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COMPENDIO DE EVIDENCIA (En el sistema adversarial)

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia.

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

COMPENDIO DE EVIDENCIA (En el sistema adversarial)

ERNESTO L. CHIESA APONTE

tirant lo blanch Ciudad de México, 2021

Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Tirant lo Blanch México Av. Tamaulipas 150, Oficina 502 Hipódromo, Cuauhtémoc, 06100, Ciudad de México infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1397-171-1 Maquetación: Disset Ediciones Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice PREFACIO.................................................................................................. 17 PRÓLOGO................................................................................................. 19 CAPÍTULO I ADMISIBILIDAD Y PERTINENCIA.......................................................... 29 1.1. La centralidad del concepto “pertinencia”................................ 29 1.2. La definición en las reglas de evidencia.................................... 30 1.3. Pertinencia y Reglas de Exclusión............................................ 33 1.4. La exclusión de evidencia pertinente bajo la Regla 403............ 35 A. Introducción................................................................... 35 B. Sobre el concepto de “perjuicio indebido”....................... 39 C. Admisibilidad limitada.................................................... 43 D. Otros aspectos de la regla 403........................................ 44 E. Prueba pericial................................................................ 45 CAPÍTULO II CONOCIMIENTO JUDICIAL................................................................... 47 2.1. El concepto de conocimiento judicial....................................... 47 2.2. Limitación a hechos adjudicativos........................................... 49 2.3. Criterios para tomar conocimiento judicial.............................. 52 1. Conocimiento general..................................................... 52 2. Corroboración inmediata y exacta.................................. 57 2.4. Solicitud de parte o iniciativa del tribunal................................ 60 2.5. Derecho a ser oído................................................................... 60 2.6. Etapa de los procedimientos.................................................... 63 2.7. Instrucciones al Jurado............................................................ 63 2.8. Conocimiento Judicial del Derecho.......................................... 65 CAPÍTULO III PRESUNCIONES....................................................................................... 69 3.1. Concepto y fundamentos......................................................... 69 Fundamentos para establecer presunciones.............................. 74 3.2. Efecto de Presunciones............................................................. 75 A. Casos civiles.................................................................... 75 B. Efecto en casos criminales............................................... 78 3.3. El problema constitucional...................................................... 81 3.4. Presunciones particulares......................................................... 83 Presunción de carta recibida.................................................... 85

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Presunción de que los deberes de un cargo han sido cumplidos con regularidad; presunción de que la ley ha sido acatada........................................................................... 85 Probado el nombre de una persona, se establece su identidad.. 86 Presunción de continuidad....................................................... 86 Presunción de orden temporal de muerte de personas.............. 86 Presunción de paternidad y legitimidad.................................... 87 Presunción de bienes gananciales............................................. 88 Presunciones, en leyes laborales, a favor del trabajador............ 89 Presunción de titularidad de vehículo....................................... 90 Res Ipsa loquitur...................................................................... 91 Posesión o portación de arma sin licencia; presunciones “jurisprudenciales”.............................................................. 95 3.5. Presunciones incompatibles...................................................... 100 CAPÍTULO IV LA PRUEBA TESTIFICAL.......................................................................... 103 4.1. Introducción y las Etapas del Juicio......................................... 103 4.2. Capacidad para testificar; regla 601 de Evidencia.................... 106 A. La regla moderna y el derecho común............................. 106 i) Las partes o personas con interés en el resultado del pleito................................................................. 107 ii) Los niños................................................................ 108 iii) Discapacidad mental............................................... 109 iv) Ateos y agnósticos.................................................... 109 v) Los cónyuges.......................................................... 109 vi) Los convictos por delito grave................................. 110 B. Procedimiento para determinar competencia o capacidad para testificar........................................................... 110 4.3. Juez, jurados y abogados como testigos................................... 112 A. El juez como testigo........................................................ 112 B. El jurado como testigo.................................................... 113 C. El abogado como testigo................................................. 118 4.4. Conocimiento Personal............................................................ 119 A. La determinación de conocimiento personal................... 120 B. Conocimiento personal y prueba de referencia................ 121 C. La excepción del testimonio pericial............................... 122 4.5. Juramento e intérpretes................................................... 122 4.6. Confrontación................................................................ 124 A. El careo........................................................................... 125 B. El contrainterrogatorio................................................... 130 4.7. Orden de la prueba.................................................................. 132 4.8. Normas sobre el interrogatorio de testigos............................... 135 A. Discreción y control del Juez........................................... 135

