CRIMINOLOGÍA UNA INTRODUCCIÓN A SUS FUNDAMENTOS TEÓRICOS 7ª Edición, corregida y aumentada
Antonio García-Pablos de Molina Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Complutense (Madrid) Director del Instituto de Criminología de la Universidad Complutense
Valencia, 2013
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A Renate
Índice Prólogo del autor a la Séptima Edición................................................................ 21 Prólogo del autor a la Sexta Edición.................................................................... 25 Prólogo del autor a la Primera Edición................................................................ 29
Parte Primera LA CRIMINOLOGÍA COMO CIENCIA EMPÍRICA E INTERDISCIPLINARIA. CONCEPTO, MÉTODO, OBJETO, SISTEMA Y FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGÍA I. LA CRIMINOLOGÍA COMO CIENCIA EMPÍRICA E INTERDISCIPLINARIA: APROXIMACIÓN A LA MISMA.................................................... 35 1. Definición provisional de Criminología. Notas de la misma................ 35 2. La Criminología como ciencia............................................................. 36 II. EL MÉTODO DE LA CRIMINOLOGÍA: EMPIRISMO E INTERDISCIPLINARIEDAD............................................................................................. 38 1. Polémica sobre el método y lucha de escuelas..................................... 38 2. Saber empírico y saber normativo....................................................... 39 3. Método empírico y método experimental............................................ 40 4. Limitaciones del método empírico....................................................... 41 5. El principio interdisciplinario.............................................................. 42 6. Método criminológico y técnicas de investigación. Referencia a las principales técnicas de investigación y en particular el método estadístico. 44 III. EL OBJETO DE LA CRIMINOLOGÍA: DELITO, DELINCUENTE, VÍCTIMA Y CONTROL SOCIAL............................................................................ 108 1. Ampliación y problematización del objet de la criminología............... 108 2. El concepto criminológico del delito................................................... 110 a) Concepto formal y conceptos de delito.......................................... 110 b) Valor instrumental del concepto criminológico de delito................ 115 c) El delito como problema social y comunitario............................... 116 d) Delito y reacción social.................................................................. 118 3. El delincuente: normalidad y diversidad.............................................. 119 a) Diversas imágenes y estereotipos del infractor .............................. 120 b) El postulado de la normalidad del crimen del infractor.................. 121 4. La víctima del delito como objeto de la Criminología......................... 123 a) El tradicional abandono de la víctima y sus causas........................ 124 b) La Victimología y el «redescubrimiento» de la víctima: tres lecturas erróneas sobre sus pretensiones..................................................... 126 c) Pioneros de la Victimología: ámbitos de la investigación y aportaciones de la misma......................................................................... 128
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d) El proceso de victimización. Victimización primaria, secundaria y terciaria. La llamada «revictimización» o reincidencia en la victimización........................................................................................ 133 e) Tipología de víctimas y teorías o modelos explicativos de la victimización........................................................................................ 138 f) Vulnerabilidad de la víctima y riesgo de victimización................... 146 1) Riesgo de victimización y sus variables..................................... 146 2) Factores de vulnerabilidad de la víctima................................... 150 3) Concepto de lesión psíquica y ‘secuela’: análisis pormenorizado de algunos supuestos paradigmáticos....................................... 152 1’) Delitos contra la propiedad................................................. 155 2’) Tráfico rodado.................................................................... 155 3’) Malos tratos, abuso sexual y corrupción de menores.......... 156 4’) Agresiones física y lesiones.................................................. 158 5’) Agresiones sexuales............................................................. 159 g) Asistencia psicológica y tratamiento psicológico posterior a las víctimas......................................................................................... 163 h) Hacia una «redefinición» del rol de la víctima en el problema criminal............................................................................................. 165 Primero.- Víctima y dinámica criminal: perspectiva etiológica..... 166 Segundo.- Víctima y prevención del delito: prevención «victimal» versus prevención «criminal»...................................... 168 Tercero.- Víctima como fuente alternativa informadora de la criminalidad «real»: las encuestas de victimización......... 169 Cuarto.- Víctima, miedo al delito y política criminal del Estado. 169 Quinto.- Víctima y política social: la «resocialización» de la víctima............................................................................. 176 Sexto.- Víctima y sistema legal................................................ 185 Séptimo.- Víctima y justicia penal................................................ 189 Octavo.- Victimología y victimagogía: el riesgo de una consolidación del estatus de víctima ...................................... 194 i) La situación de la víctima en España: especial referencia a su estatuto jurídico y a algunas tipologías....................................................... 