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Kai Ambos / María Laura Böhm (eds.)

Gustavo Urquizo (coord.)

(eds.)

Kai Ambos / María Laura Böhm

El presente libro, resultado de un seminario que tuvo lugar en Göttingen, Alemania, reúne artículos elaborados desde diferentes perspectivas de análisis y reflexión sobre la temática “Empresas transnacionales y graves violaciones de Derechos Humanos en América Latina”. Además de las reflexiones producidas como consecuencia de la discusión de los textos que tuvo lugar en dicho seminario, los trabajos aquí presentados se encuentran enriquecidos por los distintos recorridos profesionales y académicos de sus autores. Como resultado de ello, la obra ofrece una propuesta transgeneracional que fomenta el diálogo y da lugar a objeciones y exigencias provenientes de esas diferentes visiones. En ese sentido, el objetivo de la presente obra es contribuir a que las distintas perspectivas aquí presentadas (normativas, teóricas, empíricas, reflexivas y propositivas) puedan servir no solo para promover la discusión, sino además (y, sobre todo) para llamar la atención acerca de la necesaria diversidad de puntos de vista que han de resultar involucrados en ella.

EMPRESAS TRANSNACIONALES Y GRAVES VIOLACIONES DE DERECHOS HUMANOS EN AMÉRICA LATINA

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EMPRESAS TRANSNACIONALES Y GRAVES VIOLACIONES DE DERECHOS HUMANOS EN AMÉRICA LATINA

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Empresas transnacionales y graves violaciones de Derechos Humanos en AmĂŠrica Latina

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Javier de Lucas Martín

Ana Cañizares Laso

Víctor Moreno Catena

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Ángel M. López y López

Tomás S. Vives Antón

Marta Lorente Sariñena

Ruth Zimmerling

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

Kai Ambos / María Laura Böhm (eds.)

Gustavo Urquizo (coord.)

Empresas transnacionales y graves violaciones de Derechos Humanos en América Latina Kai Ambos María Laura Böhm Paulo César Busato Dino Carlos Caro Coria Gustavo Emilio Cote Barco Maria Eugenia Escobar Bravo Rodrigo Manuel Raskovsky Vanessa Suelt Cock Martín Zapata Lady Nancy Zuluaga Jaramillo

tirant lo blanch Valencia, 2020

Copyright ® 2020 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1336-653-1 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Sumario Lista de abreviaturas.................................................................................. 9 Presentación.............................................................................................. 19 Prólogo...................................................................................................... 21 Kai Ambos/María Laura Böhm

Dificultades normativas para el abordaje de la actividad empresarial transnacional violatoria de Derechos Humanos en América Latina. Reflexiones criminológicas sobre la función penal en contextos de violencia estructural.............................................................................................................. 23 María Laura Böhm

Responsabilidad penal internacional de las empresas: una aproximación desde la perspectiva de la praxis jurídica.................................................... 75 Kai Ambos

Derechos humanos, compliance e industrias extractivas en América Latina....... 115 Dino Carlos Caro Coria

Técnicas de neutralización y arbitraje internacional de inversiones............. 143 Rodrigo M. Raskovsky

Lo que no se dice sobre criminal compliance............................................... 191 Paulo César Busato

Hacia la visibilización de las víctimas invisibles vinculadas a las empresas transnacionales en América Latina............................................................. 229 Lady Nancy Zuluaga Jaramillo

Índice

Análisis sobre la vinculación entre la corrupción y las violaciones de derechos humanos en el contexto del conflicto de la tierra en el Paraguay........ 265 María Eugenia Escobar Bravo

Generando un enfoque alternativo para prevenir la corrupción en empresas en Bolivia: Camino hacia una acción colectiva..................................... 305 Martín Zapata

Las violaciones de DDHH por parte de empresas del sector extractivo en Colombia. Retos para el Estado del posconflicto....................................... 335 Vanessa Suelt Cock

“Responsabilidad” de las empresas por violaciones de derechos humanos y justicia transicional en Colombia: Límites y dificultades en especial con relación a la Jurisdicción Especial para la Paz............................................. 371 Gustavo Emilio Cote Barco

