LA TRATA DE SERES HUMANOS TRAS UN DECENIO DE SU INCRIMINACIÓN ¿Es necesaria una ley integral para luchar contra la trata y la explotación de seres humanos?
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José añón roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge a. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José raMón Cossío díaz
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
eduardo Ferrer MaC-gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José antonio garCía-CruCes gonzáLez
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis LóPez guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
ángeL M. LóPez y LóPez
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
víCtor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
FranCisCo Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
angeLika nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia
HéCtor oLasoLo aLonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
LuCiano PareJo aLFonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
ConsueLo raMón CHornet
Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia
toMás saLa FranCo
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
ignaCio sanCHo gargaLLo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
toMás s. vives antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
rutH ziMMerLing
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Javier de LuCas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
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LA TRATA DE SERES HUMANOS TRAS UN DECENIO DE SU INCRIMINACIÓN ¿Es necesaria una ley integral para luchar contra la trata y la explotación de seres humanos?
Directora CAROLINA VILLACAMPA ESTIARTE Coordinadora ANDREA PLANCHADELL GARGALLO
tirant lo blanch Valencia, 2022
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© Carolina Villacampa Estiarte Andrea Planchadell Gargallo
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es DEPÓSITO LEGAL: V-1525-2022 ISBN: 978-84-1130-268-5 MAQUETA: Disset Ediciones Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Relación de Autores TERESA AGUADO-CORREA Profesora Titular de Derecho Penal Universidad de Sevilla ANA BELTRÁN MONTOLIU Profesora Titular de Derecho Procesal Universitat Jaume I de Castellón NEREA BILBATÚA THOMAS Técnica del área de sensibilización e incidencia Proyecto Esperanza JORDI BONET PÉREZ Catedrático de Derecho Internacional Público Universitat de Barcelona SANDRA CAMACHO PADILLA Técnica del área de relaciones institucionales e incidencia SICAR cat NÚRIA CAMPS MIRABET Profesora Titular de Derecho Internacional Público Universitat de Lleida ROSA MARIA CENDÓN LERIS Coordinadora del área de relaciones institucionales e incidencia SICAR cat CARMEN DELGADO ECHEVARRÍA Magistrada y Letrada Jefa de la Sección de Igualdad Consejo General del Poder Judicial MASSIMILIANO DOVA Research Fellow in Criminal Law Università degli Studi di Milano-Bicocca IÑAKI ESPARZA LEIBAR Catedrático de Derecho Procesal Universidad del País Vasco/EHU RUBÉN ESPUNY CUGAT Investigador predoctoral FPI de Derecho Penal Universitat de Lleida GEETANJALI GANGOLI Associate Professor of Sociology Durham University MARÍA JESÚS GÓMEZ ADILLÓN Profesora Titular de Economía Aplicada Universitat de Lleida JUAN-LUIS GÓMEZ COLOMER Catedrático de Derecho Procesal Universitat Jaume I de Castellón MARIANA GONÇALVES Researcher in Psychology University of Minho
MARTA GONZÁLEZ MANCHÓN Coordinadora del área de sensibilización e incidencia Proyecto Esperanza LUIS LAFONT NICUESA Fiscal Unidad Coordinadora de Extranjería MARLENE MATOS Assistant Professor of Sociology University of Minho XAVIER MIRANDA RUCHE Investigador Postdoctoral del Departamento de Geografía y Sociología Universitat de Lleida ROCÍO MORA Directora de APRAMP IXUSKO ORDEÑANA GEZURAGA Profesor Titular Derecho Procesal Universidad del País Vasco/EHU RENZO ORLANDI Professore Ordinario de Diritto Processuale Penale Università di Bologna EIMYS ORTIZ HERNÁNDEZ Profesora Lector Serra Húnter de Derecho Internacional Público Universitat de Lleida CLAUDIA PECORELLA Full Professor in Criminal Law Università degli Studi di Milano-Bicocca ESTEBAN PÉREZ ALONSO Catedrático de Derecho Penal Universidad de Granada ANDREA PLANCHADELL GARGALLO Catedrática de Derecho Procesal Universitat Jaume I de Castellón ESTHER POMARES CINTAS Profesora Titular de Derecho Penal Universidad de Jaén EDUARDO RAMÓN RIBAS Catedrático de Derecho Penal Universitat de les Illes Balears MARC SALAT PAISAL Profesor Agregado Serra Húnter de Derecho Penal Universitat de Lleida CLÀUDIA TORRES FERRER Investigadora predoctoral FPU de Derecho Penal Universitat de Lleida NÚRIA TORRES ROSELL Profesora Agregada Serra Húnter de Derecho Penal Universitat Rovira i Virgili
