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corrupción, crimen organizado y delincuencia económica

En la lucha contra la delincuencia y sus beneficios, cobra singular relevancia el novedoso proceso de decomiso autónomo como nueva herramienta procesal de indudable valor para evitar cualquier rentabilidad del delito, en coherencia con el criterio expresado por el anglicismo crime doesn´t pay. Con este instrumento procesal se permite la confiscación de bienes ya sea en aquellos supuestos en que no es posible un enjuiciamiento por delito como en aquellos otros en que el Ministerio Fiscal hace uso de la facultad de reserva de la acción de decomiso en el proceso penal principal; este proceso, regulado en los arts. 803 ter e a 803 ter u LECrim, constituye el eje central de esta monografía. Se parte en esta obra de un análisis de la política criminal y normativa del decomiso, cuya teoría general se desarrolla en todos sus elementos definitorios con carácter previo al estudio del proceso de decomiso autónomo, que se aborda de forma sistemática y rigurosa, ofreciendo respuestas a toda la problemática que genera su compleja regulación y abogando por soluciones prácticas ante las dificultades de aplicación por nuestros tribunales; de ahí que este libro resulte de indudable interés tanto para los operadores jurídicos como para los estudiosos del proceso.

TOMÁS FARTO PIAY

EL PROCESO DE DECOMISO AUTÓNOMO

corrupción, crimen organizado y delincuencia económica

EL PROCESO DE DECOMISO AUTÓNOMO

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH

María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

EL PROCESO DE DECOMISO AUTÓNOMO

TOMÁS FARTO PIAY

tirant lo blanch Valencia, 2021

Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

Colección:

“Corrupción, crimen organizado y delincuencia económica” Dirigida por:

NICOLÁS RODRÍGUEZ-GARCÍA Catedrático de Derecho Procesal - Universidad de Salamanca

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1378-588-2 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicasde-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

A mi madre

ÍNDICE ABREVIATURAS....................................................................................................... 15 PRÓLOGO................................................................................................................ 17 AGRADECIMIENTOS.............................................................................................. 21

CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE LA POLÍTICA CRIMINAL RELATIVA AL DECOMISO Y SU RECEPCIÓN EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO ESPAÑOL 1. La política criminal en materia de decomiso......................................................... 23 1.1. Consideraciones previas sobre el decomiso como herramienta frente a la criminalidad y sus beneficios económicos..................................................... 23 1.2. La política criminal relativa al decomiso en la Unión Europea...................... 29 2. Marco normativo. Fuentes. Instrumentos normativos supranacionales................. 36 2.1. El decomiso desde el ámbito de la Organización de las Naciones Unidas...... 37 2.2. El decomiso desde el ámbito europeo........................................................... 38 3. El decomiso en el sistema penal español............................................................... 45 3.1. Consideraciones previas................................................................................ 45 3.2. Contexto histórico-normativo del decomiso en la normativa interna............ 48 3.3. Regulación actual del decomiso en el Código Penal...................................... 52 3.4. Regulación vigente del decomiso en la LECrim............................................. 56

PARTE I TEORÍA GENERAL DEL DECOMISO Capítulo I CONCEPTO, NATURALEZA Y OBJETO MATERIAL DEL DECOMISO 1. Concepto del decomiso......................................................................................... 61 2. Naturaleza jurídica del decomiso.......................................................................... 68 2.1. Consideraciones previas................................................................................ 68 2.2. Distintos posicionamientos sobre la naturaleza jurídica del decomiso........... 70 2.3. Crítica y toma de postura............................................................................. 81 3. Objeto material del decomiso............................................................................... 83 3.1. Consideraciones en torno a las deficiencias terminológicas........................... 83 3.2. Categorías: instrumentos, efectos y ganancias............................................... 86 3.2.1. Instrumentos..................................................................................... 87 3.2.2. Efectos.............................................................................................. 89 3.2.3. Ganancias......................................................................................... 90 3.3. Finalidad del decomiso................................................................................. 94

