1_9786599013300

Copyright© Tirant lo Blanch Brasil Editor Responsável: Aline Gostinski

CONSELHO EDITORIAL CIENTÍFICO: EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT Presidente da Corte Interamericana de Direitos Humanos. Investigador do Instituto de Investigações Jurídicas da UNAM - México

JUAREZ TAVARES Catedrático de Direito Penal da Universidade do Estado do Rio de Janeiro - Brasil

LUIS LÓPEZ GUERRA Magistrado do Tribunal Europeu de Direitos Humanos. Catedrático de Direito Constitucional da Universidade Carlos III de Madrid - Espanha

OWEN M. FISS Catedrático Emérito de Teoria de Direito da Universidade de Yale - EUA

TOMÁS S. VIVES ANTÓN Catedrático de Direito Penal da Universidade de Valência - Espanha

É proibida a reprodução total ou parcial, por qualquer meio ou processo, inclusive quanto às características gráficas e/ ou editoriais. A violação de direitos autorais constitui crime (Código Penal, art.184 e §§, Lei n° 10.695, de 01/07/2003), sujeitando-se à busca e apreensão e indenizações diversas (Lei n°9.610/98). Todos os direitos desta edição reservados à Tirant Empório do Direito Editoral Ltda.

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JUAREZ TAVARES

FUNDAMENTOS DE TEORIA DO DELITO 2ª edição

Prefácio

Eugenio Raúl Zaffaroni

A Winfried Hassemer, In memoriam

A Rubens Casara, por sua postura incansĂĄvel e intransigente na defesa da democracia e dos direitos humanos

Ă€ Maria Goretti Nagime Barros Costa, por seu ativismo comprometido com a pessoa humana e seus projetos de liberdade

SUMÁRIO NOTA PRÉVIA À SEGUNDA EDIÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 NOTA PRÉVIA À PRIMEIRA EDIÇÃO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 FOREWORD. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 VORBEMERKUNGEN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21 PREFÁCIO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25 ABREVIATURAS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35 CAPÍTULO I - INTRODUÇÃO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .37 I. O OBJETIVO DA TEORIA DO DELITO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37 II. ESTRUTURA DAS NORMAS: REGRAS E PRINCÍPIOS . . . . . . . . . . . 41 III. A NORMA CRIMINALIZADORA: A QUESTÃO DA LEGITIMIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49 1. INTRODUÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. AS TEORIAS LEGITIMADORAS: O FUNCIONALISMO . . . . . . . . . . . . . . . . 3. AS FALÁCIAS DA LEGITIMAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. A CONSTRUÇÃO DA NORMA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. RACIONALIDADE E COMUNICAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. A APLICAÇÃO DA NORMA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

49 51 57 58 61 65

IV. PRINCÍPIOS CONSTITUCIONAIS BÁSICOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70 1. O PRINCÍPIO DA LEGALIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70 2. O PRINCÍPIO DA DIGNIDADE HUMANA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77

V. OUTROS PRINCÍPIOS CONSTITUCIONAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82 1. O PRINCÍPIO DA LESIVIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. O PRINCÍPIO DA NECESSIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. O PRINCÍPIO DA INTERVENÇÃO MÍNIMA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. O PRINCÍPIO DA IDONEIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. O PRINCÍPIO DA PROPORCIONALIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. O PRINCÍPIO DO NE BIS IN IDEM . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. O PRINCÍPIO DA PRESUNÇÃO DE INOCÊNCIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

83 85 87 88 90 94 96

VI. O DIREITO SUBJETIVO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98 VII. O BEM JURÍDICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106 CAPÍTULO II - O CONCEITO DE DELITO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117 I. A EVOLUÇÃO DOUTRINÁRIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117 II. OS SISTEMAS DE DELITO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124 CAPÍTULO III - O INJUSTO PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133 SEÇÃO I - A AÇÃO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133 I. OS MODELOS DE CONDUTA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136 1. O MODELO CAUSAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.O MODELO FINALISTA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.O MODELO SOCIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.O MODELO FUNCIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

