1_9788413785769

ABOGACÍA Y PROCESO PENAL

ARTURO ÁLVAREZ ALARCÓN (Director)

abogacía y proceso

abogacía y proceso

2

ABOGACÍA Y PROCESO PENAL

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Javier de Lucas Martín

Ana Cañizares Laso

Víctor Moreno Catena

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Jorge A. Cerdio Herrán

Francisco Muñoz Conde

José Ramón Cossío Díaz

Angelika Nussberger

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho Instituto Tecnológico Autónomo de México Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

ABOGACÍA Y PROCESO PENAL

Coordinador:

ARTURO ÁLVAREZ ALARCÓN Autores:

Arturo Álvarez Alarcón María Teresa Del Caso Jiménez Xulio Xosé Ferreiro Baamonde Pablo García Molina Francisco Javier Gracia Sanz Montserrat De Hoyos Sancho Antonio Narváez Rodríguez Ana María Neira Pena Julián Sánchez Melgar

tirant lo blanch Valencia, 2021

Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

DIRECTOR DE LA COLECCIÓN

ARTURO ÁLVAREZ ALARCÓN

© VV.AA.

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1378-576-9 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice Abreviaturas . ........................................................................................................................

39

Sección 1ª CONCEPTOS GENERALES DEL PROCESO PENAL Capítulo I PRINCIPIOS Y GARANTÍAS DEL PROCESO PENAL Montserrat de Hoyos Sancho

I. INTRODUCCIÓN........................................................................................................................

43

II. PRINCIPIO DE LEGALIDAD.........................................................................................................

43

III. PRINCIPIO ACUSATORIO...........................................................................................................

45

IV. PRINCIPIOS DE PRESUNCIÓN DE INOCENCIA, IN DUBIO PRO REO Y NEMO TENETUR SE DETEGERE......................................................................................................................................... IV.1. La presunción de inocencia como regla de tratamiento del investigado/acusado...... IV.2. La presunción de inocencia como regla de juicio o in dubio pro reo........................... IV.3. Derecho al silencio, a no incriminarse y a no confesarse culpable —nemo tenetur se detegere—................................................................................................................... IV.4. Derechos de defensa, audiencia y contradicción........................................................ IV.5. Principio de proporcionalidad..................................................................................... V. PRINCIPIOS DE PUBLICIDAD, ORALIDAD E INMEDIACIÓN DE LAS ACTUACIONES....................

47 48 51 54 57 64 70

VI. LIBRE VALORACIÓN DE LA PRUEBA O VALORACIÓN CONJUNTA Y RACIONAL DE TODA LA ACTIVIDAD PROBATORIA..........................................................................................................

80

VII. CONGRUENCIA Y MOTIVACIÓN DE LA SENTENCIA...................................................................

82

VIII. DERECHO A LOS RECURSOS Y A LA DOBLE INSTANCIA.............................................................

89

IX. PROHIBICIÓN DE LA REFORMATIO IN PEIUS.............................................................................

90

Capítulo II EL OBJETO DEL PROCESO PENAL Arturo Álvarez Alarcón

I. EL OBJETO DEL PROCESO PENAL: EL HECHO PUNIBLE Y EL OBJETO DEL PROCESO.................. I.1. Relevancia de la delimitación del objeto del proceso penal........................................ I.2. Concepto..................................................................................................................... I.3. Elementos del objeto del proceso penal..................................................................... I.3.1. Actos punibles............................................................................................ I.3.2. El sujeto investigado-acusado.................................................................... I.4. La calificación jurídica de los hechos........................................................................... I.5. Caracteres del objeto del proceso penal..................................................................... I.6. Delimitación progresiva del objeto del proceso penal................................................ I.7. La pretensión punitiva.................................................................................................

93 93 94 96 96 97 98 103 104 105

8

Índice II. LA ACUMULACIÓN DE OBJETOS. DELITOS CONEXOS................................................................ II.1. Delitos conexos............................................................................................................ II.1.1. Complejidad y dilación............................................................................... II.1.2. Delitos cometidos por varias personas: grupo u organización criminal..... II.1.3. Delitos en materia de violencia sobre la mujer.......................................... II.2. Delitos no conexos pero cometidos por un mismo sujeto.......................................... II.3. Efectos de la acumulación........................................................................................... II.3.1. Acumulación de objetos procesales........................................................... II.3.2. Alteración de la competencia..................................................................... II.3.3. La acumulación y el derecho al juez ordinario predeterminado por la ley. II.3.4. Alteración de las reglas de la prescripción de los delitos........................... II.4. Carácter preceptivo o facultativo de las reglas de la conexión.................................... II.5. Tratamiento procesal de la conexión........................................................................... II.5.1. Alteración de la competencia objetiva....................................................... II.5.2. Alteración de la competencia territorial.................................................... III. LA PRETENSIÓN DE RESPONSABILIDAD CIVIL EX DELICTO........................................................ III.1. Fundamento................................................................................................................ III.2. Régimen jurídico. El principio dispositivo.................................................................... III.2.1. Interposición por la parte........................................................................... III.2.2. Contenido determinado por la parte......................................................... III.2.3. El principio dispositivo y su eficacia sobre el ejercicio procesal de la responsabilidad civil ex delicto........................................................................ III.2.3.1. Renuncia a la acción civil........................................................ III.2.3.2. Acuerdo extrajudicial y transacción........................................ III.2.3.3. Acumulación de acciones civiles............................................. III.2.3.4. Reserva de acciones................................................................ III.2.3.5. Pretensión civil juzgada antes de la incoación del proceso penal....................................................................................... III.2.3.6. Demanda civil interpuesta antes de la incoación del proceso penal (litispendencia)............................................................. III.2.4. La acción civil en los procesos penales sin sentencia de condena............. III.2.4.1. Sobreseimiento en el proceso penal abreviado...................... III.2.4.2. Extinción de la acción penal y su repercusión en la acción civil.......................................................................................... III.2.4.3. Excusa absolutoria por parentesco......................................... III.2.5. Eficacia de la sentencia penal condenatoria sobre el proceso civil posterior.............................................................................................................. III.3. Contenido de la responsabilidad civil.......................................................................... III.3.1. La pretensión de restitución....................................................................... III.3.1.1. Restitución imposible............................................................. III.3.1.2. La restitución mediante la declaración de nulidad de los contratos....................................................................................... III.3.1.3. La responsabilidad contractual no forma parte de la responsabilidad civil nacida del delito............................................... III.3.2. La pretensión de indemnización/reparación............................................. III.3.2.1. Cuantía de la indemnización................................................... III.3.2.2. Bases de la determinación de la cuantía................................ III.3.2.3. Moderación de la indemnización por la conducta del perjudicado.....................................................................................