ELENA VALENTINI Professoressa Associata de Diritto Processuale Penale Università di Bologna JAN VAN DIJK Professor Emeritus of Victimology University of Tilburg MASJA VAN MEETEREN Associate Professor of Criminology Leiden University CAROLINA VILLACAMPA ESTIARTE Catedrática de Derecho Penal Universitat de Lleida
ÍNDICE Capítulo I Introducción: acerca de la conveniencia de una ley integral para afrontar la trata y la explotación severa de seres humanos CAROLINA VILLACAMPA ESTIARTE
I. EL IDEAL VICTIMOCÉNTRICO Y LA NECESIDAD DE UNA LEY INTEGRAL CONTRA LA TRATA Y LA EXPLOTACIÓN SEVERA DE SERES HUMANOS............................................................................................................ II. EVOLUCIÓN NORMATIVA TRAS LA CRIMINALIZACIÓN DE LA TRATA DE SERES HUMANOS: BALANCE A UN DECENIO CUMPLIDO DE LA INTRODUCCIÓN DEL ART. 177 BIS EN EL CÓDIGO PENAL..................... 1. Avances y obstáculos normativos respecto de la persecución de estas conductas............................................................................................. 2. Avances y obstáculos normativos en materia de protección victimal.... III. DÉFICITS EN LA APROXIMACIÓN INSTITUCIONAL A LA TRATA Y LA EXPLOTACIÓN HUMANAS........................................................................... IV. ALGUNAS CONSIDERACIONES CONCLUSIVAS.......................................... V. PRESENTACIÓN DE LA OBRA........................................................................ VI. BIBLIOGRAFÍA................................................................................................
29 33 33 35 39 42 46 49
Capítulo II Aspectos represivos, procesales y de protección que una futura ley integral de trata debiera abordar LUIS LAFONT NICUESA
I. INTRODUCCIÓN............................................................................................... II. CONSIDERACIONES GENERALES................................................................. III. ASPECTOS REPRESIVOS SUSTANTIVOS....................................................... 1. Reformulación de la trata con fines de explotación laboral.................. 2. Castigo de todas formas de proxenetismo............................................ 3. Tipificación de la gestación subrogada como modalidad de trata......... 4. Otros................................................................................................... IV. ASPECTOS PROCESALES................................................................................ 1. Regulación de la prueba preconstituida con el propósito de evitar la victimización secundaria...................................................................... 2. Reforma de la Ley de testigos protegidos............................................. 3. Inclusión de técnicas especiales de investigación.................................. 3.1. Operaciones encubiertas........................................................... 3.2. Informes de inteligencia policial................................................ 3.3. Investigación financiera............................................................ V. ASPECTOS DE PROTECCIÓN DE VÍCTIMAS................................................. 1. Estatuto administrativo de la víctima. Acceso a la condición de refugiada.................................................................................................... 2. Identificación de la víctima.................................................................. 3. La determinación de la edad de la víctima...........................................
51 52 54 54 58 60 60 61 61 62 63 63 64 65 65 65 67 69
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Índice
4. 5.
El sistema de protección de la víctima.................................................. Centros de protección específicos de menores víctimas de trata y evaluación de riesgo de trata en adultos acompañados de niños de corta edad que no acreditan ser el progenitor............................................... VI. INTERNET COMO ALIADO Y ENEMIGO DE LOS ESCLAVISTAS.............. 1. Internet y trata..................................................................................... 2. Resolución del Parlamento Europeo de 10 de febrero de 2021............ 3. Creación de un grupo especial de policía de trata y cibercrimen........... VII. CONCLUSIONES FINALES: PROPUESTAS «DE LEGE FERENDA»............. VIII. BIBLIOGRAFÍA..............................................................................................
