El papel de la ciudadanía en el auge y decadencia de las ciudades El fin del gerencialismo o la recuperación de lo público y sus actores
JOSEP Mª PASCUAL ESTEVE Director de Estrategias de Calidad Urbana y coordinador de la red América-Europa de Regiones y Ciudades (AERYC)
Valencia, 2011
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Para Àngels, Maria y Júlia
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Introducción: a modo de resumen de las principales conclusiones ..........................................................................................
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Capítulo 1 LOS GOBIERNOS-TIPO Y SUS MODOS DE GOBERNAR EN DEMOCRACIA 1.1. Gobierno y modelos de gobernación .................................. 1.2. Los gobiernos tipo en democracia ...................................... 1.2.1. El Gobierno Garante o Racional-Legal ................ 1.2.2. El gobierno proveedor y gestor ............................. 1.2.3. El Gobierno Relacional y Organizador ................. 1.3. Los modelos de gobernación ..............................................
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Capítulo 2 LOS GRANDES MODELOS DE GOBERNACIÓN: LEGAL-BUROCRÁTICO, GERENCIALISMO Y GOBERNANZA DEMOCRÁTICA 2.1. El modelo burocrático o funcionarial ................................ 2.1.1. Descripción del modelo.......................................... 2.1.2. Deficiencias y Aportaciones del Modelo Burocrático a la Democracia y al Desarrollo............................ 2.2. El Gerencialismo Público o el gobierno empresarial ....... 2.2.1. Antecedentes: el modelo burocrático en la producción de servicios ..................................................... 2.2.2. La reforma del modelo burocrático de gobernación ......................................................................... 2.2.3. La Aparición del Gerencialismo Público .............. 2.2.4. La Descripción del Modelo ....................................
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2.2.5. Principales aportaciones del gerencialismo público ............................................................................ 2.2.6. Las deficiencias del gerencialismo público: la inutilidad del gerencialismo para conseguir un gobierno eficaz y eficiente .................................................... 2.3. La Gobernanza Democrática ............................................ 2.3.1. El Nuevo Contexto ................................................ 2.3.2. ¿Qué se entiende por gobernanza democrática? .. 2.3.3. El gerencialismo público en el gobierno relacional: un anacronismo a superar .................................... 2.3.4. Características de la Gobernanza Democrática .. 2.3.5. Las principales aportaciones ................................ 2.3.6. Los peligros a superar ...........................................
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Capítulo 3 LAS PRINCIPALES BASES DE LA GOBERNANZA DEMOCRÁTICA: UNA NUEVA VISIÓN DE LO PÚBLICO Y SUS ACTORES 3.1. Lo público es el conjunto de las interdependencias e interacciones que generan ciudad........................................... 3.2. Gobernanza democrática es ciudadanía activa ................ 3.3. Una buena administración y un funcionariado motivado y cualificado es condición necesaria para un gobierno democrático........................................................................ 3.4. La Institucionalidad democrática es clave para el desarrollo económico y social y la buena gobernanza ....................... 3.5. El funcionariado gestiona una institución, no una empresa: no produce servicios sino la institucionalidad democrática 3.6. La buena gerencia no es gerencialismo, sino ejercicio de la responsabilidad pública sobre el uso de los fondos económicos de toda la ciudadanía.......................................... 3.6. Una gestión dirigida a objetivos de ciudadanía ............... 3.7. Los fondos públicos deben actuar como catalizadores de la involucración ciudadana: la contratación externa con cláusulas sociales ..............................................................
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3.8. El empoderamiento de las personas y el fortalecimiento del capital social las principales finalidades de la gobernanza democrática ....................................................................... 3.9. Un nuevo protagonismo de la política y de los liderazgos políticos .............................................................................. 3.10. La gestión relacional es la modalidad de gestión característica de la gobernanza ....................................................
