delitos privado
ANÁLISIS JURÍDICO DEL DELITO DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA
Dr. Efraín García Ramírez
LAVADO DE DINERO
En este libro, encontrará la historia del lavado de dinero, cómo se idearon mecanismos para que los bienes obtenidos a partir de ilícitos se ocultaran de las autoridades e ingresaran como legales a la vida comercial; cuáles son las implicaciones políticas, económicas y sociales de estas conductas que afectan a todos los países del mundo. El combate al delito de lavado de dinero que tiene como origen otro ilícito, al que también se afecta al incautar los bienes producto del mismo, los tratados internacionales que existen para evitar y combatir este delito y la obligación de crear órganos gubernamentales especializados en la detección de operaciones por las que se pretenden limpiar bienes provenientes de ilícitos, como la Unidad de Inteligencia Financiera de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la Unidad especializada en la materia de la Fiscalía General de la República y otros, se estudiarán sus atribuciones a la luz de los criterios en las tesis emitidas por los tribunales del Poder Judicial de la Federación; así mismo se analizará jurídicamente el delito de operaciones con recurso de procedimiento ilícita. Por lo que se pretende que este libro sea un medio para entender la evolución de este delito y que el lector esté informado sobre el tratamiento jurídico a tales conductas.
Efraín García Ramírez
Efraín García Ramírez
LAVADO DE DINERO ANÁLISIS JURÍDICO DEL DELITO DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA
delitos
SICOMAQUIA
LAVADO DE DINERO ANÁLISIS JURÍDICO DEL DELITO DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Tomás Sala Franco
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
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LAVADO DE DINERO ANÁLISIS JURÍDICO DEL DELITO DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍTICA
DR. EFRAÍN GARCÍA RAMÍREZ
SICOMAQUIA
tirant lo blanch Ciudad de México, 2021
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Director de la Colección: PABLO HERNÁNDEZ-ROMO VALENCIA
© EFRAÍN GARCÍA RAMÍREZ
© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Av. Tamaulipas 150, Oficina 502 Hipódromo, Cuauhtémoc, 06100 Ciudad de México infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1397-577-1 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/ empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Mientras más sé, entiendo y comprendo, mi felicidad se acrecienta; pero la sabiduría, entender y comprender de nada sirve si no da armonía; cuando lo que sé, entiendo y comprendo lo transmito a los demás se duplica mí dicha, es la meta de mi vida, el camino para lograrlo es el esfuerzo. Efraín García Ramírez
ÍNDICE PRÓLOGO..................................................................................................... 15 PRÓLOGO A LA SEGUNDA EDICIÓN........................................................ 17 PRÓLOGO A LA TERCERA EDICIÓN......................................................... 19 PRÓLOGO A LA PRIMERA EDICIÓN CON TIRANT LO BLANCH......... 29 Capítulo primero CONCEPTOS 1. Delito....................................................................................................... 33 2. Denuncia.................................................................................................. 34 3. Acusación................................................................................................. 34 4. Querella................................................................................................... 35 5. Denuncia de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público......................... 35 6. Delito Fiscal............................................................................................. 37 7. Delito Contra la Salud.............................................................................. 38 8. Delito y Acción Penal............................................................................... 39 9. Secreto Bancario....................................................................................... 48 I) Antecedentes.................................................................................... 48 II) El Secreto Bancario en México........................................................ 50 III) Leyes que regulen el Secreto Bancario.............................................. 53 A) Ley de Instituciones de Crédito.................................................. 53 B) Ley Federal de Instituciones de Fianzas...................................... 53 C) Ley del Mercado de Valores....................................................... 53 D) Código Penal Federal................................................................. 54 IV) El Secreto Bancario en otros países.................................................. 64 A) Francia....................................................................................... 64 B) Estados Unidos de América........................................................ 64 C) Suiza.......................................................................................... 65 D) Luxemburgo.............................................................................. 66 E) Liechtenstein.............................................................................. 67 10. Sistema Financiero.................................................................................... 67 I) Concepto del Sistema Financiero..................................................... 67 11. Instituciones de Crédito............................................................................ 69 I) Historia de la Banca........................................................................ 71 II) La actividad de la Banca y Crédito.................................................. 71 III) Concepto de la palabra Banco......................................................... 71 12. Instituciones de Seguros............................................................................ 72 I) Origen de la Institución de Seguros.................................................. 72 A) Las Compañías Aseguradoras en México................................... 73 II) Concepto de Seguro......................................................................... 73 13. Instituciones de Fianzas............................................................................ 76 I) Antecedentes en México.................................................................. 76 II) Concepto de Fianza......................................................................... 78 14. Almacenes Generales de Depósito............................................................ 81 I) Antecedentes Generales:.................................................................. 81
