PROCESO PENAL
Derecho Procesal III
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH
María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho.
Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema
Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
María Luisa Cuerda Arnau
Catedrática de Derecho Penal de la Universidad Jaume I de Castellón
Manuel Díaz Martínez
Catedrático de Derecho Procesal de la UNED
Carmen Domínguez Hidalgo
Catedrática de Derecho Civil de la Pontificia
Universidad Católica de Chile
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
José Luis González Cussac
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania)
Miembro de la Comisión de Venecia
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Consuelo Ramón Chornet
Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Elisa Speckmann Guerra
Directora del Instituto de Investigaciones
Históricas de la UNAM
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Fueron miembros de este Comité:
Emilio Beltrán Sánchez, Rosario Valpuesta Fernández y Tomás S. Vives Antón
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PROCESO PENAL
Derecho Procesal III
3ª Edición Coordinadores
Juan-Luis Gómez Colomer
Silvia Barona Vilar Autores
Silvia Barona Vilar
Iñaki Esparza Leibar
José Francisco Etxeberría Guridi
Juan-Luis Gómez Colomer
Elena Martínez García
Andrea Planchadell Gargallo
tirant lo blanch
Valencia, 2023
Copyright ® 2023
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© TIRANT LO BLANCH
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© Juan-Luis Gómez Colomer Silvia Barona Vilar (Coordinadores)
Índice Listado de autores e índice de lecciones 27 Abreviaturas 29 CAPÍTULO I HISTORIA, POLÍTICA CRIMINAL Y PRINCIPIOS Lección 1ª HISTORIA, SISTEMAS Y POLÍTICA CRIMINAL Juan Luis Gómez Colomer I. ¿QUÉ ES EL PROCESO PENAL Y PARA QUÉ SE HA IDEADO? ................................ 33 II. LOS FINES DEL PROCESO PENAL .............................................................................. 35 III. SU CONSTRUCCIÓN INSTRUMENTAL A TRAVÉS DE LA EVOLUCIÓN DEL SER HUMANO: LOS SISTEMAS PROCESALES PENALES................................................. 40 1) Los orígenes: Sistema acusatorio .............................................................................. 40 2) La degradación: Sistema inquisitivo 42 3) La apuesta por la dignidad del ser humano: Acusatorio formal, mixto o reformado 43 4) El peso de las partes: El sistema anglosajón adversarial 44 A) El principio: «Due Process of Law» .................................................................... 46 B) La regla: «Fairness» ............................................................................................. 46 5) Nuevos marcos teóricos y la necesidad de una armonización ................................ 47 IV. LA LECRIM VIGENTE EN ESPAÑA .............................................................................. 48 V. POLÍTICA CRIMINAL Y DOGMÁTICA PROCESAL PENAL ...................................... 49 CAPÍTULO II PRESUPUESTOS PROCESALES Y OBJETO Lección 2ª LA COMPETENCIA PENAL Juan Luis Gómez Colomer I. EXTENSIÓN Y LÍMITES DE LA JURISDICCIÓN ESPAÑOLA EN EL ORDEN PENAL 55 1) Criterios de atribución 55 2) Tratamiento procesal 57 II. LA COMPETENCIA GENÉRICA PENAL 57 III. LOS CRITERIOS DE ATRIBUCIÓN 58 1) Objetivo ...................................................................................................................... 59 2) Funcional.................................................................................................................... 59 3) Concreciones ............................................................................................................. 59
8 Índice 4) La competencia objetiva ordinaria ........................................................................... 66 5) Territorial ................................................................................................................... 68 A) El lugar del delito ................................................................................................ 68 B) Los fueros subsidiarios 69 C) El domicilio de la víctima 69 IV. TRATAMIENTO PROCESAL 70 V. OTRAS POSIBLES ALTERACIONES EN LA FIJACIÓN DEFINITIVA DE LA COMPETENCIA; EN ESPECIAL, LA CONEXIÓN PENAL 70 Lección 3ª LAS PARTES ACUSADORAS Elena Martínez García I. UNA DISTINCIÓN PREVIA: PARTE PROCESAL CIVIL Y PARTE PROCESAL PENAL .............................................................................................................................. 73 II. CLASIFICACIÓN ............................................................................................................. 75 III. EL MINISTERIO FISCAL ............................................................................................... 76 1) Introducción .............................................................................................................. 77 2) La posición y naturaleza del Ministerio Fiscal ......................................................... 77 3) Su papel en la fase de instrucción ............................................................................ 