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Capítulo 4 GOBERNANZA TERRITORIAL: UNA NUEVA VISIÓN DEL GOBIERNO TERRITORIAL COMO GOBIERNO-RED Y MULTINIVEL 4.1. Las ciudades definen de manera autónoma su estrategia: la superación del marco competencial de los gobiernos territoriales ....................................................................... 4.2. Las estrategias definen el territorio y no el territorio las estrategias ......................................................................... 4.3. El municipio es la unidad básica de las redes territoriales . 4.4. El territorio-proyecto principal factor de desarrollo ........ 4.5. Un nuevo planteamiento institucional: prioridad a objetivos y proyectos. El caso de la institucionalización metropolitana .................................................................................... 4.6. Conclusión: gobernanza territorial, un nuevo arte de gobernar las interdependencias entre los territorios .........
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Capítulo 5 LA COHESIÓN SOCIAL Y TERRITORIAL SON LA BASE DEL DESARROLLO 5.1. Principales ideas................................................................ 5.2. ¿Qué se entiende por cohesión social? .............................. 5.2.1. La cohesión social como reducción de brechas sociales: una concepción necesaria aunque insuficiente 5.2.2. La cohesión social es promotora de desarrollo, y no puede considerarse su resultado .....................
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5.2.3. La cohesión social, entendida como capacidad de organización y acción, es la clave para el desarrollo endógeno de ciudades y regiones .......................... 5.2.4. La cohesión social es la capacidad de organización y acción que promueve el desarrollo de las sociedades orientado por objetivos de equidad social ............ 5.3. La Cohesión Territorial y Social ....................................... 5.3.1. ¿Qué se entiende por Cohesión Territorial? ......... 5.3.2. Marco Estratégico para las Políticas de Cohesión Territorial .............................................................. 5.4. Cohesión Social y Territorial: creatividad, sostenibilidad y desarrollo ........................................................................ 5.4.1. Creatividad y Cohesión Social .............................. 5.4.2. La sostenibilidad como motor de desarrollo económico y progreso tecnológico................................... 5.5. Los gobiernos locales y la cohesión social ........................ 5.5.1. La cohesión social requiere política de proximidad.......................................................................... 5.5.2. Los gobiernos locales cohesionadores deben actuar más como gestores relacionales y organizadores colectivos, que como proveedores y gestores de servicios ................................................................. 5.5.3 Los gobiernos locales deben insertar sus estrategias urbanas en el contexto metropolitano y regional
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Capítulo 6 EL SISTEMA PERCEPTIVO Y REACTIVO DE LA CIUDADANÍA Y LA CALIDAD DEMOCRÁTICA 6.1. La percepción de la ciudadanía de su papel en la ciudad condiciona el progreso de la misma .................................. 6.2. La doble dimensión en el modelo de “hacer ciudad”: el medio urbano y el sistema perceptivo-reactivo de la ciudadanía 6.3. El sistema de percepción y reacción de la ciudadanía (SPRC) actúa y se transforma a través de la racionalidad, pero también de emociones y sentimientos ..................... 6.4. El desarrollo humano de la ciudad requiere calidad democrática y gobiernos cívicos............................................
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Capítulo 7 EL PAPEL DE LA CIUDADANÍA EN LA DECADENCIA Y EL AUGE DE LAS CIUDADES Y LOS GOBIERNOS LOCALES 7.1. La decadencia de las ciudades: las actitudes de los actores y de la ciudadanía ............................................................. 7.2. Los gobiernos locales y el auge de las ciudades: la deliberada revalorización y activación de la ciudadanía ..........
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Capítulo 8 LOS GOBIERNOS LOCALES Y LA CIUDADANÍA ANTE LA CRISIS: LA ACTIVACIÓN DE LOS FACTORES DE RESILIENCIA Y EL DESARROLLO ESTRATÉGICO 8.1. Introducción ....................................................................... 8.2. Los tres ejes de intervención para abordar la crisis desde lo local ................................................................................ 8.3. La percepción ciudadana de la crisis y sus consecuencias 8.4. El desarrollo urbano: activar la resiliencia ciudadana + un proyecto estratégico .....................................................
