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monografías ALTA CALIDAD EN INVESTIGACIÓN JURÍDICA

ELENA DEL MAR GARCÍA RICO MAGDALENA M. MARTÍN MARTÍNEZ Directoras

ANDRÉS BAUTISTA-HERNÁEZ CAROLINA JIMÉNEZ SÁNCHEZ Coordinadores

COOPERACIÓN INTERNACIONAL PENAL UNA APROXIMACIÓN CRIMINOLÓGICA

COOPERACIÓN INTERNACIONAL PENAL Una aproximación criminológica

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martíndd

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

COOPERACIÓN INTERNACIONAL PENAL Una aproximación criminológica

Directoras:

ELENA DEL MAR GARCÍA RICO MAGDALENA M. MARTÍN MARTÍNEZ Coordinadores:

ANDRÉS BAUTISTA-HERNÁEZ CAROLINA JIMÉNEZ SÁNCHEZ

tirant lo blanch Valencia, 2021

Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1397-982-3 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-deempresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Autores:

Magdalena M. Martín Martínez María Isabel Torres Cazorla Carolina Jiménez Sánchez Elena del Mar García Rico Andrés Bautista-Hernáez

Índice Abreviaturas ............................................................................................. 13 Presentación ............................................................................................. 15

Lección 1 NOCIONES BÁSICAS DE DERECHO INTERNACIONAL PÚBLICO APLICADAS A LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL PENAL 1. SUJETOS DE DERECHO INTERNACIONAL................................... 19 1.1. Introducción................................................................................ 19 1.2. Los Estados................................................................................. 21 1.2.1. Breve desarrollo histórico................................................. 21 1.2.2. Elementos constitutivos del Estado................................... 21 1.2.3. Estatuto jurídico internacional del Estado........................ 22 1.2.4. Instituciones jurídicas relacionadas con el Estado............. 23 1.3. Las Organizaciones Internacionales............................................. 26 1.4. La Persona................................................................................... 29 1.4.1. Capacidad jurídica y capacidad de obrar.......................... 29 1.4.2. Género y Derecho Internacional....................................... 30 1.4.3. Derechos Humanos.......................................................... 31 1.4.4. Responsabilidad penal internacional individual................ 32 2. LAS FUENTES DE DERECHO INTERNACIONAL.......................... 33 2.1. Introducción................................................................................ 33 2.2. Los Tratados................................................................................ 34 2.3. Los actos de las organizaciones internacionales. Especial referencia al ámbito de la cooperación penal.......................................... 37 2.4. Incorporación y aplicación del Derecho internacional en los ordenamientos jurídicos internos.................................................... 39 2.4.1. Relaciones entre Derecho interno y Derecho internacional.................................................................................... 39 2.4.2. Recepción de normas internacionales............................... 40 2.4.3. Jerarquía de las normas internacionales en Derecho interno..................................................................................... 43 2.4.4. Aplicación de las normas internacionales......................... 45 Recursos didácticos................................................................................... 47

Índice

Lección 2 LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL 1. LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL Y LA INTERNACIONALIZACIÓN DE LOS DELITOS........................................................... 53 2. PERSPECTIVAS DE REGULACIÓN Y PRINCIPALES MECANISMOS DE COOPERACIÓN................................................................. 55 2.1. Derecho Penal Internacional: concepto y principales mecanismos de cooperación internacional....................................................... 56 2.2. Derecho Internacional Penal: concepto y principales mecanismos de cooperación internacional....................................................... 59 3. LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Y LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL EN LA MATERIA.................. 62 3.1. La delincuencia organizada transnacional: concepto y características............................................................................................. 62 3.2. Instrumentos de cooperación internacional para la lucha contra la delincuencia organizada transnacional..................................... 67 3.3. La Convención de Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos Adicionales.................. 69 Recursos didácticos................................................................................... 74

Lección 3 LA EXTRADICIÓN COMO PRINCIPAL INSTRUMENTO DE COOPERACIÓN INTERNACIONAL PENAL DE CARÁCTER BILATERAL 1. LA EXTRADICIÓN COMO INSTRUMENTO DE COOPERACIÓN INTERNACIONAL JUDICIAL PENAL.............................................. 79 1.1. Concepto de extradición.............................................................. 80 1.2. Naturaleza................................................................................... 81 1.3. Contenido.................................................................................... 81 1.4. Clases de extradición................................................................... 83 1.5. Fuentes de regulación.................................................................. 83 2. APROXIMACIÓN DESDE EL DERECHO INTERNACIONAL........ 84 2.1. Origen y evolución...................................................................... 84 2.2. Normas internacionales que regulan la extradición..................... 85 3. PRINCIPIOS Y ELEMENTOS COMUNES A LAS NORMAS CONVENCIONALES EN LA MATERIA.................................................... 89 3.1. Principios penales y procesales relativos a los requisitos de la extradición como mecanismo de cooperación internacional penal... 90