78 4) Su papel en el juicio oral 79 5) Capacidad y legitimación del Ministerio Fiscal 80 6) La Fiscalía Europea 80 IV. LAS PARTES ACUSADORAS 81 1) El ejercicio de la acción por la víctima como acusación particular 81 A) Requisitos subjetivos 82 B) Requisitos de actividad ........................................................................................ 83 2) El ejercicio de la acción por la acusación popular .................................................. 84 A) Requisitos subjetivos ............................................................................................ 85 B) Requisitos objetivos ............................................................................................. 86 C) Requisitos de actividad 86 3) El ejercicio de la acción por el acusador privado 87 V. EL EJERCICIO DE LA ACCIÓN CIVIL: EL ACTOR CIVIL 87 Lección 4ª LAS PARTES ACUSADAS Y LOS RESPONSABLES CIVILES Silvia Barona Vilar I. CONCEPTO. UNA ACLARACIÓN NECESARIA 91 II. PERSONA FÍSICA COMO PARTE ACUSADA 93 1) Capacidad y legitimación .......................................................................................... 93 2) Postulación ................................................................................................................. 95 III. PERSONA JURÍDICA COMO PARTE ACUSADA ......................................................... 96 1) Fundamento del reconocimiento de responsabilidad de la persona jurídica ....... 96 2) Capacidad y legitimación .......................................................................................... 97 A) Exenciones de responsabilidad 98 B) Exclusiones por motivos subjetivos (tipo de persona jurídica) 99
9 Índice 3) Postulación ................................................................................................................. 99 IV. PERSONA ELECTRÓNICA COMO PARTE ACUSADA ............................................... 100 V. DERECHOS DE LA PARTE PASIVA DEL PROCESO PENAL. DERECHO DE DEFENSA Y DERECHOS CONSECUENCIA ................................................................................... 101 1) Derecho de defensa ................................................................................................... 102 2) Derechos consecuencia ............................................................................................. 104 VI. AUSENCIA DEL INVESTIGADO-ACUSADO................................................................ 105 1) Regulación en el proceso ordinario 105 A) Ausencia: requisitoria y declaración de rebeldía 105 B) Extradición activa 107 2) Ausencia del acusado en el proceso abreviado y en los juicios rápidos 107 3) Ausencia del acusado en el proceso por delito leve ................................................ 108 4) Rebeldía de la persona jurídica ................................................................................ 109 VII. RESPONSABLE CIVIL EN EL PROCESO PENAL ........................................................ 109 1) Responsable civil directo ........................................................................................... 109 2) Responsables civiles subsidiarios............................................................................... 110 3) Capacidad y legitimación del responsable civil 111 Lección 5ª LA VÍCTIMA Andrea Planchadell Gargallo I. LA NECESARIA REFERENCIA AL PAPEL DE LA VÍCTIMA EN EL PROCESO PENAL 113 II. EL CONCEPTO DE VÍCTIMA EN EL ESTATUTO DE LA VÍCTIMA DEL DELITO 114 III. EL CONTENIDO DEL ESTATUTO. DERECHOS DE LAS VÍCTIMAS 116 1) Derechos básicos de las víctimas 116 2) Derecho de participación de la víctima en el proceso penal .................................. 120 3) Derecho de las víctimas a la protección ................................................................... 124 IV. BREVE REFERENCIA A LAS VÍCTIMAS VULNERABLES .......................................... 126 1) Medidas de protección aplicables a toda víctima vulnerable.................................. 127 2) Medidas de protección aplicables a determinadas víctimas vulnerables ............... 128 V. VALORACIÓN INDIVIDUALIZADA DE LA VÍCTIMA ................................................ 131 Lección 6ª EL OBJETO DEL PROCESO Juan Luis Gómez Colomer I. EL OBJETO DEL PROCESO PENAL 133 1) Concepto, características y relevancia 133 2) La incidencia de la calificación jurídico-penal 136 II. LOS ELEMENTOS IDENTIFICADORES DEL OBJETO DEL PROCESO 138 1) El hecho criminal imputado 138 A) Fijación legal y actos procesales de formación .................................................. 138 B) La identidad del hecho y las teorías sobre su identificación ............................ 140 2) La persona acusada.................................................................................................... 141
10 Índice III. LA CONEXIÓN DE OBJETOS ....................................................................................... 142 IV. EL OBJETO DEL PROCESO CIVIL ACUMULADO .................................................... 143 1) Restitución de la cosa ................................................................................................ 145 2) Reparación del daño e indemnización de perjuicios .............................................. 145 CAPÍTULO
