RESOLUCIÓN ELECTRÓNICA DE DISPUTAS (ODR): ACCESO A JUSTICIA DIGITAL
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humano, Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
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RESOLUCIÓN ELECTRÓNICA DE DISPUTAS (ODR): ACCESO A JUSTICIA DIGITAL
AMADA MARÍA ARLEY ORDUÑA
tirant lo blanch Ciudad de México, 2021
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© Amada María Arley Orduña
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AGRADECIMIENTOS Quiero dedicar mi agradecimiento a todos aquellos contribuyeron con información, datos y experiencias durante el proceso de esta investigación, colegas como Colin Rule, Esther Vilalta, Karim Benyekhlef, Patrick Lahre, Marìa Acevedo, Pablo Cortes, Alberto Elisavetsky y Gabi Szlak. Especialmente a la Procuraduría Federal de Consumidor a cargo de Ricardo Scheffield, a quien agradezco su apertura a temáticas de innovación; al Mtro. Carlos Beltrán, exSubprocurador de Telecomunicaciones; a Claudia Medina, exDirectora de Concilianet, así como a Norely Acosta creadora de Concilianet. A la Office de la protection du consommateur - Gouvernement du Québec, a su Director Patrick Lahre y Marìa Acevedo, coordinadora de Parle. Mi agradecimiento al Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología al Programa Nacional de Posgrados de Calidad, sin el cual la labor investigativa base de este libro, no hubiera sido posible. Mi agradecimiento al Centro de Ciencias de la Complejidad C3 UNAM y a Alejandro Frank Hoeflich por motivarme a vaciar este conocimiento en desarrollos prácticos en beneficio de la comunidad para solucionar conflictos en diversas materias. Mi agradecimiento al Director de la Facultad de Derecho UNAM, Raul Contreras y a la Coordinadora Académica del Posgrado, Rosa Rascón por permitirme abrir estas temáticas en los espacios de las aulas universitarias
A mis padres
John F. Kennedy dijo “Consumidores somos todos”” Hoy en el 2020 todos somos consumidores y todos somos usuarios tecnológicos. Dedicado a los consumidores del mundo en la era digital de hoy y del futuro con el deseo de la construcción de mejores sistemas de acceso a justicia pública y privada. Dedicado a mis estudiantes, abogados, administradores e impartidores de justicia que desean incursionar en el mundo de los desarrollos tecnológicos, el derecho, la solución de conflictos en línea y tribunales electrónicos.
Índice
INTRODUCCIÓN........................................................................ 23 PRÓLOGO....................................................................................... 27 DISEÑO METODOLÓGICO................................................ 33 LISTA DE ABREVIATURAS DE FRECUENTE USO EN ESTE TRABAJO................... 37 CAPÍTULO PRIMERO.
ONLINE DISPUTE RESOLUTION (ODR) I. INTRODUCCIÓN...................................................................................... 41 II. SOLUCIÓN PACIFICA DE CONFLICTOS............................................... 42 1.
La solución conflictos como sentido común de resolución............ 42
2.
Mecanismos Alternativos de Solución de Conflictos (MASC/ ADR) como concepto jurídico...................................................... 49 A. Negociación.......................................................................... 54 a.
Concepto perceptual vs concepto lingüístico................. 55
b.
Negociación distributiva y negociación integrativa........ 59
c.
Escuela Harvard............................................................ 60
B. Mediación............................................................................. 63 a.
Modelo Harvard........................................................... 67
b.
Modelo Transformativo de Bush y Folger...................... 67
c.
Modelo Narrativo......................................................... 69
C. Conciliación.......................................................................... 71 D. Arbitraje................................................................................ 72 III. ONLINE DISPUTE RESOLUTION (ODR) O RESOLUCIÓN ELECTRÓNICA DE DISPUTAS (RED)................................................................ 74 1.
Concepto teórico.......................................................................... 75
14
Índice 2.