Índice

3.2. Elementos comunes relativos a las excepciones y condiciones de entrega de la extradición como mecanismo de cooperación internacional penal............................................................................. 94 4. LA EXTRADICIÓN EN EL DERECHO INTERNO ESPAÑOL. EL PRINCIPIO DE JURISDICCIÓN UNIVERSAL................................... 99 4.1. La extradición activa................................................................... 100 4.2. La extradición pasiva................................................................... 102 4.3. La jurisdicción universal.............................................................. 103 Recursos didácticos................................................................................... 107

Lección 4 LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL PENAL EN EL ÁMBITO MULTILATERAL 1. LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL PENAL MULTILATERAL: AMBITOS, MATERIAS Y MECANISMOS................................ 113 2. LOS CRÍMENES INTERNACIONALES: ORIGEN Y EVOLUCIÓN NORMATIVA..................................................................................... 120 3. TRIBUNALES PENALES INTERNACIONALES................................ 122 3.1. Antecedentes y tribunales no permanentes................................... 122 3.2. La Corte Penal Internacional....................................................... 124 Recursos didácticos................................................................................... 127

Lección 5 LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL PENAL DE CARÁCTER REGIONAL: LA LABOR DEL CONSEJO DE EUROPA 1. EL CONSEJO DE EUROPA: UNA APROXIMACIÓN A SU LABOR EN EL ÁMBITO DE LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL PENAL.................................................................................................... 131 1.1. Miembros del Consejo de Europa................................................ 132 1.2. Estructura institucional del Consejo de Europa........................... 135 2. LA LABOR DEL CONSEJO DE EUROPA EN MATERIA DE PROTECCIÓN DE DERECHOS HUMANOS........................................... 136 3. ÁMBITOS MATERIALES DE COOPERACIÓN EN MATERIA PENAL DEL CONSEJO DE EUROPA: ESPECIAL REFERENCIA A ALGUNOS DE LOS INSTRUMENTOS CONVENCIONALES MÁS RELEVANTES.................................................................................... 138 Recursos didácticos................................................................................... 143

Índice

Lección 6 LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL PENAL EN LA UNIÓN EUROPEA 1. ORIGEN, EVOLUCIÓN Y CARACTERÍSTICAS............................... 147 2. POLÍTICAS SOBRE CONTROLES EN LAS FRONTERAS ASILO E INMIGRACIÓN (ARTS. 77-80 TFUE)............................................... 150 3. LA COOPERACIÓN JUDICIAL CIVIL Y PENAL (ARTS. 81-86 TFUE)................................................................................................. 151 3.1. Instrumentos de cooperación penal en el seno de la UE: la orden europea de detención y entrega.................................................... 151 3.2. La cooperación policial (arts. 87-89 TFUE)................................. 154 4. INSTITUCIONES, AGENCIAS Y MECANISMOS: EUROPOL, FRONTEX, CEPOL............................................................................ 155 Recursos didácticos................................................................................... 162

Abreviaturas AAPP ASEAN BOE CE CEDH CIJ CPI CNUDOT

Administraciones Públicas Asociación de Naciones del Sudeste Asiático Boletín Oficial del Estado Constitución Española Convenio Europeo de los Derechos Humanos Corte Internacional de Justicia Corte Penal Internacional Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional DI Derecho Internacional DPI Derecho Penal Internacional DOT Delincuencia Organizada Transnacional DOUE Diario Oficial de la Unión Europea ECOSOC Consejo Económico y Social de Naciones Unidas ELSJ Espacio de libertad, seguridad y justicia de la UE EM Estado Miembro de la UE EUROPOL Oficina Europea de Policía FAO Organización de Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura INTERPOL Organización Internacional de Policía Criminal JU Jurisdicción Universal LECrim Ley de Enjuiciamiento Criminal LOPJ Ley Orgánica del Poder Judicial MAEX Ministerio de Asuntos Exteriores OCDE Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos OEA Organización de Estados Americanos OI Organización Internacional (u OIG, Organización Internacional Gubernamental) OIT Organización Internacional del Trabajo