Lista de Autores......................................................................................... 425

Lista de abreviaturas ABC:

Administración Boliviana de Carreteras

Abl:

Amtsblatt/Diario oficial

ADCL:

Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano

ADPE:

Anuario de Derecho Penal Económico

AFDUAM:

Anuario de la Facultad de Dercho de la Universidad Autónoma de Madrid

AIDA:

Asociación Interamericana para la Defensa del Ambiente

AJIL:

The American Journal of International Law

AL:

Acto Legislativo

Al.:

Alii (otros)

ANB:

Aduana Nacional de Bolivia

Art./Arts.: Artículo/Artículos ATCA:

Alien Tort Claims Act/Estatuto de reclamación por agravios contra extranjeros (ley estadounidense)

AUC:

Autodefensas Unidas de Colombia

Berk. J. Int. L.:

Berkeley Journal of International Law

BGBl:

Bundesgesetzblatt/Boletín Oficial Federal

BHRRC:

Business & Human Rights Resource Center/Centro de Recursos de Negocios y Derechos Humanos

BP:

British Petroleum (empresa petrolera británica)

C.P.:

Código Penal (peruano)

Cap.: Capítulo CAJDHP:

Corte Africana de Justicia y de los Derechos Humanos de los Pueblos

CC:

Corte Constitucional

CCZ:

Corporate Compliance Zeitschrift

Abreviaturas

CDESC:

Comité de Derechos Económicos, Sociales y Culturales de la ONU

CDN:

Comité de los Derechos del Niño

CEO/CEOs:

Chief Executive Officer/Chief Executive Officers

CESCR:

Comité de derechos Económicos, Sociales y Culturales

CEVCNR:

Comisión para el Esclarecimiento de la Verdad, La Convivencia y la No Repetición

Cfr.: Confróntese. CHCV:

Comisión Histórica del Conflicto y sus Víctimas

Chi.-Kent L. Rev: Chicago-Kent Law Review Chinese J. Int’l L.: Chinese Journal of International Law CIA:

Agencia Central de Inteligencia

CIADI:

Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones

CICC:

Convención Interamericana Contra la Corrupción

CIDH:

Comisión Interamericana de Derechos Humanos

CIEL:

Center for International Environmental Law

CIJ/ICJ:

Corte Internacional de Justicia

CINEP:

Centro de Investigación y Educación Popular

Cit.: Citado CLF:

Conservation Law Foundation/Fundación Derecho de la Conservación

CNMH:

Centro Nacional de Memoria Histórica

CNRR:

Comisión Nacional de Reparación y Reconciliación

CNUCC:

Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción

Co.: Company/Compañía CODEHUPY:

Coordinadora de Derechos Humanos del Paraguay

CoE.:

Consejo Europeo

CONADEP:

Comisión Nacional sobre la Desaparición de Personas

Abreviaturas

CONPES:

Consejo Nacional de Política Económica y Social

CONVEMAR:

Convención de las Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar

coord.: coordinador Corp.: Corporación CorIDH:

Corte Interamericana de Derechos Humanos

CPA:

Corte Permanente de Arbitraje de la Haya

CPC:

Código Penal colombiano

CPE:

Constitución Política del Estado (Bolivia)

CPI./ICC:

Corte Penal Internacional

CPJI:

Corte Permanente de Justicia Internacional

Crít.: Crítica CSJ:

Corte Suprema de Justicia Colombiana

CSR:

Corporate Social Responsibility/Responsabilidad Social Corporativa

D.L.:

Decreto de Ley

D. Leg.:

Decreto legislativo

DDHH:

Derechos Humanos

DESC:

Derechos Económicos, Sociales y Culturales

DGEEC:

Dirección General de Estadísticas, Encuestas y Censos (Paraguay)

DIH:

Derecho Internacional Humanitario

Doc.: Documento DPI:

Derecho Penal Internacional

DPLF:

Revista de la Fundación para el Debido Proceso

DPyC:

Revista de Derecho Penal y Criminología

Dr./Dra.: Doctor/Doctora DRP:

Doe Run Perú

DTJ:

Deutschen Juristentag/Jornada Alemana de Juristas

12 ECPI:

Abreviaturas

Estatuto de la Corte Penal Internacional

ed.: edición/editor/editores EE.UU./USA:

Estados Unidos de América

EJATLAS:

Environmental Justice Atlas/Atlas de justicia Ambiental

EJIL:

European Journal of International Law

EJOLT:

Environmental Justice Organizations, Liabilities and Trade/ Organizaciones de Justicia Ambiental, Responsabilidades y Comercio

EIA:

Estudios de Impacto Ambiental

ELN:

Ejército de Liberación Nacional

EP:

Parlamento Europeo

EPH:

Encuesta permanente de Hogares (Paraguay)

EPL:

Ejército Popular de Liberación

ER:

Estatuto de Roma

et al.:

y otros

etc.: etcétera ETN:

Empresas Transnacionales

EuGH:

Europäischer Gerichtshof (Tribunal de Justicia de la Unión Europea)

FAO:

Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura

FARC:

Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia

FCPA:

Foreign Corrupt Practices Act/Ley estadounidense de Prácticas de Corrupción en el Extranjero

FGN:

Fiscalía General de la Nación

FIAN:

Food-First Information and Action Network (ONG)

FMI:

Fondo Monetario Internacional

GA:

Goltdammer’s Archiv für Strafrecht

Gestapo:

Geheime Staatspolizei/Policía Secreta del Estado

Abreviaturas

GLJ:

German Law Journal

GT:

Grupo de Trabajo

GTI:

Grupo de Trabajo Intragubernamental

Harv. Hum. Rts. J.:

Harvard Human Rights Journal

HGB:

Handelsgesetzbuch (Código de Comercio alemán)

HRC:

Human Rights Council/Consejo de Derechos Humanos

HRLR:

Human Rights Law Review

IBCE:

Instituto Boliviano de Comercio Exterior

IBCCRIM:

Instituto Brasileño de Ciencias Criminales

ibíd./ibídem:

en el mismo lugar

IBR:

Instituto de Bienestar Rural (Paraguay)

ICJ:

International Commission of Jurists/Comisión Internacional de Juristas

Íd.:

en el mismo lugar

IG Farben:

Interessen-Gemeinschaft Farbenindustrie AG (empresa alemana)

IICA:

Instituto Interamericano de Cooperación para la Agricultura

IIDH:

Instituto Interamericano de Derechos Humanos

IJCC:

International Journal of Cyber Criminology

IJCJSD:

International Journal for Crime, Justice & Social Democracy

IJCV:

International Journal of Conflict and Violence

IJHR:

International Journal of Human Rights

IJSC:

International Journal of Sociology of Law

IJSL:

International Journal of the Sociology of Law

ILA:

International Law Association/Asociación de Derecho Internacional

IMT/TMI:

International Military Tribunal Nuremberg./Tribunal Militar Internacional

Abreviaturas

Inc.: Incorporated inc.: inciso INDERT:

Instituto de Desarrollo Rural y de la Tierra (Paraguay)

INDI:

Instituto Paraguayo del Indígena

Inst.: Instrucción Int. Hum. Rights Law J:

International Human Rights Law Journal

Int. L. J.:

International Law Journal

Int’l & Comp. L. Rev:

International and Comparative Law Review

IRRC:

International Review of the Red Cross (revista de la Cruz Roja Internacional)

ISHR:

International Service for Human Rights/Servicio Internacional para los Derechos Humanos

ISO:

International Organization for Standardization/Organización Internacional de Normalización

JEP:

Jurisdicción Especial para la Paz

JICJ:

Journal of International Criminal Justice

JPSP:

Journal of Personality & Social Psychology

JT:

Justicia Transicional

JZ: Juristenzeitung KrimJ:

Kriminologisches Journal

L. Rev.:

Law Review/Revista jurídica

LJP:

Ley de Justicia y Paz

LVRT:

Ley de Víctimas y Restitución de Tierras

MNC:

Multinational Corporation/Corporación Multinacional

MREMH:

Ministerio de Relaciones Exteriores y Movilidad Humana

MTILC:

Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción

N. del T.:

Nota del Traductor

Abreviaturas

NJIHR:

Northwestern Journal of International Human Rights

NJW:

Neue Juristische Wochenschrift (revista alemana)

Nº: número n. m.:

número/s marginal/es

OC:

Opinión Consultiva

OEA:

Operador Económico Autorizado

OEA:

Organización de los Estados Americanos

OECD/OCDE:

Organisation for Economic Cooperation and Development/ Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico

OET:

Obligaciones Extraterritoriales de los Estados

OIT/ILO:

Organización Internacional del Trabajo

OMS:

Organización Mundial para la Salud

ONG/ONGs.:

Organización No Gubernamental/Organizaciones No Gubernamentales

ONUDC:

Oficina de las Naciones Unidas contra la Corrupción

OPS:

Organización Panamericana de la Salud

OstAnwbl: Österreichesanwaltsblatt OTC:

Oriental Timber Company

OTP:

Office of the Prosecutor/Oficina de la Fiscalía (adscrita a la Corte Penal Internacional)

OWiG:

Ordnungswidrigkeitengesetz (Ley de Contravenciones alemana)

Oxf.J.:

Oxford Journal

p. ej.:

por ejemplo

PAMA:

Programa de Adecuación y Manejo Ambiental

parag.: parágrafo párr./párrs: párrafo/párrafos PIB:

Producto Interno Bruto

PIDCP:

Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos

Abreviaturas

PIDESC:

Pacto Internacional de Derechos Económicos, Sociales y Culturales

PNR:

Programa Nacional de Rehabilitación

PNUD:

Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo

Prof.: Profesor/Profesora RBCrim:

Revista Brasileira de Ciências Criminais

REEI:

Revista Electrónica de Estudios Internacionales

REM:

Revista Económica Mundial

Res.: Resolución Rev.: Revista RFCE-UNMSM: Revista de la Facultad de Ciencias Económicas de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos RICO:

Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act (Ley de Chantaje Civil, Influencia y Organizaciones Corruptas)

RPCC:

Revista Portuguesa de Ciência Criminal

RTLM:

Radio Televisión Libre de las Mil Colinas (radio ruandesa)

s./ss.: siguiente/siguientes S.A.:

Sociedad Anónima

SA:

Sturmabteilung/Sección de asalto del Partido Nacionalsocialista alemán

SchwStGB:

Código Penal Suizo

SD:

Sicherheitsdienst/Servicio de Seguridad

SEAM:

Secretaría del Ambiente de Paraguay

secc.: sección SFC:

Security and Exchange Commission/Comisión de Seguridad e Intercambio

SGSR:

Secretaría General sobre Negocios y Derechos Humanos

SICOES:

Sistema de Contrataciones Estatales

SIVJRNR:

Sistema Integral de Verdad, Justicia Reparación y No Repetición

Abreviaturas

SNC:

Sistema Nacional de Catastro (Paraguay)

SS:

Schutzstaffel/Escuadras de protección.

TBI/TBIs:

Tratado Bilateral de Inversión/Tratados Bilaterales de Inversión

TEL/STL:

Tribunal Especial para el Líbano

TESL:

Tribunal Especial para Sierra Leona

Texas Int. L. J.:

Texas International Law Journal

TLC/TLCs:

Tratado de Libre Comercio/Tratados de Libre Comercio

TPIR:

Tribunal Penal Internacional para Ruanda

TPIY/ICTY:

Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia

TWC:

Trials of War Criminals/Procesos a Criminales de guerra

UE:

Unión Europea

UK:

United Kingdom/Reino Unido

UN/ONU:

United Nations/Organización de las Naciones Unidas

UNCITRAL:

United Nation Commission on International Trade Law/Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Comercial Internacional