106 107 109 109 111 111 113 113 114 115 115 119 120 122 122 123 123 124 126 127 127 127 129 130 131 132 135 136 136 137 139 140 141 143 144 144 146 146 147 149 149

9

Índice III.3.2.4. III.3.2.5. III.3.2.6.

Aplicación del Baremo............................................................ Intereses................................................................................. Costas..................................................................................... III.3.2.6.1. Regla general en materia de costas.................. III.3.2.6.2. Costas del responsable civil subsidiario............ III.3.2.6.3. Costas de la acusación particular...................... III.3.2.6.4. Costas de la acusación popular......................... III.3.2.6.5. Condena en costas a las acusaciones particular y popular (temeridad o mala fe)....................... III.3.3. Indemnización en caso de perjuicio sobre un negocio ilícito..................... III.4. Consideraciones sobre la prescripción........................................................................ III.4.1. Determinación del dies a quo..................................................................... III.4.2. Interrupción de la prescripción.................................................................. III.5. Incidentes sobre los terceros responsables civiles, partícipes a título lucrativo o poseedores de efectos e instrumentos del delito........................................................... IV. LAS CUESTIONES PREJUDICIALES.............................................................................................. IV.1. Concepto..................................................................................................................... IV.2. Sistemas de tratamiento de las cuestiones prejudiciales............................................ IV.3. Régimen jurídico en el derecho español..................................................................... IV.4. La doctrina del Tribunal Constitucional sobre la cuestión prejudicial......................... IV.5. Tramitación.................................................................................................................. IV.5.1. Cuestiones prejudiciales devolutivas.......................................................... IV.5.1.1. Cuestión prejudicial no pendiente.......................................... IV.5.1.2. Cuestión prejudicial “litispendente”....................................... IV.5.1.3. El Ministerio fiscal en el proceso sobre la cuestión prejudicial devolutiva............................................................................... IV.5.2. Cuestiones prejudiciales no devolutivas..................................................... IV.6. Cuestión prejudicial ante el TJUE.................................................................................

151 152 155 155 156 156 157 159 160 161 162 163 164 165 165 166 167 168 172 172 172 174 174 174 175

Capítulo III LOS ÓRGANOS JURISDICCIONALES PENALES Arturo Álvarez Alarcón

I. COMPETENCIA..........................................................................................................................

177

II. COMPETENCIA OBJETIVA.......................................................................................................... II.1. Concepto..................................................................................................................... II.2. Atribución de la competencia objetiva: clasificación procesal de los delitos.............. II.2.1. Normas generales: delitos de carácter ordinario....................................... II.2.2. Normas específicas, atendiendo al tipo de delito...................................... II.2.2.1. Delitos de violencia sobre la mujer......................................... II.2.2.2. Delitos del ámbito de la Audiencia Nacional.......................... II.2.3. Normas específicas para los delitos cometidos por personas aforadas..... III. COMPETENCIA FUNCIONAL...................................................................................................... III.1. Concepto..................................................................................................................... III.2. Atribución de la competencia funcional...................................................................... III.2.1. Competencia para la instrucción................................................................ III.2.2. Competencia para los recursos.................................................................. III.2.3. Ejecución de sentencias.............................................................................