Tipos de servidores y plataformas ODR en materia de comercio electrónico.............................................................................. 78
3.
Tipos de Transacciones en el comercio electrónico....................... 78
4. Complicaciones jurídicas en la solución de conflictos en el comercio electrónico transfronterizo............................................ 80 IV. EVOLUCIÓN DE LA RESOLUCIÓN ELECTRÓNICA DE DISPUTAS EN LA REGION DE AMÉRICA.......................................................... 82 1.
Estados Unidos............................................................................ 83
2. Canadá........................................................................................ 86 3. Latinoamérica.............................................................................. 88 4. México........................................................................................ 89 5.
Evolución y aportaciones de Europa............................................ 92
V. SOFTWARE UTILIZADOS PARA NEGOCIACIÓN Y MEDIACIÓN EN LINEA................................................................................................... 96 1.
Negociación electrónica............................................................... 96 A. Sistemas que automatizan el proceso de negociación............. 96 B. Sistemas electrónicos que asisten en la toma de decisión....... 97
2.
Categorización de los sistemas electrónicos.................................. 97 a. Sistemas Pasivos, Activos y Proactivos............................... 98 1) Pasivos.................................................................... 98 2) Activos................................................................... 99 3) Proactivos............................................................. 100
3.
Tipos de software como Soporte para solucionar conflictos....... 100
VI. CONCLUSIONES................................................................................... 104 1.
Orígenes de los ODR................................................................. 104
2.
ODR como herramienta tecnológica para solucionar conflictos..105
3.
Nuevo cuestionamiento............................................................. 106
CAPÍTULO SEGUNDO JUSTICIA A TRAVÉS DE PLATAFORMAS ODR I. INTRODUCCIÓN.................................................................................... 109
15
Índice
II. MAPA GENERAL DE LOS FUNDAMENTOS FILOSÓFICOS DE LOS ADR Y ODR..................................................................................... 110 III. PLATAFORMAS ODR DE CONSUMO PÚBLICAS Y PRIVADAS EN RELACIÓN AL CONCEPTO “JUSTICIA”........................................ 116 1. Justicia....................................................................................... 116 A. La justicia como virtud....................................................... 118 B. Justicia como derecho......................................................... 119 a. Justicia e igualdad........................................................... 120 a) Justicia distributiva y justicia emparejadora............ 120 b) Justicia distributiva y justicia igualitaria.................. 122 c) Criterios para determinar la “Justicia”.................... 125 1) De acuerdo a los seis criterios de Perelman........... 126 2) De acuerdo Recansens.......................................... 132 3) Igualdad ante la ley, igualdad en la ley.................. 133 2.
Justicia Pública y Justicia Privada............................................... 134 A. Justicia pública.................................................................... 134 B. Justicia Privada.................................................................... 135
IV. LA JUSTICIA COMO IMPARCIALIDAD DE RAWLS: APLICADO A LOS ODR.................................................................................................. 138 1.
Convicción intuitiva de la supremacía de la justicia: formación de Principios....................................................................... 139 1) Principios de acuerdo a la Naturaleza de la relación.141 2) Principios de acuerdo a la Naturaleza de los ADR.142 3) Principios de acuerdo a la Naturaleza tecnológica.. 145
2.
El papel de las Instituciones....................................................... 147
3.
El Contrato social...................................................................... 150 A. Contrato social................................................................... 152 B. Contrato privado................................................................ 152
4.
La justicia como imparcialidad.................................................. 154
5.
Otras consideraciones al establecer los principios y desarrollar el proceso de solución.......................................................... 157 A. La elección racional y las emociones en los procesos........... 157 B. Sistema de reputación......................................................... 159
16
Índice C. Creencias, intereses y alternativas........................................ 160 D. Diseño de la plataforma ODR conforme al velo de la ignorancia........................................................................... 162
V. JUSTICIA, VALIDEZ Y EFICACIA DE ACUERDO A NORBERTO BOBBIO APLICADO A LAS PLATAFORMAS ODR............................... 165 1.