LA FASE PRELIMINAR Lección 7ª LA INSTRUCCIÓN DEL PROCESO: SU ESTRUCTURA ESENCIAL Juan Luis Gómez Colomer I. CONCEPTO DE PROCEDIMIENTO PENAL PRELIMINAR 151 1) Funciones 153 2) Naturaleza jurídica .................................................................................................... 153 3) Principios que lo rigen .............................................................................................. 154 4) Piezas .......................................................................................................................... 154 5) Clases en función del órgano competente............................................................... 155 II. ACTOS DE INICIACIÓN ................................................................................................ 155 1) La denuncia ............................................................................................................... 155 A) Concepto 155 B) Características generales 156 C) Forma 156 D) Voluntariedad y obligatoriedad de la denuncia y exenciones 156 E) Órganos receptores ............................................................................................. 158 F) Efectos .................................................................................................................. 159 2) La querella ................................................................................................................. 160 A) Concepto y diferencias con la denuncia ............................................................ 160 B) Requisitos formales 161 C) Efectos 163 III. LAS PARTES EN LA INSTRUCCIÓN 165 1) Las partes acusadoras no públicas 165 2) Investigado o encausado (imputado) 166 3) Sobre el derecho de defensa del investigado o encausado ..................................... 166 A) Defensa técnica tras imputación ......................................................................... 166 B) Defensa técnica tras detención o prisión ........................................................... 168 IV. LA ACTUACIÓN EN ESTA FASE DE LA POLICÍA JUDICIAL .................................... 172 1) Funciones ................................................................................................................... 173 2) Las diligencias de prevención 174 3) El atestado policial 176 4) Las declaraciones ante la Policía Judicial 178 V. LA IMPUTACIÓN 180 1) El procesamiento 181 2) Procesos sin imputación formal 181 VI. TERMINACIÓN DEL PROCEDIMIENTO PRELIMINAR 181
III
11 Índice Lección 8ª LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN Juan Luis Gómez Colomer I. CONCEPTO DE ACTOS DE INVESTIGACIÓN ........................................................... 185 II. CLASES............................................................................................................................. 186 III. EL NÚCLEO ESENCIAL DE LA INVESTIGACIÓN ..................................................... 188 IV. LA DETERMINACIÓN DEL DELITO Y DE SUS CIRCUNSTANCIAS 189 V. LA PERSONALIDAD DEL PRESUNTO AUTOR Y DEMÁS CARACTERÍSTICAS PROPIAS .......................................................................................................................... 194 VI. DURACIÓN DE LA INSTRUCCIÓN.............................................................................. 196 VII. TÉCNICAS POLICIALES ESPECÍFICAS DE INVESTIGACIÓN EN LA LUCHA CONTRA LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA ..................................................................... 197 1) Circulación o entrega vigilada de drogas, estupefacientes y otras sustancias ........ 197 2) Policías ocultos ........................................................................................................... 199 A) El agente encubierto persona física ................................................................... 199 B) El agente encubierto informático 203 Lección 9ª LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN NO GARANTIZADOS Juan Luis Gómez Colomer I. ACTOS DE INVESTIGACIÓN SUJETOS A LEGALIDAD ORDINARIA 205 II. DOCUMENTOS 206 III. DECLARACIÓN DE TESTIGOS 209 1) En general 209 2) El testigo ..................................................................................................................... 209 3) La práctica de la diligencia de declaración testifical ............................................... 212 4) La diligencia testifical periférica ............................................................................... 215 5) Impugnabilidad de la veracidad de un testigo......................................................... 216 IV. CAREOS ........................................................................................................................... 218 V. INFORMES PERICIALES ................................................................................................ 218 1) En general .................................................................................................................. 218 2) El perito 219 3) La práctica de la diligencia de informe pericial 220 4) En especial, periciales complejas 221 VI. INSPECCIÓN OCULAR 222 Lección 10ª LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN GARANTIZADOS Juan Luis Gómez Colomer I. CONSTITUCIÓN E INVESTIGACIÓN DEL CRIMEN................................................. 225 II. DECLARACIONES DEL INVESTIGADO 227 1) En general .................................................................................................................. 227