71 73 75 75 76 77 79 81
Parte I ANÁLISIS CRIMONOLÓGICO COMPARADO SOBRE TRATA Y EXPLOTACIÓN DE SERES HUMANOS Capítulo III Sex trafficking in the UK: perspectives, policies and laws GEETANJALI GANGOLI
I. INTRODUCTION............................................................................................... II. SEX TRAFFICKING AND GENDER BASED VIOLENCE AND ABUSE........... 1. Sex Trafficking in the UK..................................................................... 2. International contexts.......................................................................... 2.1. International law and conventions............................................ III. UK CONTEXT................................................................................................. 1. Gender-based violence in the UK......................................................... 2. Structural inequalities.......................................................................... 3. UK policy and law............................................................................... 4. Critiques of UK law and policy............................................................ 5. NRM................................................................................................... 6. Focus on border control....................................................................... IV. CONCLUSIONS................................................................................................ V. REFERENCES....................................................................................................
85 86 86 88 90 91 91 92 93 95 97 97 99 100
Capítulo IV Human trafficking in Italy: size, trend and criminal prevention CLAUDIA PECORELLA MASSIMILIANO DOVA
I. SIZE AND CHARACTERISTICS OF TRAFFICKING IN ITALY........................ 1. Data from the anti-trafficking network................................................ 2. Evaluation and caretaking activities carried out in 2020...................... 3. Law enforcement data......................................................................... II. THE FIGHT AGAINST HUMAN TRAFFICKING AND FORMS OF SLAVERY OR SERVITUDE: THREE LEVELS OF PROTECTION IN THE ITALIAN PENAL SYSTEM................................................................................................... 1. The anticipation of criminal intervention (art. 601, §1, second part, criminal code)...................................................................................... 2. The crime of harmful event (art. 600 criminal code)............................
105 106 109 110 113 114 117
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Índice
3. The incrimination of ancillary conducts............................................... III. CONCLUDING REMARKS............................................................................. IV. REFERENCES...................................................................................................
121 121 124
Capítulo V Trafficking in human beings in Portugal MARLENE MATOS MARIANA GONÇALVES
I. INTRODUCTION............................................................................................... II. TRAFFICKING IN HUMAN BEINGS IN THE CONTEXT OF THE COVID -19 PANDEMIC................................................................................................ III. LEGAL FRAMEWORK IN PORTUGAL: THE CRIME OF TRAFFICKING IN PERSONS.................................................................................................... IV. THE KNOWN NUMBERS: A NATIONAL AND INTERNATIONAL COMPARATIVE APPROACH................................................................................... V. TRAFFICKING IN HUMAN BEINGS: POLITICAL AND SCIENTIFIC AGENDA IN PORTUGAL.......................................................................................... VI. THE NEEDS OF THE VICTIMS OF TRAFFICKING IN HUMAN BEINGS.... VII. PUBLIC POLICIES, RESOURCES AND PREVENTION OF TRAFFICKING IN HUMAN BEINGS IN PORTUGAL............................................................. VIII. CONCLUSIONS............................................................................................. IX. REFERENCES..................................................................................................
127 128 131 135 136 140 141 142 144
Capítulo VI Evaluating the Dutch approach to labour exploitation: promises and bottlenecks MASJA VAN MEETEREN
I. INTRODUCTION............................................................................................... II. BOTTLENECKS IN THE CRIMINAL PROSECUTION OF LABOUR TRAFFICKING........................................................................................................ III. THE INTEGRATED APPROACH TO LABOUR EXPLOITATION.................. IV. THE PROMISES OF THE INTEGRATED APPROACH AND POSSIBLE PITFALLS............................................................................................................... V. THE INTEGRATED APPROACH TO LABOUR EXPLOITATION IN PRACTICE................................................................................................................. VI. CONCLUSION................................................................................................. VII. LITERATURE..................................................................................................