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II) Antecedentes en México.................................................................. 81 III) Concepto de Almacén General de Depósito..................................... 82 IV) Reglamentación en la Legislación Mexicana.................................... 82 A) Clases de Depósito..................................................................... 82 15. Arrendadoras Financieras......................................................................... 83 I) Antecedentes.................................................................................... 83 II) El Arrendamiento Financiero en México.......................................... 84 III) Concepto de Arrendamiento Financiero........................................... 84 16. Sociedades de Ahorro y Préstamo............................................................. 85 I) Antecedentes en México:................................................................. 85 II) Concepto de Sociedades de Ahorro y Préstamo................................ 85 17. Empresas de Factoraje Financiero............................................................. 85 I) Antecedentes.................................................................................... 85 II) Concepto de Factoraje..................................................................... 87 18. Casas de Bolsa y otros Intermediarios Bursátiles...................................... 88 I) Antecedentes de las Bolsas de Valores.............................................. 90 II) Antecedentes de la Bolsa de Valores en México............................... 90 III) Concepto de Casa de Bolsa.............................................................. 91 IV) Intermediarios Bursátiles................................................................. 95 19. Casas de Cambio...................................................................................... 97 I) Antecedentes en México.................................................................. 97 II) Régimen Legal Actual:..................................................................... 98 III) Concepto de Cambio de Dinero por Dinero.................................... 108 20. Administradoras de Fondos de Retiro...................................................... 113 I) Concepto de AFORE....................................................................... 113 21. Otros Intermediarios Financieros o Cambiarios....................................... 115 22. Empleados y Funcionarios que integran el Sistema Financiero.................. 117 23. Servidores Públicos encargados de prevenir, denunciar, investigar o juzgar la Comisión de Delitos............................................................................. 117 I) Los servidores públicos encargados de prevenir la comisión de delitos................................................................................................... 117 A) Los servidores públicos encargados de prevenir la comisión de delitos........................................................................................ 117 II) Los Servidores Públicos encargados de denunciar los delitos........... 118 III) Los Servidores Públicos encargados de investigar la comisión de delitos................................................................................................. 118 A) La Policía Ministerial o de Investigación.................................... 118 a) Historia................................................................................ 119 B) El Ministerio Público................................................................. 122 a) Historia del Ministerio Público............................................. 122 b) Historia del Ministerio Público en México........................... 123 C) Los Ordenamientos Jurídicos y los diversos tipos de Ministerio Público....................................................................................... 124 D) Principios esenciales que lo caracterizan..................................... 126 E) Su organización.......................................................................... 127 F) La Acción Penal......................................................................... 141 IV) Servidores Públicos encargados de juzgar la comisión de delitos...... 149
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24. Secretaría de Hacienda y Crédito Público................................................. 149 25. Unidad de Inteligencia Financiera de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público..................................................................................................... 151 26. Fiscalía General de la República............................................................... 230 26 bis. Procuraduría Fiscal de la Federación.................................................... 232 27. Comisión Nacional Bancaria y de Valores................................................ 238 28. Comisión Nacional de Seguros y Fianzas.................................................. 239 29. Paraísos Fiscales....................................................................................... 240 30. Facultades de Fiscalización....................................................................... 247 Capítulo segundo ANTECEDENTES HISTÓRICOS DEL DELITO DE LAVADO DE DINERO 1. Generalidades........................................................................................... 253 I) Marco Jurídico del Delito de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita o también conocido como Delito de Lavado de Dinero..................................................................................................... 