12 Índice 2) Declaración indagatoria ............................................................................................ 228 3) Práctica del interrogatorio ........................................................................................ 228 4) La «confesión» del investigado ................................................................................. 229 5) Casos especiales 230 III. DILIGENCIA DE ENTRADA Y REGISTRO EN LUGAR CERRADO 231 1) Requisitos 232 A) Presupuestos generales 232 B) Presupuestos especiales 233 2) Práctica ....................................................................................................................... 234 A) Medidas de aseguramiento del acto ................................................................... 234 B) Órganos y personas que intervienen en su práctica .......................................... 235 C) Forma de practicar el acto .................................................................................. 235 D) Hora de la diligencia 236 E) Documentación del acto 236 IV. DILIGENCIA DE REGISTRO DE LIBROS Y PAPELES 236 V. DILIGENCIA DE DETENCIÓN Y APERTURA DE LA CORRESPONDENCIA ESCRITA Y TELEGRÁFICA 237 1) Presupuestos 239 2) Detención de la correspondencia 240 3) Apertura y examen de la correspondencia postal ................................................... 240 4) Utilización de los resultados probatorios ................................................................. 241 VI. DILIGENCIA DE FILMACIÓN DE LUGARES PÚBLICOS.......................................... 242 VII. INTERVENCIONES CORPORALES DIRECTAS .......................................................... 243 Lección 11ª LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN GARANTIZADOS BASADOS EN LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS Juan Luis Gómez Colomer I. CARACTERÍSTICA GENERAL: LIMITACIÓN DE DERECHOS CONSTITUCIONALES 248 II. DISPOSICIONES COMUNES A LOS MODERNOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN TECNOLÓGICOS 249 1) De naturaleza constitucional..................................................................................... 250 A) Principio de idoneidad ........................................................................................ 250 B) Investigación ya iniciada de un concreto delito (principio de especialidad) .. 252 C) Necesidad del acto de investigación ................................................................... 252 D) Principio de proporcionalidad 252 E) Duración 253 2) De naturaleza ordinaria 253 A) Secreto 253 B) Extensión a terceros ............................................................................................ 254 C) Utilización de la información obtenida en un procedimiento distinto y descubrimientos casuales .......................................................................................... 254 D) Cese de la medida ................................................................................................ 254 E) Destrucción de los registros 254 3) Medidas de aseguramiento 255
13 Índice III. LA INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES TELEFÓNICAS Y TELEMÁTICAS ................................................................................................................................... 255 1) Los requisitos constitucionales ................................................................................. 256 A) Exclusividad jurisdiccional 256 B) Resolución judicial 256 C) La prohibición del exceso 259 D) Especialidad 260 E) Contradicción ...................................................................................................... 261 F) Protección de terceros......................................................................................... 261 G) Duración limitada ................................................................................................ 261 2) Los requisitos de legalidad ordinaria ....................................................................... 262 A) El llamado control judicial 262 B) Selección de las conversaciones 263 C) Necesidad de oír en el juicio oral lo grabado 263 3) Datos electrónicos de tráfico o asociados 264 IV. CAPTACIÓN Y GRABACIÓN DE COMUNICACIONES ORALES MEDIANTE LA UTILIZACIÓN DE DISPOSITIVOS ELECTRÓNICOS ................................................ 266 1) Autorización ............................................................................................................... 266 2) Presupuestos............................................................................................................... 267 3) Control ....................................................................................................................... 267 4) Consecuencias del cese de la medida 267 V. UTILIZACIÓN DE DISPOSITIVOS TÉCNICOS DE CAPTACIÓN DE LA IMAGEN, DE SEGUIMIENTO Y DE LOCALIZACIÓN 268 1) Objeto 268 2) Autorización 269 3) Duración 269 4) Uso .............................................................................................................................. 270 VI. REGISTRO DE DISPOSITIVOS DE ALMACENAMIENTO MASIVO DE INFORMACIÓN ................................................................................................................................ 270 1) Autorización judicial.................................................................................................. 270 2) Motivación especial.................................................................................................... 272 3) Límites de acceso 272 VII. REGISTROS REMOTOS SOBRE EQUIPOS INFORMÁTICOS 272 1) Presupuestos 273 2) Contenido del auto 274 3) Deber de colaboración 274 4) Duración..................................................................................................................... 275 VIII. ANÁLISIS DEL ADN EN CASO DE DELITOS GRAVES PARA INSCRIPCIÓN EN UNA BASE DE DATOS POLICIALES ............................................................................ 275
