto activo................................................................................................................................................................................ El sujeto pasivo............................................................................................................................................................................... El objeto material............................................................................................................................................................................ Circunstancias de lugar, tiempo y forma de comisión......................................................................................................................
58 59 60 61
4.
ELEMENTOS OBJETIVOS PRESENTES EN LOS TIPOS DE RESULTADO MATERIAL...................................................................... 4.1. El resultado (material)..................................................................................................................................................................... 4.2. La relación de causalidad (o “nexo causal”).................................................................................................................................... 4.3. La teoría de la equivalencia de las condiciones (o conditio sine qua non)........................................................................................ 4.4. Teoría de la adecuación................................................................................................................................................................... Teoría de la adecuación. Ejemplo:................................................................................................................................................... 4.5. Teoría de la imputación objetiva.....................................................................................................................................................
62 63 64 65 66 67 68
5.
LA PARTE SUBJETIVA DEL TIPO.......................................................................................................................................................... 5.1. El concepto de dolo......................................................................................................................................................................... 5.2. Evolución del dolo penal................................................................................................................................................................. 5.3. Concepto civil y penal de dolo........................................................................................................................................................ 5.4. La llamada “presunción legal de dolo”............................................................................................................................................ 5.5. El elemento cognoscitivo del dolo................................................................................................................................................... 5.6. El elemento volitivo del dolo...........................................................................................................................................................
71 73 74 76 77 78 81
6.
ERROR DE TIPO.................................................................................................................................................................................... 6.1. Situaciones especiales con ocasión del error de tipo......................................................................................................................... 6.2. Situación de caso fortuito en materia penal.....................................................................................................................................
84 86 94
Capítulo III ANTIJURIDICIDAD 1.
CUESTIONES CONCEPTUALES............................................................................................................................................................
99
2.
AUSENCIA DE ANTIJURIDICIDAD: LAS CAUSALES LEGALES DE JUSTIFICACIÓN........................................................................
100
3.
LEGÍTIMA DEFENSA PROPIA, DE PARIENTES Y TERCEROS............................................................................................................
101
9
Índice
4.
LEGÍTIMA DEFENSA PRIVILEGIADA, ARTÍCULO 19 N° 6 CP..........................................................................................................
102
5.
ESTADO DE NECESIDAD JUSTIFICANTE, ARTÍCULO 10 N° 7 CP....................................................................................................
103
6.
CUMPLIMIENTO DE UN DEBER Y EJERCICIO LEGÍTIMO DE UN DERECHO, AUTORIDAD, OFICIO O CARGO, ARTÍCULO 10 N° 10 CP.............................................................................................................................................................................................
104
7.
EL CONSENTIMIENTO DE LA VÍCTIMA............................................................................................................................................
105
8.
LA OMISIÓN POR CAUSA LEGÍTIMA, ARTÍCULO10 N° 12 CP.........................................................................................................
106
9.
JURISPRUDENCIA RELEVANTE...........................................................................................................................................................
107
Capítulo IV CULPABILIDAD 1.
CULPABILIDAD......................................................................................................................................................................................
111
2.
EVOLUCIÓN HISTÓRICO-DOGMÁTICA DE LA CATEGORÍA DE CULPABILIDAD.........................................................................
112
3.
FUNDAMENTO DEL JUICIO DE CULPABILIDAD...............................................................................................................................
115
4.
ESTRUCTURA DEL ELEMENTO “CULPABILIDAD”............................................................................................................................
116
5.
IMPUTABILIDAD....................................................................................................................................................................................
117
6.
CONOCIMIENTO DE LA ANTIJURIDICIDAD DEL HECHO..............................................................................................................
124
7.
EXIGIBILIDAD DE OTRA CONDUCTA................................................................................................................................................
129
Capítulo V DELITOS CULPOSOS 1.
APROXIMACIÓN AL TEMA..................................................................................................................................................................
139
2.
PRESUPUESTOS DE LA IMPUTACIÓN CULPOSA................................................................................................................................
140
3.
CARACTERÍSTICAS...............................................................................................................................................................................
142
10
Índice
4.
CLASIFICACIÓN....................................................................................................................................................................................
143
5.
CRITERIOS PARA DETERMINAR LA EXISTENCIA DE CULPA EN EL AGENTE.............................................................................
144
6.
CUASIDELITOS EN EL CÓDIGO PENAL..............................................................................................................................................
145
7.
OMISIÓN................................................................................................................................................................................................
147
Capítulo VI DELITOS IMPERFECTOS 1.
CUESTIONES CONCEPTUALES............................................................................................................................................................
151
2.
DESARROLLO DEL DELITO (ITER CRIMINIS): MODELO APROXIMADO.....................................................................................
152
3.
ACTOS PREPARATORIOS......................................................................................................................................................................
153
4.