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B. Etapas del interrogatorio................................................ 136 C. Examen directo y preguntas sugestivas........................... 138 D. Contestaciones responsivas............................................. 141 E. Refutación y Contra-refutación...................................... 142 F. Las objeciones................................................................. 143 G. Preguntas capciosas o confusas (misleading)................... 143 H. Preguntas compuestas..................................................... 144 I. Preguntas repetitivas....................................................... 144 J. Preguntas argumentativas............................................... 144 K. Vaguedad en la pregunta................................................. 144 4.9. Alcance del contrainterrogatorio.............................................. 145 4.10. Aislamiento de testigos............................................................ 148 4.11. Interrogatorio por el juez......................................................... 154 4.12. Escritos para refrescar memoria............................................... 159 4.13. Opiniones por testigos no peritos............................................. 165 4.14. Impugnación de Testigos; Introducción.................................... 172 4.15. Impugnación por la parte que presenta al testigo; el “voucher rule”......................................................................................... 174 4.16. Impugnación mediante evidencia ilegalmente obtenida............ 178 4.17. Impugnación y autoincriminación............................................ 182 4.18. El “demeanor” como elemento de credibilidad......................... 189 4. 19. La naturaleza o carácter del testimonio.................................... 190 4.20. Capacidad del testigo, para percibir, recordar o comunicar...... 193 4.21. Declaraciones anteriores del testigo......................................... 197 A. Introducción................................................................... 197 B. El concepto de inconsistencia o incompatibilidad entre declaraciones; omisiones................................................. 198 C. La distinción “sustantiva-impugnación”.......................... 202 D. La regla 611 de Evidencia (regla federal 613)................. 203 E. Impugnación de testigo propio........................................ 206 F. Problemas constitucionales............................................. 206 G. Rehabilitación del testigo................................................ 208 4.22. Impugnación por parcialidad o interés (bias)........................... 209 A. Introducción................................................................... 209 B. Instancias de parcialidad................................................. 210 1. Parte en la acción.................................................... 210 2. Parentesco............................................................... 211 3. Amistad.................................................................. 211 4. Relaciones románticas o sexuales............................ 211 5. Relaciones de empleo o negocios............................. 212 6. Membresía en organización.................................... 212 7. Interés económico en el resultado del caso.............. 213 8. Beneficio recibido por el testimonio........................ 213 9. Temor..................................................................... 214

10. Transacción con parte............................................. 214 Modo de presentar la evidencia de parcialidad................ 214 Derecho a del acusado a confrontarse con los testigos de cargo.......................................................................... 216 Carácter del testigo.................................................................. 217 Conducta mendaz o actos específicos de mendacidad............... 221 Convicción por delito.............................................................. 227 A. Naturaleza del delito....................................................... 227 B. Convicciones remotas..................................................... 236 C. Perdón, indulto o anulación de la convicción.................. 237 D. Faltas de menores........................................................... 238 E. Efecto de apelación de la convicción............................... 239 F. Moción “in limine”......................................................... 240 Impugnación mediante evidencia que contradice el testimonio del testigo.......................................................................... 241 Creencias religiosas.................................................................. 245

C. D. 4.23. 4.24. 4.25.

4.26. 4.27.