137 138 139 140

8

FUNDAMENTOS DE TEORIA DO DELITO - JUAREZ TAVARES

5.O MODELO PERSONALISTA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141 6.O MODELO TELEOLÓGICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142 7.O MODELO PERFORMÁTICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143

II. UMA CONCEITUAÇÃO DE AÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151 III. O SUJEITO DA AÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153 1. O CONCEITO DE SUJEITO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153 2. A PESSOA DELIBERATIVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158

IV. A IMPUTABILIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164 V. AUSÊNCIA DE AÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168 1. A CARÊNCIA DE ELEMENTOS NATURALÍSTICOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. CARÊNCIA DE PERFORMATIVIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.1 OS DELITOS CULTURALMENTE MOTIVADOS . . . . . . . . . . . . . . . 2.2 A INIMPUTABILIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

168 170 171 180

SEÇÃO II - TIPICIDADE E ANTIJURIDICIDADE. . . . . . . . . . . . . . . . . . 190 I. A CONTRIBUIÇÃO DA DOUTRINA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 191 II. A FORMULAÇÃO ATUAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193 III. AS CHAMADAS FUNÇÕES DO TIPO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 194 IV. A ANTIJURIDICIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 196 V. OS MODELOS DE INJUSTO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201 CAPÍTULO IV - O INJUSTO DOS DELITOS COMISSIVOS DOLOSOS. . . 203 SEÇÃO I - A TIPICIDADE. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203 I. A ESTRUTURA DO TIPO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203 II. O RESULTADO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206 III.O PROCESSO DE IMPUTAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 220 1. A IMPUTAÇÃO OBJETIVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222 1.1 A CAUSALIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222 A. A TEORIA DA CONDIÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. A TEORIA DA CAUSALIDADE ADEQUADA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C. A TEORIA DA RELEVÂNCIA JURÍDICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . D. A TEORIA DA CAUSALIDADE FUNCIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

225 233 235 236

1.2. A IMPUTAÇÃO NORMATIVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .239 A. O SETOR DA CRIAÇÃO DO RISCO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a. A DIMINUIÇÃO DO RISCO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b. AUSÊNCIA DE CRIAÇÃO OU AUMENTO DO RISCO . . . . . . . . . . . . . c. A INSIGNIFICÂNCIA DA LESÃO JURÍDICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . d. O RISCO PERMITIDO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. O SETOR DA REALIZAÇÃO DO RISCO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a. A AUSÊNCIA DE REALIZAÇÃO DO RISCO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b. A AUSÊNCIA DE REALIZAÇÃO DO RISCO NÃO PERMITIDO . . . . . . c. RESULTADOS FORA DO ÂMBITO DE PROTEÇÃO DA NORMA . . . . d. AS CONDUTAS ALTERNATIVAS CONFORME O DIREITO . . . . . . . . . e. O ALCANCE DO TIPO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C. O CONSENTIMENTO DO OFENDIDO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

244 244 246 250 257 259 260 261 262 263 264 267

2. A IMPUTAÇÃO SUBJETIVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272 2.1 O DOLO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 273 A. A EVOLUÇÃO DA DOUTRINA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. A QUESTÃO DA VONTADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C. A ESTRUTURA DO DOLO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . D. AS ESPÉCIES DE DOLO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

274 278 290 297

SUMÁRIO 9

a. O DOLO DIRETO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 297 b. O DOLO EVENTUAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304

2.2. O ERRO DE TIPO E OS DESVIOS DO DOLO . . . . . . . . . . . . . . . . . 327 2.3 OS ELEMENTOS SUBJETIVOS ESPECIAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 334 3 . AS CONDIÇÕES OBJETIVAS DE PUNIBILIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 338

SEÇÃO II - A ANTIJURIDICIDADE. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 341 I. O PANORAMA DA ANTIJURIDICIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 341 II. AS CAUSAS LEGAIS DE JUSTIFICAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 349 1. O ESTADO DE NECESSIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 350

A. A SITUAÇÃO DE NECESSIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 350 B. A AÇÃO NECESSÁRIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353

