DERECHO PENAL Y CRIMINOLOGÍA: SUS TRANSFORMACIONES JURÍDICAS LIBRO HOMENAJE A ROBERTO BERGALLI RUSSO
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Valencia.
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
DERECHO PENAL Y CRIMINOLOGÍA: SUS TRANSFORMACIONES JURÍDICAS PAULA ANDREA RAMÍREZ BARBOSA Profesora-Investigadora Universidad Católica de Colombia
FARID SAMIR BENAVIDES VANEGAS Profesor-Investigador Universidad Católica de Colombia
VÍCTOR GABRIEL RODRÍGUEZ Profesor – Facultad de Derecho Miembro del Programa de Integración Latinoamericana Universidad de Sao Paulo (USP) Directores
tirant lo blanch Bogotá D.C., 2021
Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.
© Paula Andrea Ramírez Barbosa
Farid Samir Benavides Vanegas
Víctor Gabriel Rodríguez
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH Calle 69A No. 4-88, Bogotá D.C. Telf.: 4660171 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1378-934-7 MAQUETA: Disset Ediciones
Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Índice PRÓLOGO.................................................................................................... 19 Víctor Gabriel Rodríguez
Presentación................................................................................................... 23 Francisco Gómez Ortíz
CAPÍTULO: INTRODUCCIÓN ROBERTO BERGALLI RUSSO: DE LA CRIMINOLOGÍA A LA MEMORIA. UN ESTUDIO SOBRE LOS ASPECTOS MÁS IMPORTANTES DE SU OBRA Farid Samir Benavides Vanegas, PhD Paula Andrea Ramírez Barbosa, PhD Víctor Gabriel Rodríguez de oliveira, PhD
Introducción................................................................................................... 33 De la criminología de la reacción social a la criminología crítica..........................
34
La Cultura de la Jurisdicción................................................................................
41
La Memoria de la Represión................................................................................
44
Globalización y Derecho Penal.............................................................................
47
Bibliografía.................................................................................................... 49
CAPÍTULO 1 LA DISCUSIÓN ENTRE EL SISTEMA DEL COMMON LAW Y EL DEL DERECHO CONTINENTAL (CIVIL LAW) Farid Samir Benavides Vanegas, PhD
Introducción................................................................................................... 55 I. La aplicación de la ley dentro de la tradición del common law................... 59 El surgimiento del Common Law y el precedente.................................................
59
Estructura de la Administración de Justicia..........................................................
62
Fuentes del Derecho en el Sistema del Common Law...........................................
65
La educación legal................................................................................................
66
8
Índice
El proceso penal inglés.........................................................................................
70
Common law vs Derecho Continental..................................................................
71
II. La aplicación de la ley en el derecho continental........................................ 72 El Estado Liberal de Derecho...............................................................................
77
Conclusión..................................................................................................... 91 Bibliografía.................................................................................................... 95
CAPÍTULO 2 CORRUPCIÓN, CRÍMENES CORPORATIVOS Y AFECTACIONES A LOS DERECHOS HUMANOS EN LA SOCIEDAD DEL RIESGO Paula Andrea Ramírez Barbosa, PhD
Introducción................................................................................................... 99 La corrupción y sus principales características ............................................ 101 1. La corrupción, los Derechos humanos y las afectaciones a la salud................
103
2. La corrupción, los Derechos humanos y las obras de infraestructura .............
104
3. La corrupción, los Derechos humanos y las afectaciones al medio ambiente...
106
Marco normativo asociado al combate de la corrupción ............................. 108 Corrupción pública y privada: las afectaciones a los derechos humanos....... 112 La responsabilidad social corporativa, la lucha contra la corrupción y compliance .................................................................................................. 116 El soborno corporativo y su impacto en los derechos humanos.................... 119 Reflexión final. A modo de propuestas ........................................................ 124 Bibliografía.................................................................................................. 127
Índice
9
CAPÍTULO 3 MAPA DE RIESGOS Y COMPLIANCE EN EL CONTEXTO LATINOAMERICANO: INTENTO DE ESTABLECER UNA PERSPECTIVA HIPERREALISTA Víctor Gabriel Rodríguez DE OLIVEIRA
Introducción................................................................................................. 133 El agigantamiento de las grandes empresas y la incapacidad del Estado en vigilarla........................................................................................................ 134 La autorregulación regulada......................................................................... 137 El interés por la corrupción de las naciones periféricas................................. 140 Sigue: el cambio de intereses en el control de flujo de capitales en países periféricos...........................................................................................................