CAPÍTULO V PRUEBA PERICIAL.................................................................................... 247 5.1. Introducción............................................................................ 247 5.2. Daubert y su progenie.............................................................. 250 5.3. La regla de Puerto Rico............................................................ 264 5.4. La cualificación del perito........................................................ 269 5.5. La presentación del testimonio del perito................................. 274 5.6. Opinión sobre cuestión última................................................. 275 5.7. Las bases de la opinión pericial................................................ 279 5.8. Testimonio sobre síndromes..................................................... 289 A. Síndrome de la mujer maltratada.................................... 289 B. Síndrome del niño abusado (child sexual abuse accomodation syndrome)....................................................... 294 C. Breve nota sobre síndrome del trauma de violación (rape trauma syndrome)...................................................... 299 5.9. Perito del Tribunal................................................................... 300 5.10. Valoración de la prueba pericial............................................... 303 CAPÍTULO VI PRUEBA DE REFERENCIA....................................................................... 307 6.1. Concepto y definición.............................................................. 307 6.2. La regla de exclusión y el esquema de admisión de prueba de referencia................................................................................. 317 6.3. La cláusula de confrontación en la Enmienda Sexta................. 321 Síntesis..................................................................................... 339 6.4. Declaraciones anteriores del testigo......................................... 340

Índice

6.5.

6.6.

6.7. 6.8. 6.9. 6.10. 6.11. 6.12. 6.13. 6.14. 6.15. 6.16. 6. 17.

11 Las Admisiones........................................................................ 352 A. La admisión de parte...................................................... 352 B. Las admisiones tácitas o por adopción............................ 356 C. Admisiones “vicarias”..................................................... 360 1. Admisiones autorizadas: regla 803 (c) de Evidencia (Regla Federal 801 (D) (2) (C)).......................... 360 2. Declaraciones de agentes......................................... 362 3. Declaraciones de conspiradores: Regla 803 (e) de Evidencia (regla federal 801 (d) (2) (E)).................. 367 Declarante no disponible......................................................... 374 1. Testigo invoca privilegio................................................. 375 2. Declarante se niega a testificar........................................ 376 3. Declarante testifica no recordar...................................... 377 4. Muerte o incapacidad del declarante............................... 378 5. Declarante ausente......................................................... 379 6. No disponibilidad imputable al proponente.................... 382 Testimonio anterior.................................................................. 384 Declaraciones ante la inminencia de muerte (dying declarations).. 389 Declaración contra interés....................................................... 392 Declaraciones sobre historial personal y familiar..................... 398 “Forfeiture by wrongdoing”..................................................... 399 Declaraciones contemporáneas a la percepción (present sense impresión)................................................................................ 402 Declaraciones contemporáneas a la percepción........................ 402 Declaraciones espontáneas por excitación (exited utterance).... 404 Declaraciones sobre estado o condición física, mental o emocional del declarante................................................................ 410 Las declaraciones sobre testamentos........................................ 419 Declaraciones sobre diagnóstico o tratamiento médico............ 421 Escrito de pasada memoria...................................................... 424 Aspectos procesales.................................................................. 428 Récords del Negocio................................................................ 429 A. Consideraciones generales............................................... 429 B. Los requisitos de la regla ................................................ 431 Asunto al que se refiere el récord..................................... 431 Preparados en o cerca del momento en que ocurre el objeto de la entrada................................................ 432 Conocimiento personal................................................... 432 Práctica regular del negocio............................................ 433 En el curso de una actividad de negocio.......................... 433 C. Cláusula de salvedad....................................................... 436 D. Récords médicos y de hospitales..................................... 436 E. El modo de presentar el récord como evidencia.............. 437 F. Ausencia de récord.......................................................... 438