CAPÍTULO IV
Lección 12ª JUSTICIA PENAL NEGOCIADA Silvia Barona Vilar I. EL CONSENTIMIENTO Y EL CONSENSO EN LA JUSTICIA PENAL ....................... 279
EL CONSENTIMIENTO Y LA EVITACIÓN DEL JUICIO
14 Índice 1) Una mirada a la Historia. Obstáculos al consentimiento. Excepciones ................. 280 2) Motivos de la incorporación del consentimiento y del consenso en el proceso penal ........................................................................................................................... 281 3) Principio de oportunidad y manifestaciones 283 II. CONCILIACIÓN EN LOS PROCEDIMIENTOS SEGUIDOS POR INJURIAS Y CALUMNIAS CONTRA PARTICULARES 284 III. LA CONFORMIDAD DEL ACUSADO 284 IV. MEDIACIÓN VÍCTIMA-VICTIMARIO 285 1) Fundamento y significado. El movimiento restaurativo 286 2) Características generales 287 A) En relación con el procedimiento 287 B) En relación con los sujetos: trilogía subjetiva .................................................... 288 3) Principios informadores de la mediación y de su procedimiento .......................... 290 A) La voluntariedad .................................................................................................. 290 B) La confidencialidad ............................................................................................. 290 C) Principio de oficialidad 290 D) Principios referidos a las partes: dualidad de posiciones, igualdad y contradicción, buena fe y lealtad procesal, así como neutralidad de los mediadores 291 E) Principio de gratuidad 291 4) Integración y efectos procesales de la mediación y del acuerdo alcanzado en mediación ................................................................................................................... 292 5) Ámbito objetivo y subjetivo de la mediación ........................................................... 295 A) Límites objetivos .................................................................................................. 295 B) Límites subjetivos 296 CAPÍTULO V EL PROCESO CAUTELAR Lección 13ª LAS MEDIDAS CAUTELARES Silvia Barona Vilar I. LAS MEDIDAS CAUTELARES: CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS 299 II. FUNCIÓN Y CLASES DE MEDIDAS 300 1) Medida coercitiva como género ............................................................................... 300 A) Medidas coercitivas que afectan al derecho de libertad personal .................... 301 B) Medidas coercitivas que afectan a la integridad personal ................................. 301 C) Medidas coercitivas sobre la propiedad ............................................................. 301 D) Medidas coercitivas que afectan al derecho a la inviolabilidad del domicilio, comunicaciones y, en suma, intimidad y privacidad 301 2) Medidas precautelares, cautelares, preventivas e interdictivas como especie 302 III. PRESUPUESTOS. VALORACIÓN MEDIANTE MODELOS ALGORÍTMICOS 303 IV. LA DETENCIÓN COMO MEDIDA PRECAUTELAR PERSONAL 304 1) Concepto 305 2) Modalidades de la detención 306 A) La detención por particulares............................................................................. 307 B) Detención policial ............................................................................................... 308 C) Detención judicial ............................................................................................... 310
15 Índice D) Detención acordada por el Fiscal ....................................................................... 310 3) Duración de la detención.......................................................................................... 310 V. ENTREGA DEL DETENIDO Y ACTUACIONES DEL JUEZ ........................................ 312 VI. GARANTÍAS Y DERECHOS DEL PRIVADO DE LIBERTAD ....................................... 313 1) Derechos del detenido en la LECRIM ..................................................................... 314 2) Proceso de Habeas Corpus .......................................................................................... 316 A) Razón de ser 316 B) Requisitos 318 Lección 14ª MEDIDAS CAUTELARES ESPECÍFICAS Silvia Barona Vilar I. PRISIÓN PROVISIONAL 319 1) Características ............................................................................................................ 319 2) Presupuestos............................................................................................................... 321 3) Modalidades de la prisión provisional ...................................................................... 323 A) Comunicada ......................................................................................................... 