147 149 151 153 155 159 161
Capítulo VII Forced labour in the institutions of the Sisters of the Good Sheperd: the case of the Netherlands JAN VAN DIJK
I. ABSTRACT.......................................................................................................... II. INTRODUCTION.............................................................................................. III. BRIEF HISTORY OF THE INSTITUTIONAL ABUSE...................................... IV. THE CAMPAIGN FOR JUSTICE...................................................................... V. RESPONSE FROM THE DUTCH GOVERNMENT..........................................
165 166 166 168 169
14
Índice
VI. RESPONSE FROM THE CONGREGATION................................................... VII. A CELEBRATORY MEETING........................................................................ VIII. SUMMING UP AND ASSESSING THE CASE OF THE NETHERLANDS.... IX. LESSONS FOR EUROPE?................................................................................ X. LITERATURE....................................................................................................
172 174 174 177 178
Parte II ESTUDIO FENOMENOLÓGICO Y JURISPRUDENCIAL SOBRE TRATA Y EXPLOTACIÓN DE SERES HUMANOS EN ESPAÑA Capítulo VIII Dimensión de la trata de seres humanos en España CAROLINA VILLACAMPA ESTIARTE MARÍA JESÚS GÓMEZ ADILLÓN CLÀUDIA TORRES FERRER XAVIER MIRANDA RUCHE
I. LA TRATA DE SERES HUMANOS Y SU CUANTIFICACIÓN........................... II. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN.................................................... 1. Instrumento para la recogida de datos................................................. 2. Características de la muestra................................................................ III. RESULTADOS MÁS RELEVANTES DE LA INVESTIGACIÓN....................... 1. Víctimas detectadas frente víctimas oficialmente identificadas.............. 2. Variables socio-demográficas de las víctimas detectadas en función del tipo de TSH padecido.......................................................................... 3. Diversas dinámicas comisivas para los diferentes tipos de trata............ 4. ¿Cómo se explota a las víctimas en las formas de TSH analizadas?...... IV. REFLEXIONES CONCLUSIVAS Y PROPUESTAS DE FUTURO...................... V. BIBLIOGRAFÍA..................................................................................................
181 188 188 190 193 193 196 202 206 210 213
Capítulo IX El matrimonio forzado como modalidad de la trata de seres humanos: un estudio fenomenológico NÚRIA TORRES ROSELL CAROLINA VILLACAMPA ESTIARTE
I. PLANTEAMIENTO............................................................................................ II. OBJETIVOS Y METODOLOGÍA....................................................................... III. RESULTADOS DE LA INVESTIGACIÓN CON VÍCTIMAS Y PROFESIONALES.................................................................................................................... 1. Concepto de matrimonio forzado........................................................ 2. Dinámica del matrimonio forzado....................................................... 2.1. El matrimonio forzado y la trata de seres humanos.................. 2.2. El matrimonio forzado en el contexto familiar......................... 3. Efectos sobre las víctimas..................................................................... 4. Programa de intervención con las víctimas........................................... 4.1. Forma en la que los profesionales entran en contacto con las víctimas.................................................................................... 4.2. Método de intervención con las víctimas..................................
219 223 227 227 231 231 233 236 240 240 243
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Índice
4.2.1.
Programa y recursos empleados por los profesionales del sistema de justicia penal....................................... 4.2.2. Derivación entre sistemas asistencial y de justicia penal............................................................................. 4.2.3. Aplicabilidad de los programas de asistencia fuera de España....................................................................... 5. Recursos y formación.......................................................................... 5.1. Necesidades en términos de recursos........................................ 5.2. Requerimientos en términos de formación................................ IV. CONCLUSIONES............................................................................................. V. BIBLIOGRAFÍA..................................................................................................