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G. Récord computarizado (computer records)..................... 439 6.18. Récords o informes públicos.................................................... 440 Ausencia de récord público...................................................... 448 6.19. Tratados.................................................................................. 450 6. 20. Reputación.............................................................................. 452 6. 21. Sentencias................................................................................ 454 6. 22. Otras excepciones.................................................................... 458 Récord de estadística vital: regla 805 (I) de Evidencia de Puerto Rico:.................................................................... 459 Escritos antiguos...................................................................... 459 Récords de Familia.................................................................. 461 Certificados de matrimonio, bautismo u otros similares........... 461 Récords oficiales sobre propiedad............................................ 464 Listas comerciales y otras similares.......................................... 465 6. 23. Cláusula residual..................................................................... 465 6.24. Prueba de referencia múltiple................................................... 474 6.25. Credibilidad del declarante...................................................... 478 CAPÍTULO VII REGLA DE LA MEJOR EVIDENCIA Y CONTENIDO DE ESCRITOS.483 7.1. Introducción............................................................................ 483 Conviene comenzar con unas definiciones................................ 483 7.2. Regla de la mejor evidencia...................................................... 485 7.3. Admisión de evidencia secundaria............................................ 495 A. Original destruido o perdido por causas no imputables al proponente.................................................................. 497 B. Original no obtenible...................................................... 500 C. Original en poder de la parte adversa............................. 500 D. Materia colateral............................................................ 501 7.4. Récords y documentos públicos............................................... 502 7.5. Originales voluminosos............................................................ 505 7.6. Testimonio o admisión de parte............................................... 508 7.7. Funciones de juez y jurado....................................................... 510 7.8. Regla de la evidencia extrínseca (parol evidence rule).............. 513 CAPÍTULO VIII: AUTENTICACIÓN.................................................................................... 515 8.1. Introducción y Regla General.................................................. 515 8.2. Evidencia demostrativa............................................................ 519 Animaciones y simulaciones..................................................... 522 Inspección ocular..................................................................... 523 8.3. Medios de autenticación.......................................................... 526 (1) Testigo con conocimiento................................................ 526

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(2) Evidencia de la letra........................................................ 527 (i) testigo conoce la letra del presunto autor del escrito. 528 (ii) cotejo pericial......................................................... 528 (3) identificación de voz....................................................... 529 (4) Conversaciones telefónicas.............................................. 529 (5) Escritos antiguos............................................................. 531 (6) Escritos en contestación.................................................. 532 (7) Contenido de escritos...................................................... 533 (8) Autenticación mediante admisión................................... 533 (9) Testamentos.................................................................... 534 (10) Características distintivas:............................................... 534 (11) Cadena de custodia......................................................... 535 (12) Proceso o sistema........................................................... 540 (13) Récord electrónico.......................................................... 541 (14) Correo electrónico:......................................................... 542 (15) Métodos provistos por ley o reglamento......................... 543 Regla Federal de Evidencia 901 (b) (7)............................ 543 Grabaciones.................................................................... 543 8.4. Presunciones de autenticidad................................................... 544 1. Documentos reconocidos................................................ 545 2. Documentos públicos...................................................... 546 3. Copias certificadas de récords y documentos públicos.... 547 4. Publicaciones oficiales..................................................... 548 5. Periódicos o revistas........................................................ 549 6. Etiquetas comerciales...................................................... 549 7. Etiquetas comerciales...................................................... 550 8. Presunciones estatutarias................................................ 551 9. Certificación de récords del negocio................................ 551 10. Récord electrónico: regla 902 (L) de Evidencia de Puerto Rico............................................................................ 553 Reglas federales 902 (13) y (14)...................................... 553 8.5. Testigos instrumentales............................................................ 556 CAPÍTULO IX CARÁCTER, CONDUCTA Y HÁBITO COMO EVIDENCIA CIRCUNSTANCIAL......................................................................................... 559 9.1. Introducción............................................................................ 559 9.2. Evidencia de carácter para inferir conducta de conformidad con ese rasgo de carácter.......................................................... 561 (i) Carácter del acusado....................................................... 562 (ii) Carácter de la víctima..................................................... 570 9.3 Regla 404 (B) de Evidencia...................................................... 572 1. Motivo............................................................................ 574 2. Oportunidad................................................................... 575