195 a) Estatuto jurídico de la víctima en España................................. 196 b) Análisis de algunas tipologías de víctimas................................. 198 a’) Delitos imprudentes, contra la vida y la salud, con ocasión del tráfico de vehículos de motor......................................... 199 b’) La víctima de negligencia profesional.................................. 202 c’) La víctima de agresiones sexuales........................................ 204 d’) Víctima en el sento de la pareja (la llamda “violencia de gé nero”)................................................................................. 207 e’) Víctima del terrorismo........................................................ 221 f’) Víctima masa y macroproceso............................................. 224 5. El control social como objeto de la Criminología................................ 226 a) La teoría del «control social» y el denominado «paradigma» del control. Sus implicaciones.............................................................. 226 b) Control social «informal» y «formal»: el control social penal....... 227
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c) La «efectividad» del control social como problema....................... 229 d) Evolución y tendencias del control social....................................... 231 IV. FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGÍA....................................................... 238 1. El saber criminológico como saber científico, dinámico y práctico sobre el problema criminal........................................................................... 239 a) La crisis del paradigma «causal-explicativo»................................. 239 b) La Criminología como «central de informaciones» (Clearing)....... 240 c) La Criminología como ciencia «práctica»: su vocación social........ 241 2. El «rol» de la Criminología: debate científico e ideológico.................. 243 a) «Lucha» versus «control» de la criminalidad................................. 243 b) Legitimación o crítica del orden social........................................... 245 3. La aportación de la Criminología: ámbitos y objetivos de la misma.... 246 a) Etiología: explicación científica del fenómeno delictivo................. 247 Modelos teóricos explicativos de la criminalidad y tipologías de delitos y delincuentes..................................................................... 247 b) Prevención del crimen.................................................................... 249 c) Intervención («tratamiento») en el hombre delincuente................. 252 4. Relaciones de la Criminología con otras disciplinas criminales y no criminales............................................................................................ 255 A) Con la Biología —y disciplinas afines—, la Psiquiatría, la Psicología, el Psicoanálisis, la Sociología y la Etología..................................... 255 1’) Relaciones entre Criminología, Política Criminal y Derecho Penal........................................................................................ 255 2’) Relaciones de la Criminología con las ciencias «criminales»..... 259 V. EL SISTEMA DE LA CRIMINOLOGÍA......................................................... 266 1’) Autonomía e interdependencia de las disciplinas que se ocupan del crimen................................................................................................. 267 2’) El «sistema» de la Criminología.......................................................... 267 a) Concepción enciclopédica de la Escuela Austriaca......................... 267 b) Otras concepciones: particular referencia a la Criminalística, la Penología, la Profilaxis y la Victimología....................................... 268 VI. EL EMPLAZAMIENTO «INSTITUCIONAL» DE LA CRIMINOLOGÍA... 270 a) El modelo europeo occidental............................................................. 271 b) El modelo «socialista»........................................................................ 272 c) El modelo «angloamericano».............................................................. 272 d) La Criminología en latinoamérica....................................................... 273
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Parte Segunda HISTORIA DEL PENSAMIENTO CRIMINOLÓGICO. LA CONSOLIDACIÓN DE LA CRIMINOLOGÍA COMO CIENCIA: LA LUCHA DE ESCUELAS I. INTRODUCCIÓN: EL ORIGEN DE LA CRIMINOLOGÍA «CIENTÍFICA». 277 II. LA ETAPA «PRECIENTÍFICA» DE LA CRIMINOLOGÍA........................... 278 1. Criminología Clásica........................................................................... 279 2. Primeras orientaciones empíricas........................................................ 281 a) Ciencia penitenciaria..................................................................... 281 b) Fisionomía..................................................................................... 282 c) Frenología..................................................................................... 283 d) Psiquiatría..................................................................................... 284 e) Antropología................................................................................. 285 3. Estadística Moral o Escuela Cartográfica............................................ 287 III. LA ETAPA CIENTÍFICA DE LA CRIMINOLOGÍA..................................... 292 1. Escuela Positiva................................................................................... 294 a) La antropología de Lombroso....................................................... 298 b) La sociología criminal de Ferri....................................................... 302 c) El positivismo moderado de Garófalo............................................ 305 d) El positivismo criminólogico en España......................................... 308 2. Escuelas intermedias y teorías ambientales.......................................... 309 a) La Escuela de Lyon y la tesis ambientales...................................... 309 b) Escuelas eclécticas.......................................................................... 312 a’) La «Terza Scuola».................................................................... 312 b’) Escuela Alemana Sociológica.................................................... 313 c’) Escuela de la Defensa Social..................................................... 315 d’) Teoría psicosocial de Tarde....................................................... 316