243 245 246 247 247 248 249 252
Capítulo X ¿Qué casos de trata de seres humanos conocen las audiencias provinciales? Análisis cuantitativo de sentencias MARC SALAT PAISAL
I. INTRODUCCIÓN............................................................................................... II. METODOLOGÍA............................................................................................... III. RESULTADOS................................................................................................... 1. Incidencia procesal de la trata de seres humanos en los tribunales españoles................................................................................................ 2. Perfil de los acusados y víctimas........................................................... 3. Tipología de los casos de trata de seres humanos enjuiciados............... 4. Variables que influyen en la condena.................................................... 4.1. Características del tribunal....................................................... 4.2. Los hechos objeto de enjuiciamiento......................................... 4.3. Las características de los acusados............................................ 4.4. Las características de las víctimas............................................. IV. DISCUSIÓN Y CONCLUSIONES..................................................................... V. BIBLIOGRAFÍA..................................................................................................
255 261 264 264 264 266 270 270 271 273 274 275 283
Capítulo XI Trata de seres humanos y su aproximación institucional en España: perspectiva cuantitativa CAROLINA VILLACAMPA ESTIARTE CLÀUDIA TORRES FERRER
I. APROXIMACIÓN VICTIMOCÉNTRICA A LA TRATA DE SERES HUMANOS Y MIGRACIÓN: SESGOS EN EL ABORDAJE ESPAÑOL....................... II. OBJETIVOS Y METODOLOGÍA....................................................................... III. ¿CÓMO AFLORAN LOS CASOS DE TSH?: ENTIDADES MÁS EFECTIVAS EN LA DETECCIÓN DE VÍCTIMAS............................................................... IV. LA ASISTENCIA QUE SE PRESTA A LAS VÍCTIMAS DE TSH EN ESPAÑA.. V. RECONOCIMIENTO DEL PERÍODO DE RESTABLECIMIENTO Y REFLEXIÓN, DEL PERMISO DE RESIDENCIA Y DE LA CONDICIÓN DE REFUGIADAS A LAS VÍCTIMAS DE TSH....................................................... VI. REFLEXIONES CONCLUSIVAS Y PROPUESTAS DE FUTURO..................... VII. BIBLOGRAFÍA................................................................................................
287 292 293 297 301 308 311
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Índice
Parte III ANÁLISIS JURÍDICO INTERNACIONAL Y PENAL SUSTANTIVO: PROTECCIÓN EN MATERIA DE TRATA Y EXPLOTACIÓN DE SERES HUMANOS Capítulo XII Una aproximación a los mecanismos de protección internacional aplicables a las víctimas de trata de seres humanos desde el enfoque basado en derechos humanos NÚRIA CAMPS MIRABET
I. ASPECTOS GENERALES.................................................................................... II. OBLIGACIONES DE LOS ESTADOS RESPECTO DE LAS VÍCTIMAS DE TRATA.............................................................................................................. 1. Ámbito internacional........................................................................... 1.1. Obligación de asistencia y protección....................................... 1.2. Obligación de ofrecer a las víctimas un estatuto jurídico que las proteja................................................................................. 1.2.1. El derecho de asilo y refugio...................................... 1.2.2. Grupos vulnerables y/o vulnerabilizados.................... A) Los menores...................................................... B) Las víctimas de la Violencia de Género (VBG).. C) Los apátridas.................................................... D) Cláusula de salvaguardia contenidas en diferentes instrumentos internacionales.................. 2. Ámbito regional europeo..................................................................... 2.1. Protección subsidiaria............................................................... 2.2. Aproximación a la Jurisprudencia desde el Enfoque basado en Derechos Humanos.................................................................. III. CONCLUSIONES............................................................................................. IV. BIBLIOGRAFÍA.................................................................................................
319 322 323 323 325 326 329 329 330 333 334 335 340 340 344 346
Capítulo XIII Aproximación internacional a la trata de seres humanos: especial referencia al Consejo de Europa EIMYS ORTIZ HERNÁNDEZ
I. INTRODUCCIÓN............................................................................................... II. LA PROTECCIÓN INTERNACIONAL............................................................. 1. Instrumentos jurídicos internacionales en materia de trata previos al Protocolo de Palermo........................................................................... 2. Análisis del Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños, que complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional...................................................................................... III. LA PROTECCIÓN REGIONAL EN EL MARCO DEL CONSEJO DE EUROPA: EL CONVENIO DE VARSOVIA................................................................ 1. Propuesta y adopción........................................................................... 2. Objetivos, aplicación y definiciones...................................................... 3. Medidas preventivas............................................................................