Abreviaturas

ONG ONU OPEC OTAN PE STC TEDH TFUE TUE UE

Organización No Gubernamental Organización de Naciones Unidas Organización de Países Exportadores de Petróleo Organización del Tratado del Atlántico Norte Parlamento Europeo Sentencia del Tribunal Constitucional Tribunal Europeo de Derechos Humanos Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea Tratado de la Unión Europea Unión Europea

UMA

Universidad de Málaga

Presentación Una de las características históricas del área de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Málaga (UMA) es la impartición de docencia en diferentes grados y centros, además de en su sede natural, el Grado en Derecho en la Facultad de Derecho. Por ello, cuando en el curso 2013-14 se puso en marcha en esta Facultad el nuevo Grado en Criminología, no dudamos en hacernos cargo de una asignatura optativa de seis créditos, denominada “Cooperación Internacional contra la Delincuencia Transnacional”. Nuestro objetivo confeso desde el comienzo era proporcionar a un selecto grupo de estudiantes, que ni querían ni necesitaban ser juristas, pero que a lo largo de su trayectoria profesional y laboral tendrían necesariamente que recurrir con frecuencia a la cooperación internacional, los conocimientos básicos acerca de la sociedad internacional y el derecho que la rige, tanto en el ámbito bilateral como en el seno de organizaciones internacionales y regionales. Por consiguiente, se trataba de que, a partir de la formación jurídica mínima que hubieran adquirido a lo largo de esta titulación, profundizaran en el fenómeno de la cooperación internacional penal en general y, particularmente, en aquella orientada hacia la lucha contra la delincuencia organizada transnacional y las respuestas dadas a la misma por el ordenamiento jurídico internacional. Transcurrida casi una década desde entonces, los profesores que formamos parte de este proyecto hemos conocido a pie de aula las necesidades y demandas de nuestros estudiantes, a las que siempre tratamos de responder mediante una enseñanza comprometida y activa, en la que se considera prioritaria la elaboración de un conjunto de materiales docentes. Muchos de ellos han nutrido las sucesivas páginas y espacios del campus virtual de la UMA donde se alberga la asignatura antes citada a lo largo de diferentes cursos académicos, en un proceso continuo de revisión y mejora que ha resultado de gran utilidad para este proyecto. A ello se le suma la experiencia adquirida durante nuestras respectivas trayectorias académicas con la participación, ya sea a título de autores y/o directores, en diversos manuales tanto en el ámbito del Derecho Internacional Público y las Relaciones

Presentación

Internacionales, como del Derecho de la Unión Europea y las Organizaciones Internacionales. Con esa urdimbre previa, consideramos que había llegado el momento de acometer la elaboración de una obra conjunta destinada a la docencia, a la que hemos denominado “Cooperación Internacional Penal: una aproximación criminológica”. El título pretende ser fiel a los elementos claves que la definen: la base ius-internacionalista sobre la que se sustenta el objeto científico, que en este caso es la cooperación internacional en materia penal, pero desde la perspectiva de los contenidos y objetivos del Grado en Criminología que se imparte en la UMA, pues en nuestra opinión la Criminología en tanto ciencia empírica e interdisciplinaria deviene en herramienta fundamental para la comprensión de los retos que comporta una delincuencia trasnacional que evoluciona y se transforma tan rápido como lo hace la propia sociedad internacional. Así, partiendo de que no existe a nuestro conocimiento en la literatura en español ningún manual u obra parecida que nos pudiera servir de referencia, hemos recurrido a la estructura ensayada en algunas de nuestras contribuciones doctrinales previas y, respetando el programa oficial de la asignatura, hemos elaborado seis lecciones que a nuestro juicio constituyen el mínimo que se puede enseñar y aprender durante un semestre académico. Cada una de ellas ha sido elaborada por uno o varios profesores del Área, con mayor o menor experiencia docente pero igual entusiasmo y dedicación, que se refleja en una variedad de estilos y extensión por lo que se refiere a su redacción, sin duda alguna enriquecedora y de interés en una obra de estas características. Ahora bien, esta circunstancia no ha alterado el modelo común seguido en todas las lecciones, resultado de la suma combinada de cuatro elementos, a saber: a) unos contenidos teóricos mínimos que el estudiante ha de conocer, expuestos de manera clara y didáctica, sobre cada tema o cuestión relativa a la cooperación internacional penal en la lucha contra la delincuencia trasnacional; b) unos materiales complementarios insertados mediante códigos QR que complementan las explicaciones enlazando con tratados, normas, documentos oficiales, etc.; c) recursos didácticos varios en forma de preguntas de repaso, actividades, caso(s) práctico(s) y recursos virtuales y audiovisuales, y