Parte Tercera LA MODERNA CRIMINOLOGÍA «CIENTÍFICA» Y LOS DIVERSOS MODELOS TEÓRICOS EXPLICATIVOS DEL DELITO. BIOLOGÍA CRIMINAL, PSICOLOGÍA CRIMINAL Y SOCIOLOGÍA CRIMINAL I. LA MODERNA CRIMINOLOGÍA «CIENTÍFICA»: MODELOS TEÓRICOS EXPLICATIVOS DEL COMPORTAMIENTO CRIMINAL..................... 323 II. EL MODELO CLÁSICO LIBERO ARBITRISTA DE LA OPCIÓN RACIONAL Y TEORÍAS SITUACIONALES DE LA CRIMINALIDAD...................... 325 a) Teoría de la opción racional como opción económica......................... 329 Excurso: la llamada Escuela neoclásica o moderno clasicismo (G.S. BECKER, I. EHRLICH, G. TULLOCK, P.H. RUBIN, SHISNNAR, Sl. y R., F. CABRILLO; etc.) .................................................................... 330
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b) Teoría de las actividades rutinarias...................................................... 336 c) Teorías del medio o del entorno físico................................................. 340 III. MODELOS CIENTÍFICO-POSITIVISTAS Y NEOPOSITIVISTAS.............. 347 A’) Modelos biologicistas.......................................................................... 347 1. El componente biológico de la conducta humana y la crisis del dogma de la equipotencialidad...................................................... 347 2. Modelos biologicistas radicales y moderados. Valoración crítica de los mismos..................................................................................... 348 3. Análisis de las principales investigaciones criminológicas realizadas en los diversos ámbitos.................................................................. 348 a) Antropometría. La obra de Bertillon........................................ 349 b) Antropología. La aportación de Göring, Hooton, Di Tullio y otros......................................................................................... 350 c) Biotipología. Especial referencia a las tipologías de Kretschmer, Sheldon, Glueck y Cortés......................................................... 353 d) Neurofisiología. Anomalías electroencefalográficas y patologías cerebrales: su posible relación con el comportamiento delictivo. Las investigaciones de Sttatford, Robin, Yendall, Monroe, Zayed y otros. Ondas delta, ritmo lento, suicidio y violencia............... 360 e) Sistema nervioso autónomo. Sistema nervioso neurovegetativo, condicionamiento y proceso de socialización. Los estudios de Eysenck y Mednick. Psicopatía y criminalidad......................... 363 f) Endocrinología. Disfunciones hormonales y comportamiento criminal. Estudios sobre testoterona y delincuencia (sexual o violenta) masculina. Endocrinología y criminalidad femenina.. 365 g) Sociobiología y Bioquímica. El sustrato bioquímico de la conducta humana, equipotencialidad y aprendizaje: la Sociobiología. Déficit vitamínico, hipoglucemia, alergias, contaminantes ambientales y comportamiento criminal. La teoría biosocial de Jeffery........ 368 h) Genética criminal: herencia y delito. Genealogías criminales y Estadística familiar. Estudios sobre gemelos y adopción. Malformaciones cromosómicas y comportamiento criminal........... 373 4. La conducta humana violenta y sus fundamentos biopsicosociales. 379 B’) Modelos psicologicistas (Psicología, Psicopatología y Psicoanálisis criminal) ........................................................................................... 385 1. Psicoanálisis, Psiquiatría y Psicología (criminal): sus respectivos presupuestos, métodos y postulados.............................................. 385 2. Exposición y crítica de los diversos modelos psicologicistas........... 386 A) Modelos psicodinámicos (Psicoanálisis criminal)...................... 386 a’) Postulados de la teoría psicoanalítica ortodoxa sobre la génesis del comportamiento delictivo. Implicaciones metodológicas............................................................................. 386 b’) El pensamiento de Freud..................................................... 387 c’) Otras tesis psicoanalistas de particular relevancia criminológica. La obra de Alexander-Staub, Reik y Aichorn. La aportación de Adler, Jung, Erikson y Fromm....................... 388
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d’) Valoración crítica de la teoría psicoanalítica....................... 391 B) Modelos psiquiátricos (Psicopatología).................................... 392 a’) Crimen y enfermedad mental. Las teorías de la «insanity», de la locura moral y la inferioridad, y de la «personalidad criminal»............................................................................. 392 b’) Evolución de la Psiquiatría.................................................. 393 c’) Problematicidad de los conceptos de salud y enfermedad mental ................................................................................ 395 d’) Psicopatología criminal: ámbitos y funciones psíquicas afec tadas por posibles patologías (inteligencia, memoria, pensa miento y lenguaje, voluntad, conciencia, atención y orientación temporoespacial, percepción, afectividad, instintos, etc.)..... 395 e’) Nosologías psiquiátricas: relevancia criminológica (delictogénesis) de las principales alteraciones, trastornos y enfermedades mentales............................................................... 398 1’) Retraso mental (oligrofrenia)....................................... 399 2’) Trastornos orgánicos cognoscitivos: delirium y demencias.............................................................................. 