¿CUÁNDO SE DA INICIO AL PRINCIPIO DE EJECUCIÓN? ¿CUÁNDO PARTE LA TENTATIVA?.................................................
154
Capítulo VII AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN 1.
INTRODUCCIÓN...................................................................................................................................................................................
163
2.
¿QUIÉNES RESPONDEN PENALMENTE POR LA COMISIÓN DE UN DELITO?.............................................................................. 2.1. Generalidades.................................................................................................................................................................................. 2.2. Responsabilidad penal de las personas naturales e imputables........................................................................................................ A. Introducción.............................................................................................................................................................................. B. Distintas teorías de autor........................................................................................................................................................... C. Teoría del dominio del hecho de Roxin...................................................................................................................................... D. Distinción entre autor y cómplice.............................................................................................................................................. E. Tipos de autor........................................................................................................................................................................... a. Autor mediato...................................................................................................................................................................... a’. Descripción de la figura..................................................................................................................................................
164 164 165 165 166 167 168 169 170 170
11
Índice
b’. La autoría mediata en el derecho chileno....................................................................................................................... b. El inductor o instigador....................................................................................................................................................... c. La coautoría......................................................................................................................................................................... F. Principios que rigen la participación.......................................................................................................................................... G. Tipos de partícipes..................................................................................................................................................................... a. El cómplice.......................................................................................................................................................................... b. El encubridor....................................................................................................................................................................... 2.3. Responsabilidad penal de las personas jurídicas.............................................................................................................................. A. Delitos por los que responden.................................................................................................................................................... B. Criterios de atribución de responsabilidad penal a la persona jurídica.......................................................................................
171 172 173 175 176 176 177 179 179 180
Capítulo VIII UNIDAD Y PLURALIDAD DE HECHOS Y DE DELITOS 1.
UNIDAD Y PLURALIDAD DE HECHOS Y DE DELITOS......................................................................................................................
185
2.
CONCURSOS DE DELITOS...................................................................................................................................................................
186
3.
CONCURSO REAL DE DELITOS...........................................................................................................................................................
187
4.
CONCURSO IDEAL DE DELITOS.........................................................................................................................................................
193
5.
UNIDAD DEL DELITO...........................................................................................................................................................................
195
6.
DELITO CONTINUADO. ELEMENTOS................................................................................................................................................
196
7.
DELITOS PERMANENTES.....................................................................................................................................................................
200
8.
DELITOS COMPLEJOS..........................................................................................................................................................................
201
9.
CONCURSO APARENTE DE LEYES PENALES....................................................................................................................................
202
12
Índice
Capítulo IX CIRCUNSTANCIAS MODIFICATORIAS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL 1.
CIRCUNSTANCIAS MODIFICATORIAS DE RESPONSABILIDAD PENAL..........................................................................................
209
2.
LAS CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES DE RESPONSABILIDAD PENAL..........................................................................................
214
3.
EXIMENTES INCOMPLETAS................................................................................................................................................................
215
4.
ATENUANTES EMOCIONALES............................................................................................................................................................ 4.1. Provocación o amenaza................................................................................................................................................................... 4.2. Vindicación de una ofensa............................................................................................................................................................... 4.3. Arrebato y obcecación..................................................................................................................................................................... 4.4. Obrar por celo de la justicia............................................................................................................................................................
218 219 220 221 222
5.
ATENUANTES RELATIVAS A LA PERSONA DEL SUJETO.................................................................................................................. Conducta anterior irreprochable..............................................................................................................................................................
223 223
6.
ATENUANTES FUNDADAS EN LA CONDUCTA DEL AUTOR CON POSTERIORIDAD AL DELITO............................................... 6.1. La reparación con celo del mal causado o evitación de sus ulteriores perniciosas............................................................................ 6.2. Entrega voluntaria a la justicia........................................................................................................................................................ 6.3. Colaboración sustancial al esclarecimiento de los hechos................................................................................................................
224 224 225 226
7.
CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES DE RESPONSABILIDAD PENAL..................................................................................................
227
8.
CIRCUNSTANCIAS OBJETIVAS O MATERIALES.................................................................................................................................
228
9.
CIRCUNSTANCIAS SUBJETIVAS O PERSONALES...............................................................................................................................
231
10. CIRCUNSTANCIA MIXTA DE RESPONSABILIDAD PENAL................................................................................................................ 10.1. Parentesco.......................................................................................................................................................................................