177 177 178 178 181 181 182 183 183 183 184 184 185 187

10

Índice IV. COMPETENCIA TERRITORIAL.................................................................................................... IV.1. Fueros generales: preferentes y subsidiarios.............................................................. IV.1.1. Fuero preferente: lugar de comisión del delito.......................................... IV.1.2. Fueros subsidiarios..................................................................................... IV.2. Fueros especiales........................................................................................................ IV.2.1. Delitos de violencia sobre la mujer............................................................ IV.2.2. Criterio territorial y competencia de la Audiencia Nacional...................... IV.2.3. Competencia de la Audiencia Nacional en los delitos de violencia contra la mujer...................................................................................................... V. TRATAMIENTO PROCESAL DE LA COMPETENCIA...................................................................... V.1. Legitimación para promover cuestiones de competencia........................................... V.2. El tribunal facultado para resolver las cuestiones de competencia............................ V.3. El Tribunal Supremo y la determinación de la competencia....................................... V.4. Planteamiento de oficio de la cuestión de competencia............................................. V.4.1. Requerimiento de inhibición entre órganos de igual nivel......................... V.4.2. Requerimiento de inhibición del tribunal superior al inferior.................... V.4.3. Acuerdo de inhibición adoptado de oficio................................................. V.4.4. Reclamación de la competencia en la fase de instrucción......................... V.5. Efectos suspensivos de las cuestiones de competencias promovidas de oficio.......... V.6. Inhibitoria.................................................................................................................... V.6.1. Procedimiento ante el “juez municipal”..................................................... V.6.2. Procedimiento en las causas por delitos.................................................... V.6.2.1. Interposición de la inhibitoria................................................. V.6.2.2. “Inhibitoria tardía”. Postura del Tribunal Supremo................. V.6.2.3. Decisión del tribunal requirente............................................. V.6.2.4. Decisión del tribunal requerido.............................................. V.6.2.5. Nueva decisión del tribunal requirente.................................. V.6.2.6. Resolución de la cuestión de competencia por el tribunal superior...................................................................................... V.6.3. Resolución sobre las costas........................................................................ V.7. Declinatoria................................................................................................................. V.8. Crisis de competencia entre juzgados de violencia sobre la mujer y tribunales civiles................................................................................................................................ VI. LAS NORMAS DE REPARTO DE LOS ASUNTOS...........................................................................

189 189 189 192 192 192 193 195 196 197 197 199 200 200 200 201 202 203 203 203 204 204 204 204 205 206 206 207 207 208 209

Capítulo IV LAS PARTES DEL PROCESO PENAL Arturo Álvarez Alarcón

I. LAS PARTES EN EL PROCESO PENAL.......................................................................................... I.1. Revisión del concepto de parte en el proceso penal: la legitimación.......................... I.2. Clasificación de las partes............................................................................................ I.2.1. Por la posición que ocupan en el proceso.................................................. I.2.2. Por el carácter de su presencia en el proceso............................................ I.2.3. Por la naturaleza del interés que defienden............................................... I.2.4. Por la naturaleza de la pretensión.............................................................. II. CAPACIDAD PARA SER PARTE Y CAPACIDAD PROCESAL............................................................

211 211 216 216 216 217 218 218

11

Índice II.1.

III.

IV.

V.

VI.

Personas físicas............................................................................................................ II.1.1. Defecto de capacidad en el investigado-acusado: minoría de edad.......... II.1.2. Defecto de capacidad en el investigado-acusado: personas incapaces...... II.1.3. Defecto de capacidad en el ofendido por el delito..................................... II.1.4. El nasciturus............................................................................................... II.2. Personas jurídicas........................................................................................................ II.3. Entes sin personalidad................................................................................................. II.3.1. Comunidades de propietarios.................................................................... II.3.2. Herencias yacentes..................................................................................... II.4. El Ministerio Fiscal....................................................................................................... II.4.1. Régimen jurídico......................................................................................... II.4.2. Capacidad y representación del Ministerio Fiscal...................................... II.4.3. Funciones específicas en el proceso penal................................................. II.4.4. Principios que inspiran la actuación del Ministerio Fiscal.......................... II.4.4.1. Principios de unidad y dependencia jerárquica...................... II.4.4.2. Principio de legalidad.............................................................. II.4.4.3. Principio de imparcialidad...................................................... II.5. El Estado y demás entes públicos................................................................................ LEGITIMACIÓN PARA SER PARTE............................................................................................... III.1. La atribución de la legitimación................................................................................... III.2. Pluralidad de partes.................................................................................................... LA ACUSACIÓN PÚBLICA: EL MINISTERIO FISCAL..................................................................... IV.1. Legitimación del Ministerio Fiscal............................................................................... IV.2. La legitimación del Ministerio Fiscal en los delitos semipúblicos................................ IV.3. Intervención del Ministerio Fiscal en el proceso penal............................................... LA ACUSACIÓN PARTICULAR: EL OFENDIDO POR EL DELITO.................................................... V.1. La legitimación del ofendido por el delito................................................................... V.1.1. Legitimación como perjudicado en caso de muerte o desaparición de la víctima........................................................................................................ V.1.2. Pluralidad de acusadores particulares........................................................ V.1.3. La legitimación de la víctima del delito continuado................................... V.2 Intervención en el proceso.......................................................................................... V.2.1. Querella del acusador particular................................................................ V.2.2. Ofrecimiento de acciones........................................................................... V.2.2.1. Diligencia procesal.................................................................. V.2.2.2. Defecto en el ofrecimiento de acciones................................. V.2.2.3. Sujetos destinatarios de la diligencia: ofendido o perjudicado............................................................................................ V.2.2.4. Preclusión............................................................................... V.2.2.5. Personación tardía.................................................................. V.2.3. Exigencia y exención de fianza................................................................... LA LEGITIMACIÓN POPULAR (ACCIÓN POPULAR).................................................................... VI.1. Referencia histórica..................................................................................................... VI.2. Naturaleza y régimen jurídico...................................................................................... VI.2.1. Carácter de derecho constitucional no fundamental................................. VI.2.2. Fundamento de la acción popular.............................................................. VI.2.3. Sujetos legitimados para el ejercicio de la acción popular......................... VI.2.3.1. Limitaciones generales de la LECrim (arts. 102 y 103)............