UNEP:

United Nations Environment Programme

UNMSM:

Universidad Nacional Mayor de San Marcos (Perú)

UNTS:

United Nations Treaty Series/Colección de publicaciones sobre temas relacionados con las políticas internacionales de inversión para el desarrollo

UT:

Unidad de Transparencia

v.: véase vs.: versus Vol.: Volumen ZIS:

Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik

ZStrR:

schweizerische Zeitschrift für Strafrecht (revista jurídica suiza)

ZStW:

Zeitschrift für die gesamte Strafrechtswissenschaft

Presentación El Centro de Estudios de Derecho Penal y Procesal Penal Latinoamericano (CEDPAL) es una entidad autónoma del Instituto de Ciencias Criminales de la Facultad de Derecho de la Universidad Georg-August de Göttingen y parte integrante del Departamento para Derecho Penal Extranjero e Internacional. Fue fundado por la resolución del Rectorado de la Universidad de fecha 10 de diciembre de 2013 con base en la decisión del Consejo de la Facultad de Derecho de fecha 6 de noviembre de 2013. Su objetivo es promover la investigación en ciencias penales y criminológicas en América Latina y fomentar, a través de diferentes modalidades de oferta académica, la enseñanza y capacitación en esas áreas. El Centro está integrado por una Dirección, una Secretaría Ejecutiva y un Consejo Científico, así como por investigadores adscriptos y miembros externos (más información en: http://cedpal.uni-goettingen.de). Una de las principales actividades del Centro es la coordinación y el desarrollo de proyectos de investigación. En este libro presentamos los resultados del proyecto de investigación sobre “Empresas transnacionales y graves violaciones de Derechos Humanos en América Latina”, coordinado conjuntamente con la Prof. Dr. María Laura Böhm (Universidad de Buenos Aires). Las versiones preliminares de los trabajos fueron presentadas y discutidas en un seminario organizado y financiado por el CEDPAL en conjunto con la contraparte. El seminario fue llevado a cabo en la sede del CEDPAL en la ciudad de Göttingen, Alemania, los días 20 y 21 de julio de 2017 y contó con la participación de profesores, investigadores y doctorandos. Las exposiciones estuvieron a cargo de Juan Manuel Bradi, Lady Nancy Zuluaga Jaramillo, María Eugenia Escobar Bravo, Martín Zapata, Gustavo Emilio Cote Barco, Carlos Caro Coria, Paulo Busato, Vanessa Suelt Cock, Rodrigo Raskovsky y María Laura Böhm. Otros investigadores adscriptos y miembros de la secretaria del CEDPAL también participaron de la jornada. La dirección y moderación del seminario estuvo a cargo del Prof. Dr. Dr. h.c. Kai Ambos.

Kai Ambos y Ezequiel Malarino

Con posterioridad al seminario, los autores presentaron la versión definitiva de sus trabajos procurando tener en cuenta las observaciones hechas por los participantes del seminario. Esa versión final ha sido sometida a la evaluación del CEDPAL. Adicionalmente a los trabajos de los participantes del seminario el libro incluye un artículo del Prof. Dr. Dr. h.c. Kai Ambos (“Responsabilidad penal internacional de las empresas: una aproximación desde la perspectiva de la praxis jurídica”). Deseamos agradecer en este lugar a todos quienes han hecho posible la publicación de esta obra y la realización del seminario de discusión. En especial, queremos agradecer a María Laura Böhm, sin cuyo enorme esfuerzo este proyecto de investigación no habría tenido lugar. Adicionalmente queremos agradecer a Gustavo Urquizo y Rodolfo Gonzalez por su valiosa colaboración editorial. Prof. Dr. Dr. h.c. Kai Ambos

Prof. Dr. Ezequiel Malarino

Director General-CEDPAL Georg-AugustUniversität Göttingen Juez del Tribunal Especial para Kosovo-

Director Académico-CEDPAL Universidad de San Andrés CONICET

La Haya (Países Bajos)

Göttingen – Buenos Aires, enero de 2020