2. A LEGÍTIMA DEFESA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 360 A. A SITUAÇÃO DE DEFESA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. A AÇÃO DEFENSIVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C. LIMITAÇÕES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . D. DEFESA ANTECIPADA E PROVOCAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . E. A LEGÍTIMA DEFESA POR PARTE DE AGENTES DO ESTADO . . . . . F. O EXCESSO NA LEGÍTIMA DEFESA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

361 365 368 370 374 379

3. O EXERCÍCIO REGULAR DE UM DIREITO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 380 4. O ESTRITO CUMPRIMENTO DE DEVER LEGAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 386

III. AS CAUSAS SUPRALEGAIS DE JUSTIFICAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . 387 1. O CONSENTIMENTO PRESUMIDO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. O DIREITO DE CORREÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. O DIREITO DE EXPRESSÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. O PROCESSO DE MARGINALIZAÇÃO SOCIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

388 392 396 399

CAPÍTULO V - O INJUSTO DOS DELITOS CULPOSOS . . . . . . . . . . . . 407 I. A ESTRUTURA DA TIPICIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 407 II.O PROCESSO DE IMPUTAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 410 III. AS ESPÉCIES DE CULPA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 419 IV. AS CAUSAS DE JUSTIFICAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 426 CAPÍTULO VI - O INJUSTO DOS DELITOS OMISSIVOS . . . . . . . . . . . 429 I. A DISCUSSÃO EM TORNO DA LEGITIMIDADE . . . . . . . . . . . . . . . 429 II. OS PRESSUPOSTOS BÁSICOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 433 III. A ESTRUTURA TÍPICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 436 IV. OS DELITOS OMISSIVOS PRÓPRIOS E IMPRÓPRIOS . . . . . . . . . 442 V. A CAUSALIDADE NA OMISSÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 444 VI. OS SUPOSTOS DEVERES GERAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 446 VII. A IMPUTAÇÃO SUBJETIVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 447 VIII. AS CAUSAS DE JUSTIFICAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 448 CAPÍTULO VII - A CULPABILIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 453 I. O SIGNIFICADO DA CULPABILIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 453 II. A CHAMADA LIBERDADE DE VONTADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 460 III. OS CRITÉRIOS LIMITADORES DA CULPABILIDADE . . . . . . . . . 478 IV. AS ETAPAS METODOLÓGICAS DA CULPABILIDADE . . . . . . . . . 493 CAPÍTULO VIII - A CULPABILIDADE DOS DELITOS COMISSIVOS DOLOSOS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 497

10

FUNDAMENTOS DE TEORIA DO DELITO - JUAREZ TAVARES

I.A CAPACIDADE DE CULPABILIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 499 1.PANORAMA GERAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.A CAPACIDADE DIMINUÍDA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. EMOÇÃO, PAIXÃO E EMBRIAGUEZ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. ACTIO LIBERA IN CAUSA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

499 500 502 505

II.A CONSCIÊNCIA POTENCIAL DO INJUSTO . . . . . . . . . . . . . . . . . . 508 1.A SOLUÇÃO LEGAL BRASILEIRA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.A CONTRIBUIÇÃO DOUTRINÁRIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.1 O DIREITO PENAL COMUM . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2 A TEORIA DO DOLO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3 A TEORIA EXTREMA DA CULPABILIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.4 A TEORIA LIMITADA DA CULPABILIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. AS ESPÉCIES DE ERRO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1 O ERRO DE PROIBIÇÃO DIRETO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2 O ERRO DE TIPO PERMISSIVO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3 O ERRO DE PERMISSÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. O OBJETO DO ERRO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.A TEORIA DOS ELEMENTOS NEGATIVOS DO TIPO . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. O GRAU DE CONHECIMENTO DO AGENTE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. O AUTOR POR CONVICÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8. O ERRO CULTURALMENTE MOTIVADO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9. A QUESTÃO DA EVITABILIDADE DO ERRO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