403 3’) Trastornos relacionados con el consumo y dependencia del alcohol y drogas............................................... 404 4’) La esquizofrenia y otros trastornos psicóticos............. 410 5’) La paranoia................................................................. 413 6’) Trastornos del estado de ánimo y el humor: el trastorno bipolar y las depresiones......................................... 417 7’) Trastornos de ansiedad: neurosis y otros trastornos (somatomorfos, facticios y disociativos)...................... 422 8’) Trastornos sexuales: particular referencia a las parafilias............................................................................... 426 9’) Trastornos en el control de los impulsos: cleptomanía, piromanía y ludopatía................................................. 430 10’) Trastornos de la personalidad (psicopatías)................. 435 f’) Valoración crítica de las teorías psiquiátricas de la criminalidad: la peligrosidad del enfermo mental............................ 454 C) Teorías y modelos en el ámbito de la Psicología Criminal........ 456 a’) Modelos psicodinámicos (introsprectivos), conductistas, cognitivos y socioconductuales: implicaciones metodológicas y postulados respectivos...................................................... 456 b’) Exposición y valoración crítica de los diversos modelos teóricos de la Psicología empírica........................................ 457 a”) Modelos biológicoconductuales o de condicionamiento del proceso de socialización......................................... 458 b”) Modelos socioconductuales del «aprendizaje social». Las tesis de Bandura, Feldman y Glaser....................... 459 c”) Teorías del desarrollo moral y del proceso cognitivo. (Piaget, Kohlbert, Tapp, etc.)....................................... 461 d”) Modelos factorialistas: teorías de los rasgos y variables de la personalidad....................................................... 463
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C’) Modelos sociológicos (Sociología Criminal)........................................ 464 1. El doble origen de los modelos sociológicos: La Escuela de Chicago y la teoría de la anomía................................................................. 464 2. El crimen como fenómeno social: la aportación de los modelos sociológicos. Análisis particularizado de los mismos: Exposición y crítica............................................................................................ 464 A) Teorías Plurifactoriales (Glueck, Healy, Mercil, Elliot y otros).. 465 B) La Escuela de Chicago: Teoría ecológica y sociología criminal urbana (Park, Burgess, Mckenzie, Shaw, Mckay). Otros modelos «espaciales»: estudios de áreas sociales y teoría del «defensible Space» (Newman).................................................................... 469 C) Teorías estructural-funcionalistas: La teoría de la «anomia» de Durkheim; otras formulaciones estructuralfuncionalistas (Merton, Cloward, Ohlin). Particular referencia a las teorías «sistémicas»............................................................................. 477 D) Teorías del conflicto. Sus principales representantes: (Taft, Sellin, Dahrendorf, Coser, etc.). Formulaciones posteriores: de inspiración no marxista (Chambliss, Seidman, Quinney, Turk, etc.); de orientación marxista (la llamada «Criminología Crítica»)... 485 E) Teorías subculturales. El modelo clásico de Cohen y la delincuencia juvenil. La teoría de la «oportunidad diferencial» de Cloward y Ohlin. El factor «clase social» y los modelos subculturales: la tesis de Miller y la de los «valores subterráneos» (Sykes y Matza). Otras teorías críticas................................................................ 494 F) Teorías del proceso social. Teorías del aprendizaje social (Social Learning) y sus formulaciones principales (Sutherland, Cloward y Ohlin, Glaser, etc.); teorías del control social (Hirschi, Briar y Piliavin, Reckless, Reiss, etc.); el «labeling approach» (interaccionismo simbólico y constructivismo social)........................... 504 G) Teoría y praxis criminológica en los otrora países socialistas. Postulados de la Criminología socialista: ideológicos, político criminales y metodológicos. Teorías de la criminalidad............. 526 D’) Teorías y modelos «integrados».......................................................... 530 1. Teorías elécticas y modelos integrados........................................... 530 2. De las teorías eclécticas.................................................................. 533 3. De las modelos integrados............................................................. 535 IV. ENFOQUES DINÁMICOS............................................................................ 537 1. Criminología etiológica tradicional versus enfoques dinámicos........... 537 2. Tipologías clásicas versus «carreras criminales».................................. 541 3. La llamada Criminología del desarrollo (Petterson, Loeber, Moffit, Farrington).......................................................................................... 543 4. Modelos de ‘control’ o teorías no etiológicas (de la criminalización). Remisión............................................................................................. 549
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V. TEORÍA Y PRAXIS CRIMINOLÓGICA. REFLEXIÓN FINAL..................... 549