143
O compliance como anhelado: la transparencia contable............................. 144 El mapa de riesgos........................................................................................ 146 Cuando el estado no acepta a sí mismo: la sociedad que no puede ser escrita........ 148 La parcela de responsabilidad del Estado: El compliance público en su estadio actual........................................................................................................... 151 Compliance y sus costes: quiénes ganan con su implantación....................... 152 Conclusiones................................................................................................ 154 Referencias Bibliográficas............................................................................. 156
CAPÍTULO 4 LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL Y LAS TRANSFORMACIONES JURIDICAS EN EL DERECHO PENAL CORPORATIVO* PAULA ANDREA RAMÍREZ BARBOSA**
Introducción................................................................................................. 159 La inteligencia artificial y sus peculiaridades en el contexto histórico........... 161 La revolución tecnologica y la inteligencia artificial: aspectos concurrentes.. 167 La inteligencia artificial y las tecnologias concurrentes: sus implicaciones en el derecho penal corporativo............................................................................ 170
10
Índice
1.Natural Language (NL)...................................................................................
170
2. Machine Learning (ML).................................................................................
171
3. Big Data (BD).................................................................................................
173
4.La tecnología Blockchain.................................................................................
175
Las transformaciones en el derecho penal: perspectivas de futuro ............... 177 Bibliografía.................................................................................................. 179
CAPÍTULO 5. LA UTILIZACIÓN DEL DERECHO PENAL FRENTE AL TERRORISMO. UN EJEMPLO DE POLÍTICA CRIMINAL EXPANSIVA. Ignacio Berdugo Gómez de la Torre
Introducción................................................................................................. 187 Sobre la ampliación y desnaturalización del concepto de terrorismo. .......... 192 El delito de enaltecimiento del terrorismo. Terrorismo y libertad de expresión...... 197 Reflexión final.............................................................................................. 205
CAPÍTULO 6 POLÍTICA CRIMINAL Y SISTEMA CARCELARIO Miguel Lamadrid Luengas
Introducción ................................................................................................ 209 La evolución del llamado fin de la Pena Privativa de la libertad................... 211 La real situación carcelaria........................................................................... 216 La administración carcelaria ..............................................................................
217
Evaluación de los sistemas penitenciarios..................................................... 220 Prisiones y la diferencia entre asociaciones y comunidades.................................
224
Reflexiones finales........................................................................................ 227 Bibliografía.................................................................................................. 228
Índice
11
CAPÍTULO 7 LA REALIDAD Y LA VIOLENCIA EN LA POLÍTICA PENITENCIARIA Carolina Andrea Sierra Castillo
La Política Criminal Normativa y la Política Criminal Fáctica..................... 233 La Política Penitenciaria y su Realidad ........................................................ 237 Bibliografía.................................................................................................. 242
CAPÍTULO 8 COGNICIÓN, CONTROL Y MEDITACIÓN: UNA TERAPIA SOCIO- GRUPAL PARA LA PREVENCIÓN COGNITIVA-EMOCIONAL DE LAS CONDUCTAS DELICTIVAS. André Scheller D`angelo
Introducción................................................................................................. 245 Precisiones iniciales...................................................................................... 246 La controversia entre el Derecho penal y la Criminología...................................
247
La función del Derecho Penal, la política criminal y la criminología (El derecho penal como generador de violencia)......................................................
249
1. Las teorías justificacionistas de la pena:....................................................
250
2. El abolicionismo.......................................................................................
253
Las consecuencias de la imposición de la Pena y la Política criminal...................
255
1. Motivos individuales (Si hay algo a lo que la sociedad debe temerle es a un poderoso Derecho Penal).........................................................................
255
2. Generación de mafias................................................................................
256
3. El post-penado y el riesgo de su exposición...............................................
257
4. Derecho Penal, la diferencia entre tenerlo y no tenerlo..............................
257
5. A quien se dirige la norma de motivación del Derecho Penal.....................
258
Lo que ha sido considerado una conducta humana en derecho penal ................