323 B) Incomunicada 323 C) Prisión provisional atenuada 325 4) Duración 326 5) Indemnización por prisión provisional 328 6) Abono ......................................................................................................................... 329 II. LIBERTAD PROVISIONAL ............................................................................................. 330 1) Características ............................................................................................................ 330 2) Presupuestos............................................................................................................... 331 3) Medidas que comportan el régimen de la libertad provisional .............................. 332 III. MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD DE LAS VÍCTIMAS DE VIOLENCIA DE GÉNERO 334 IV. PROCEDIMIENTO DE ADOPCIÓN DE LA LIBERTAD Y PRISIÓN PROVISIONAL 336 V. MEDIDAS CAUTELARES PATRIMONIALES 338 1) Clases de medidas 339 A) Fianza 339 B) Embargo 340 C) Anotación preventiva ........................................................................................... 340 D) Pensión provisional ............................................................................................. 340 E) Intervención inmediata del vehículo ................................................................. 341 F) Medidas de desarrollo de la orden de protección a las víctimas de violencia doméstica 341 G) Orden de retirada de contenidos o servicios ilícitos en los delitos de enaltecimiento de terrorismo 341 H) Medida de desalojo y restitución del inmueble objeto de delito de usurpación ....................................................................................................................... 342 I) Medidas contra personas jurídicas ..................................................................... 342 2) Presupuestos y procedimiento .................................................................................. 342
16 Índice CAPÍTULO VI LA FASE INTERMEDIA Lección 15ª LA DECISIÓN SOBRE LA ACUSACIÓN Juan Luis Gómez Colomer I. PERÍODO PREVIO: LA FASE INTERMEDIA 347 II. LA ALTERNATIVA SOBRE EL ENJUICIAMIENTO 348 III. EL SOBRESEIMIENTO 350 1) Concepto 350 2) Clases .......................................................................................................................... 351 3) Presupuestos del sobreseimiento libre ..................................................................... 351 4) Presupuestos del archivo provisional........................................................................ 354 5) Efectos respectivos ..................................................................................................... 356 6) Procedimiento 358 7) Medios de impugnación 360 IV. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES 362 1) Concepto y tratamiento 362 A) En el proceso por delitos más graves 362 B) En los procesos abreviados, en los juicios rápidos y en los juicios sobre delitos leves ...................................................................................................................... 365 2) Consideración particular de los artículos de previo pronunciamiento ................. 365 A) Declinatoria de jurisdicción ................................................................................ 366 B) Cosa juzgada 366 C) Prescripción del delito 366 D) Amnistía e indulto 368 E) Falta de autorización administrativa para procesar a un funcionario 368 CAPÍTULO VII LA FASE DE ENJUICIAMIENTO: JUICIO ORAL, PRUEBA Y TERMINACIÓN Lección 16ª EL JUICIO ORAL: ACUSACIÓN Y DEFENSA Juan Luis Gómez Colomer I. EL JUICIO ORAL EN GENERAL ................................................................................... 371 1) Estructura ................................................................................................................... 372 2) Principios 374 II. LA ACUSACIÓN 375 1) Concepto y naturaleza 375 2) Actos acusatorios 376 A) La calificación provisional 377 B) La calificación definitiva ..................................................................................... 380 III. LA DEFENSA 383 1) Concepto .................................................................................................................... 383 2) Contenido y efectos ................................................................................................... 384
EL JUICIO ORAL: CONFORMIDAD Y DESVINCULACIÓN
17 Índice IV. LOS INFORMES FINALES ............................................................................................. 386 Lección 17ª