219 220 222 224 226 227 228 228 228 229 229 231 231 233 233 235 235 235 236 236 237 238 238 239 240 242 242 242 243 244 245 245 245 245 246 247 248 248 250 251 251 253 254 256 257 258

12

Índice VI.2.3.2. Personas naturales y personas jurídicas................................. VI.2.3.3. Personas jurídico-públicas...................................................... VI.2.3.4. Los partidos políticos.............................................................. VI.3. Ejercicio de la legitimación popular: personación....................................................... VI.3.1. Formulación de querella............................................................................ VI.3.2. Prestación de fianza................................................................................... VI.3.3. Postulación. Pluralidad de acusaciones populares..................................... VI.4. Limitaciones al ejercicio de la legitimación popular.................................................... VI.4.1. Supuestos de insuficiencia de la acusación popular para la apertura del juicio oral en el procedimiento penal abreviado (Doctrina Botín)............. VI.4.2. Falta de autorización de la víctima en supuestos especiales...................... VI.5. Contenido de la legitimación popular......................................................................... VI.6. Imposición de costas en los supuestos de acusación popular..................................... VII. EL ACUSADOR PRIVADO...........................................................................................................

259 260 262 263 263 264 268 273

VIII. LA PARTE PASIVA DEL PROCESO PENAL: INVESTIGADO Y ACUSADO........................................ VIII.1. Concepto..................................................................................................................... VIII.2. Legitimación................................................................................................................ VIII.3. La presencia física del acusado en el proceso penal................................................... VIII.3.1. Consideraciones generales......................................................................... VIII.3.2. La rebeldía.................................................................................................. VIII.3.2.1. Requisitos............................................................................... VIII.3.2.2. Efectos.................................................................................... IX. LA LEGITIMACIÓN EN EL EJERCICIO DE LA PRETENSIÓN CIVIL.................................................. IX.1. Legitimación activa...................................................................................................... IX.1.1. El perjudicado............................................................................................. IX.1.1.1. Ofrecimiento de acciones y personación................................ IX.1.2. El actor civil................................................................................................ IX.1.3. El Ministerio Fiscal...................................................................................... IX.1.4. El acusado carece de legitimación activa para reclamar la responsabilidad civil...................................................................................................... IX.2. Legitimación pasiva..................................................................................................... IX.2.1. El acusado.................................................................................................. IX.2.1.1. Los herederos del acusado..................................................... IX.2.2. El responsable civil..................................................................................... IX.2.2.1. El responsable civil subsidiario............................................... IX.2.2.2. Doble legitimación: perjudicado y responsable civil............... IX.2.2.3. Cambio sobrevenido de la condición del responsable civil: directo-subsidiario-partícipe a título lucrativo....................... IX.2.2.4. Responsabilidad de las compañías aseguradoras................... IX.2.2.5. La administración pública como responsable civil.................. IX.2.2.6. Responsabilidad civil del Estado por delitos cometidos en establecimientos penitenciarios............................................. IX.2.2.7. La responsabilidad del Estado por delitos cometidos en libertad condicional.................................................................. IX.2.3. El beneficiario a título lucrativo (“receptación civil”).................................

279 279 281 282 282 283 283 284 286 286 287 288 291 292

273 274 276 277 278

293 294 294 295 295 296 301 304 304 305 306 306 308

13

Índice Capítulo V LA DEFENSA TÉCNICA Y LA REPRESENTACIÓN PROCESAL DE LAS PERSONAS FÍSICAS Pablo García Molina

I. EL DERECHO DE DEFENSA......................................................................................................... I.1. Concepto..................................................................................................................... I.2. Contenido.................................................................................................................... I.3. El titular del derecho de defensa................................................................................. I.4. El ejercicio del derecho de defensa............................................................................. I.4.1. La autodefensa........................................................................................... I.4.2. El derecho a la asistencia de letrado.......................................................... I.5. Nacimiento, finalización y renuncia del derecho de defensa...................................... II. LA AUTODEFENSA..................................................................................................................... II.1. La autodefensa en el procedimiento para el juicio sobre delitos leves....................... II.2. La habilitación para la defensa de asuntos propios o de parientes............................. II.3. La autodefensa del abogado investigado.................................................................... II.4. El derecho a la última palabra..................................................................................... III. EL DERECHO A LA ASISTENCIA DE LETRADO............................................................................. III.1. Concepto..................................................................................................................... III.2. Contenido.................................................................................................................... III.2.1. La libre elección de abogado...................................................................... III.2.1.1. La defensa letrada en situaciones de incomunicación............ III.2.1.2. El abogado del turno de oficio................................................ III.2.1.3. El abogado impuesto por el juez............................................. III.2.2. Los derechos del detenido y su ejercicio por el abogado........................... III.3. La defensa en el turno de oficio.................................................................................. III.4. La renuncia al derecho a la asistencia de letrado........................................................ III.5. La renuncia a un letrado concreto............................................................................... III.5.1. La renuncia por el defendido...................................................................... III.5.2. La renuncia por el abogado........................................................................ IV. LA REPRESENTACIÓN PROCESAL DE LAS PERSONAS FÍSICAS....................................................

313 313 313 314 316 316 316 317 318 318 319 320 320 324 324 324 325 326 327 328 331 340 341 345 347 352 356

Capítulo VI LA DEFENSA DE LA PERSONA JURÍDICA EN EL PROCESO PENAL Ana María Neira Pena

I. INTRODUCCIÓN........................................................................................................................

359

II. LA POSTULACIÓN DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL PROCESO PENAL................................. II.1. Las normas de postulación y la primera comparecencia de imputación..................... II.2. El derecho de asistencia jurídica gratuita.................................................................... III. EL ENJUICIAMIENTO EN AUSENCIA Y REBELDÍA DE LA PERSONA JURÍDICA.............................