349 352 352
354 359 359 361 363
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Índice
4. 5. 6. 7. 8.
Protección y asistencia de las víctimas.................................................. Penalización, investigación y persecución............................................. Cooperación internacional y cooperación con la sociedad civil............ Mecanismo de seguimiento.................................................................. Desarrollo jurisprudencial del Tribunal Europeo de Derechos Humanos relativa a la trata de seres humanos............................................... IV. PROPUESTAS FINALES.................................................................................... V. BIBLIOGRAFÍA..................................................................................................
365 370 374 375 376 380 381
Capítulo XIV El ordenamiento jurídico internacional y la trata de seres humanos con fines de explotación laboral JORDI BONET PÉREZ
I. INTRODUCCIÓN............................................................................................... II. LA EXPLOTACIÓN LABORAL EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO INTERNACIONAL............................................................................................... 1. El principio de diferenciación de la gravedad de los distintos niveles de explotación laboral en el Derecho internacional público: la dignidad humana como fundamento.................................................................. 2. Las prácticas de explotación laboral y su interrelación con la trata de seres humanos...................................................................................... 3. La evolución de la delimitación jurídica de las formas más graves de explotación laboral.............................................................................. III. APORTACIONES JURÍDICAS INTERNACIONALES A LA CONSTRUCCIÓN DE LA EXPLOTACIÓN LABORAL COMO FINALIDAD DE LA TRATA DE SERES HUMANOS............................................................................... 1. La jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos........... 1.1. La trata de seres humanos y el art. 4 CEDH............................. 1.2. Las obligaciones positivas de los Estados Partes a tenor del art. 4 CEDH................................................................................... 2. La dimensión jurídico-penal internacional de la explotación laboral con fines de trata de seres humanos..................................................... IV. CONSIDERACIONES FINALES Y PROPUESTA POLÍTICO-JURIDICA......... V. BIBLIOGRFÍA....................................................................................................
385 387 388 391 396 402 402 402 407 411 418 421
Capítulo XV La explotación laboral como finalidad propia del delito de trata de personas EDUARDO RAMÓN RIBAS
I. INTRODUCCIÓN: ALGUNAS CONCLUSIONES............................................. II. EL DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS: REGULACIÓN. BIEN JURÍDICO DE CARÁCTER INDIVIDUAL.............................................................. 1. El artículo 177 bis del Código Penal. Las conductas típicas................. 2. El bien jurídico protegido. Naturaleza individual. Los fines de explotación................................................................................................... III. EQUIPARACIÓN DE FORMAS COMISIVAS VIOLENTAS Y NO VIOLENTAS................................................................................................................... IV. LA TRATA DE PERSONAS CON FINES DE EXPLOTACIÓN LABORAL......
423 424 424 430 436 443
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Índice
1. 2.
La explotación laboral en el artículo 177 bis....................................... ¿Cuántas finalidades describe la letra a) del artículo 177 bis, número 1, del Código Penal?............................................................................ 3. Explotación laboral severa o extrema, como fin, en el art. 177 bis CP.. 4. La mendicidad como fin propio de la trata de seres humanos.............. V. ¿ES CONSTITUTIVA DE DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS LA TRATA DE PERSONAS REALIZADA CON FINES DE EXPLOTACIÓN LABORAL?............................................................................................................ VI. PROPUESTA DE LEGE FERENDA................................................................... VII. BIBLIOGRAFÍA...............................................................................................