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3. Intención......................................................................... 576 4. Preparación o “plan”...................................................... 576 5. Conocimiento................................................................. 577 6. Identidad........................................................................ 577 7. Ausencia de error o accidente......................................... 578 8. Establecer o refutar una defensa..................................... 580 9. Otros.............................................................................. 581 (i) Evidencia de contexto; “res gestae”......................... 581 (ii) Temor de la víctima................................................ 582 (iii) Conocimiento del acusado...................................... 582 (iv) Inferencia de culpa.................................................. 582 (v) Aplicación de la regla en casos civiles...................... 583 (vi) Casos de agresión sexual y abuso de menores (child molestation).................................................. 583 9.4. Algunas controversias en torno a regla 404 (B) de Evidencia de Puerto Rico......................................................................... 586 A. Estipulación sobre hecho que se quiere probar................ 586 B. Prueba de la convicción anterior..................................... 588 C. Doble exposición............................................................ 589 D. Notificación al acusado................................................... 591 E. Regla 403 de Evidencia................................................... 592 9.5. Reglas 412 y 413 de Evidencia de Puerto Rico......................... 593 Regla 413: casos civiles................................................... 596 9.6. Evidencia de hábito.................................................................. 599 CAPÍTULO X REGLAS DE EXCLUSIÓN FUNDADAS EN POLÍTICAS EXTRÍNSECAS. 605 10.1. Introducción............................................................................ 605 10.2. Reparaciones o precauciones posteriores a accidente............... 606 10.3 Intentos de transigir................................................................ 613 10.4. Gastos médicos........................................................................ 619 10.5. Alegaciones Preacordadas (plea bargaining)............................. 621 10. 6. Cubierta de Seguro.................................................................. 624 CAPÍTULO XI PRIVILEGIOS............................................................................................. 627 11.1. Privilegios en general............................................................... 627 A. Concepto y fundamentos................................................ 627 B. Fuentes y rango............................................................... 627 C. Privilegios categóricos o condicionados.......................... 629 D. Poseedor del Privilegio.................................................... 629 E. Inferencias del ejercicio del privilegio.............................. 630 F. Renuncia a privilegios..................................................... 631

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Limitaciones constitucionales a reconocimiento del privilegio............................................................................. 632 H. Interpretación restrictiva de los privilegios...................... 634 I. Procedimiento................................................................. 635 J. Privilegios particulares.................................................... 635 11.2. Privilegio abogado-cliente........................................................ 636 A. Fuentes y fundamentos................................................... 636 B. Poseedor del privilegio.................................................... 637 C. ¿Quién es el “abogado” bajo la regla?............................. 637 D. El “cliente”...................................................................... 639 E. Limitación a “comunicaciones”....................................... 640 F. Confidencialidad de la comunicación.............................. 643 G. Acción derivativa............................................................ 645 H. Duración del privilegio................................................... 647 I. Interpretación restrictiva................................................. 647 J. Renuncia al privilegio..................................................... 648 K. Excepciones al privilegio................................................. 649 L. Algunos aspectos procesales............................................ 653 11.3. Privilegios de los cónyuges....................................................... 654 A. Testimonio de los cónyuges............................................. 655 B. Comunicaciones confidenciales....................................... 661 11.4. Comunicaciones del paciente con su médico o psicoterapeuta.. 664 11.5. Comunicaciones entre víctima de delito y su consejero............ 669 11.6. Comunicaciones “religiosas”.................................................... 671 11.7. Privilegio contador-cliente........................................................ 673 11.8. Secretos del Negocio................................................................ 676 11.9. Voto Político............................................................................ 679 11.10. Métodos alternos para la solución de conflictos....................... 680 11.11. Secretos de Estado o del Gobierno........................................... 681 A. Introducción................................................................... 681 B. Secretos de Estado.......................................................... 681 C. El privilegio del ejecutivo................................................ 683 D. Información Oficial y la Regla 514................................. 687 E. Identidad de informante y regla 515............................... 695 CAPÍTULO XII DISPOSICIONES GENERALES................................................................. 703 12.1. Efecto de errores por la admisión o exclusión errónea de evidencia Norma general apelativa............................................... 703 12.2. Admisión o exclusión errónea de evidencia.............................. 705 A. Efecto de Error En General............................................. 706 B. El Error Constitucional................................................... 712 C. Error estructural............................................................. 715 D. Error Extraordinario (plain error)................................... 717