359 359 361 364

IV. LA INTERVENCIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA A TRAVÉS DEL REPRESENTANTE DEFENSIVO.... IV.1. Los modelos de intervención de la persona jurídica en el proceso penal. El modelo de ausencia voluntaria previsto en la LECrim.............................................................. IV.2. La determinación del representante defensivo...........................................................

368

368 371

14

Índice IV.3. El conflicto de intereses entre la persona jurídica y sus representantes legales............. IV.4. Las funciones y el estatuto jurídico del representante defensivo............................... V. LA COLABORACIÓN CON LA JUSTICIA COMO ESTRATEGIA DEFENSIVA.................................... V.1. Las atenuantes por confesión y colaboración............................................................. V.2. La conformidad de la persona jurídica........................................................................ VI. LOS COMPLIANCE PROGRAMS COMO OBJETO DE PRUEBA EN EL PROCESO PENAL................ VI.1. La relevancia de los programas de cumplimiento penal como estrategia de defensa. VI.2. Los medios probatorios idóneos para acreditar la eficacia del programa de cumplimiento penal............................................................................................................... VI.3. La carga de la prueba en relación con el programa de cumplimiento penal............... VI.4. La valoración de la prueba de compliance..................................................................

375 381 385 385 391 397 397 399 404 409

Capítulo VII LOS ACTOS PROCESALES Pablo García Molina

I. CONCEPTO Y REQUISITOS......................................................................................................... I.1. Requisitos subjetivos................................................................................................... I.2. Requisitos objetivos..................................................................................................... I.3. Requisitos de actividad................................................................................................ I.3.1. Lugar........................................................................................................... I.3.2. Tiempo....................................................................................................... I.3.2.1. Plazos y términos.................................................................... I.3.2.2. Cómputo de los plazos............................................................ I.3.3. Forma......................................................................................................... I.3.3.1. Oralidad y escritura................................................................. I.3.3.2. Lengua.................................................................................... I.3.3.3. Publicidad............................................................................... II. CLASES DE ACTOS PROCESALES................................................................................................ II.1. Los actos procesales de las partes............................................................................... II.2. Los actos procesales del órgano jurisdiccional............................................................ II.2.1. Los actos procesales del juez...................................................................... II.2.1.1. Providencias............................................................................ II.2.1.2. Autos....................................................................................... II.2.1.3. Sentencias............................................................................... II.2.2. Los actos procesales del letrado de la administración de justicia.............. III. LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES................................................................................. III.1. Control y denuncia de la nulidad de los actos procesales........................................... III.1.1. Declaración de nulidad pendiente el proceso............................................ III.1.2. Declaración de nulidad finalizado el proceso: el incidente de nulidad de actuaciones................................................................................................ III.2. Límites a la nulidad de las actuaciones: subsanación y convalidación........................ IV. ACLARACIÓN Y CORRECCIÓN DE LAS RESOLUCIONES.............................................................. IV.1. Aclaración de conceptos oscuros................................................................................ IV.2. Rectificación de errores materiales manifiestos y aritméticos.................................... IV.3. Cuestiones comunes a la aclaración y a la rectificación de errores............................. IV.4. Subsanación y complemento de sentencias y autos defectuosos o incompletos.......

411 411 412 412 412 413 413 414 416 416 416 418 419 419 420 420 420 420 421 430 430 432 433 433 434 435 436 436 437 437

15

Índice

V. LOS ACTOS DE COMUNICACIÓN............................................................................................... V.1. Clases........................................................................................................................... V.1.1. Con las partes y otros sujetos..................................................................... V.1.2. Con otros órganos jurisdiccionales............................................................. V.1.3. Con otros órganos públicos........................................................................ V.2. Procedimientos de comunicación............................................................................... V.2.1. Por medio de procurador........................................................................... V.2.2. Por correo, telegrama u otros medios semejantes.................................... V.2.3. Por medio de copia de la resolución o de cédula....................................... V.2.4. Por medios electrónicos, informáticos y similares..................................... V.2.5. Por edictos.................................................................................................. V.3. Nulidad de los actos de comunicación........................................................................ VI. LOS ACTOS DE DOCUMENTACIÓN............................................................................................

438 439 439 439 441 442 442 442 443 444 445 446 446

Capítulo VIII LA IMPUGNACIÓN DE LOS ACTOS PROCESALES Francisco Javier Gracia Sanz Pablo García Molina