443 445 445 449 451 454 455
Capítulo XVI La trata de seres humanos con fines de matrimonio forzado: análisis jurídico-penal NÚRIA TORRES ROSELL
I. INTRODUCCIÓN............................................................................................... II. LA INTERACCIÓN ENTRE LA TRATA Y EL MATRIMONIO FORZADO EN INSTRUMENTOS INTERNACIONALES.................................................. III. LA INTERACCIÓN ENTRE LA TRATA Y EL MATRIMONIO FORZADO EN EL DERECHO PENAL ESPAÑOL............................................................. 1. Limitaciones del delito de matrimonio forzado del art. 172 bis CP...... 2. El matrimonio forzado en el ámbito de la trata de seres humanos........ 2.1. Acción: la relevancia de la transferencia del control.................. 2.2. Medios comisivos..................................................................... 2.3. Fines de la trata........................................................................ 2.3.1. Casos que encajan en el delito de trata....................... 2.3.2. Casos problemáticos para el encaje del delito de trata.. 2.3.3. Especial referencia a la trata para matrimonio infantil. IV. LA ASISTENCIA A LAS VÍCTIMAS DE TRATA FORZADAS A CONTRAER MATRIMONIO................................................................................................ V. PROPUESTAS PARA UNA MEJOR TUTELA PENAL Y ASISTENCIAL DE LAS VÍCTIMAS................................................................................................ VI. BIBLIOGRAFÍA................................................................................................
459 461 466 468 472 473 474 475 476 480 481 484 489 494
Capítulo XVII Trata de seres humanos para explotación criminal o criminalidad forzada y ausencia de responsabilidad de sus víctimas CAROLINA VILLACAMPA ESTIARTE
I. LA TRATA PARA EXPLOTACIÓN CRIMINAL: UN FENÓMENO POCO CONOCIDO..................................................................................................... II. DATOS SOBRE ESTE TIPO DE TRATA DE SERES HUMANOS...................... 1. La prevalencia de la trata de seres humanos para explotación criminal: datos cuantitativos............................................................................... 2. Estudios cualitativos sobre este tipo de trata de seres humanos: los análisis que han provocado que la atención se acabase también centrando en esta manifestación de la trata............................................... III. REGULACIÓN JURÍDICO-PENAL DE LA TRATA DE SERES HUMANOS PARA EXPLOTACIÓN CRIMINAL.................................................................
497 501 501 505 513
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Índice
IV. APROXIMACIÓN A ESTA MANIFESTACIÓN DE LA TRATA DE SERES HUMANOS POR PARTE DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL: EFECTOS SOBRE LAS VÍCTIMAS.................................................................................... V. EL PRINCIPIO DE NO PUNICIÓN (DE NO PENALIZACIÓN O DE AUSENCIA DE RESPONSABILIDAD): RECONOCIMIENTO NORMATIVO INTERNACIONAL Y NACIONAL Y GRADO DE APLICACIÓN.................. 1. Reconocimiento normativo internacional............................................ 2. Reconocimiento normativo a nivel interno: el art. 177 bis.11 CP español....................................................................................................... 3. Reconocimiento práctico del principio de no punición......................... VI. CONCLUSIONES Y PROPUESTAS DE FUTURO............................................ VII. BIBLIOGRAFÍA...............................................................................................