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Capítulo II MODALIDADES DE DECOMISO 1. Consideraciones previas sobre las modalidades de decomiso................................ 101 2. Decomiso directo.................................................................................................. 102 3. Decomiso por sustitución..................................................................................... 105 3.1. Consideraciones previas................................................................................ 105 3.2. Decomiso por sustitución ordinario.............................................................. 106 3.3. Decomiso por sustitución en fase de ejecución de sentencia.......................... 110 4. Decomiso ampliado.............................................................................................. 111 4.1. Introducción................................................................................................. 111 4.2. Decomiso ampliado ordinario...................................................................... 115 4.2.1. Concepto y naturaleza jurídica.......................................................... 115 4.2.2. Requisitos......................................................................................... 118 A. Delitos del art. 127 bis 1 CP........................................................ 118 B. Indicios de procedencia ilícita de bienes o efectos........................ 122 C. Falta de acreditación de la procedencia lícita de los bienes.......... 133 D. Petición de acusación................................................................... 134 4.2.3. Aplicación al decomiso ampliado del régimen del decomiso por sustitución......................................................................................... 136 4.2.4. Cláusula de moderación por decomiso anterior................................. 136 4.2.5. Cláusula de exclusión o inaplicación (art. 127 bis 5 CP)................... 138 4.3. Decomiso ampliado por reiteración delictiva................................................ 142 4.3.1. Concepto y regulación....................................................................... 142 4.3.2. Requisitos......................................................................................... 145 A. El sujeto sea o haya sido condenado por alguno de los delitos del art. 127 bis 1 CP.......................................................................... 145 B. Delito cometido en el contexto de una actividad delictiva previa continuada................................................................................... 146 C. Indicios fundados de que una parte relevante del patrimonio del penado procede de una actividad delictiva previa........................ 149 D. Petición de acusación................................................................... 156 4.4. Presunciones en el decomiso ampliado: derecho a la presunción de inocencia y derecho a guardar silencio o a no declarar contra sí mismo....................... 156 5. El decomiso autónomo (remisión)........................................................................ 177 6. Decomiso de terceros............................................................................................ 177 6.1. Consideraciones generales............................................................................ 177 6.2. Regulación legal........................................................................................... 180 6.3. Concepto y naturaleza.................................................................................. 183 6.4. Requisitos..................................................................................................... 188 6.4.1. Tercero.............................................................................................. 188 6.4.2. Transferencia de bienes, efectos y ganancias...................................... 189 6.4.3. Conocimiento o sospecha de la procedencia ilícita o de dificultar el decomiso........................................................................................... 192 6.5. Presunciones................................................................................................. 196 6.5.1. Adquisiciones a título gratuito.......................................................... 197 6.5.2. Transmisión por precio inferior al real de mercado........................... 198 6.5.3. Especial referencia al tercero de buena fe.......................................... 200 6.6. Relación entre el decomiso de terceros y otras figuras afines......................... 203 7. Decomisos especiales............................................................................................ 209

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7.1. Decomisos especiales previstos en el Código Penal....................................... 209 7.2. El decomiso en la LO 12/1995, de 12 de diciembre, de represión del contrabando................................................................................................. 212

PARTE II EL PROCESO DE DECOMISO AUTÓNOMO Capítulo I INTRODUCCIÓN: EL DECOMISO AUTÓNOMO 1. Concepto y regulación legal.................................................................................. 218 2. Presupuestos......................................................................................................... 227 2.1. Situación patrimonial ilícita.......................................................................... 228 2.2. Acusado o imputado contra el que existan indicios racionales de criminalidad................................................................................................. 228 2.2.1. Que haya fallecido o sufra una enfermedad crónica que impida su enjuiciamiento y exista el riesgo de que puedan prescribir los hechos............................................................................................... 234 2.2.2. Que se encuentre en rebeldía y ello impida que los hechos puedan ser enjuiciados dentro de un plazo razonable.......................................... 238 2.2.3. Que no se le imponga pena por estar exento de responsabilidad criminal o por haberse ésta extinguido............................................................ 241 A. Causas de extinción de la responsabilidad criminal..................... 242 B. Causas de exención de la responsabilidad criminal...................... 245 3. Problemas de intelección e interacción con el art. 803 ter e 2 b) LECrim.............. 247