I. LOS MEDIOS DE IMPUGNACIÓN............................................................................................... I.1. El derecho al recurso en el proceso penal................................................................... I.2. Las limitaciones al derecho al recurso......................................................................... I.3. Requisistos y presupuestos de los recursos................................................................. I.3.1. La legitimación........................................................................................... I.3.2. El perjuicio.................................................................................................. I.3.3. El depósito para recurrir............................................................................. I.3.4. El plazo....................................................................................................... I.4. La prohibición de reformatio in peius.......................................................................... I.5. Efectos de los recursos................................................................................................ I.5.1. Efecto devolutivo........................................................................................ I.5.2. Efecto suspensivo....................................................................................... I.5.3. Efecto extensivo......................................................................................... I.6. Clases de recursos....................................................................................................... I.6.1. Atendiendo al órgano que los decide: devolutivos y no devolutivos......... I.6.2. Atendiendo a los motivos del recurso: ordinarios y extraordinarios.......... I.6.3. Atendiendo a la materia que se impugna: procesales y materiales........... I.6.4. Atendiendo al tipo de resolución que se impugna..................................... II. RECURSOS CONTRA LAS RESOLUCIONES DEL LETRADO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA............................................................................................................................................ II.1. El recurso de reposición.............................................................................................. II.2. El recurso de revisión.................................................................................................. III. RECURSOS CONTRA LAS RESOLUCIONES DEL JUEZ. RECURSOS NO DEVOLUTIVOS.................. III.1. El recurso de reforma.................................................................................................. III.2. El recurso de súplica.................................................................................................... IV. RECURSOS CONTRA LAS RESOLUCIONES DEL JUEZ. RECURSOS DEVOLUTIVOS........................ IV.1. Cuestiones generales................................................................................................... IV.1.1. Derecho al recurso como parte del derecho a la tutela judicial efectiva... IV.1.2. Imparcialidad en la resolución de los recursos...........................................

451 451 452 452 452 453 453 454 455 455 456 456 456 457 457 457 457 458 458 458 458 459 459 461 462 462 462 463

16

Índice IV.1.3. Preclusión de los plazos y tutela judicial efectiva....................................... IV.1.4. La delimitación per saltum del objeto de los recursos devolutivos............ IV.2. Recurso de apelación.................................................................................................. IV.2.1. Naturaleza jurídica..................................................................................... IV.2.2. Recurso de apelación contra resoluciones interlocutorias......................... IV.2.2.1. Resoluciones recurribles y órgano competente...................... IV.2.2.2. Efectos suspensivos................................................................ IV.2.2.3. Tramitación............................................................................. IV.2.3. Recurso de apelación contra resoluciones definitivas (autos)................... IV.2.4. Recurso de apelación contra los autos dictados por el magistrado-presidente del tribunal del jurado...................................................................... IV.2.5. Recurso de apelación contra sentencias.................................................... IV.2.5.1. Recurso de apelación contra sentencias dictadas por los juzgados de lo penal y juzgados centrales de lo penal................ IV.2.5.2. Recurso de apelación contra sentencias absolutorias............ IV.2.5.3. Recurso de apelación contra sentencias dictadas en juicios rápidos.................................................................................... IV.2.5.4. Recurso de apelación contra sentencias dictadas en juicios por delitos leves...................................................................... IV.2.5.5. Recurso de apelación contra sentencias dictadas en primera instancia por las audiencias provinciales y la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional........................................................ IV.2.5.6. Recurso de apelación contra sentencias dictadas por el magistrado-presidente del tribunal del jurado............................ IV.3. Recurso de queja......................................................................................................... IV.3.1. Recurso de queja contra resoluciones interlocutorias............................... IV.3.2. Recurso de queja por inadmisión a trámite de otro recurso devolutivo.... IV.4. Recurso de casación.................................................................................................... IV.4.1. Naturaleza jurídica, características, efectos suspensivos y legitimación.... IV.4.2. Resoluciones recurribles............................................................................ IV.4.2.1. Autos....................................................................................... IV.4.2.2. Sentencias............................................................................... IV.4.3. Motivos...................................................................................................... IV.4.3.1. Infracción de ley...................................................................... IV.4.3.2. Quebrantamiento de forma.................................................... IV.4.4. Infracción de precepto constitucional........................................................ IV.4.5. Tramitación................................................................................................. IV.4.5.1. Preparación............................................................................. IV.4.5.2. Interposición........................................................................... IV.4.5.3. Sustanciación.......................................................................... IV.4.5.4. Decisión.................................................................................. IV.4.6. Cuestiones nuevas...................................................................................... V. LA IMPUGNACIÓN DE LA COSA JUZGADA PENAL..................................................................... V.1. La revisión de las sentencias firmes............................................................................ V.1.1. Motivos de revisión.................................................................................... V.1.2. Legitimación............................................................................................... V.1.3. Competencia.............................................................................................. V.1.4. Procedimiento............................................................................................ V.1.5. Efectos........................................................................................................ V.2. El recurso de anulación...............................................................................................

464 466 467 467 468 468 468 469 471 472 473 474 476 493 494 494 494 501 501 502 503 503 508 508 511 513 513 516 520 520 520 521 523 524 525 526 526 527 529 529 529 530 531

17

Índice Capítulo IX COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL Montserrat de Hoyos Sancho

I. INTRODUCCIÓN........................................................................................................................

535

II. AUXILIO JUDICIAL PENAL INTERGUBERNAMENTAL..................................................................

535

III. COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL EN EL MARCO DEL CONSEJO DE EUROPA..............................

536

IV. COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL EN EL ÁMBITO DE LA UNIÓN EUROPEA. LOS INSTRUMENTOS DE RECONOCIMIENTO MUTUO DE RESOLUCIONES PENALES...........................................

537

V. LA EXTRADICIÓN ACTIVA Y PASIVA EN ESPAÑA........................................................................ V.1. Regulación y principios rectores.................................................................................. V.2. Procedimieto de extradición activa (arts. 824 y ss. LECRIM)....................................... V.3. Procedimiento de extradición pasiva (Ley 4/1985, de 21 de marzo, de extradición pasiva).........................................................................................................................