253 II) Exposición de Motivos del Delito de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita............................................................................ 254 III) Programa Nacional para el Control de Drogas 1995-2000.............. 299 2. Historia del Delito de Lavado de Dinero.................................................. 300 I) Breve referencia histórica del delito de Lavado de Dinero:............... 300 II) Acuerdos Internacionales sobre el Lavado de Dinero....................... 306 A) Convención de Viena convocada por las Naciones Unidas en 1988.......................................................................................... 306 B) Comité de Basilea para la Supervisión Bancaria de 1989............ 308 C) Acuerdo por el que se creó la Fuerza Operante de Acción Financiera en 1989............................................................................. 309 D) Acuerdo de Estrasburgo............................................................. 313 E) Acuerdo de la O.E.A.................................................................. 314 F) Reglamento modelo sobre Delitos de Lavado, relacionados con el tráfico ilícito de drogas y delitos conexos de 1992.................. 315 G) Acuerdo de Cooperación entre México y Estados Unidos de Norteamérica para el intercambio de información, respecto de transacciones de moneda realizadas a través de Instituciones Financieras para combatir Actividades Ilícitas de 29 de marzo de 1995.......................................................................................... 319 H) Decreto por el que se aprueba el Tratado de Cooperación entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de la República de Venezuela sobre la Asistencia Mutua en Materia Penal.......................................................................................... 328 I) Decreto de promulgación del tratado de cooperación entre el gobierno de los estados unidos mexicanos y el gobierno de la república de cuba sobre la asistencia jurídica mutua en materia penal.......................................................................................... 328 3. Disposiciones en el Derecho Positivo Mexicano relativas a evitar el Delito de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita................................. 334 I) Código Fiscal de la Federación........................................................ 335
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II) III) IV) V) VI)
Ley de Instituciones de Crédito:....................................................... 339 Ley del Mercado de Valores:............................................................ 343 Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito.. 345 Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros.. 349 Ley Federal de Instituciones de Fianzas: (Ley Abrogada a partir del 4 de abril de 2013 por Decreto DOF 04-04-2013) Ley de Instituciones de Seguros y Fianzas........................................................................ 351 VII) Ley Aduanera.................................................................................. 351 Capítulo tercero ASPECTOS POLÍTICOS, ECONÓMICOS Y SOCIALES 1. Aspectos Políticos..................................................................................... 355 2. Aspectos Económicos............................................................................... 360 3. Aspectos Sociales...................................................................................... 369 Capítulo cuarto ANÁLISIS JURÍDICO DEL DELITO DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA 1. El Bien Jurídico Tutelado.......................................................................... 379 2. Clasificación del delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita... 397 I) Por su forma de persecución:........................................................... 397 II) Según la Conducta del Agente:......................................................... 398 III) Por el Resultado:............................................................................. 399 IV) Por el daño que causan:................................................................... 400 V) Por su duración:.............................................................................. 400 VI) Por el Elemento Interno:.................................................................. 401 VII) Por el número de Bienes Jurídicos que Protege................................. 402 VIII) Por el Número de Actos que se Requieren para que se Verifique...... 402 IX) Por el Número de Sujetos que Intervienen....................................... 403 X) Por su Clasificación Legal................................................................ 404 XI) Por su Competencia......................................................................... 404 3. La conducta y su ausencia........................................................................ 411 I) Conducta......................................................................................... 411 A) Adquisición................................................................................ 413 a) Compraventa........................................................................ 414 b) Permuta................................................................................ 416 c) Donación.............................................................................. 417 d) Préstamo o mutuo................................................................ 417 e) Herencia............................................................................... 417 f) Prestación de Servicios.......................................................... 420 g) Arrendamiento..................................................................... 422 h) Comodato............................................................................ 424 i) Aparcería Rural.................................................................... 427 B) Enajenación............................................................................... 429 a) Prenda.................................................................................. 431 b) Hipoteca............................................................................... 437
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4.
5. 6.
7.
8. 9.