Capítulo II ORIGEN, NATURALEZA JURÍDICA Y OBJETO DEL PROCESO DE DECOMISO AUTÓNOMO 1. Origen del proceso de decomiso autónomo.......................................................... 249 2. Naturaleza jurídica del proceso de decomiso autónomo....................................... 255 2.1. Distintas posiciones sobre la naturaleza jurídica........................................... 256 2.2. Toma de posición sobre la naturaleza jurídica.............................................. 259 3. Objeto del proceso de decomiso autónomo.......................................................... 269 4. Supuestos de aplicación del proceso de decomiso autónomo................................ 272 4.1. Reserva de la acción de decomiso posterior a un proceso penal ordinario.... 274 4.1.1. Análisis y requisitos........................................................................... 274 4.1.2. Finalidad........................................................................................... 281 4.2. Imposibilidad de enjuiciamiento................................................................... 284 4.2.1. Análisis y requisitos........................................................................... 284 4.2.2. Supuestos previstos........................................................................... 287 A. Fallecimiento............................................................................... 287 B. Rebeldía...................................................................................... 291 C. Incapacidad para comparecer en juicio........................................ 295 5. Supuestos no previstos en la norma procesal........................................................ 305 6. Modalidades de decomiso aplicables en el proceso de decomiso autónomo.......... 308 7. Innecesariedad de proceso de decomiso autónomo: art. 803 ter t LECrim............ 313

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Capítulo III SUJETOS DEL PROCESO DE DECOMISO AUTÓNOMO 1. Órgano judicial competente.................................................................................. 317 1.1. Cuestiones previas sobre el órgano competente............................................ 317 1.2. Determinación del órgano competente.......................................................... 319 1.2.1. Juez o tribunal que hubiera dictado sentencia firme.......................... 320 1.2.2. Juez o tribunal que estuviera conociendo de la causa penal suspendida........................................................................................ 322 1.2.3. Juez o tribunal competente para el enjuiciamiento de la misma cuando ésta no se hubiera iniciado................................................................ 326 2. Partes................................................................................................................... 327 2.1. Legitimación activa....................................................................................... 327 2.1.1. Legitimación del Ministerio Fiscal..................................................... 327 2.1.2. Afectación respecto de terceros. Posible intervención........................ 333 A. Acusación particular: Víctima o perjudicado............................... 335 B. Acusación popular....................................................................... 338 2.1.3. Toma de postura. Reformas legales................................................... 339 2.2. Legitimación pasiva...................................................................................... 342 2.3. Asistencia letrada y representación procesal. Comparecencia........................ 348

Capítulo IV PROCEDIMIENTO 1. Normativa aplicable al procedimiento.................................................................. 353 2. Diligencias o actuaciones previas a la demanda.................................................... 360 3. Demanda.............................................................................................................. 362 3.1. Estructura y contenido.................................................................................. 362 3.2. Especial referencia a la proposición de prueba.............................................. 365 4. Admisión de la demanda y emplazamiento del demandado.................................. 367 5. Actuaciones procesales del demandado................................................................ 369 5.1. Contestación a la demanda........................................................................... 370 5.1.1. Oposición a la demanda.................................................................... 371 5.1.2. Aceptación de la demanda................................................................. 371 5.1.3. Proposición de prueba....................................................................... 372 5.2. Comparecencia sin contestación a la demanda............................................. 373 5.3. Rebeldía....................................................................................................... 378 6. Resolución sobre la prueba y señalamiento de vista.............................................. 383 7. Juicio.................................................................................................................... 386 7.1. Desarrollo del acto de juicio o vista.............................................................. 386 7.2. Práctica de la prueba.................................................................................... 390 7.3. Conclusiones e informes............................................................................... 394

Capítulo V MEDIDAS CAUTELARES 1. Regulación........................................................................................................... 397 2. Tipos de medidas cautelares................................................................................. 405 3. Régimen procesal de las medidas cautelares en el proceso de decomiso autónomo............................................................................................................. 408

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3.1. Solicitud....................................................................................................... 408 3.2. Tramitación de la solicitud de medidas cautelares......................................... 413 3.3. Oposición, modificación o alzamiento de las medidas cautelares. Recursos.. 415