539 539 541 541

Sección 2ª LA ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL Capítulo I LA INSTRUCCIÓN. INICIO. INCOACIÓN. SUJETOS Montserrat de Hoyos Sancho

I. LA INSTRUCCIÓN: CONTENIDO y FINALIDADES........................................................................

549

II. CARÁCTER RESERVADO DE LAS ACTUACIONES Y SECRETO SUMARIAL....................................

551

III. PLAZOS DE LA INSTRUCCIÓN....................................................................................................

555

IV. DENUNCIA, ATESTADO Y QUERELLA......................................................................................... IV.1. La denuncia................................................................................................................. IV.2. El atestado policial....................................................................................................... IV.3. La querella................................................................................................................... V. EN PARTICULAR, LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN DEL MINISTERIO FISCAL.....................

557 557 561 563 569

VI. EL AUTO DE INCOACIÓN DEL JUEZ INSTRUCTOR......................................................................

573

VII. INTERVENCIÓN DEL ACTOR CIVIL EN LA INSTRUCCIÓN............................................................

576

VIII. FORMACIÓN DEL SUMARIO.....................................................................................................

577

Capítulo II LA APORTACIÓN DE LOS HECHOS EN EL PROCESO PENAL Arturo Álvarez Alarcón

I. LA APORTACIÓN DE LOS HECHOS EN EL PROCESO PENAL: ACTOS DE INVESTIGACIÓN Y ACTOS DE PRUEBA........................................................................................................................ I.1. Función de los actos de investigación y de los actos de prueba.................................. I.2. Eventual valor probatorio de los actos de investigación............................................. I.3. La prueba preconstituida............................................................................................. II. CONCEPTO DE PRUEBA.............................................................................................................

579 581 582 585 586

18

Índice

III. OBJETO DE LA PRUEBA (THEMA PROBANDI), CARGA DE LA PRUEBA Y PRUEBA DE CARGO....

589

IV. PROCEDIMIENTO PROBATORIO................................................................................................ IV.1. Proposición de la prueba............................................................................................. IV.2. Admisión de la prueba................................................................................................ IV.3. Práctica de la prueba................................................................................................... IV.4. La prueba anticipada. Declaraciones testificales......................................................... V. VALORACIÓN DE LA PRUEBA....................................................................................................

590 590 591 599 600 603

VI. PRUEBA PROHIBIDA Y PRUEBA ILÍCITA..................................................................................... VI.1. Prueba prohibida......................................................................................................... VI.1.1. Efectos de la declaración de prueba prohibida.......................................... VI.1.1.1. Supuestos de “desconexión de antijuridicidad”..................... VI.1.1.2. La declaración autoincriminatoria y “desconexión de antijuridicidad”................................................................................ VI.1.2. Alegación de prueba obtenida indebidamente......................................... VI.1.3. Efecto de la declaración de nulidad de la prueba por el TC........................ VI.2. Prueba ilícita................................................................................................................ VI.2.1. Efectos de la declaración de prueba ilícita................................................. VI.2.2. Prueba ilícita y “secreto de Estado”........................................................... VII. LA PRUEBA DE INDICIOS...........................................................................................................

607 607 608 613

614 615 615 616 616 616 618

Capítulo III INSPECCIÓN OCULAR. CUERPO DEL DELITO. EFECTOS JUDICIALES Arturo Álvarez Alarcón

I. PLANTEAMIENTO......................................................................................................................

625

II. LA INSPECCIÓN OCULAR........................................................................................................... II.1. En caso de que haya vestigios del delito..................................................................... II.2. En caso de que no haya vestigios del delito................................................................ III. LA RECONSTRUCCIÓN DE LOS HECHOS....................................................................................

625 626 627 628

IV. LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN SOBRE “CUERPO DEL DELITO”...................................... IV.1. Concepto de “cuerpo del delito”................................................................................. IV.2. Diligencias relativas al cuerpo de la persona objeto del delito................................... IV.2.1. Diligencias de descripción del estado de la persona.................................. IV.2.2. Levantamiento e identificación del cadáver............................................... IV.2.3. Diligencias en caso de muerte violenta: autopsia...................................... IV.2.4. Diligencias en caso de envenenamiento o de lesiones.............................. IV.3. Diligencias sobre objetos o cosas relativos al delito.................................................... IV.3.1. Descripción de la cosa del objeto del delito............................................... IV.3.2. Obtención de documentos públicos objeto del delito............................... IV.3.3. Diligencias para la acreditación de la preexistencia de los efectos del delito..................................................................................................................... IV.3.4. Valoración de la cosa objeto del delito y de los perjuicios ocasionados.... IV.3.5. Diligencias de recogida y descripción de los efectos materiales del delito. IV.4. Diligencia de información pericial de análisis químicos.............................................. IV.5. Diligencias de obtención de muestras biológicas de ADN........................................... V. DESTINO DE LOS EFECTOS JUDICIALES DURANTE LA INSTRUCCIÓN.........................................

629 629 630 630 630 632 634 634 634 635

635 636 636 638 639 640

19

Índice V.1. V.2. V.3. V.4.

Destrucción de los efectos judiciales........................................................................... Realización de los efectos judiciales............................................................................ Utilización provisional de los efectos judiciales........................................................... Conservación de las piezas de convicción a disposición judicial.................................

641 642 644 645

Capítulo IV LA IDENTIFICACIÓN DEL INVESTIGADO Y DE SUS CIRCUNSTANCIAS PERSONALES Arturo Álvarez Alarcón

I. PLANTEAMIENTO......................................................................................................................