Parte Cuarta LA PREVENCIÓN DEL CRIMEN EN UN ESTADO SOCIAL Y DEMOCRÁTICO DE DERECHO I. LA PREVENCIÓN DEL DELITO EN EL ESTADO «SOCIAL» Y «DEMOCRÁTICO» DE DERECHO..................................................................... 555 II. EL CONCEPTO DE «PREVENCIÓN» Y SUS DIVERSOS CONTENIDOS.. 556 a) Prevención y disuasión........................................................................ 556 b) Prevención primaria, secundaria y terciaria......................................... 558 c) Un modelo «sui generis» de prevención: el otrora modelo socialista... 560 III. MODELOS TEÓRICOS DE PREVENCIÓN DEL DELITO......................... 562 A) Modelo clásico.................................................................................... 563 a’) Exposición..................................................................................... 563 b’) Crítica del mismo.......................................................................... 563 B) Modelo neoclásico.............................................................................. 567 a’) Exposición..................................................................................... 567 b’) Crítica........................................................................................... 568 Excurso: evaluación empírica de los modelos disuasorios clásico y neoclásico relativos a la función preventiva del castigo.................. 570 C) La llamada «prevención situacional».................................................. 590 a’) Introducción.................................................................................. 590 b’) Evolución de las teorías situacionales............................................ 592 c’) Principales tesis del enfoque situacional......................................... 594 d’) Técnicas de prevención situacional................................................. 598 e’) Prevención situacional y precauciones rutinarias........................... 602 f’) Reflexiones críticas........................................................................ 603 IV. SEGURIDAD PÚBLICA, SEGURIDAD PRIVADA Y GESTIÓN PERSONAL DE LA SEGURIDAD Y LA PREVENCIÓN DEL DELITO...................... 608 1. El llamado modelo de la ‘seguridad ciudadana’ y la ideología de la seguridad............................................................................................ 608 2. Seguridad pública, seguridad privada y prevención del crimen............ 610 3. El incremento de los servicios de la seguridad y sus causas.................. 611 4. La eficacia preventivo-general de la seguridad privada........................ 616 V. ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LOS PRINCIPALES PROGRAMAS DE PREVENCIÓN DEL DELITO................................................................. 617 1. Programas de «área geográfica».......................................................... 619 2. Programas basados en el diseño arquitectónico y urbanístico dirigidos a la remodelación de la convivencia urbana........................................ 620 3. Programas de prevención «comunitaria»............................................ 625 4. Programas de prevención «victimal»................................................... 627
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5. Programas de inspiración político-social (lucha contra la pobreza, igualdad de oportunidades)................................................................. 630 6. Programas de prevención de la criminalidad, orientados a la reflexión axiológica: revisión de actitudes, valores y pautas sociales de comportamiento.............................................................................................. 632 7. Programas de orientación cognitiva.................................................... 636 8. Programas de prevención de la reincidencia........................................ 637 VI. BASES DE UNA MODERNA POLÍTICA CRIMINAL DE PREVENCIÓN DEL DELITO........................................................................................... 639
Parte Quinta ANÁLISIS CRIMINOLÓGICO DE LOS DIVERSOS MODELOS Y SISTEMAS DE REACCIÓN AL DELITO I. INTRODUCCIÓN.......................................................................................... 645 II. EL MODELO DISUASORIO CLÁSICO......................................................... 646 1) Sus postulados.................................................................................... 646 2) Críticas a dicho modelo...................................................................... 647 III. EL MODELO RESOCIALIZADOR.............................................................. 649 1. Sus fundamentos teóricos.................................................................... 649 2. El debate criminológico sobre la resocialización del delincuente......... 651 a) El concepto restrictivo de tratamiento (médico-clínico). Su crisis... 653 b) El marco de la intervención: modelo clásico versus modelo ambientalista............................................................................................. 655 c) Problemas y retos de los programas de intervención...................... 658 d) Crisis de las tipologías tradicionales de delincuentes y moderno concepto de «carrera criminal»...................................................... 658 e) Modelos de intervención: clasificación (modelo ‘disuasorio’, modelo ‘sociológico’, modelo ‘médico’ y modelo ‘psicosocial’............. 660 f) Métodos y técnicas de tratamiento en el ámbito penitenciario: clasificación. Análisis particularizado de las principales técnicas de intervención:.................................................................................. 661 a’) La psicoterapia grupal y el «counseling».................................. 664 1’) El método analítico............................................................. 665 2’) El psicodrama..................................................................... 665 3’) La terapia familiar.............................................................. 666 4’) El análisis transaccional...................................................... 666 5’) El «counseling» o asesoramiento terapéutico personal........ 666 b’) Técnicas de modificación de conducta...................................... 666 1’) Técnicas aversivas............................................................... 668 2’) Técnicas basadas en el control de contingencias (sistemas progresivos, economía de fichas, etc.).................................. 668 3’) Sistemas de autogobierno, contrato conductual y otros....... 670