Capítulo VI SENTENCIA 1. Sentencia.............................................................................................................. 419 1.1. Regulación.................................................................................................... 419 1.2. Sentencia estimatoria de la demanda de decomiso........................................ 422 1.2.1. Pronunciamiento sobre el decomiso.................................................. 422 1.2.2. Pronunciamiento sobre las medidas cautelares acordadas................. 423 1.2.3. Pronunciamiento sobre los perjudicados y las indemnizaciones......... 423 1.3. Sentencia desestimatoria de la demanda de decomiso................................... 431 1.4. Pronunciamiento sobre las costas del proceso............................................... 433 2. Efectos de la sentencia.......................................................................................... 434 2.1. Consideraciones previas sobre los efectos de la sentencia.............................. 434 2.2. Cosa juzgada en el proceso de decomiso autónomo...................................... 438 2.3. Ulteriores procesos de decomiso autónomo por aparición de nuevos bienes. 444 3. Recursos frente a la sentencia definitiva................................................................ 451 4. Rescisión de sentencia firme................................................................................. 455 5. Revisión de sentencia firme................................................................................... 459 5.1. Concepto y regulación legal.......................................................................... 459 5.2. Legitimación................................................................................................. 461 5.3. Motivos de revisión...................................................................................... 462 5.4. Consecuencias y efectos................................................................................ 468

Capítulo VII EJECUCIÓN Y DESTINO DE LOS BIENES DECOMISADOS 1. Introducción......................................................................................................... 471 2. Ejecución de los distintos pronunciamientos de la sentencia del proceso de decomiso.............................................................................................................. 472 3. Actuaciones de ejecución del pronunciamiento por el que se acuerda el decomiso.............................................................................................................. 473 3.1. Localización de bienes y derechos................................................................. 476 3.2. Realización y destino de los bienes decomisados........................................... 482 4. Actuaciones ejecutivas del pronunciamiento relativo a la identificación de perjudicados y fijación de indemnizaciones........................................................... 485 5. El pago de indemnizaciones a las víctimas o su afección a la satisfacción de las responsabilidades civiles y costas como destino del producto de los bienes decomisados......................................................................................................... 487 6. Suspensión de la pena privativa de libertad y decomiso........................................ 491 BIBLIOGRAFÍA......................................................................................................... 495

ABREVIATURAS AC Acción Común Art./arts. Artículo/artículos ATC Auto Tribunal Constitucional ATS Auto Tribunal Supremo BOE Boletín Oficial del Estado CC Código Civil CCOEE Convenio relativo al blanqueo, seguimiento, embargo y decomiso de los productos del delito, hecho en Estrasburgo el 8 de noviembre de 1990 CCOEV Convenio relativo al blanqueo, seguimiento, embargo y comiso de los productos del delito y a la financiación del terrorismo, hecho en Varsovia el 16 de mayo de 2005 CDFUE Carta de Derechos Fundamentales de la Unión Europea Cdo. Considerando CE Constitución Española CEDH Convenio Europeo de Derechos Humanos CGPJ Consejo General del Poder Judicial CNUC Convención de las Naciones Unidas contra la corrupción, hecha en Nueva York el 31 de octubre de 2003 CNUDOT Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, hecho en Nueva York el 15 de noviembre de 2000 CNUFT Convenio Internacional para la Represión de la Financiación del Terrorismo, hecho en Nueva York el 9 de diciembre de 1999 CNUN Convención de las Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias sicotrópicas, hecha en Viena el 20 de diciembre de 1988 Coord./Coords. Coordinador/Coordinadores CP Código Penal DA Disposición Adicional DF Disposición Final DIR Directiva Dir./Dirs. Director/Directores DM Decisión Marco DOUE Diario Oficial de la Unión Europea DUDH Declaración Universal de Derechos Humanos Ed./Eds. Editor/Editores EOMF Estatuto Orgánico del Ministerio Fiscal

Abreviaturas

FGE Fiscalía General del Estado LAJ Letrado de la Administración de Justicia LEC Ley de Enjuiciamiento Civil LECrim Ley de Enjuiciamiento Criminal LH Ley Hipotecaria LO Ley Orgánica LOPJ Ley Orgánica del Poder Judicial MF Ministerio Fiscal Núm. Número ORGA Oficina de Recuperación y Gestión de Activos Pág./págs. Página/páginas PIDCP Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos RAE Real Academia Española REG Reglamento RD Real Decreto SAN Sentencia Audiencia Nacional STC/SSTC Sentencia/s del Tribunal Constitucional STEDH/SSTEDH Sentencia/s del Tribunal Europeo de Derechos Humanos STS/SSTS Sentencia/s del Tribunal Supremo STJUE/SSTJUE Sentencia/s del Tribunal de Justicia de la Unión Europea TC Tribunal Constitucional TEDH Tribunal Europeo de Derechos Humanos TFUE Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea TJUE Tribunal de Justicia de la Unión Europea TS Tribunal Supremo TUE Tratado de la Unión Europea UE Unión Europea Vid. Véase Vol. Volumen