647

II. LA DETERMINACIÓN DEL INVESTIGADO EN LA INSTRUCCIÓN................................................. II.1. Necesidad de la determinación del investigado en la fase de instrucción.................. II.2. Identificación previa por la policía judicial.................................................................. II.3. Identificación policial en la vía pública........................................................................ II.4. Valor de la identificación sumarial en el juicio oral..................................................... III. RECONOCIMIENTO EN RUEDA.................................................................................................. III.1. Concepto..................................................................................................................... III.1.1. Carácter contingente.................................................................................. III.1.2. No obsta a la identificación en el acto del juicio........................................ III.2. Práctica del reconocimiento........................................................................................ III.2.1. Asistencia letrada....................................................................................... III.2.2. Requisito de semejanza en los sujetos que componen la rueda................ III.2.3. Requisito sobre la vestimenta de los componentes de la rueda................ III.2.4. Empleo de la voz en el reconocimiento en rueda...................................... III.3. Valor probatorio del reconocimiento en rueda........................................................... III.3.1. El reconocimiento en rueda como prueba de cargo.................................. III.3.2. Identificación de un tercero por delito distinto del investigado................. IV. OTROS MEDIOS DE RECONOCIMIENTO DEL INVESTIGADO...................................................... IV.1. Medios de identificación reconocidos por la jurisprudencia....................................... IV.2. Valor probatorio de la identificación testifical............................................................. IV.2.1. Valor de las identificaciones “informales”.................................................. IV.2.2. Valor probatorio de la identificación “contaminada”................................. IV.2.3. Valor probatorio de los reconocimientos sobre fotografías de los archivos policiales..................................................................................................... IV.3. Identificación por fotografías o grabaciones de los hechos........................................ IV.4. Identificación a través de las huellas dactilares (informe dactiloscópico)................... IV.5. Identificación a través del ADN................................................................................... V. AVERIGUACIÓN DE LAS CIRCUNSTANCIAS PERSONALES DEL INVESTIGADO............................

648 648 649 649 650 651 651 652 653 653 654 656 656 656 657 657 658 659 659 660 661 662

VI. DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN SOBRE EL CUERPO DEL INVESTIGADO................................. VI.1. Registros corporales externos: cacheos...................................................................... VI.2. Exámenes radiológicos................................................................................................ VI.3. Recogida de muestras y análisis de ADN......................................................................... VI.3.1. Análisis no consentidos de ADN y derecho a la intimidad (art. 18.1 CE).... VI.3.2. Análisis consentido del ADN....................................................................... VI.3.3. Incorporación de los marcadores de ADN a una base de datos y derecho a la intimidad (art. 18.4 CE)........................................................................ VI.3.4. Obtención de muestras biológicas y derecho a no declarar contra sí........

669 671 673 676 677 683

662 665 665 666 666

684 685

20

Índice VI.3.5. VI.3.6. VI.3.7.

Garantías que han de respetarse en la toma de muestras......................... Presunción legalidad de las bases de datos de ADN.................................. Cadena de custodia de las muestras de ADN.............................................

686 688 690

Capítulo V LA DECLARACIÓN DEL SUJETO PASIVO Arturo Álvarez Alarcón

I. PLANTEAMIENTO......................................................................................................................

691

II. LA DECLARACIÓN DEL INVESTIGADO (INSTRUCCIÓN).............................................................. II.1. La atribución de la calidad de investigado. La citación para ser oído.......................... II.2. La información previa de hechos y de derechos......................................................... II.3. Derecho a la traducción e interpretación.................................................................... II.4. La declaración de la persona jurídica investigada....................................................... II.5. La garantía de la asistencia letrada.............................................................................. II.6. Práctica de la declaración............................................................................................ II.7. La “indagatoria”........................................................................................................... II.8. El reconocimiento de los hechos................................................................................. II.9. Derecho al silencio y a no decir la verdad (derecho a la no autoincriminación)......... II.10. Valor de las declaraciones del acusado producidas en la instrucción......................... II.10.1. Declaraciones efectuadas en la instrucción y dadas “por reproducidas” en el acto del juicio oral............................................................................. II.10.2. Valor probatorio de las declaraciones autoinculpatorias producidas en las diligencias policiales.............................................................................. II.11. La declaración (“confesión”) como atenuante............................................................ III. LA DECLARACIÓN DEL ACUSADO EN EL JUICIO ORAL............................................................... III.1. Derecho al intérprete.................................................................................................. III.2. La declaración del coimputado....................................................................................

692 692 694 696 700 700 701 705 706 707 709

709 710 712 713 714 715

Capítulo VI LAS DECLARACIONES DE LOS TESTIGOS Arturo Álvarez Alarcón

I. PLANTEAMIENTO......................................................................................................................

719

II. LOS DEBERES DE LOS TESTIGOS................................................................................................ II.1. Exención total de las obligaciones de ser testigo........................................................ II.2. Exención de la obligación de comparecer................................................................... II.3. Dispensa de la obligación de declarar......................................................................... III. EL OFENDIDO POR EL DELITO COMO TESTIGO.........................................................................

720 721 722 723 726

IV. LAS MEDIDAS DE PROTECCIÓN DE LOS TESTIGOS....................................................................

727

V. LOS CONFIDENTES POLICIALES.................................................................................................

729

VI. EL AGENTE ENCUBIERTO..........................................................................................................

732

VII. LA DECLARACIÓN DE LOS TESTIGOS EN LA INSTRUCCIÓN........................................................ VII.1. Citación para comparecer y declarar ante el juez de instrucción................................ VII.2. Lugar de la declaración................................................................................................

736 736 738