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4’) Tratamientos mixtos de base conductual............................. 671 c’) Técnicas de intervención y tratamiento de orientación cognitiva: objetivos y presupuestos........................................................... 671 1’) Técnicas de solución de problemas...................................... 674 2’) Entrenamiento en habilidades sociales................................ 674 3’) Técnicas de control emocional............................................ 675 4’) Técnicas de razonamiento crítico........................................ 675 5’) Desarrollo de valores.......................................................... 676 6’) Habilidades de negociación................................................. 676 7’) Razonamiento creativo....................................................... 676 Excurso: el tratamiento al agresor violento (agresión sexual, violencia doméstica y de género) ejemplo paradigmático de la intervención cognitivo conductual................................... 677 g) De la euforia al ocaso del ideal rehabilitador: la aportación crítica de Martinson y la revisión posterior de su tesis escéptica............... 678 1’) La euforia del tratamiento rehabilitador................................... 679 2’) La obra de Martinson: la crisis del ideal resocializador («nothing works»).................................................................................... 679 3’) Una refutación realista de la obra de Martinson: la tesis de T. Palmer...................................................................................... 681 4’) Hacia un moderado optimismo sobre la eficacia rehabilitadora del tratamiento: La Escuela Canadiense del aprendizaje........... 682 h) Evaluación empírica de la eficacia rehabilitadora de las diversas técnicas de intervención en jóvenes y en adultos a la luz de los más recientes «metaanálisis»: delincuencia sexual, delincuencia de jóvenes y adultos psicópatas y violencia doméstica y de género.................. 683 3. La resocialización del infractor: recapitulación final............................ 687 IV. EL MODELO «INTEGRADOR».................................................................. 689 1. Las indefiniciones de un nuevo modelo o paradigma........................... 689 2. Orígenes y antecedentes próximos del modelo de justicia reparadora o restaurativa:..................................................................................... 699 a) El movimiento anglosajón de la «diversion» y su refuerzo teórico (el labeling approach).................................................................... 701 b) El movimiento victimológico......................................................... 702 c) El abolicionismo y el conglomerado de orientaciones teóricas que convergen en el mismo................................................................... 704 d) La llamada «justicia comunitaria», la justicia ‘restauradora’ y la denominada Therapeutic Jurisprudence Approach......................... 707 3. Expectativas que genera este paradigma.............................................. 710 a) En el infractor................................................................................ 711 b) En la víctima.................................................................................. 714 c) En el sistema legal.......................................................................... 715 d) En la comunidad............................................................................ 716 4. Presupuestos de la mediación.............................................................. 717 5. El procedimiento conciliatorio: sus fases............................................. 719 6. El rol del «mediador»......................................................................... 720
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7. Balance del paradigma integrador: reparos y objeciones al mismo...... 723 V. TENDENCIAS ACTUALES: EL DENOMINADO «MODELO DE LA SEGURIDAD CIUDADANA»............................................................................ 726 1. Modelos ideales de respuesta al delito y modelo de la seguridad ciudadana.................................................................................................... 726 2. Rasgos del nuevo modelo vigente........................................................ 727 a) Protagonismo de la delincuencia convencional.............................. 727 b) Prevalencia del sentimiento colectivo de inseguridad ciudadana y de miedo al delito.......................................................................... 728 c) Exacerbación y sustantividad de los intereses de las víctimas......... 730 d) Populismo y politización partidista................................................ 731 e) Endurecimiento del rigor penal y revalorización del componente aflictivo del castigo........................................................................ 732 f) Confianza sin límites en los órganos estatales del ius puniendi y despreocupación por el sistema de garantías que controle éste....... 733 g) Implicación directa de la sociedad en la lucha contra la delincuencia.................................................................................................. 734 h) Del paradigma etiológico al paradigma de control: un nuevo enfoque criminológico del problema delincuencial...................................... 735 3. Involución político-criminal................................................................ 735
OTRAS PUBLICACIONES DEL AUTOR.............................................. 737