PRÓLOGO El decomiso se presenta como una figura jurídica indispensable en la priorización de una política criminal que aspira a combatir con la máxima eficacia cualquier enriquecimiento que pudiera derivarse de la actividad ilícita. Es así que, entre los objetivos de la moderna política criminal internacional, en su estrategia de lucha contra la delincuencia, se ha alzaprimado la erradicación de toda posibilidad de obtención de beneficios derivados del ilícito penal, a cuya consecución se erige como herramienta básica la institución del decomiso de activos. En tal sentido, la nueva política criminal de privación de activos ilícitos basada en consecuencias jurídicas del delito de carácter patrimonial, ha ido desplazando a otras opciones basadas en el elemento penológico como castigo; estas directrices han tenido su progresiva plasmación en la normativa internacional, lo que ha determinado una enorme progresión del decomiso que culmina, en el ámbito de la UE, con la DIR 2014/42/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 3 de abril de 2014, sobre el embargo y el decomiso de los instrumentos y del producto del delito en la Unión Europea que, buscando potenciar y armonizar este recurso, ha tenido una enorme repercusión en la nueva concepción del decomiso en el contexto comunitario; en lo que a nuestro ordenamiento jurídico respecta, su transposición ha tenido una extraordinaria incidencia en la regulación, tanto sustantiva como procesal, del decomiso. En ese orden de cosas, el proceso de decomiso autónomo constituye una nueva herramienta procesal de indudable valor para permitir la privación de la titularidad de los bienes procedentes del delito en aquellos supuestos en que no es posible el enjuiciamiento penal del sujeto ni, en consecuencia, la incautación de sus bienes pese a su origen ilícito. La novedad del tema, así como la deficiente técnica legislativa a la hora de acometer su regulación tanto procesal como sustantiva, convierte en una tarea complicada el estudio sistemático del proceso de decomiso autónomo; pese a ello, Tomás Farto Piay se presenta ante la comunidad universitaria y los juristas interesados en el Derecho Procesal Penal con una obra en la que aborda el estudio de esta institución con el rigor científico que toda investigación jurídica exige. Se trata de la reelaboración de la tesis doctoral que el Dr. Farto Piay defendió brillantemente en la Universidad de Vigo y que mereció la más alta calificación por un tribunal de expertos en la materia; esta obra que tengo el honor de prologar es una muestra clara de la sólida

Esther Pillado González

formación jurídica de su autor, avalada, por sus años de ejercicio profesional, además de su constancia y capacidad de trabajo, lo que le ha llevado a plasmar los problemas esenciales del tema objeto de análisis y darles una solución práctica que será de enorme interés para los profesionales, y ello sin renunciar a un pormenorizado estudio doctrinal de cada uno de los aspectos de la materia tratada. Se parte en esta obra de un profundo estudio de la política criminal internacional, con específica mención a la diseñada desde la UE, en relación al decomiso como herramienta frente a la criminalidad y sus beneficios económicos; su plasmación en el ámbito normativo a través de distintas disposiciones, con especial atención, en el ámbito europeo a las decisiones marco y directivas que han llevado, a través de su progresiva evolución, a la aprobación de la DIR 2014/42/UE. Finaliza esta introducción con el análisis de la incorporación de la citada DIR 2014/42/UE a nuestro ordenamiento interno, tanto en el CP a medio de la LO 1/2015, de 30 de marzo, como en el ámbito procesal a través de la Ley 41/2015, de 5 de octubre, de modificación de la Ley de Enjuiciamiento Criminal para la agilización de la justicia penal y el fortalecimiento de las garantías procesales. Clarificado el contexto histórico normativo del decomiso, se ha divido la obra en dos partes perfectamente delimitadas y con una gran coherencia metodológica entre ellas en cuanto la primera, centrada en la exposición de una teoría general del decomiso, es necesaria para la comprensión de la segunda, donde se analiza el objeto central de la obra, el régimen jurídico del proceso de decomiso autónomo. El estudio del proceso de decomiso autónomo, y así lo ha afrontado el autor, exige partir de un concepto claro de decomiso y de cuáles son sus elementos definitorios, prestando especial atención a su compleja y controvertida naturaleza jurídica, de incuestionable relevancia en relación a los derechos y garantías de aplicación a los sujetos que se puedan ver afectados. Cabe reseñar, con carácter general, que el autor parte de la indisoluble relación entre la eficacia de toda institución jurídica sustantiva y los correspondientes procesos previstos para su sustanciación, consciente del difícil equilibrio entre la preservación de la seguridad jurídica y el respeto de los principios y garantías de los sujetos implicados. Pues bien, se decanta con acierto el Dr. Farto Piay por la naturaleza penal, sancionadora, del decomiso, sin hacer distinciones entre sus distintas modalidades, óptica bajo la que, en consecuencia, afronta el estudio del proceso de decomiso autónomo. Este claro posicionamiento del autor le permite, ya en la segunda parte de la obra, ir resolviendo los múltiples problemas de interpretación y aplicación que generan las desafortunadas remisiones que el legislador realiza a las