Juan Luis Gómez Colomer I. LA CONFORMIDAD DEL ACUSADO ........................................................................... 389 1) Concepto y naturaleza 389 2) Clases, régimen jurídico y efectos respectivos 390 A) Conformidad prestada en el procedimiento preliminar (reconocimiento de hechos en el proceso abreviado que desemboca en diligencias urgentes de juicio rápido) ....................................................................................................... 391 B) Conformidad con el escrito de acusación .......................................................... 393 C) Conformidad prestada en el acto del juicio oral ............................................... 398 D) ¿En caso de delito de violencia de género?........................................................ 403 E) Recurribilidad 404 II. LA TESIS DE DESVINCULACIÓN DEL ÓRGANO JURISDICCIONAL 405 1) Concepto y naturaleza 405 2) Presupuestos 407 3) Efectos 408 4) Particularidades en los demás procesos ................................................................... 409 Lección 18ª LA PRUEBA Silvia Barona Vilar I. CONCEPTO Y OBJETO .................................................................................................. 413 II. ELEMENTOS TÍPICOS DE LA PRUEBA PENAL ......................................................... 415 1) La presunción de inocencia ...................................................................................... 416 A) Prueba con todas las garantías 417 B) Existencia de prueba de cargo 417 C) Prueba suficiente 418 2) Carga de la prueba 423 3) Valoración de la prueba 425 4) Incorporación paulatina de la algoritmización probatoria..................................... 426 III. PROCEDIMIENTO PROBATORIO ............................................................................... 427 1) Proposición ................................................................................................................ 427 2) Admisión .................................................................................................................... 428 3) Práctica ....................................................................................................................... 429 IV. PRUEBA OBTENIDA CON VULNERACIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTALES 430 1) Derechos que se protegen 430 2) Ineficacia. Exclusión probatoria 431
18 Índice Lección 19ª MEDIOS DE PRUEBA Silvia Barona Vilar I. FUENTES DE PRUEBA, MEDIOS DE PRUEBA Y MEDIOS DE INCORPORACIÓN DE LA PRUEBA AL PROCESO ...................................................................................... 435 1) Diferencias entre fuentes y medios de prueba......................................................... 436 2) Medios de incorporación de la prueba al proceso, especial referencia a la videoconferencia y a la «prueba científica» 436 II. DECLARACIÓN DEL ACUSADO 438 1) Reglas para la declaración del acusado 438 2) Conductas del acusado en la declaración 439 3) Declaración del co-acusado 440 III. PRUEBA DE TESTIGOS 442 1) Punto de partida. Concepto ...................................................................................... 442 2) Consideración de testigo ........................................................................................... 443 3) Supuesto especial de testigo, la víctima .................................................................... 444 4) Deberes y derechos de los testigos ............................................................................ 446 A) Deber de comparecer 446 B) Deber de declarar 446 C) Derecho a indemnización 447 5) Protección de testigos 447 6) Procedimiento para su práctica ................................................................................ 448 IV. CAREOS 450 V. PRUEBA PERICIAL 450 1) Punto de partida. Concepto e influencia de la tecnología ..................................... 450 2) Consideración de perito ............................................................................................ 451 3) Deberes y derechos del perito .................................................................................. 451 4) Protección de los peritos ........................................................................................... 452 5) Procedimiento y reglas para su práctica 452 VI. PRUEBA DOCUMENTAL 453 1) De la importancia mínima de documento en el proceso penal a su proyección actual, desde la tecnología 453 2) Diferencias entre piezas de convicción y documentos 454 3) Valor probatorio ........................................................................................................ 454 VII. PRUEBA DE INSPECCIÓN OCULAR 455 VIII. INDICIOS 455 Lección 20ª LA VISTA ORAL Silvia Barona Vilar I. LA VISTA ORAL. DELIMITACIÓN................................................................................ 457 II. SEÑALAMIENTO Y CITACIÓN A LA VISTA ORAL .................................................... 458 1) Señalamiento ............................................................................................................. 458 2) Citaciones ................................................................................................................... 459 A) Citación al acusado 459