Presentación

d) una bibliografía breve, tanto básica como especializada sobre las diferentes cuestiones o problemas abordados en cada lección o tema. Una última consideración. Esta obra, como otras anteriores de las que se nutre y en las que hemos participado los autores, ha sido posible merced al impulso y a la ayuda económica obtenida en el marco del I Plan Propio de Docencia de la UMA, concebido para tratar de paliar la endémica falta de financiación a proyectos de este tipo en el panorama universitario español y gracias al cual hemos podido culminar este nuevo reto docente. “La primera en el peligro de la Libertad, la muy Noble, muy Leal, muy Hospitalaria, muy Benéfica y siempre Denodada Ciudad de Málaga”. 31 de mayo de 2021

Lección 1

NOCIONES BÁSICAS DE DERECHO INTERNACIONAL PÚBLICO APLICADAS A LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL PENAL 1. SUJETOS DE DERECHO INTERNACIONAL 1.1. Introducción1 • En el Derecho Internacional, a diferencia de los ordenamientos internos, el sujeto principal no es la persona, sino el Estado, hasta el extremo de que surge como ordenamiento jurídico en 1648 (Paz de Westfalia), momento histórico en que en Europa los estadosnación empiezan a relacionarse entre sí en pie de igualdad. • El Estado es pues el sujeto originario y principal. Pero progresivamente, sobre todo a partir de la mitad del pasado siglo XX, los propios Estados empiezan a ser conscientes de que el mundo es global, y que la mayoría de sus problemas y necesidades son comunitarias y no pueden ser abordadas unilateralmente. • Al reconocimiento de la insuficiencia de un orden internacional exclusivamente estatal, se le suma la progresiva aparición de entidades no estatales que desempeñan diferentes roles en la esfera internacional, por lo que reclaman se les reconozca subjetividad internacional, entendida esta como la suma de capacidad jurídica (aptitud o idoneidad para ser titulares de derechos y obligaciones internacionales) y capacidad de obrar (hacer valer esos derechos y asumir sus responsabilidades ante órganos jurisdiccionales). • A partir de la II Guerra Mundial los Estados canalizan su necesidad de cooperación en todos los ámbitos a través de la creación de Organizaciones Internacionales Intergubernamentales (OI), a las

Elaborado por la Dra. Magdalena M. Martín Martínez, Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Málaga.

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Cooperación internacional penal

que reconocen en sus tratados constitutivos diferentes grados de subjetividad internacional. Simultáneamente se produce un proceso de humanización del Derecho Internacional, tendente a situar al individuo en el centro de la esfera internacional. No obstante, mientras que hoy es una realidad la responsabilidad penal internacional individual, la capacidad de obrar de la persona sigue siendo limitada, de ahí la importancia de la nacionalidad como el vínculo que une a una persona con un Estado. Junto a las OI y a la persona interactúan otros actores internacionales, cuya presencia e influencia es cada vez mayor: las Organizaciones No Gubernamentales (ONG) y las empresas trasnacionales, que se examinan con posterioridad. Puede adelantarse ya que las ONS son asociaciones de particulares de diferentes nacionalidades sin un fin lucrativo que persiguen propósitos trasnacionales, tales como la defensa de los derechos humanos, del medio ambiente, la lucha contra la pobreza etc. Por su parte, las empresas trasnacionales son entidades privadas que desempeñan actividades comerciales a escala global. En ambos casos, su relevancia práctica no está en consonancia con un estatuto jurídico internacional adecuado, por lo que no tienen ni los derechos ni las obligaciones que la subjetividad internacional comporta. La aparición de nuevas categorías de sujetos internacionales no ha desplazado al Estado que, sin embargo, para ciertas funciones resulta demasiado grande y para otras demasiado pequeño. Por eso, los Estados han cedido parte de sus competencias en el plano internacional a las OI, y en el plano interno a entidades infra estatales más próximas a los ciudadanos. En esta lección nos ocuparemos de los sujetos de derecho internacional aludidos que protagonizan la cooperación internacional contra la delincuencia organizada transnacional: Estados, Organizaciones Internacionales y la persona.