TEORÍA DEL PROCESO Prespectiva constitucional 4ª Edición
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Marta Lorente Sariñena
Ana Cañizares Laso
Javier de Lucas Martín
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
María Luisa Cuerda Arnau
Catedrática de Derecho Penal de la Universidad Jaume I de Castellón
Carmen Domínguez Hidalgo
Catedrática de Derecho Civil de la Pontificia Universidad Católica de Chile
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
José Luis González Cussac
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Consuelo Ramón Chornet
Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Elisa Speckmann Guerra
Directora del Instituto de Investigaciones Históricas de la UNAM
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania) Fueron miembros de este Comité: Emilio Beltrán Sánchez, Rosario Valpuesta Fernández y Tomás S. Vives Antón Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
TEORÍA DEL PROCESO Presectiva constitucional 4ª Edición
JOSÉ MARÍA SOBERANES DÍEZ Profesor-investigador de la Universidad Panamericana www.jsd.mx
tirant lo blanch
Ciudad de México, 2023
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© José María Soberanes Díez
© TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Av. Tamaulipas 150, Oficina 502 Hipódromo, Cuauhtémoc 06100 Ciudad de México Telf.: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1113-640-2 MAQUETA: Innovatext Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Para Ana, mi mujer
Índice NOTA A LA CUARTA EDICIÓN.......................................................................
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NOTA A LA TERCERA EDICIÓN.....................................................................
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NOTA A LA SEGUNDA EDICIÓN....................................................................
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PREFACIO..........................................................................................................
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Primera parte. Introducción Tema único El Derecho procesal PRIMERO. EL PROCESO: UNA FORMA DE SOLUCIÓN DE LOS LITIGIOS. I. LOS LITIGIOS.................................................................................... II. LA SOLUCIÓN DE LOS LITIGIOS.................................................... SEGUNDO. LA CIENCIA DEL DERECHO PROCESAL.................................... I. LAS ETAPAS DE LO PROCESAL........................................................ II. LOS TRES PLANOS DE LO PROCESAL............................................ III. MÉTODO DE LA CIENCIA DEL DERECHO PROCESAL................
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Segunda parte. Conceptos fundamentales del derecho procesal: acción, jurisdicción y proceso Tema I Acción procesal PRIMERO. LA EVOLUCIÓN DEL CONCEPTO DE ACCIÓN.......................... SEGUNDO. LAS PARTES EN EL PROCESO....................................................... I. PARTE ACTORA Y DEMANDADA................................................... II. TERCEROS Y TERCERISTAS............................................................. III. EL MINISTERIO PÚBLICO ............................................................... IV. VÍCTIMAS U OFENDIDOS................................................................ TERCERO. LA DIMENSIÓN CONSTITUCIONAL DE LA ACCIÓN: LA TUTELA JUDICIAL EFECTIVA................................................................................ I. OBJETO.............................................................................................. II. TITULAR DEL DERECHO................................................................. III. DESTINATARIO DEL DERECHO..................................................... CUARTO. CONDICIONANTES DE LA EFICACIA DE TUTELA JUDICIAL EFECTIVA............................................................................................................. I. LOS REQUISITOS .............................................................................. II. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES .................................................
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Índice
III. LA AUSENCIA DE PRESUPUESTOS Y EL EJERCICIO DE ACCIONES IMPROCEDENTES ....................................................................