515 519 519 525 531 534 537
Capítulo XVIII Visualizando las prácticas de esclavitud moderna en España. Estado de la cuestión, primer plan de acción nacional contra el trabajo forzoso y propuestas ESTHER POMARES CINTAS
I. EL NAUFRAGIO DE LA AGENDA POLÍTICA INTERNACIONAL Y EUROPEA ANTE LA NECESIDAD DE ERRADICAR LAS PRÁCTICAS DE SOMETIMIENTO FORZOSO A EXPLOTACIÓN DEL SER HUMANO................... 1. Veinte años después del Protocolo de Palermo sobre la trata de personas....................................................................................................... 2. Hacia un nuevo enfoque preventivo de las formas más severas de explotación humana................................................................................ II. ESTADO DE LA CUESTIÓN EN ESPAÑA: AUSENCIA DE INSTRUMENTOS DE VISUALIZACIÓN DE LAS PRÁCTICAS DE ESCLAVITUD MODERNA E IMPACTO DEL PLAN DE ACCIÓN NACIONAL CONTRA EL TRABAJO FORZOSO........................................................................................................ III. VISUALIZANDO LAS PRÁCTICAS DE SOMETIMIENTO FORZOSO A EXPLOTACIÓN DEL SER HUMANO.................................................................. 1. Claves para identificar e incriminar el sometimiento forzoso a explotación del ser humano.......................................................................... 1.1. Los términos del desafío........................................................... 1.2. El papel protagonista de los tribunales regionales de derechos humanos: las directrices del Tribunal Europeo de Derechos humanos ante la esclavitud moderna............................................ 2. Fenomenología y perfil de la esclavitud moderna en Europa................ IV. PROPUESTAS DE VISUALIZACIÓN DE LAS PRÁCTICAS DE ESCLAVITUD MODERNA EN ESPAÑA................................................................................. 1. Supuestos de perfil similar a los condenados por el TEDH bajo el eje de la esclavitud moderna...................................................................... 2. Respuestas del Código penal vigente: ¿delitos laborales?..................... 3. Afrontar la incriminación de las formas más severas de explotación del ser humano.................................................................................... 3.1. Vectores de incriminación......................................................... 3.2. Propuesta de incriminación....................................................... A) Ubicación sistemática................................................. B) Elementos esenciales del tipo penal............................
544 544 550
551 556 556 556 559 565 567 569 571 574 574 576 576 576
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Índice
C)
Factores que gradúan la gravedad del estado de sometimiento forzoso de la víctima............................... D) Circunstancias agravantes específicas......................... E) Penalidad................................................................... F) Cláusula concursal..................................................... G) Persecución extraterritorial del delito......................... 3.3. Enfoque integral: erradicar la vulnerabilidad institucional ante las prácticas de esclavitud moderna.......................................... V. BIBLIOGRAFÍA..................................................................................................
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Capítulo XIX Necesidad dogmática y conveniencia político-criminal de incriminar los delitos de esclavitud, servidumbre y trabajo forzoso en el Código Penal Español: Una propuesta de regulación penal (con breves consideraciones de urgencia sobre el nuevo Plan de acción nacional contra el trabajo forzoso) ESTEBAN PÉREZ ALONSO
I. INTRODUCCIÓN............................................................................................... II. FORMAS CONTEMPORÁNEAS DE ESCLAVITUD: UNA DURA Y CRUEL REALIDAD ESTIMABLE A NIVEL MUNDIAL Y CONTRASTABLE A NIVEL NACIONAL.............................................................................................. 1. Estimación mundial de las formas contemporáneas de esclavitud........ 2. Constatación judicial de la moderna esclavitud en España................... III. AUSENCIA DE REGULACIÓN Y NECESIDAD DE INTERVENCIÓN PENAL EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL........................................................ 1. Regulación penal insuficiente e inadecuada de las formas contemporáneas de esclavitud................................................................................ 2. Necesidad de intervención penal.......................................................... IV. PROPUESTA DE REGULACIÓN PENAL......................................................... 1. Perspectiva político-criminal y de técnica legislativa............................. 1.1. ¿Legislación penal común o especial?....................................... 1.2. ¿Protección penal diversificada o unitaria?............................... 1.2.1. Tutela diversificada y fragmentada............................. 1.2.2. Tutela unitaria y de conjunto..................................... 2. Propuesta de lege ferenda..................................................................... V. BIBLIOGRAFÍA..................................................................................................
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Capítulo XX Aproximación a la trata de seres humanos desde su consideración como delito económico CLÀUDIA TORRES FERRER
I. INTRODUCCIÓN............................................................................................... II. LA TRATA DE SERES HUMANOS COMO FENÓMENO ECONÓMICO...... III. DÉFICITS DEL ACTUAL ENFOQUE. EL NECESARIO PLANTEAMIENTO DE UNA NUEVA APROXIMACIÓN AL FENÓMENO................................... 1. El presente modelo de persecución de la trata de seres humanos y sus principales déficits................................................................................ 2. El necesario abordaje de la trata como delito económico y los principales mecanismos para contrarrestar su componente lucrativo............
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