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c) Administración..................................................................... 438 d) Custodiar............................................................................. 439 e) Cambiar............................................................................... 442 f) Depositar.............................................................................. 442 g) Garantizar............................................................................ 445 h) Invertir................................................................................ 446 i) Transportar.......................................................................... 447 j) Transferir............................................................................. 450 II) La relación de Causalidad en el Delito de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita....................................................................... 450 III) El objeto del Delito.......................................................................... 451 IV) Ausencia de Conducta..................................................................... 454 La Tipicidad y su Ausencia....................................................................... 454 I) La Tipicidad.................................................................................... 454 II) Clasificación del Tipo de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita............................................................................................... 455 A) Por su composición.................................................................... 455 B) Por su ordenación metodológica................................................ 464 C) En función de su autonomía....................................................... 464 D) Por su formulación:.................................................................... 464 E) Por el resultado.......................................................................... 465 III) Ausencia del Tipo............................................................................ 470 IV) Ausencia de Tipicidad...................................................................... 471 V) El error de Tipo en la Teoría Finalista.............................................. 471 Antijuricidad y Ausencia de Antijuricidad................................................. 471 I) La antijuricidad............................................................................... 471 II) Ausencia de Antijuricidad o Causas de Justificación........................ 472 La Culpabilidad y las Causas de Inculpabilidad........................................ 472 I) Culpabilidad.................................................................................... 472 II) Las Causas de Inculpabilidad........................................................... 474 III) El Error de Prohibición.................................................................... 475 La Punibilidad y su Ausencia.................................................................... 477 I) Punibilidad...................................................................................... 477 II) Ausencia de Punibilidad................................................................... 478 III) Decomiso de Instrumentos o Productos del Delito........................... 478 La Tentativa............................................................................................. 479 La Participación....................................................................................... 481 I) El sujeto activo en el Delito de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.................................................................................... 483 Capítulo quinto COMENTARIOS A LA LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA
Ley Anti Lavado.............................................................................................. 491 BIBLIOGRAFÍA............................................................................................. 525
PRÓLOGO El delito de Lavado de Dinero es de vida reciente, el 19 de diciembre de 1988 en la Ciudad de Viena, Austria, cuando se lleva a cabo “La Convención de las Naciones Unidas Contra el Tráfico ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas”; convención en la que se acuerda combatir el tráfico de narcóticos, para lo cual entre otras medidas se deberán elaborar legislaciones que prevengan y combatan el lavado de dinero proveniente de tal ilícito. México suscribió esa “Convención” el 16 de febrero de 1989, y fue aprobada por el Senado de la República el 30 de noviembre del mismo año, según decreto publicado en el Diario Oficial de la Federación de 9 de febrero de 1990. Mediante publicación en el Diario Oficial de la Federación el 28 de diciembre de 1989, se crea el artículo 115 Bis del Código Fiscal de la Federación que prevé el delito de “Lavado de Dinero” como un “ilícito de carácter fiscal”. Asimismo, a través de publicación en el Diario Oficial de la Federación de 13 de mayo de 1996, se deroga el artículo 115 Bis del Código Fiscal de la Federación, dando paso al llamado delito de “Operaciones con Recurso de Procedencia Ilícita”, contenido en el artículo 400 Bis del Código Penal. El combate al narcotráfico y a los delitos con ganancias económicas en general encontraron un mecanismo eficiente en el delito de “Lavado de Dinero”; o como lo denomina el Legislador mexicano “Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita; para atacar a los criminales que lo cometen y a los “Lavadores” que las utilizan para limpiar los bienes obtenidos en forma delictiva. No obstante los esfuerzos para combatir el “Lavado de Dinero”, es difícil encontrar la forma de descubrir la ocultación de la procedencia de los bienes que provienen de actividades ilícitas, por lo que no se ha podido controlar y mucho menos disminuir. No hay cifras confiables para establecer las ganancias que se obtienen del tráfico de drogas a nivel mundial, pero se ha especulado en que éstas van entre trescientos mil a quinientos mil millones de dólares anuales, asignándole a México, treinta mil millones de dólares. Cifras semejantes son las que se obtienen en el tráfico de armas, aunque México prácticamente recibe tales armas, sin que obtenga beneficios de tal comercio. En este orden de ideas, los bienes obtenidos de tales actividades ilícitas que junto con otras delictivas vienen a formar una economía importante
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en países desarrollados y en vías de desarrollo, como los Estados Unidos de Norteamérica, Suiza, Inglaterra, Francia, España, Turquía, Rusia, Panamá, Colombia, México, Bolivia, Perú y Argentina, entre otros. La tecnología en materia de computación y otros adelantos científicos, han creado la llamada “Banca Cibernética”, mediante la cual los depósitos, transferencias, pagos y una serie de operaciones se realizan entre los bancos y otras instituciones financieras con sólo utilizar la computadora, ya no es necesaria la presencia del cliente, las operaciones se hacen de un país a otro, en cuestión de minutos; lo que permite por otra parte que el lavado de dinero se facilite, y que su detección sea muy difícil; por tales motivos los gobiernos de los países afectados se han unido en una difícil cruzada en la que los objetivos son detectar a lavadores de dinero que burlan o pretenden burlar las reglas que existen para que el dinero sucio proveniente de delitos entre en el mercado lícito. Debemos aclarar que las operaciones financieras sí son detectables, pues siempre hay un documento, memoria o una cinta magnética donde se registra la transacción, sin embargo tales operaciones resultan muy difíciles de investigar por el gran volumen que existe y además no se puede sin una base lógica y jurídica intervenir negociaciones que pueden ser limpias y que al sujetarlas a indagación les ocasionarían daños y perjuicios. En este trabajo que se presenta a la consideración del amable lector, pretendo expresar algunos conceptos relacionados con el delito de “Lavado de Dinero”; generalidades y antecedentes del delito de “Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita”; los aspectos políticos, económicos y sociales, y su análisis jurídico.