La justicia.................................................................................. 165
2.
La eficacia.................................................................................. 166
3. Validez....................................................................................... 167 4.
Los seis supuestos...................................................................... 169
5. Conclusión................................................................................. 170 VI. CONCLUSIONES................................................................................... 171
CAPÍTULO TERCERO ACCESO A JUSTICIA DE CONSUMO EN TRANSACCIONES ELECTRÓNICAS TRANSFRONTERIZAS B2C EN AMÉRICA I. INTRODUCCIÓN.................................................................................... 179 II. BREVE EXPLICACIÓN DE LA TEORIA DE ACCESO A JUSTICIA DE CAPPELLETTI.................................................................................... 180 III. LA REGIÓN DE AMÉRICA BAJO LA ÓPTICA DEL ACCESO A JUSTICIA DE CONSUMO EN TRANSACCIONES ELECTRÓNICAS TRANSFRONTERIZAS B2C............................................................ 185 1.
La dimensión social................................................................... 185 A. Rutas de Consumo electrónico en América......................... 187 B. Rutas de venta electrónica en América................................ 189 C. Necesidad de una regulación de protección de consumo y resolución electrónica de disputas en el comercio electrónico en América.............................................................. 193
2.
La dimensión transnacional....................................................... 194 A. En Protección al consumidor............................................... 195 a.
Revisión de las Directrices de Naciones Unidas para la Protección al Consumo, 2015.............................. 195
17
Índice b.
UNCTAD y un primer grupo de expertos.................... 196
c.
Congreso Mundial de Protección al Consumo 2015.... 197
d.
Convención de Singapure de 2018.............................. 197
e. Conclusión.................................................................. 198 B. Acceso a justicia en los derechos económicos: resolución electrónica de conflictos (ODR).......................................... 199 a.
En la Región de América: Organización de Estados Americanos (OEA)...................................................... 200 a) Propuesta brasileña en la OEA: regulación de algunos contratos y transacciones internacionales de consumo........................................................... 202
b.
b) Propuesta Estadounidense: Sistema Internacional Online Dispute Resolution.................................... 202 Comisión de Naciones Unidas para el Derecho Internacional Mercantil (CNUDMI)............................... 204
c. Conclusión.................................................................. 205 3.
La dimensión constitucional...................................................... 207 A. Dimensión constitucional respecto a Protección al consumidor............................................................................... 208 a.
Estados Unidos............................................................ 208
b. Canadá........................................................................ 209 c. México........................................................................ 211 d. Brasil........................................................................... 211 e. Argentina.................................................................... 212 f. Chile........................................................................... 213 IV. RETOS DEL ACCESO A JUSTICIA DE CONSUMO............................. 213 1.
Acceso a justicia pública y acceso a justicia privada................... 213
2.
Retos al acceso a justicia en comercio electrónico transfronterizo B2C.................................................................................. 214
3.
Conclusión sobre las dimensiones de Capelleti respecto a las transacciones electrónicas B2C la Región de América................ 218 A. Dimensión social de las transacciones electrónicas B2C en la Región de América...................................................... 218 B. Dimensión transnacional de la protección al consumidor en torno a las transacciones electrónicas B2C en América... 219
18
Índice C. Dimensión constitucional de la protección al consumidor y sistemas de solución de conflictos en torno a las transacciones electrónicas B2C en América......................... 221
V. CONCLUSIONES.................................................................................... 221
CAPÍTULO CUARTO RETOS DE LOS SISTEMAS DE PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR I. INTRODUCCIÓN.................................................................................... 227 II. RETOS DE LOS MODELOS DE PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR Y EL ACCESO A JUSTICIA PÚBLICA EN LOS PAISES ANALIZADOS DE LA REGION DE AMÉRICA....................................................... 228 1.