508 509 509 509 511 512 515 515 515 516 516 521 522 523 525 531

III. A EXIGIBILIDADE DE OUTRA CONDUTA . . . . . . . . . . . . . . . . . . 536 1. PANORAMA GERAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. A COAÇÃO IRRESISTÍVEL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. A OBEDIÊNCIA HIERÁRQUICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. O ESTADO DE NECESSIDADE EXCULPANTE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. O EXCESSO ESCUSÁVEL DE LEGÍTIMA DEFESA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. CAUSA GERAL DE EXCULPAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

536 539 541 544 545 547

IV. A RESPONSABILIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 549 CAPÍTULO IX - A CULPABILIDADE DOS DELITOS CULPOSOS . . . . 563 I. A CAPACIDADE DE CULPABILIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 563 II. A CAPACIDADE DE RECONHECIMENTO DO CUIDADO . . . . . . 566 III. A PREVISIBILIDADE E EVITABILIDADE DO EVENTO . . . . . . . . 569 IV. A CONSCIÊNCIA POTENCIAL DO INJUSTO . . . . . . . . . . . . . . . . . 572 V. AS CAUSAS DE EXCULPAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 577 VI. A RESPONSABILIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 579 CAPÍTULO X - CULPABILIDADE DOS DELITOS OMISSIVOS . . . . . . 581 I. A CAPACIDADE DE CULPABILIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 581 II. A CONSCIÊNCIA POTENCIAL DO INJUSTO . . . . . . . . . . . . . . . . . 582 III. AS CAUSAS DE EXCULPAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 584 IV. A RESPONSABILIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 586 CONCLUSÃO FINAL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 587 BIBLIOGRAFIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 589 ÍNDICE REMISSIVO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 607 ÍNDICE DE AUTORES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 621

NOTA PRÉVIA À SEGUNDA EDIÇÃO Tendo em vista a aceitação do público e o esgotamento dos exemplares, tornou-se necessário produzir esta segunda edição. Aqui foram corrigidos os erros de digitação, esclarecidos mais nitidamente alguns textos mal compreendidos, inseridos novos comentários e estendidas as discussões sobre temas relevantes, como a função da doutrina jurídico-penal, a estrutura da antijuridicidade e a limitação da culpabilidade. Esses arranjos não modificaram, contudo, a essência da obra, nem sua estrutura. O livro mantém, portanto, o mesmo desenvolvimento doutrinário contido na primeira edição. Da mesma forma, foram coletadas novas indicações bibliográficas, adequadas às correções e extensões realizadas, bem como apreciadas as alterações ocorridas recentemente na legislação penal. Agradeço aos que me prestigiaram no lançamento da edição anterior, o que me induziu a continuar o trabalho com a segurança de que, pelo menos, algumas de minhas ideias puderam despertar a curiosidade do público especializado. Especial agradecimento à editora brasileira Aline Gostinski e aos editores espanhóis Laura Barrios e Salvador Vives, que investiram nesta obra sua confiança e prestígio, bem como à professora Fernanda Martins, pela correção e diagramação do livro. Agradeço ainda à minha assistente Juliana Marmello, pela minuciosa correção dos acidentes gráficos do texto. Rio de Janeiro, 05 de janeiro de 2020

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NOTA PRÉVIA À PRIMEIRA EDIÇÃO Este livro é produto de uma longa reflexão crítica sobre a teoria do delito, desenvolvida durante mais de quarenta anos de magistério de direito penal no Brasil, da prática profissional como membro do Ministério Público Federal e das discussões havidas nos congressos nacionais e internacionais, bem como nos seminários de direito penal e filosofia do direito da Universidade de Frankfurt am Main, Alemanha. Os anos de magistério constituíram uma notável experiência. Justamente das indagações dos estudantes, de suas inquietações, de suas dúvidas, de suas críticas ao sistema abstrato e esotérico do direito e, principalmente, do apelo no sentido de uma relação mais estreita da teoria com a realidade, pude reforçar minhas reflexões críticas e me libertar das amarras dogmáticas. Sob a perspectiva de que o direito penal, em vez de se alimentar das desgraças e dos sofrimentos, deve servir de instrumento de proteção da pessoa diante do Estado, busco traçar, aqui, uma revisitação crítica da teoria do delito. Poderia pensar que essa revisitação fosse uma forma de rediscutir velhos temas, sempre sob o crivo de uma dogmática que, durante séculos, foi-nos cedida pela cultura dos países centrais, principalmente, pela doutrina alemã. Esse seria o caminho normal a ser seguido e que não custaria outro trabalho, senão o de ver como determinados institutos poderiam ser melhor interpretados, desde que as antigas estruturas fossem mantidas. Pensei, contudo, que poderia proceder de outra forma, que deveria pôr à prova as estruturas tradicionais e, com isso, verificar se, com novas propostas, seria possível, ainda que de modo parcial e fragmentário, obter um rendimento maior, capaz de superar o decisionismo, os juízos arbitrários e subjetivos, bem como sedimentar e orientar as articulações teóricas em face da realidade brutal experimentada pela vida humana planetária. O ponto de partida dessa revisitação está situado na extrema