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Capítulo 9 EL TERCER SECTOR UN ACTOR EMERGENTE EN GOBERNANZA DEMOCRÁTICA 9.1. La economía social y el tercer sector emergentes en la sociedad contemporánea ................................................... 9.2. El tercer sector clave para el fortalecimiento de la sociedad civil y de la dimensión social de la democracia ............... 9.3. El tercer sector y la eficiencia de las políticas públicas... 9.4. El tercer sector y la participación ciudadana creativa e inclusiva............................................................................. 9.5. Los cinco grandes desafíos del tercer sector .................... 9.6. Conclusión: la necesidad de institucionalización del tercer sector ..................................................................................
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Capítulo 10 LA IMPORTANCIA DE LA POLÍTICA Y CARACTERÍSTICAS DEL LIDERAZGO REPRESENTATIVO 10.1. La importancia de la política y de los electos................... 10.1.1. La democracia es básica para el desarrollo económico en la sociedad red ......................................... 10.1.2. El gobierno relacional necesita calidad democrática.......................................................................... 10.1.3. La política democrática como capacidad de representación ................................................................ 10.1.4. Un nuevo papel para el electo local: transformar las interdependencias en cooperación .................. 10.2. Las características del liderazgo representativo para una buena gobernanza ................................................................ 10.2.1. Capacidad de visualizar los intereses y capacidades de la ciudadanía .................................................... 10.2.2. Expresa una nueva visión del poder: capacidad de organización en redes de interdependencia ......... 10.2.3. El liderazgo representativo es relacional ............. 10.2.4. El liderazgo representativo es habilitador de la comunidad ............................................................. 10.2.5 La gestión pública es sobre todo liderazgo político: diferencia y da valor al liderazgo político sobre la gestión técnica ....................................................... 10.2.6. Gestión pública es un proceso de permanente adaptación, que requiere liderazgo político ......... 10.2.7. El liderazgo representativo es dirección política y moral ...................................................................... 10.2.8. El representante político es el principal agente de cambio .................................................................... 10.3. Capacidades organizativas y personales para el liderazgo relacional ........................................................................... 10.3.1. Siete pilares para el liderazgo político ................. 10.3.2. Principales atributos para la práctica de la gobernanza......................................................................
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Capítulo 11 PARTICIPACIÓN Y COMPROMISO CÍVICO DE LA CIUDADANÍA 11.1. ¿Pero qué se entiende por Participación? ......................... 11.2. Las aportaciones específicas de la participación: calidad democrática, compromiso cívico e impacto en el desarrollo humano .............................................................................. 11.3. Los componentes de un programa o proyecto y la participación ciudadana .............................................................. 11.4. La sombra de Maquiavelo: la participación de los opositores ...................................................................................... 11.5. ¿Cuáles son las principales variables para estructurar los sistemas de participación? ................................................ 11.6. Un caso de planteamiento de la participación ciudadana en el caso de comunidad autónoma o departamento ....... 11.6.1. El Modelo Central ................................................. 11.6.2. Los Consejos de Salud: un modelo de participación territorial en gobernanza democrática ................. 11.7. Aspectos clave en la conducción de los procesos de participación ......................................................... . La participación en el modelo gerencialista y en la gobernanza democrática: principales diferencias
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Capítulo 12 EL CASO DE BARCELONA Y EL REFERÉNDUM DE LA DIAGONAL: LA EXIGENCIA DE AVANZAR EN GOBERNANZA DEMOCRÁTICA 12.1. Introducción ....................................................................... 12.2. El Referéndum de la Diagonal: entre la innovación política y los errores del planteamiento participativo .................. 12.2.1. Innovar también significa errar; no puede haber castigo para la creatividad e innovación .............. 12.2.2. Los errores de planteamiento participativo en el referéndum de la Diagonal ................................... 12.3. La evolución de la relación gobierno local y ciudadanía. 1979-2010 ..........................................................................
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12.3.1. Periodo 1979-1992. Las ideas y los proyectos de la sociedad civil y los movimientos ciudadanos presiden el gobierno municipal............................. 12.3.2. Periodo 1993-2006. El gerencialismo de lo público y el ciudadano cliente ............................................ 12.3.3. Periodo 2006-20?? ¿Se inicia una nueva etapa?.. 12.4. Algunas recomendaciones para avanzar .......................... Bibliografía .............................................................................. 1. Bibliografía recomendada ...................................................... 2. Enlaces Electrónicos de Interés.............................................