EFRAÍN GARCÍA RAMÍREZ Maestro en Criminología y Doctor en Leyes
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PRÓLOGO A LA SEGUNDA EDICIÓN En México se han incautado fuertes cantidades de dinero provenientes del delito de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, sin embargo las sentencias dictadas en los procesos seguidos por tal ilícito en muchas ocasiones han resultado absolutorias, esto debido en gran parte a la deficiente redacción del artículo 400 bis del Código Penal, aunado a que resulta de difícil comprobación esta conducta delictiva, por ello propongo que se modifique el texto de la norma y se implementen medidas de detección eficientes. El delito de Lavado de Dinero o también designado como de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, era de exclusiva competencia federal, sin embargo a raíz de las reformas publicadas en el Diario Oficial de la Federación de 18 de mayo de 1999, se cambió la denominación de Código Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero Común y para toda la República en Materia Federal, por el Código Penal Federal; y en la Gaceta Oficial del Distrito Federal de 17 de septiembre de 1999, se cambió el nombre de Código Penal en Materia de Fuero Común para el Distrito Federal, por el de Código Penal para el Distrito Federal y dentro de éste Código que rige para la capital de México se suprimieron los delitos federales, pero se tomó la norma del delito de Lavado de Dinero para incorporarla dentro de los ilícitos del Fuero Común, la que se encuentra en el artículo 400 bis, manteniendo la misma redacción en términos generales, pero suprimiendo lo relacionado a las conductas con el sistema financiero el cual en los términos que está planteado en la norma es de competencia federal. De fundamental importancia son las reformas publicadas en el Diario Oficial de la Federación de 8 de marzo de 1999 a los artículos 16 y 19 de la Constitución, por las que cambia el término “tipo penal” por el de “cuerpo del delito”, situación que se debió a que el Legislador estimó que de esta manera se facilita la integración de una averiguación previa por parte del Ministerio Público y los elementos necesarios para que el Juez dicte en su caso un auto de formal prisión. Lo antes expresado aunado a que la primera Edición de este libro ha sido agotado, hace necesario esta Segunda Edición que tiene por objeto actualizar el análisis del delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita.
PRÓLOGO A LA TERCERA EDICIÓN En los últimos años hemos visto una fuerte insistencia de todos los actores políticos de México para que la sociedad participe en las decisiones económicas, políticas, sociales y jurídicas, situación que evidentemente es necesaria ya que tanto gobierno como sociedad deben ir de la mano no solo en las decisiones sino en la ejecución de las mismas para alcanzar un mejor nivel de vida. La Suprema Corte de Justicia de la Nación emitió un fallo en el cual determinaba la inconstitucionalidad de ciertos artículos que fortalecían al monopolio en las telecomunicaciones y radiodifusoras, situación que fue aplaudida por la ciudadanía. No obstante lo anterior, se crean fuertes dudas en cuanto a las resoluciones de los Tribunales Judiciales para apoyar al Estado democrático, liberal y moderno en que pretendemos los mexicanos vivir; en efecto, la Corte abandonando el criterio que perduró durante largos años, en el que se consideraba que uno de los fines de la pena de prisión es readaptar al reo para que se reintegrara a la sociedad ya que esta aspiraba a la unión de todos sus integrantes, ahora surge un nuevo criterio de la Suprema Corte que determinó que en México sí existe la pena de cadena perpetua, no obstante que en ningún ordenamiento jurídico penal aparece dicha pena, pero dice la Corte que tomando en consideración la existencia de penas que pueden acumularse éstas pueden ir más allá de los cien años de prisión y como ninguna persona según sus perspectivas de vida dura más de ese tiempo, pues ya existe la pena de prisión perpetua. Véanse los siguientes criterios judiciales: PENAS INUSITADAS. Para los efectos de la ley penal, la expresión “inusitado”, se aparta de la interpretación gramatical que a la misma corresponde y toma un sentido de condena social, que