259
1. La conducta causalmente entendida..........................................................
259
2. La conducta final......................................................................................
262
3. La conducta Funcional..............................................................................
263
Los “fantasmas” del concepto de conducta en el Derecho Penal: la Emoción y la Motivación.....................................................................................................
264
Las Neurociencias y las nuevas formas de contención delictual..........................
267
12
Índice
1. Que son las neurociencias.........................................................................
267
2. Aproximación a la construcción de una epistemología de la neurociencia afectiva.........................................................................................................
269
La teoría del control del ego...............................................................................
269
1. La relación de las neurociencia afectivas, la cognición y el budismo..........
270
2. Sufrimiento, control y cognición...............................................................
271
3. El relato y su aplicación empírico racional................................................
272
4. El método del budismo.............................................................................
273
Las neurociencias afectivas y la bioquímica como parte de la criminología........
275
El ego puede delinquir........................................................................................
276
Conclusiones......................................................................................................
277
Bibliografía.................................................................................................. 279
CAPÍTULO 9 ACUERDO FINAL DE PAZ Y POLÍTICA CRIMINAL Samuel Serrano GALVIS
El acuerdo final de paz para la terminación del conflicto armado y la construcción de una paz estable y duradera.................................................. 287 El componente social..........................................................................................
288
Participación política como parte del componente social....................................
290
La reincorporación como componente social......................................................
293
La solución del problema de las drogas ilícitas...................................................
296
El componente de justicia...................................................................................
300
Colofón........................................................................................................ 304 Bibliografía ................................................................................................. 305
Índice
13
CAPÍTULO 10 LA JUSTICIA TRANSICIONAL Y LA CONSTRUCCIÓN DE PAZ, LOS APORTES DE ROBERTO BERGALLI Martin Antonio Moreno Sanjuán
Introducción................................................................................................. 307 Memoria colectiva Vs verdad y justicia........................................................ 308 Criminología Latinoamericana..................................................................... 313 Democracia y derechos humanos................................................................. 316 Búsqueda de la democracia.......................................................................... 317 Países de tránsito a la democracia y países de relativo sistema democrático. . 317 Mejora en la situación de los derechos humanos.......................................... 320 Países de relativo sistema democrático......................................................... 321 Conclusiones................................................................................................ 324
CAPÍTULO 11 EN BUSCA DE JUSTICIA: UN ESTUDIO COMPARATIVO DE TRIBUNALES PENALES INTERNACIONALES Claudia González García
Introducción ................................................................................................ 328 Tribunales internacionales ad hoc: el caso del TPIR .................................... 334 1. Contexto local y fortaleza de las élites nacionales...........................................
335
2. Contexto Internacional...................................................................................
338
Tribunales mixtos: el caso de las Salas Extraordinarias de los Tribunales de Camboya...................................................................................................... 339 1. Contexto local y fortaleza de las élites nacionales ..........................................
340
2. Contexto Internacional ..................................................................................
344
La Corte Penal Internacional: el caso de la RDC ......................................... 346 1. Contexto local y fortaleza de las élites nacionales...........................................
347
2. Contexto internacional ..................................................................................
349
Hallazgos..................................................................................................... 351 Conclusión................................................................................................... 353 Bibliografía.................................................................................................. 355
CAPÍTULO 12 ECOCRIMINOLOGÍA, RESPONSABILIDAD SOCIAL Y CRIMINAL POR DAÑOS AMBIENTALES Hernando Aníbal García Dueñas
Introducción................................................................................................. 365 Ecocriminología........................................................................................... 367 a. Criminología verde.........................................................................................
367
b. Crímenes verdes simbióticos...........................................................................
369
c. La Covid 19, población esencial y criminología..............................................
372
La ecocriminología, control social policial y judicial, y crisis económica ambiental..................................................................................................... 374 a. Ecocriminología..............................................................................................
374
b. Control social desde la instancia policial........................................................
378
c. Control jurídico desde la instancia judicial.....................................................
379
d. Crisis económica ambiental............................................................................
380
Situaciones explicativas de la criminalidad ambiental................................... 382 a. Crimen ambiental corporativo........................................................................
382
b. Crimen organizado contra el ambiente...........................................................
385
c. Crimen ambiental estatal-corporativo.............................................................
389
d. Crimen derivado del maltrato animal.............................................................