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INTRODUCCIÓN: A MODO DE RESUMEN DE LAS PRINCIPALES CONCLUSIONES1
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n las más de cien ciudades de Europa (sobre todo en España) y América Latina (en especial Argentina, Brasil, Colombia, México y Puerto Rico) en las que he asesorado la elaboración de estrategias urbanas y políticas públicas, he podido constatar que los gobiernos locales que han puesto en marcha a sus ciudades produciendo un importante desarrollo económico y social, incluso en situaciones de muy escasos recursos y con fuerte oposición de los gobiernos nacionales, han sido los gobiernos que han adoptado una forma de gobernar la ciudad que ha activado el compromiso de la sociedad civil, y la ciudadanía en general, en el hacer ciudad. En la actualidad, se está conviniendo en llamar a este modo de gobernar: gobernanza democrática 2. Los gobiernos locales que han puesto en marcha sus ciudades, han tenido en común una serie de características 3: – La elaboración de una estrategia de ciudad compartida entre los principales actores y sectores de ciudadanía.
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Las principales conclusiones se resaltan en negrita o mediante el subrayado. Prats Català, J. De la burocracia al management. Del management a la Gobernanza. (Madrid, INAP, 2005). Para una información más detallada ver Pascual Esteve, J.M. y Tarragona Gorgorió, M. Estrategia Territorial y Gobierno Relacional. (Sevilla, Junta de Andalucía, 2009).
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– El abordaje de los retos urbanos con proyectos basados en la colaboración pública y privada y en el apoyo y la implicación de la ciudadanía. – La generación y transmisión de valores y comportamientos, generalmente dando una intencionalidad educativa y cultural al desarrollo de proyectos urbanos, que cambiaron la percepción de la ciudadanía en relación a su papel en la ciudad y con el gobierno local, y que tuvieron como impacto el empoderamiento de la ciudadanía y obtener su compromiso en la construcción colectiva de la ciudad. – El diseño de procesos de participación ciudadana con el objetivo no sólo de consulta o deliberación sino de la propia involucración de los diferentes sectores ciudadanos en el hacer ciudad. – La generación de espacios de deliberación e intermediación ciudadana para el análisis y la gestión de conflictos. – La existencia de un liderazgo político democrático con capacidad de articular y compatibilizar los intereses legítimos de diferentes sectores ciudadanos en proyectos compartidos o de amplio soporte ciudadano. Es decir, los gobiernos locales que han generado un importante desarrollo en sus territorios han concebido la ciudad como una construcción colectiva, aunque asimétrica, y han puesto su capacidad normativa, sus fondos y sus capacidades relacionales en función de fortalecer y canalizar las energías sociales (capacidades y recursos) hacia la consecución de objetivos compartidos. No obstante, el modo de gobernar dominante en los gobiernos locales en las ciudades aún es el que se ha denominado gerencialismo público, que se inició a finales de los 80 del siglo pasado y al que tienden a adaptarse, sin conseguirlo, la mayoría de las reformas administrativas de las administraciones regionales y locales de dichos continentes. El gerencialismo, que originalmente recibió el nombre de Nueva Gestión Pública, es un modo de gobernar en que se con-
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sidera que la tarea principal de un gobierno local es la provisión y gestión directa o indirecta de servicios públicos organizada a través de los valores (beneficios/reducción de costes y productividad) y métodos propios de la empresa mercantil (retribución por productividad, gestión de clientes, técnicas de comercialización de servicios, etc.), y en especial de la gran empresa que cotiza en bolsa. La crítica al gerencialismo que se encuentra en estas páginas no puede entenderse, sin equivocarse en grado sumo, como una crítica a las personas que tienen asignada la función de gerentes, ni como una desvaloración, sino todo lo contrario, de la imprescindible gerencia eficiente de los fondos públicos. Por la necesaria superación del gerencialismo entendemos el modo de gobernar que gestiona lo público con los criterios de gestión de la empresa mercantil, al demostrarse éstos del todo ineficientes, e incluso contraproducentes, para la realización de los objetivos de desarrollo humano en nuestras complejas sociedades red. El gerencialismo nació a finales de los ochenta, en plena época de predominio absoluto de la