Prólogo del autor a la Séptima Edición La presente Edición —la 7ª— de esta obra pretende aportar un aparato estadístico actualizado de la criminalidad en España. Si bien el lector que lo desee podrá encontrar una información más completa y pormenorizada en la 5ª Edición del Tratado de Criminología que verá muy pronto la luz y al que me remito. Esta aproximación al fenómeno del delito, propia de la naturaleza empírica —no normativa— de nuestra disciplina espero haga posible un conocimiento científico y desapasionado de la criminalidad, de su génesis, etiología y variables más relevantes. Y que impulse políticas públicas de prevención de este doloroso problema social, así como eficaces programas de rehabilitación del infractor, resocialización de la víctima, reparación del daño causado a la comunidad y pacificación de las relaciones sociales. He procurado, también, aprovechar los años transcurridos desde la edición anterior para actualizar los datos sobre la mal llamada “violencia de género” en nuestro país (yo prefiero hablar, sin más, de la “violencia en el seno de la pareja”); dando cuenta, por otra parte, de una interesante polémica doctrinal, de índole metodológica, entre dos prestigiosos colegas españoles sobre el procedimiento más correcto para evaluar el riesgo de victimización en dichos conflictos. Utilizo reiteradamente en esta obra el término «conflicto» para referirme al «delito» («conflicto», «conflicto interpersonal», etc.). Lo hago, claro está, acudiendo a la acepción simbólica más amplia y descriptiva del vocablo, que nada tiene que ver con el que, como reivindicación política, asignan al mismo ciertos partidos y grupos (vg. Aberzales) para referirse a sus tensiones con el Estado español: ANDRÉS PUEYO, partidario de técnicas cuantitativas y epidemiológicas (vg. los metaanálisis) y ECHEBURÚA, E., que reivindica la irrenunciabilidad del método clínico. Como es sabido, el dolor y los padecimientos de la victima del delito — otrora reservados al ámbito privado e intimo de ésta— cobra ya en nuestros días una incuestionable dimensión pública y comunitaria como consecuencia del profundo cambio social que ha tenido lugar. Siendo este fenómeno, sin duda, muy positivo, debe llamarse la atención (y lo hago porque se han encendido las alarmas) sobre los riesgos de una victimología “victimagógica” que enarbola una bandera emocional, ideológicamente contaminada, sin norte y rica en excesos, proclive a políticas criminales que explotan el “crime impact” desatendiendo los intereses reales de la víctima. Se trata,
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por desgracia, de respuestas al crimen que no contribuyen a la superación del trauma ocasionado por el delito (respuestas y políticas promocionales) sino que consolidan a la víctima en su estatus de víctima, perpetuando y cronificando éste. He Intentado, igualmente —y no ha sida tarea fácil— actualizar los datos relativos a la seguridad privada, datos que evidencian en España un acelerado incremento de todos los indicadores de su ámbito de acción e influencia en perjuicio de la seguridad pública. Este fenómeno inquietante que mucho tiene que ver con el vigente modelo o paradigma de la seguridad ciudadana examinando al final de esta obra críticamente, debe ser objeto de una serena reflexión. Como autor, me enorgullece que este Manual de Criminología (tal vez ésa seria su denominación más correcta) haya visto ya ocho ediciones en Brasil (la 9ª, en prensa), traducido por el DR. LUIZ FLAVIO GOMES, a quien agradezco su dedicación y esfuerzo en aras de la exitosa divulgación de esta obra. Y que se haya publicado también, en Chile gracias a la cuidadísima edición del DR. JOSÉ LUÍS GUZMÁN DÁLBORA, Lo mismo he de manifestar de la edición argentina del Tratado, del voluminoso Tratado, posible gracias al esmero y tenacidad de mi buen amigo y colega EZGARDO DONNA. De las ediciones aparecidas en el Perú, bajo los auspicios del Instituto de Criminología y Derecho Penal —tanto la Introducción a la Criminología como del Derecho Penal— prefiero no hablar por ahora para no alterar el sistema neurovegetativo del lector, aunque no renuncio a ser más explícito en otro momento. Es un motivo de satisfacción que otros colegas, y en diversos países, se esfuercen por mejorar las relaciones entre el mundo de las togas negras del Derecho y el de las batas blancas de la Ciencia. Y que compartamos una decidida “lucha por el Derecho”, asumiendo la necesidad de compatibilizar el “castigo justo y merecido” (pretensión punitiva del Estado), irrenunciable por mero realismo, con la reparación del daño, la rehabilitación del infractor, la resocialización de la víctima y la pacificación de las relaciones sociales heridas por el delito. Coincide la aparición de esta 7ª edición (y la 5ª de mi Derecho Penal) con la implantación del GRADO DE CRIMINOLOGÍA en la Universidad Complutense, en un momento por cierto poco propicio de crisis severa y recortes. A lo que se añaden los inconvenientes del “pérfido Plan de Bolonia” y el clima de general escepticismo, particularmente entre las jóvenes generaciones. El futuro está en juego… y el del Alma Mater parece poco halagüeño. Espero que este Manual de Criminología, sin renunciar al necesario
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rigor científico, ofrezca al estudiante de la titulación superior un material pedagógico útil y asequible, una información objetiva y equilibrada sobre “la cuestión criminal”. Celebro la incorporación a mi Cátedra de Derecho Penal —y al Instituto de Criminología de la Universidad Complutense— de nuevos colaboradores que ya han realizado brillantemente sus tesis doctorales, como es el caso de la doctora Nieves Martínez de Francisco, o el de las doctorandas Mª. Sonsoles Vidal Herrero-Vior y Mª. Ascensión García Ruíz, cuyas investigaciones se hallan en un estado muy avanzado. Ascensión García Ruiz ha aportado una valiosa información, difícil de obtener sobre la seguridad privada hasta el año 2012 y su evolución en España, así como en otros países de nuestro entorno. Deseo agradecer a la doctoranda Angela Cabrero Herráiz la minuciosa actualización del aparato estadístico de esta obra: en particular, a propósito de las encuestas oficiales (policiales, judiciales y penitenciarias) y las encuestas de victimización. Y, como siempre, a la letrada Julita Rodríguez Ruíz, su labor eficaz de coordinación y el despliegue de sus conocimientos informáticos. A mis discípulos más veteranos, los doctores Fernando Santa Cecilia García y Carmen Ocaña Díaz Ropero, mi agradecimiento y afecto, por acompañarme en esta aventura académica no exenta de riesgos y sinsabores. Antonio García-Pablos de Molina Catedrático de Derecho Penal y Director del Instituto de Criminología de la Universidad Complutense Madrid, 2013