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Tema II Jurisdicción PRIMERO. CONCEPTO...................................................................................... SEGUNDO. INDEPENDENCIA JUDICIAL......................................................... I. GARANTÍAS DE LA INDEPENDENCIA JUDICIAL.......................... II. ADMINISTRACIÓN DE LOS TRIBUNALES E INDEPENDENCIA JUDICIAL............................................................................................ III. INDEPENDENCIA JUDICIAL Y FACULTADES NORMATIVAS....... IV. INDEPENDENCIA JUDICIAL, NOMBRAMIENTO Y REMOCIÓN DE JUZGADORES.............................................................................. TERCERO. COMPETENCIA............................................................................... I. COMPETENCIA OBJETIVA .............................................................. II. COMPETENCIA SUBJETIVA ............................................................ CUARTO. ÓRGANOS JURISDICCIONALES .................................................... I. DIVERSOS TIPOS DE ÓRGANOS..................................................... II. SEDE DE LOS TRIBUNALES.............................................................. III. JUZGADORES ................................................................................... IV. PERSONAL JUDICIAL ...................................................................... V. FUNCIONAMIENTO DE LOS ÓRGANOS JURISDICCIONALES .. QUINTO. ÓRGANOS JURISDICCIONALES EN MÉXICO............................... I. ÓRGANOS JURISDICCIONALES FEDERALES ............................... A. Poder Judicial de la Federación...................................................... B. Órganos jurisdiccionales en el Poder Legislativo federal................. C. Órganos jurisdiccionales en el Poder Ejecutivo federal................... D. Órganos jurisdiccionales autónomos.............................................. II. ÓRGANOS JURISDICCIONALES LOCALES....................................
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Tema III Proceso PRIMERO. PRECISIONES CONCEPTUALES..................................................... SEGUNDO. FORMAS DE LOS PROCESOS........................................................ I. ESCRITO ............................................................................................ II. ORAL ................................................................................................. III. ASPECTOS COMUNES...................................................................... TERCERO. PROCESO Y TIEMPO....................................................................... I. ESTABLECIMIENTO DE PLAZOS..................................................... II. MEDIDAS CAUTELARES................................................................... CUARTO. IGUALDAD Y PROCESO................................................................... I. IGUALDAD ESTRUCTURAL.............................................................. II. IGUALDAD DE ACTUACIONES ....................................................... III. IGUALDAD DE MATERIAL...............................................................
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Índice
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QUINTO. EL DERECHO AL DEBIDO PROCESO.............................................. I. TITULARES........................................................................................ II. DESTINATARIOS............................................................................... III. CONTENIDO OBLIGACIONAL ....................................................... A. Notificaciones................................................................................ B. Pruebas.......................................................................................... C. Alegatos ........................................................................................ D. Resoluciones..................................................................................
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NOTA A LA CUARTA EDICIÓN Con mucho gusto presento la cuarta edición de este manual. Como su título lo indica, busca mostrar una perspectiva constitucional de esta disciplina. Si la Teoría del Proceso es una introducción, o un estudio de los aspectos comunes que tienen todas las ramas procesales, no puede soslayarse que un punto de encuentro entre todas es la Constitución, pues es la norma que tiene la capacidad de regir todos los ámbitos de la vida jurídica de nuestra nación. Siendo la Constitución una parte toral del trabajo, es necesario adaptarlo a los cambios que a los aspectos procesales que regula esta norma, y este es el propósito fundamental de esta cuarta edición, aunque también se han realizado otros cambios con el objeto de aclarar los conceptos que se exponen. Por cambio constitucional hay que entender tanto las reformas, las modificaciones al texto, como las