Estados Unidos.......................................................................... 228
2. Canadá...................................................................................... 231 3. México...................................................................................... 237 4. Brasil......................................................................................... 243 5. Argentina................................................................................... 249 6. Chile.......................................................................................... 252 III. CONCLUSIONES................................................................................... 255
CAPÍTULO QUINTO PLATAFORMAS PÚBLICAS Y PRIVADAS ODR B2C EN AMÉRICA. PARTE 1. LAS PLATAFORMAS I. INTRODUCCIÓN.................................................................................... 261 II. MODELOS ODR EN LA REGION DE AMERICA................................. 263 1.
Ámbito Privado......................................................................... 263
2.
Ámbito Público.......................................................................... 264
19
Índice
III. ANÁLISIS DE LOS MODELOS ODR: PUBLICOS Y PRIVADOS.......... 266 1. eBay........................................................................................... 266 A. Análisis Contractual............................................................ 272 2. Amazón..................................................................................... 277 A. Análisis contractual............................................................. 279 3.
eConfianza y Pactanda............................................................... 281
4. Youstice..................................................................................... 287 A. Análisis Contractual............................................................ 292 5. Concilianet................................................................................ 293 6. Parle.......................................................................................... 298 7.
Páginas de redirección................................................................ 303 A. British Columbia................................................................. 303 B. Brasil y Argentina................................................................ 304
PARTE 2. ESTÁNDARES MÍNIMOS DE PROTECCIÓN DE CONSUMO EN LAS PLATAFORMAS 1.
Etapas procesales de los modelos............................................... 305
2. Software.................................................................................... 305 3.
El rol de las empresas................................................................. 306
4.
Sistema de reputación................................................................ 307
5.
Ámbito de aplicación................................................................. 307
6.
Tipos de casos por el método de pago........................................ 308
7.
Costo del servicio....................................................................... 309
8.
Causalidad para iniciar procesos................................................ 310
9. Garantías................................................................................... 311 10. Ejecución de acuerdos................................................................ 312 11. Estándares mínimos de derecho sustantivo de protección al consumidor................................................................................ 313 12. Productos ilícitos o prohibidos................................................... 314 13. Duración del proceso................................................................. 314 14. Datos estadísticos...................................................................... 314
20
Índice
PARTE 3. COMPROBACIÓN DE EFICACIA A TRAVÉS DE DATOS ESTADÍSTICOS 1.
CONCILIANET: 9 años de resultados....................................... 316 A. El Desarrollo 2008-2017 en forma general......................... 316 B. El análisis de las variables internas que forman parte del proceso de conciliación....................................................... 319 C. El Factor humano y su impacto en el proceso y resultados.. 322 D. Conducta de las empresas reflejada en números.................. 323 E. CARE: Proceso de quejas recibidas del extranjero (No Concilianet)........................................................................ 331 F. Conclusiones....................................................................... 332
2.
Comparativo entre CONCILIANET (PROFECO, MÉXICO) y PARLE (OPC, QUEBEC, CANADÁ)....................................... 334 A. Diferencias en la naturaleza de las Instituciones.................. 334 B. Diferencia general de los cuerpos normativos...................... 335 C. Diferencia resultados estadísticos........................................ 335 a.
Comparativo tomando como indicador el número de empresas................................................................. 335
b.
Comparativo tomando como indicador fase de trabajo en 2016-2017...................................................... 337
c.
Comparativo tomando como indicador el número y forma de trabajo de los conciliadores....................... 340
D. Conclusiones....................................................................... 342 IV. APORTACIÓN DEL MODELO TRANSFRONTERIZO ODR DE LA UNION EUROPEA PARA AMÉRICA................................................ 344 1.
El modelo resolución de litigios en línea europeo....................... 344
2.
Indicadores cuantitativos........................................................... 351
3.
Aportaciones para conceptualizar un modelo transfronterizo americano.................................................................................. 359
V. CONCLUSIONES.................................................................................... 363