Prólogo del autor a la Sexta Edición Esta 6ª Edición que me satisface presentar modifica sustancialmente el contenido de la 5ª Edición precedente. Los cambios de mayor interés afectan a las «Partes» PRIMERA (Teoría de la víctima del delito), TERCERA (Modelos teóricos explicativos del comportamiento criminal) y QUINTA de la obra (Modelos de reacción o respuesta al delito). En cuanto a la víctima del delito, he procurado aportar una información elemental, pero suficiente, sobre los principales modelos teóricos explicativos del proceso de victimización, algunos de ellos procedentes de la Psicología social; y sobre la experiencia empírica acumulada durante los últimos lustros por la Psicología clínica y forense a propósito de las consecuencias (psicopatológicas) de dicho proceso en determinados ámbitos de la criminalidad (por ejemplo: agresiones sexuales a menores y a adultos; violencia doméstica; terrorismo, etc.) y del tratamiento que, en su caso, pueda requerir la víctima de estos delitos. Dedico algunas páginas, también, al problema del estatuto jurídico de la víctima en el ordenamiento español (PARTE PRIMERA) anunciado pero todovía inexistente. La Parte Tercera de la obra analiza las grandes teorías y modelos explicativos del comportamiento criminal siguiendo una sistemática que goza de amplísimo consenso. Me ha interesado, desde luego, el posterior desarrollo de las formulaciones clásicas hasta nuestros días e incluso la eventual aplicación de algunas de ellas (vg. la de la anomia) a sucesos y acontecimientos del presente. Pero me ha interesado más aún enfatizar la extraordinaria relevancia de las «teorías» de la criminalidad, en un momento en el que cierto empirismo craso proclama la absoluta superioridad de la praxis, de la investigación, y relega la Criminología «teorética» (título de la colosal obra de G.B. Vold) y académica al ámbito de lo «literario», de inferior rango, como si de actividad puramente especulativa se tratara. Siguiendo opiniones más autorizadas que la mía, he tratado de razonar que la teoría debe servir de norte y guía a la investigación; y que ésta, sin un marco teórico que ordene, procese y sistematice los resultados obtenidos, puede degenerar en un empirismo errático, metodológicamente viciado e inútil. Por lo que se refiere a la resocialización del delincuente (meta final de toda intervención) —y a la efectividad del tratamiento rehabilitador— he subrayado la necesidad de sustituir el sesgado debate ideológico, por el análisis científicoempírico del problema. Por ello, en esta nueva edición, indago las claves del tránsito sorprendente que tuvo lugar durante la década de los setenta de
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la euforia del ideal rehabilitador al ocaso del tratamiento; y, a su vez, del escéptico «nothing works» que formulara Martinson («nada funciona») al moderado optimismo de los terapeutas de nuestros días, al que, sin duda, tanto los psicólogos canadienses de la Escuela del Aprendizaje Social, como la generalización del meta-análisis como sofisticada técnica estadística de evaluación, contribuyeron decisivamente. Porque lo que, a mi juicio, debe preocupar es si cabe —o no— una intervención positiva en el infractor que modifique los patrones de conducta delictivos. Qué concreta técnica de intervención se muestra más eficaz con relación a cada grupo o subgrupo de delincuentes. Bajo qué condiciones. Y en qué contexto o entorno. Dicho de otro modo: el tratamiento rehabilitador —y su efectividad— es un problema científico, clínico, que ha de examinarse empíricamente con criterios disciplinarios y profesionales; y no una «terapia obligatoria aplicada de forma coercitiva por los agentes estatales del control social en un sistema politizado de (in)justicia criminal», como entienden desde posiciones ideológicas radicales los críticos de cualquier programa resocializador (PARTE QUINTA). También en esta PARTE QUINTA de la obra —y a propósito del que denomino «modelo integrador»— me ocupo de dos submodelos (foráneos, por cierto) de justicia criminal, de éxito arrollador, cuya poderosa vis expansiva reclamaba —me parecía— alguna reflexión crítica y realista: la llamada «justicia restaurativa», y la denominada «justicia comunitaria», en las que no pocos teóricos ven la deseada alternativa viable al modelo clásico de justicia «retributiva»; esa justicia —dicen— del «castigo justo y merecido» que imparte una diosa de mármol, ciega, sorda y muda … pero «que ciñe espada». Sin anticipar aquí mis puntos de vista, puedo reiterar que siempre me he manifestado partidario de una solución o respuesta constructiva, productiva, al conflicto interpersonal que el delito expresa como problema personal, social y comunitario. Y de una participación más activa en aquella del delincuente, «su» víctima y la comunidad, arbitrando fórmulas flexibles que contribuyan a dicho final positivo y pacificador, sin merma, desde luego, de las garantías constitucionales de los implicados. Ahora bien, no creo realista modelos que rechacen frontalmente el castigo, por improductivo y disfuncional. O que propugnen la sustitución de la justicia profesional por una justicia aldeana o comunitaria. O que sugieran «devolver» el conflicto a sus «propietarios» (infractor y víctima) para que éstos lo resuelvan privadamente, sin la mediación del sistema, a través de pactos y compromisos en el seno de la comunidad. Temo que fórmulas extremas como éstas, sin duda bien intencionadas, resultan impracticables. Valen, quizás, para una pequeña comunidad ideal pero encuentran toda suerte de obstáculos en la