393
Conclusiones................................................................................................ 395 Bibliografía.................................................................................................. 397
Índice
15
CAPÍTULO 13 LA NECESIDAD DE INTERPRETACIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS EN MATERIA PENAL EN EL PROCESO DE RESTABLECIMIENTO CONSTITUCIONAL EN COLOMBIA. Jaime Alberto Sandoval Mesa
Introducción................................................................................................. 401 El desarrollo de factores constitutivos de interpretación de instrumentos internacionales en los fundamentos penales nacionales................................ 402 Los factores de necesidad e interés de justicia en el principio de legalidad penal.... 406 El sentido de interpretación en materia de legalidad penal frente a las violaciones de derechos humanos................................................................................... 408 Conclusiones................................................................................................ 413 Bibliografía.................................................................................................. 413
CAPÍTULO 14. CRÍTICA AL CRIMEN DE ADULTERIO DEL SIGLO XIX EN COLOMBIA Paola Casabianca Zuleta
Introducción................................................................................................. 417 El derecho penal como una forma de control social..................................... 418 La mujer como delincuente.......................................................................... 420 El delito de adulterio en Colombia en el siglo XIX....................................... 421 1. La posición de la mujer colombiana en la sociedad del siglo XIX...................
421
2. Breve aproximación al delito de adulterio de la mujer en Colombia...............
424
3. Sanciones extrapenales al adulterio de la mujer en Colombia:........................
431
4. Tratamiento de los hijos adulterinos en el siglo XIX:......................................
433
5. Una mirada a la situación actual del delito de adulterio en el mundo.............
434
Conclusión................................................................................................... 434 Bibliografía.................................................................................................. 436
CAPÍTULO 15 TRIAJE ESTRUCTURADO Y JUSTIFICACIÓN EN EL DERECHO PENAL ARGENTINO Daniel Mario Laborde
Triaje estructurado y pandemia.................................................................... 442 Ciencia Penal integrada con principios bioéticos.......................................... 445 Problemática sustantiva: tipificación ........................................................... 450 1) La necesidad: justificación..............................................................................
451
3.1.1) Colisión de deberes.............................................................................
453
2) La necesidad: exculpación..............................................................................
454
4) A modo de conclusión....................................................................................
456
Bibliografía.................................................................................................. 458
CAPÍTULO 16 EL ACCESO A LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA Carlos Castañeda Crespo
Introducción................................................................................................. 467 El concepto de normas rectoras.................................................................... 468 Garantías Judiciales ..................................................................................... 470 Dignidad Humana ....................................................................................... 473 Tutela judicial efectiva.................................................................................. 474 Acceso a la administración de justicia.......................................................... 475 Bibliografía.................................................................................................. 476
Índice
17
CAPÍTULO 17 LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN COLOMBIA. UNA MIRADA DESDE LA POLÍTICA CRIMINAL Mauricio Cristancho Ariza
Introducción................................................................................................. 480 La RPPJ, un tema no tan novedoso en Colombia......................................... 480 La expansión del derecho penal y la era del compliance............................... 483 Aproximación al derecho comparado........................................................... 487 Política criminal en Colombia...................................................................... 492 Conclusiones................................................................................................ 499 Recursos bibliográficos y jurisprudenciales................................................... 500 Corte Constitucional.................................................................................... 501