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12.3. Admisibilidad limitada............................................................. 719 12.4. Regla de la totalidad (completeness rule)................................. 721 12.5. Determinaciones de Admisibilidad........................................... 727 A. Rol del juez y el jurado................................................... 727 B. La regla 109 (regla federal 104)...................................... 730 Carga probatoria..................................................................... 735 12.6. Valoración y suficiencia de la prueba....................................... 736 A. Las cargas probatorias.................................................... 736 B. Quantum de Prueba........................................................ 738 C. Criterios de evaluación de la prueba testifical................. 740 D. Evidencia voluntariamente suprimida............................. 741 E. Evidencia directa y evidencia indirecta o circunstancial.. 742 12.7. Aplicabilidad de las reglas........................................................ 746 TABLA DE CASOS DEL TRIBUNAL SUPREMO DE PUERTO RICO..... 751 TABLA DE CASOS DE LA CORTE SUPREMA DE LOS ESTADOS UNIDOS..................................................................................................... 773

PREFACIO Por razón de la pandemia, el curso de derecho probatorio de agosto a diciembre de 2020 se llevó a cabo a distancia, de manera remota. Se me ocurrió preparar unas notas para los estudiantes, a modo de compendio sobre cada uno de los temas del curso. El encerramiento compulsorio me dio tiempo para expandir esas notas y se me ocurrió ampliarlas para preparar este modesto “compendio de evidencia”. Pienso que podrá ser de alguna utilidad para estudiantes, abogados y jueces, como una especie de apretada síntesis de las reglas de evidencia de Puerto Rico, tomando en cuenta su origen, la jurisprudencia del Tribunal Supremo de Puerto Rico y la jurisprudencia de la Corte Suprema de los Estados Unidos al interpretar la regla federal equivalente a la de Puerto Rico. Aludo también a las reglas federales de evidencia, señalando diferencias con las reglas de Puerto Rico, cuando las haya. También hago referencia comparativa con las reglas de 1979 y con las disposiciones en lo que se llamó “ley de evidencia” de 1905, parte del Código de Enjuiciamiento Civil de 1933. En ciertas ocasiones aludo a la disposición correspondiente en el Código de Evidencia de California. En el capítulo VI, sobre prueba de referencia, he incluido una sección (§ 6.3), para exponer las limitaciones que la cláusula de confrontación en la Enmienda Sexta impone para la admisión de prueba de referencia contra un acusado. Habida cuenta de que prácticamente todas las jurisdicciones en Latinoamérica, en la esfera penal, han optado por un sistema adversarial con juicio oral, tal vez este Compendio resulte de alguna utilidad para entender las reglas de derecho probatorio que gobiernan el juicio oral adversativo. Los capítulos IV y VI podrían ser de utilidad en relación con la presentación de la prueba testifical y la regulación de la prueba de referencia. Al final he incluido unas tablas de casos, del Tribunal Supremo de Puerto Rico y de la Corte Suprema de los Estados Unidos, de la jurisprudencia citada en el compendio. La referencia es a los capítulos y las correspondientes notas al calce en las que se alude al caso. Agradezco la colaboración del estudiante Gabriel Jiménez Barrón, mi ayudante de cátedra.

Ernesto L. Chiesa Aponte

Un agradecimiento muy especial es para el distinguido procesalista Juan Luis Gómez Colomer, que ha escrito un generoso e inmerecido prólogo a este Compendio. El profesor Gómez Colomer tuvo que emplear buena parte del periodo de navidad leyendo el compendio y preparando el prólogo. Además, fue mucha su ayuda para la publicación del Compendio. Estoy en deuda de gratitud.