puede definirse como la estimación colectiva, general, de toda la sociedad, rechazando como muy graves y desproporcionadas con la naturaleza del acto penal, determinadas penas; es decir, el concepto de inusitado es relativo y se precisa con respecto al uso que, en otros tiempos, se hacía de determinadas sanciones y a la aplicación de las mismas, en un solo lugar de un grupo nacional, en discordancia con las demás legislaciones, en general. Puede sostenerse que la privación definitiva, de derechos o a perpetuidad, para el ejercicio del cargo de un empleo, impuesto como pena, no tiene el carácter de inusitada, porque en la República se acostumbran esas sanciones, en las legislaciones de algunos Estados; de manera que puede afirmarse que esta sanción es aceptada en principio. Aunque el concepto se estudió no puede determinarse de una manera puramente teórica, sin embargo, las penas inusitadas puede decirse que son aquellas que chocan con el sentir general de una colectividad; tales son para nuestro
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tiempo, la lapidación, la cadena perpetua, la confiscación y otras igualmente graves o trascendentales. Época: Quinta Época. Registro: 309773. Instancia: Primera Sala. Tipo de Tesis: Aislada. Fuente: Semanario Judicial de la Federación. Tomo LXI. Materia(s): Penal. Tesis: Página: 2390. Amparo penal directo 2725/39. Hoyos Huerta Pedro. 11 de agosto de 1939. Unanimidad de cuatro votos. La publicación no menciona el nombre del ponente. PRISIÓN VITALICIA. SE EQUIPARA A ÉSTA LA PENA DE PRISIÓN CUYA DURACIÓN REBASE OSTENSIBLEMENTE EL TIEMPO DE VIDA DEL SER HUMANO. La prisión vitalicia o cadena perpetua es la que se impone por una duración igual a la vida del delincuente; sin embargo, también lo es aquella cuya duración prolongada es tal que sería imposible que llegue a compurgarse en su totalidad, al rebasar ostensiblemente el límite de vida del ser humano, pues aun en el supuesto de que el sentenciado pudiera tener derecho a determinados beneficios que en su caso establezca la legislación correspondiente, como el de la remisión de la pena, por una parte, tal circunstancia no se encuentra contemplada en la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, sino que es el legislador ordinario quien determina su regulación; y por la otra, no obstante la posible aplicación de esos beneficios, aun así el delincuente no estaría en condiciones de recobrar su libertad, dado lo prolongado de la pena en relación con la expectativa del promedio de vida. Época: Novena Época. Registro: 175842. Instancia: Pleno. Tipo de Tesis: Aislada. Fuente: Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta. Tomo XXIII, febrero de 2006. Materia(s): Constitucional, Penal. Tesis: P. XXI/2006. Página: 1179. El Tribunal Pleno, el cinco de enero en curso, aprobó, con el número XXI/2006, la tesis aislada que antecede. México, Distrito Federal, a cinco de enero de dos mil seis. PRISIÓN VITALICIA. CONSTITUYE UNA PENA INUSITADA DE LAS PROHIBIDAS POR EL ARTÍCULO 22 CONSTITUCIONAL. Si por pena inusitada, en su acepción constitucional, se entiende aquella que ha sido abolida por inhumana, cruel, infamante y excesiva o porque no corresponde a los fines punitivos; ha de concluirse que la prisión vitalicia o cadena perpetua es inusitada y, por tanto, prohibida por el artículo 22 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, en virtud de que en la legislación mexicana la pena de prisión siempre ha tenido un límite determinado, por estimarse que cuando es de por vida es inhumana, cruel, infamante, excesiva y se aparta de la finalidad esencial de la pena establecida en el artículo 18 del propio ordenamiento, que es la readaptación social del delincuente. En efecto, la finalidad de la pena ha evolucionado a través del tiempo, pues ésta surgió en principio como una venganza privada en la que el ofendido aplicaba el castigo de acuerdo a la gravedad del daño causado; luego, como una venganza divina, pues el delito se consideraba como una ofensa a la divinidad; en el derecho griego, además, era intimidatoria; en el derecho romano constituyó una reacción pública, en razón de la ofensa; en el periodo científico, en Alemania, se estimó que el fin de la pena es una coacción psicológica, de donde surgió la