PRÓLOGO En mayo de este año de 2020, el mundo jurídico se despidió de profesor Roberto Bergalli, hemos perdido una mente brillante, alguien que ha impulsado el conocimiento no solo por la dogmática penal – que no es poco – sino por ser uno de los fundadores de la Criminología contemporánea, cambiando paradigmas en el abordaje de los aspectos relevantes del delito y su castigo. El trabajo de Bergalli para integrar la dogmática y criminología ha demostrado que son, si no inseparables, resultan en espacios entrelazados y útiles en el fortalecimiento de las estrategias para salvaguardar bienes jurídicos, prevenir las formas de criminalidad y humanizar las penas. El triste evento, el adiós de un ilustre y brillante penalista, ha generado reacciones inmediatas en la comunidad jurídica. La partida terrenal nos permite también, revisitar la obra del Profesor Bergalli, abriendo oportunidades para que sus ideas impacten aún con más intensidad los proyectos que los penalistas siempre tenemos en curso. Pero fue la Profesora Paula Andrea Ramírez Barbosa quien directamente captó ese deseo de rendir homenaje al penalista-criminólogo de la Universidad de Barcelona y luego, como es característica de ella, puso en marcha el proyecto del libro que ahora se presenta. La profesora Paula Ramírez, una de las penalistas más destacadas de habla hispana, idealizó un libro de cariz internacional, con la temática integradora del homenajeado. Para mi honrada sorpresa, me invitó para conjuntamente coordinar la entrega, al lado del juez y penalista Farid Samir Benavides Vanegas. La invitación tiene para mí un sabor muy especial, que se vincula directamente con el contenido de este libro. Hace algunos años, tuve la satisfacción, con otros penalistas, con quienes coordinaba un proyecto financiado por la Universidad de São Paulo, seleccionar algunos juristas destacados del mundo a visitar Brasil y presentar los retos del derecho penal en escala global. Buscamos los currículos más distinguidos en el tema y seleccionamos a la Profesora Paula Ramírez, que gentilmente atendió nuestra invitación y se trasladó a Ribeirão Preto para enseñar a nuestros alumnos temas interesantes del Derecho penal corporativo. A partir de su ponencia, reforcé mis ideas de investigación sobre la justicia negociada, tema que era imprescindible conocer, así como el abordaje de las soluciones colombianas para los problemas de violencia, marginalización y criminalidad. De mano de Paula Andrea Ramírez estuve en la Universidad Católica de Colombia, la Procuraduría General, la Suprema Corte y, principalmente, he accedido
20
Víctor Gabriel Rodríguez
a la extensa bibliografía jurídica de aquel país, que hasta entonces ignoraba casi por completo. Como profesor del PROLAM, el programa de posgrado en Integración Latinoamericana de la USP, siempre me había quejado por el hecho que Brasil estudia el derecho dando las espaldas a la rica experiencia de sus vecinos. Aun así, el contacto directo con Colombia reveló una vuelta de tuerca a mi trayectoria académica: me enteré del texto integral y de la historia más fidedigna sobre el Acuerdo de Paz entre el Gobierno Nacional y las FARC-EP, como también del intenso trabajo de la Jurisdicción Especial para la Paz. En esas búsquedas por conocimiento encontré al Profesor Farid, que tuvo la paciencia de explicarme todo el contexto histórico hasta el funcionamiento de la JEP, una magnánima experiencia socio jurídica y sus aportes a la justicia transicional. Con el trabajo de excelencia de la Universidad Católica en Colombia, surgió el convenio de Posgrado entre ésta y el Prolam/USP, y este Libro Homenaje, que es una entrega más, otra materialización de esa simbiosis necesaria y expansiva. La presente recoge 17 artículos de profesores de cuatro países (Argentina, Brasil, Colombia y España), bajo el título de “Derecho Penal y Criminología: sus visiones integradoras”. Los textos se dividen en cinco partes: 1) Transformaciones jurídicas modernas 2) Política criminal integradora. 3). Justicia transicional y Derecho penal internacional. 4). Criminología crítica y cambios globales; 5). Derecho penal y desafíos globales. Todos estudios que demuestran la integración entre las ciencias y las naciones, siguiendo ese intento de que la comunidad jurídica cambie experiencias y resultados. El recorrido por la obra demuestra, sin embargo, que ella presenta algo más. Es la marca de excelencia y humanidad de las instituciones involucradas, análoga a la singular propiedad del profesor homenajeado: poner el derecho y las ciencias jurídicas en general, sin perder su rigor técnico, en el cauce que lleva hacia un planeta mejor para todos los que lo habitan. Ése es el resultado más palpable de la fusión del derecho penal con la criminología. Escribo estas palabras un día después que la prensa anuncia la muerte de otro argentino que se destacó por hacer internacional el llamamiento a un mundo más justo. Cuando se imagina que las malas noticias de 2020 nos habían dado algún descanso, fallece Quino, uno de los dibujantes más influyentes de las últimas décadas. No puedo, a pesar de la suma de tristezas, dejar de comparar la crítica de Bergalli a las ciencias penales con la mirada interrogante que Mafalda suele lanzar al globo que guarda en su habitación. En ambos casos, del dibujante y del criminólogo, a nuestro al-