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impossibilidade de uma perfeita racionalização do direito penal. Depois de todas as tentativas de fazê-lo por meio do positivismo, da filosofia de valores, da escola sociológica, do ontologismo e do funcionalismo, cujos projetos se diluíram em argumentos simbólicos, só restou a conclusão de trabalhar as estruturas dogmáticas sob a busca de argumentos, interpretações, metodologias e fundamentos capazes de impedir que o sistema se tornasse ainda mais irracional. Mediante uma revisão crítica da teoria do delito, está claro que não será possível alcançar um estado de graça e nem superar todo seu déficit de racionalidade. A dogmática penal, como saber derivado da interpretação de normas jurídicas, tem poderes transformadores muito limitados. A única virtude que nela se pode reconhecer é sua sistematização, derivada da tentativa de concretizar seu simbolismo em elementos sensíveis, os quais induzem a necessidade de ultrapassar seus limites por meio de uma crítica de suas estruturas. À medida que o direito penal, como saber, se flexibiliza cada vez mais, cresce a importância de fazê-lo se reencontrar com a realidade humana, única forma que lhe resta de não sucumbir às próprias contradições e nem às crenças em sua magnitude civilizatória. O projeto deste livro não tem ambição de proceder à reconstrução total desse saber, seu objetivo é de mostrar a validade de propostas alternativas àquelas preconizadas pelo poder punitivo, principalmente em face da defesa da liberdade e dos direitos fundamentais da pessoa humana, independentemente de sua origem, de sua cor, de seu sexo, de sua classe social, de sua cultura, de suas virtudes ou defeitos ou de seu passado, quer seja o passado glorioso da pureza, quer seja o passado da desgraça e do desvio. A proposta pode até parecer utópica, mas será a única capaz de dar ao sistema jurídico penal uma base substancial que há muito se perdeu. Espero que eu tenha conseguido passar uma pequena mensagem de humanismo aos estudiosos do direito penal, conviventes de nossa precária e controvertida civilização ocidental. Quero agradecer a todos os que colaboraram para que este escrito se tornasse realidade, pelo estímulo, pelas ideias, pelas críticas, pelas ponderações. Devo especial agradecimento ao amigo Fábio Bozza, que se dedicou a ler todo o manuscrito e a corrigi-lo com zelo e percuciência

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e que me abriu a possibilidade de sempre rever o texto e torná-lo mais claro e acessível. Agradeço ainda ao amigo Alexandre O’Donnell Mallet, pelas inúmeras sugestões quanto às propostas apresentadas no trabalho e por suas críticas hipotético-transcendentais. Devo outro agradecimento especial a Eugenio Raúl Zaffaroni, amigo e mestre, pelo labor de prefaciar este livro, com tanta lucidez de ideias e com tanta generosidade, e por cujas palavras sempre me orientei. Rio de Janeiro, 28 de abril de 2018