mutaciones, es decir, las transformaciones al entendimiento derivados de las normas secundarias, de las nuevas interpretaciones judiciales y de los cambios sociales. Esos cambios se han visto reflejados en la edición, que incluye nuevas jurisprudencias y algunos nuevos usos que quedaron tras la pandemia que nos ha tocado vivir. Las reformas, las modificaciones al texto constitucional, son las más importantes por el modo de ser de nuestra Constitución mexicana. Entre estos destacan dos que están relacionadas con los procesos. El primero, la nueva configuración de la justicia laboral. El segundo, y quizá más profundo, fue la reforma al Poder Judicial de la Federación de marzo de 2021, que cambió la configuración de algunos órganos: los tribunales unitarios de circuito pasaron a ser tribunales colegiados de apelación, y los plenos de circuito se transformaron en plenos regionales, constituyéndose en depositarios de ese poder. A ello hay que agregar la expedición de una nueva Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación. Expuestas las grandes novedades de esta edición, no me resta sino agradecer a mi familia. Es una edición preparada no solo pensando en ellos, sino trabajada al lado de Ana, de Diego y de Mila por las circunstancias pandémicas que la rodearon. Y finalmente, reitero mi agradecimiento a mis alumnas y alumnos. Su inteligencia expersada en comentarios y preguntas es el quicio de esta obra. Coyoacán y octubre, 2021
NOTA A LA TERCERA EDICIÓN Presento ahora una tercera edición a este Manual de Teoría del Proceso, en el que he realizado las modificaciones derivadas de los cambios legislativos y jurisprudenciales que se han producido en el último año en México. Un cambio normativo significativo ha sido la transformación de la naturaleza jurídica de la Ciudad de México, que ha dejado de ser un Distrito Federal, quedándose como una entidad federativa peculiar, distinta a los estados. En esta edicición se da cuenta con estos cambios, que tienen una relevancia en el mundo de los procesos, pues existe ahora un Poder Judicial de la Ciudad de México, y no solo órganos jurisdiccionales locales. Otro cambio normativo que se recoge en esta edición ha sido el nuevo régimen constitucional del ahora Tribunal Federal de Justicia Administrativa, que ha dejado de ser un órgano de mera confirguración legal y ha cambiado su nombre. También se han hecho las modificaciones relativas producto de las reformas a la jusuticia militar y laboral, que han reconfigurado las competencias y los órganos encargados de impartirla. Asimismo, se reflejan los cambios relativos a la competencia para establecer normas en materia procesal civil. Finalmente, en esta edición se han introducido recientes criterios jurisprudenciales que ha emitido el Poder Judicial de la Federación, que le han dado sustento a las afirmaciones que se realizan, o que han modificado el alcance de algunas de las instituciones tratadas. Quiero reiterar los agradecimientos de las ediciones anteriores, y sumar ahora a Jazmín Bonilla a, con quien he tenido la oportunidad de compartir la docencia. Mixcoac y noviembre, 2017
NOTA A LA SEGUNDA EDICIÓN Agotada la primera edición de esta obra, presento ahora una segunda, en la que continuando con la metodología y estructuras, se han hecho modificaciones derivadas de los cambios legislativos y jurisprudenciales que se han dado en los últimos dos años, que han resultado especialmente fecundos en la creación normativa en nuestro país. Se han introducido recientes criterios jurisprudenciales que ha emitido el Poder Judicial de la Federación, que le han dado sustento a las afirmaciones que se realizan, o que han modificado el alcance de algunas de las instituciones tratadas. En el tema jurisprudencial, también el tratamiento de esta fuente del derecho se ha modificado con base en la normatividad del Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nación relativa a su difusión. Otros cambios derivan de la transformación de la Procuraduría General de la República en la Fiscalía General de la República, con un nuevo régimen de autonomía. Se hicieron los cambios respectivos en el libro como se encuentran en nuestra Constitución, aunque aclaro que estas disposiciones no han entrado en vigor al momento en el que esto se escribe, pues conforme al régimen transitorio eso ocurrirá a la par que la legislación reglamentaria que el Congreso de la Unión debe de emitir. En la materia penal hubo un cambio importante que fue el establecimiento de ua legislación procesal única para toda la República, que terminó con la existencia de treinta y tres códigos procesales. Aunque no ha entrado plenamente en vigor, ya se consigna esta modificación. También se destaca la existencia de los juzgados de distrito y tribunales de circuito especializados en materia de competencia económica y en materia de radiodifusión y telecomunicaciones que, por mandato constitucional, deben de existir dentro del Poder Judicial de la Federación, así como el aumento de salas regionales en el Tribunal Electoral. Finalmente, reitero mi agradecimiento a la inteligencia de mis alumnos que ha permitido fecundar las nuevas ideas: este trabajo es gracias a ustedes y para ustedes. Mixcoac y marzo, 2015