ideología de libre mercado y de desprestigio del papel y funciones de la administración pública, se inscribía en la buena finalidad de incrementar el impacto de los fondos públicos para aumentar la cobertura de los servicios públicos a la ciudad, intentando multiplicar su productividad ya sea a través de una gestión pública directa a través de métodos de la empresa mercantil, o de la contratación externa de servicios a las empresas, en especial las mercantiles, y desarrollando la colaboración pública y privada en infraestructuras y urbanismo con grandes corporaciones mercantiles y asociaciones de propietarios del suelo. Es decir, el gerencialismo es el intento de buscar una mayor economía, eficacia y eficiencia de toda la administración pública, y en especial en la producción de servicios y equipamientos, mediante su adaptación e imitación a la empresa privada mercantil. El gerencialismo público aportó la necesidad de repensar la administración pública en su conjunto, dado que introdujo con éxito la visión de que ésta podía ser eficaz y eficiente, y ha significado un cambio profundo en la práctica de los gobiernos
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locales. Pero en la actualidad es necesario ir más allá y superar esta importante etapa de la administración. La necesidad del cambio viene dada fundamentalmente por: 1. El gerencialismo ha confundido la buena gerencia de los fondos públicos para generar el progreso de las ciudades y territorios en general, que implica el uso de todos los recursos existentes en el territorio, y por supuesto la involucración de los actores y sectores de la ciudadanía en el hacer ciudad (tal como se ha hecho, por ejemplo, en no pocas ciudades en la rehabilitación de fachadas en que el gobierno pone unos fondos catalizadores de la inversión de los propietarios de vivienda para arreglar dichas fachadas) con la producción directa o indirecta de servicios públicos para satisfacer demandas ciudadanas. Lo que comporta una visión de la acción del gobierno centrada sólo en sus propios servicios (así, por ejemplo, encontramos que en la mayoría de los mapas de servicios de las administraciones sobre cualquier tema: centros cívicos, viviendas de inserción, instalaciones deportivas, ayuda a domicilio, centros abiertos, etc., sólo se contemplan las necesidades y la cobertura necesaria de servicios públicos sin tener en cuenta la oferta ciudadana). 2. La exagerada valoración de las posibilidades de los enfoques y métodos de la empresa mercantil en la reforma de la administración pública que ha llevado a despreciar la lógica de las instituciones públicas y sus efectos en la gobernabilidad, por querer asimilarlas a las empresas privadas. 3. La emergencia de la denominada sociedad de redes y la constatación de que el papel del gobierno de los territorios consiste en poner todas sus funciones de gobierno, y en especial la gestión de fondos públicos, para promover, establecer y fortalecer las redes de actores y los distintos sectores de la ciudadanía y, de este modo, conseguir un mayor progreso económico y social. Si bien las características y consecuencias del gerencialismo, como de la gobernanza democrática, se analizarán a fon-
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do en otros capítulos; aquí se adelantan, a modo de resumen, las principales dificultades que el gerencialismo público está poniendo no sólo al buen gobierno de las ciudades y regiones en general, sino a lo que denominamos buena gerencia de los fondos públicos (invertir los fondos para conseguir una mayor y eficaz respuesta privada y ciudadana en los retos que se aborden). Es decir, se trata, entre otros, de superar el gerencialismo público para dar nuevas perspectivas y nuevo valor a la gerencia y gerentes de fondos públicos. Entre las principales inadecuaciones que el gerencialismo está poniendo al gobierno de la ciudad encontramos: ■ Conlleva el declive de la acción del gobierno democrático, al no poder responder a la complejidad y diversidad de los nuevos retos sociales propios de la era info-global. ■ Confunde la institución pública con una organización, y el intento de aplicar los objetivos y métodos de la gestión privada mercantil en un medio que no es el propio de la empresa privada y dificulta y desvirtúa el papel que tiene una institución pública en el crecimiento económico y en el desarrollo social. ■ Rompe con los valores públicos y comportamientos de la administración pública al someterla a los valores y comportamientos de la empresa mercantil, y desafecta al funcionariado en su trabajo al proponerles unos objetivos y una productividad ligada a ellos que no son los propios de la función pública, que es realmente el objeto de trabajo. El desafecto produce a su vez una deslegitimación ciudadana hacia el funcionariado y la acción de la administración. ■ Desvaloriza la política y la función del político, al confundir el papel del político con el gerente o incluso someter el rol político al gerencial. ■ Contribuye a la elaboración de programas electorales irrealizables, debido a que se entiende la acción política local en la oferta de servicios más que en la realización de objetivos de ciudad, y provoca una carrera de