19 Índice B) Citación a las partes acusadoras y responsable civil........................................... 460 C) Citación de testigos y peritos............................................................................... 460 D) Citación a los ofendidos, perjudicados o víctimas ............................................. 460 III. PUBLICIDAD DE LAS SESIONES. REGLA GENERAL Y EXCEPCIONES ................. 461 1) Regla general 461 2) Excepciones 462 IV. CONCENTRACIÓN DE LAS SESIONES. EXCEPCIÓN: SUSPENSIÓN DE LA VISTA 462 1) Concentración como esencia de la vista oral 463 2) Excepción de la concentración: la paralización del proceso 463 A) Interrupción ......................................................................................................... 463 B) Suspensión ........................................................................................................... 464 V. DESARROLLO DEL ACTO DE LA VISTA ORAL ......................................................... 467 1) Orden de las actuaciones en las sesiones ................................................................. 467 2) Dirección de vista....................................................................................................... 468 VI. DOCUMENTACIÓN Y CONSTANCIA DE LA VISTA ORAL ....................................... 468 1) Registro audiovisual 469 2) Acta escrita 469 Lección 21ª LA TERMINACIÓN DEL PROCESO PENAL Juan Luis Gómez Colomer I. LA TERMINACIÓN DEL PROCESO PENAL 471 II. LA SENTENCIA PENAL 472 1) Concepto y clases 472 A) Sentencias absolutorias ....................................................................................... 473 B) Sentencias condenatorias .................................................................................... 473 2) Formación .................................................................................................................. 474 3) Requisitos internos .................................................................................................... 474 A) Motivación 475 B) Correlación entre acusación y defensa y sentencia 477 4) Contenidos particulares 478 A) Manifestaciones del arbitrio judicial 479 B) Sanciones no penales .......................................................................................... 479 C) Condenas por actos de violencia de género ...................................................... 484 D) Petición de creación o supresión de tipos, o solicitud de indulto.................... 484 III. LAS CUESTIONES PREJUDICIALES ............................................................................ 484 1) Concepto .................................................................................................................... 485 2) Clases 485 A) Las cuestiones prejudiciales no devolutivas 486 B) Las cuestiones prejudiciales devolutivas 486 3) Tratamiento procesal 487 4) Casos específicos ........................................................................................................ 488
20 Índice CAPÍTULO VIII LOS MEDIOS DE IMPUGNACIÓN Lección 22ª LOS RECURSOS (I) José-Francisco Etxeberría Guridi I. LOS MEDIOS DE IMPUGNACIÓN 493 1) Nociones esenciales ................................................................................................... 493 2) El derecho al recurso en el proceso penal ............................................................... 494 3) Restricciones al derecho a recurrir........................................................................... 495 4) La reformatio in peius ................................................................................................... 496 5) Efectos de los recursos 496 6) Clases de recursos 498 II. LOS RECURSOS NO DEVOLUTIVOS 498 1) Recurso de reposición 499 2) Recurso de reforma 499 3) Recurso de súplica ..................................................................................................... 500 III. LOS RECURSOS DEVOLUTIVOS ORDINARIOS 500 1) Recurso de revisión.................................................................................................... 501 2) Recurso de apelación ................................................................................................ 501 A) Notas caracterizadoras ......................................................................................... 501 B) Apelación contra resoluciones interlocutorias .................................................. 502 C) Apelación contra resoluciones definitivas (autos) 505 D) Apelación contra resoluciones definitivas (sentencias) 505 E) Apelación contra sentencias en el proceso abreviado 507 F) Apelación contra sentencias en el proceso por delitos leves 511 G) Apelación contra sentencias en los juicios rápidos ........................................... 512 3) Recurso de queja........................................................................................................ 512 A) Recurso de queja contra resoluciones interlocutorias en sustitución de la apelación .............................................................................................................. 513 B) Recurso de queja por inadmisión a trámite de otro recurso 513 Lección 23ª LOS RECURSOS (II) José-Francisco Etxeberría Guridi I. EL RECURSO DE CASACIÓN 517 1) Concepto, funciones y características 518 2) Legitimación .............................................................................................................. 519 II. RESOLUCIONES RECURRIBLES EN CASACIÓN ...................................................... 520 1) Autos recurribles en casación ................................................................................... 520 2) Sentencias recurribles en casación ........................................................................... 520 A) Sentencias recurribles en casación por infracción de ley y por quebrantamiento de forma 520 B) Sentencias recurribles en casación por infracción de ley 521 C) Sentencias recurribles en casación para unificación de doctrina 521 D) Sentencias no recurribles en casación 522