Prólogo

normas procesales civiles con el objeto de dotar de envoltura procesal civil al proceso de decomiso autónomo con el consiguiente menoscabo de los derechos y garantías de las partes. Esta visión garantista del proceso de decomiso autónomo es el hilo conductor que permite al autor abordar el estudio crítico de este instrumento procesal a lo largo de los ocho capítulos en que se divide la segunda parte de esta obra; todo ello con una gran honestidad intelectual, sin tratar de soslayar los diversos problemas hermenéuticos que se derivan de la falta de rigor de la regulación tanto procesal como sustantiva. En el análisis pormenorizado de los arts. 803 ter e a 803 ter u LECrim, se presta una especial atención a las partes del proceso, tanto a quien ocupa la posición activa, el MF, de forma exclusiva y excluyente, con la consiguiente imposibilidad de actuación de terceros perjudicados y su incidencia sobre los derechos e intereses de las víctimas y perjudicados, como al autor de los hechos punibles y a los terceros afectados, con una detallada exposición de su estatuto jurídico. En relación a la actuación procesal de la parte pasiva del proceso, a la vista de su más que deficitaria regulación, se va desengranando su régimen de intervención tanto en la fase de alegaciones como en el juicio oral; es en esta parte de la obra donde se hace patente el esfuerzo integrador del Dr. Farto Piay marcado por la difícil coherencia entre la regulación procesal civil y la naturaleza penal del proceso, pero siempre desde la interpretación garantista, propia de la normativa procesal penal y sus principios rectores. La finalización del proceso de decomiso autónomo a través de la correspondiente sentencia requiere un análisis de sus diversos pronunciamientos y su controvertida naturaleza jurídica, lo que tampoco resulta tarea fácil y se conecta con el estudio de su ejecución, ya sea de la realización de los bienes como de las actuaciones conducentes a la identificación de perjudicados y fijación de indemnizaciones, con toda la problemática que se suscita, más en concreto la posible intervención de los interesados en sede de ejecución al objeto de ser reconocidos en tal condición, como mecanismo de tutela de sus derechos. A lo largo de esta obra, el Dr. Farto Piay saca a la luz todos los aspectos dudosos y controvertidos, las deficiencias, lagunas, divergencias, contradicciones o incoherencias en la regulación, aportando interpretaciones desde una actitud constructiva y proponiendo reformas o soluciones de lege ferenda en aquellas cuestiones cuya regulación, o ausencia de ésta, las hacen merecedoras de tales propuestas, siempre condicionadas tanto por la conceptualización penal del decomiso como por la consideración del proceso

Esther Pillado González

de decomiso autónomo como un proceso de naturaleza y objeto penal que ha de venir regido por sus principios, garantías y derechos. Acometer esta tarea, como antes comentaba, no ha sido fácil, pero el autor ha ido resolviendo con habilidad y valentía las dificultades planteadas en una clara muestra de un excelente manejo de los instrumentos penales y procesales; y todo ello bajo la premisa de la improcedencia de admitir la simplificación del proceso penal principal y la mayor eficiencia del decomiso, otorgando la primacía al aspecto económico en la recuperación de activos, en detrimento de las garantías procesales. Por todo ello, no puedo sino recomendar de forma sincera la lectura de esta obra, la primera del Dr. Farto Piay, que se nos presenta como un sólido investigador y a quien, sin duda, auguro un futuro prometedor dentro de nuestra universidad. En Vigo, octubre de 2020.

Esther Pillado González

Catedrática de Derecho Procesal Universidad de Vigo