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FOREWORD This book is the product of a longstanding critical reflection on the theory of crime, developed during more than forty years of teaching criminal law in Brazil, combined with professional practice as a federal prosecutor, and discussions at national and international congresses, as well as seminars on criminal law and the philosophy of law sponsored by the University of Frankfurt am Main in Germany. My years of teaching have been a notable experience. The questions posed by students, their concerns, doubts, critiques of the abstract and esoteric system of the law, and mainly the appeal in the sense of a closer relationship of theory with reality, have strengthened my critical reflections and freed me from dogmatic fetters. From the perspective that the criminal law, instead of feeding from misfortunes and sufferings, should serve as an instrument for protection of the person versus the State, I seek here to critically revisit the theory of crime. One might think that this revisit could be a way of renewing a debate about old themes, always under the prism of a dogmatic view, which for centuries has been assigned to us by the culture of the central countries, principally by the German doctrine. This would be the normal path to follow, and would be worthy of another work, to see how determined institutes could be better interpreted, provided the old structures are maintained. I hence thought I could proceed in another way, by putting traditional structures to the test, so as to verify whether, with new proposals, it would be possible, albeit in partial and fragmented form, to obtain greater insight, able to overcome the decisionism, the arbitrary and subjective judgments, as well as to cement and guide the theoretical articulations in face of the brutal reality experienced by humans on the planet. The starting point of this renewed visit is located at the extreme impossibility of establishing a perfect rationalization of criminal law.

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Indeed, after all the attempts to do so by means of positivism, the philosophy of values, the sociological school, ontologism and functionalism, whose projects boil down to symbolic arguments, the only conclusion is to analyze the dogmatic structures in the search for arguments, interpretations, methods and fundaments able to prevent the system from becoming even more irrational. Through a critical review of the theory of crime, it is clear it will not be possible to attain a state of grace, or overcome all the deficits of rationality. The penal dogma, as a branch of knowledge derived from the interpretation of legal norms, has very limited transformational powers. The only virtue that can be recognized in it is its systematization, derived from the attempt to materialize its symbolism into sensible elements, which induce the need to extrapolate its limits through a critique of its structures. To the extent that the criminal law, as a branch of knowledge, is made increasingly more flexible, the importance grows of guiding it back to a meeting with human reality, the only way of not succumbing to the inherent contradictions and beliefs in its civilizing magnitude. The project behind this book is not any ambition to totally reconstruct this knowledge. Its objective is to show the validity of alternative proposals to those preconceived by the punitive power, mainly in face of the defense of freedom and the fundamental rights of human beings, irrespective of their origin, color, sex, social class, culture, virtues or defects of their past, be it a glorious past marked by purity or a disgraceful and deviant past. The proposal may even seem utopian, but it is only way to give to the criminal law system a solid base that it lost long ago. I hope I have managed to convey a small inkling of humanism to the studies of criminal law, as an intrinsic part of our precarious and disputatious western civilization. In view of the public acceptance and exhaustion of the first edition, it became necessary to produce this second edition. Here the typographical errors have been corrected, some misinterpreted texts have been clarified, new comments have been inserted and discussions have been extended on relevant themes, such as the function of the penal law doctrine, the structure of actus rea and the limitation of mens rea. These adjustments, however, do not modify the work’s essence or its

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structure. The book thus maintains the same doctrinal development of the first edition. Likewise, new bibliographical references have been included, adequate to the corrections and extensions carried out, as well as in light of the recent alterations of criminal legislation. I want to thank all those who collaborated to make this text a reality, for their stimulus, ideas, criticisms and thoughts. I owe special thanks to my friend Fábio Bozza, who took it upon himself to read the entire manuscript and correct it with zeal and insight, enabling me to revise the text and make it clearer and more accessible. I also thank my friend Alexandre O’Donnell Mallet for the numerous suggestions regarding the proposals presented in the work and his hypothetical-transcendental critiques. I am further indebted to Eugenio Raúl Zaffaroni, my friend and teacher, for writing this book’s preface with such lucid ideas and generosity, and for his words that have always guided me. I thank all those who praised the previous edition, who induced me to continue the work with the security that at least some of my ideas can whet the curiosity of the specialized readership. Special thanks are also in order to the Spanish editors Laura Barrios and Salvador Vives, who invested their trust and prestige in this work, as well as Professor Fernanda Martins for the correction and layout of the book. Finally, I thank my assistant Juliana Marmello for the careful correction of typographical errors. Rio de Janeiro, January 5, 2020

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