ERNESTO L. CHIESA APONTE Enero 2021

PRÓLOGO Hace muchos años, cuando en 1978 empezaba a formarme en la única profesión que he tenido de momento, inspirado y motivado por mis maestros, al principio por el Prof. Fairén Guillén y después y hasta la fecha por el Prof. Montero Aroca, inicié mis primeras aproximaciones a lo que con carácter muy general se llama el Derecho comparado. Ambos maestros me recomendaron que aprendiera alemán e italiano, por ser los dos países más influentes en el Derecho procesal civil y penal español en esos momentos. Y así lo hice. Llegué al máximo nivel en el aprendizaje del alemán (Oberstufe) y me detuve a mitad en el del italiano (corso intermedio), cuando entendí que ya sabía suficiente para cumplir mis objetivos. En mi equipaje me acompañaban del colegio 7 años de francés y, no sé por qué, el inglés no me atraía en esos momentos. He tenido cierta facilidad para las lenguas, quizás porque esté educado bilingüe (español y valenciano), y ciertamente ello me ha ayudado mucho, porque gracias al aprendizaje de esas lenguas extranjeras he tenido acceso a un mundo vastísimo de información, cultura y saber, una de las mayores satisfacciones de mi vida, ahora que en lo académico se acerca su final. Fruto de ello ha sido el análisis comparatista en muchas de mis publicaciones, la traducción de varias monografías y artículos específicos, sobre todo del alemán, y varias traducciones de leyes, entre ellas la Strafprozessordnung alemana. He pronunciado además muchas conferencias en alemán e italiano. Me he encontrado siempre cómodo en el análisis de la legislación procesal de los países que hablan las lenguas citadas antes, incluida la de Portugal. Las instituciones eran, con sus diferencias, similares, y los problemas se resolvían más o menos de la misma manera, fruto sin duda del carácter de países de Civil Law de todos ellos. Pero llegó un momento, a finales del siglo pasado, en que el mundo continental europeo giró su cabeza hacia los países anglosajones, principalmente a los Estados Unidos de América, y yo sabía muy poco inglés, el suficiente para no perderme por el mundo viajando, pero insuficiente para poder leer textos jurídicos. Sólo había una solución, aprenderlo, y me puse manos a la obra, llegando a un nivel aceptable

Juan-Luis Gómez Colomer

en cinco años, lamentablemente no con dedicación exclusiva, pues de haber sido así todo habría ido más rápido. Y el estudio del mundo anglosajón resultó ser otra cosa. Ya no me sentía tan cómodo con las instituciones procesales, y tuve que realizar una labor más intensa y un esfuerzo mayor para comprenderlas. Pero me atrapó, sin demérito alguno para continuar con mis investigaciones alemanas e italianas. Fruto de ello fueron dos estudios, con mi equipo, que implicaron una ingente labor de traducción de las principales sentencias de la Corte Suprema Federal de los Estados Unidos en materia constitucional y procesal penal, y un estudio monográfico e institucional sobre el proceso penal federal de ese gran país. Uno de los temas que me cautivó fue la prueba. Un sistema en el que las normas probatorias son las mismas para el proceso civil y el penal, los dos únicos procesos en realidad existentes en el mundo anglosajón, ambos muy similares y de carácter adversarial, y en el que su construcción, como en Europa, con base en máximas de la experiencia, tan diversa a nosotros ha resultado ser. Pensé entonces que debía escribir sobre la prueba en Estados Unidos, para que se pudiera comprender mejor en Europa, y sobre todo en mi país. Muchas instituciones partían de desarrollos anglosajones y no estaba seguro, al no haberlo podido comprobar por mí mismo, que las cosas fuesen como otros decían que eran. Pienso en la carga de la prueba, en la presunción de inocencia, en el indicio o en la prueba prohibida y lo confirmo rotundamente. Pero estoy seguro que no va a hacer falta que escriba nada. Mi colega y buen amigo de la SUNY (Catedrático de Derecho Penal y de Derecho Procesal Penal de la State University of New York y Director del Buffalo Criminal Law Center), con sede en Buffalo, N.Y., Dr. Luis Ernesto Chiesa, me ha pedido que prologue la obra de su padre, el Dr. Ernesto Luis Chiesa Aponte, catedrático portorriqueño, muy conocido en América Latina, algo menos en España porque su obra es de difícil difusión entre nosotros. Se trata de un análisis monográfico del Derecho Probatorio en Puerto Rico, que es prácticamente el mismo que en Estados Unidos, en lengua española. Una obra que llega en un momento muy importante, en el que tanta falta hacen buenos estudios sobre esta materia que nos lleven a puerto seguro. Pero vayamos por partes.