244 245
Presentación El presente libro de esquemas ha sido preparado con el objeto principal de ofrecer al público —sobre todo, a los estudiantes de Derecho de las diferentes Escuelas de Derecho chilenas— una atractiva herramienta que les permita complementar el estudio de las distintas instituciones, principios y normas que gobiernan al Derecho Penal. La obra se ha preparado por un equipo de docentes e investigadores comprometidos con la enseñanza del Derecho Penal. Todos quienes integramos este grupo somos profesores de esta área del Derecho en diversas universidades del país, siendo un elemento común que todos nosotros somos —o hemos sido en algún momento— profesores de la Facultad de Derecho de la Universidad Andrés Bello en sus sedes Viña del Mar, Bellavista y Concepción. El objetivo del libro es entregar a los estudiantes de pregrado una herramienta de estudio que resulte sencillo y atractivo, de modo de acompañarlos mientras se aproximan al Derecho Penal. Dado que se trata de una guía para el estudio, hay ocasiones en que las y los autores han debido omitir ciertos tópicos o mencionarlos y desarrollarlos solo someramente. En la obra, entonces, se contiene una selección de los temas que suelen considerarse en los diferentes programas de Derecho Penal impartidos por las universidades en nuestro país. Su estructura, por lo demás, sigue el orden en que diversos programas de estudio de pregrado presentan la materia, de modo de facilitar el estudio para los estudiantes. Motivados, además, por el propósito de facilitar el estudio y favorecer la lectura y comprensión, los esquemas prescinden de utilizar notas a pie de página. Ello no significa que, a nivel bibliográfico, se haya prescindido de obras. Al contrario, se consultaron las principales obras escritas en la materia, con especial atención de las indicadas en la Bibliografía. Por lo mismo, cuando ha resultado atingente se ha indicado al lector la cita que se ha empleado. Esperamos que este libro sea bien recibido por el público, pero, sobre todo, por nuestros estudiantes, de quienes, en reiteradas ocasiones —sobre todo, durante esta pandemia— hemos recibido solicitudes en orden a contar con materiales diversos a los que tradicionalmente se emplean en el área. Confiamos, entonces, de que esta obra —y el resto que compone la colección de esquemas de Derecho Penal— servirán para apoyarlos y acompañarlos en su estudio de la cátedra de Derecho Penal.
Agradecimientos Las y los autores de esta obra agradecen sinceramente el trabajo y apoyo de los ayudantes Yerko Arias Sánchez, Valentina Cerón Hernández y María Pía Lavín Ramírez, a quienes hemos tenido la fortuna de conocer en nuestros cursos en la Universidad Andrés Bello, sedes Viña del Mar y Bellavista, o a través de actividades académicas del área de Derecho Penal. Yerko Arias Sánchez es estudiante de Derecho de la Universidad Andrés Bello, sede Viña del Mar, y Director de Investigación del Centro de Estudios Ius Novum. Es, además, miembro de la Academia de Derecho Penal de la Facultad de Derecho UNAB. Valentina Cerón Hernández es abogada, Licenciada en Ciencias Jurídicas por la Facultad de Derecho de la Universidad Andrés Bello, sede Viña del Mar; profesora ayudante de Área de Derecho Penal; y miembro de la Academia de Derecho Penal de la Facultad de Derecho UNAB. María Pía Lavín Ramírez es Licenciada en Ciencias Jurídicas por la Facultad de Derecho de la Universidad Andrés Bello, sede Viña del Mar; profesora ayudante de Área de Derecho Penal; miembro de la Academia de Derecho Penal de la Facultad de Derecho UNAB. Sin su abnegado y riguroso trabajo, el presente libro no habría sido posible o, al menos, no de la manera en que se realizó. Agradecemos, además, a la Editorial Tirant lo Blanch, representada en la persona de la Directora de Edición y Formación, Valeria Guerra, por la confianza depositada en las y los autores de este trabajo. En ese sentido, la Coordinadora de la obra agradece, también, al profesor Guillermo Oliver Calderón por la recomendación realizada a Tirant lo Blanch para la elaboración de este trabajo. Por último —pero no menos importante—, la Coordinadora de la obra agradece al profesor Francisco J. Quiero Rebolledo, Director de la Carrera de Derecho de la Universidad Andrés Bello, sede Viña del Mar; a la Secretaria Académica, profesora Isabel Severin Fuster; y al Secretario Académico, profesor Eugenio Vásquez Cunsolo, por el apoyo brindado durante la realización de este trabajo.
Valeska Fuentealba Sepúlveda
Coordinadora de la obra
Capítulo I GENERALIDADES DEL DELITO Y LA CONDUCTA Prof. Valeska Fuentealba Sepúlveda - Prof. Diego Falcone Salas
1. El concepto de delito
Delito penal es una conducta típica, antijurídica y culpable. Esta definición es la que, en términos generales, ha sido adoptada por la doctrina durante el Siglo XX y hasta la actualidad. Tiene carácter descriptivo, pues claramente de ella se desprenden cuatro elementos, que a continuación mencionaremos y explicaremos a grandes rasgos, debiendo siempre tenerse presente su orden:
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Valeska Fuentealba Sepúlveda - Diego Falcone Salas