PREFACIO El orden jurídico requiere la existencia de mecanismos que permitan resolver las controversias que surjan con motivo de la aplicación o interpretación de las normas. Por eso, para hacer efectivo el derecho, desde la Antigüedad y en toda la historia posterior, han existido juicios o procesos jurisdiccionales. A lo largo del tiempo, el derecho se ha ido especializando en diversas materias, lo que ha impactado a los juicios. Hay procesos civiles, penales, laborales, etc., con su correlativa disciplina científica. No obstante, es posible encontrar rasgos y conceptos comunes a las distintas ramas procesales. Por ello, en el siglo XX surgió en las facultades y escuelas de derecho una disciplina que se presentara como introducción a cada una de las materias procesales en particular, en la que se hiciera una teoría general de los procesos. Como presupuesto al estudio de los procesos en particular, se requiere el análisis de los conceptos que se utilizan en ellas. Es más sencillo abordar el proceso penal o el proceso civil si se sabe de antemano qué es un plazo, un tribunal, una demanda, etc. He percibido que los cursos y obras de Teoría del Proceso tradicionalmente suelen tener una visión civilista. Se les concibe más como una introducción al Derecho Procesal Civil. No todos abarcan todas las ramas del enjuiciamiento como lo concebía don Niceto Alcalá Zamora, fundador de esta disciplina en nuestro país. Tal vez la obra de los profesores Alberto Saíd e Isidro González (quienes fueron y son mis maestros en esta disciplina) es de las pocas que cumple con la vocación de hacer una general. Sin dejar de reconocer eso, con este trabajo quiero dar otra visión de la materia distinta a lo que se ha hecho a partir de mi formación constitucionalista. La Constitución es la cúspide del ordenamiento jurídico, en donde encuentran fundamento y soporte todas las ramas jurídicas. Por eso, entiendo que basándonos en ésta norma podemos construir una doctrina que realmente sea aplicable a todas las especialidades. Esta visión es acorde con las tendencias actuales del derecho, en la que se ha constitucionalizado todo el orden jurídico como explican los llamados neoconstitucionalistas. Esto tiene efectos en la praxis diaria: todo proceso
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José María Sobrades Díez
es resuelto en última instancia con una perspectiva constitucional. Es por todos conocido que casi todos los juicios son decididos en forma definitiva a través del amparo, en donde se analizan con un enfoque de derechos humanos. Además, a partir de las importantes reformas constitucionales de 2011 y del caso Rosendo Radilla, cualquier juez debe privilegiar los derechos humanos por encima de lo que establezca cualquier ley procesal particular. Dentro del conjunto de normas constitucionales, algunas se refieren a los procesos. Esta referencia puede ser de dos tipos: a) normando un proceso específico que tenga por objeto proteger la constitución, las que constituyen el derecho procesal constitucional; y b) normando todos los procesos mediante principios y reglas generales, las que constituyen el derecho constitucional procesal. Este trabajo se referirá, fundamentalmente a las segundas, a las normas de derecho constitucional procesal. Las obras de Teoría del Proceso suelen desarrollarse a partir del estudio de los considerados tres conceptos procesales fundamentales: acción, jurisdicción y proceso. En este trabajo seguimos esta estructura, pero desde una perspectiva constitucional. Tiene un enfoque basado en los derechos fundamentales y garantías institucionales en que han devenido. Al tratar el tema de acción se analiza desde la perspectiva del derecho a la tutela judicial efectiva; la jurisdicción abarca el principio de independencia judicial; y el proceso toma en cuenta el derecho humano al debido proceso. De esta forma, se tiene una visión iusfundamental necesaria en cualquier proceso judicial. Este trabajo no pretende ser un tratado de teoría del proceso. Se trata mas bien de unos apuntes de clase, un material que sirva de una primera consulta al estudiante que inicia su carrera universitaria. No puedo terminar sin agradecer a mi maestro, el Prof. Dr. Alberto Saíd por invitarme a ser su adjunto de esta materia e introducirme en la vida académica. Como siempre, mi agradecimiento al Prof. Dr. Edgar Corzo quien me formó en el derecho constitucional. Le doy las gracias a mi casa, la Universidad Panamericana, por todo lo que me ha dado. También agradezco al Prof. Dr. José Antonio Lozano Díez, por su confianza y apoyo, sin el cuál mi labor docente y este libro no existirían. A todos mis alumnos que a lo largo de estos años me han enriquecido les agradezco sinceramente. Mixcoac y julio, 2013