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poner más y más equipamientos y servicios en los programas electorales para los que no hay, ni habrá, fondos para financiarlos. ■ Reduce a la ciudadanía4 al papel de clientes o
usuarios de los servicios financiados con fondos públicos. Lo que convierte a la ciudadanía en un agente pasivo demandante de recursos. ■ Desaprovecha en buena medida la eficacia social que tienen los servicios públicos, en particular en su incidencia en la capacidad de organización de la ciudadanía o lo que es lo mismo la generación de capital social. ■ Reduce la cooperación pública-privada al sector mercantil. Se reduce a los temas físicos o tangibles, dejando intangibles tan importantes como la educación, salud, solidaridad, etc. Por otra parte, también reduce la cooperación con las empresas mercantiles y en especial las relacionadas con la producción de suelo y viviendas. ■ Genera un comportamiento político de suma 0 en gobierno multinivel. Lo que importa a cada nivel de gobierno es gestionar las más competencias posibles, produciéndose una visión de suma 0. Es decir, lo que gana un nivel de gobierno lo pierde el otro en “capacidad de gobernar”. ■ Los resultados en la reducción de costes y la productividad pública han sido escasos. La ideologización de que la contratación externa en la empresa mercantil ha impedido resituar el papel de la administración pública en la programación, control y evaluación de los procesos de externalización. En definitiva, la denominada nueva gestión pública o gerencialismo ha mostrado su inadecuación para hacer una ad-
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Se entiende ciudadanía en sentido amplio de personas que viven o trabajan regularmente en una ciudad o territorio, y no sólo de personas con derechos de ciudadanía.
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ministración más eficaz y eficiente y, sobre todo, que incida en el desarrollo de la ciudad. El gerencialismo nace de un error de interpretación en el análisis de la crisis de eficacia en el modo de gobernar las administraciones territoriales, denominado racional-legal. Esta crisis se inició al añadirse a la función gubernamental de ordenación y regulación institucional, una importante y no subordinada función de provisión y gestión de recursos públicos, sin haberse producido una reestructuración de las funciones públicas y de las capacidades de la administración para abordarlas. La crisis producida por la ineficacia resultante al abordar de manera tradicional la gestión de los equipamientos y servicios públicos por métodos burocráticos, llevó a la adopción de un modelo de gobernar gerencialista. Pero el gerencialismo no sólo no ha logrado que la administración pública gestione los servicios como una empresa privada, sino que en la actualidad se ha constatado que conlleva una alteración de los valores y funciones públicas, y que está llevando al desgaste y a la destrucción del papel institucional de la administración pública, así como a la devaluación de la representación política y al desaprovechamiento de las renovadas potencialidades de conocimiento y del posible compromiso de la ciudadanía. Desde el gerencialismo público se ha intentado, y todavía se intenta, atraer para sí la denominación de gobernanza. Una visión de la gobernanza que no tiene nada que ver con la que en este libro se expone y que, siendo generosos, hemos denominado: gobernanza gerencial o corporativa para distinguirla del nuevo modo de gobernación denominado gobernanza democrática. A través de la “gobernanza gerencial o corporativa” el gerencialismo público intenta mantenerse ante la necesaria transformación del modo de actuar de los gobiernos, puesto que hoy es prioritaria la gestión gubernamental de las interdependencias por encima de la producción de recursos. En este caso la transferencia del papel del gobierno democrático hacia las empresas mercantiles, propia del gerencialismo público, llega a su más alta expresión. Puesto que se reduce el papel gubernamental a generar las condiciones de rentabilidad pa-