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LECCIONES DE DERECHO PENAL PARTE GENERAL 2ª edición ampliada y revisada (1ª edición como Curso de Derecho Penal, Parte General I, Madrid 1996)

Diego-Manuel Luzón Peña Catedrático de Derecho penal Universidad de Alcalá (Madrid) Dr. honoris causa

Valencia, 2012

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En homenaje a Claus Roxin, mi maestro alemĂĄn, con mi gratitud y admiraciĂłn A mi mujer, a mis hijos A la memoria de mis padres, a quienes les debo todo Y a mis discĂ­pulos

PRÓLOGO I. Estas Lecciones de Derecho Penal, Parte General, representan la 2ª edición, muy ampliada, revisada y actualizada, de mi manual, cuya 1ª edición apareció con el nombre de Curso de Derecho Penal, Parte General I, publicado en 1996. Pero esta vez he decidido, de acuerdo con el editor, publicar dos versiones del libro: una abreviada, dirigida a la docencia a quienes se introducen por vez primera en el Derecho penal, y la versión completa de la obra, destinada a postgraduados, investigadores y profesionales, que con el nombre de Derecho Penal, Parte General (Tratado) aparecerá a continuación y que ha tomado ya demasiado cuerpo para que sea un libro adecuado para los alumnos que se inician. Por eso aparecen ahora estas Lecciones de Derecho Penal, Parte General, mucho más reducidas, y sin notas ni bibliografía, dirigidas por ello a los alumnos de (pre)grado. Eso sí, el libro se ha completado sustancialmente respecto de la 1.ª edición, con todos los capítulos sobre las causas de exclusión de la tipicidad y justificación, los de la culpabilidad y el de la punibilidad. Se completa así el estudio del delito de comisión activa, y queda para la siguiente edición únicamente el examen de las formas especiales: delitos omisivos, preparación y tentativa, codelincuencia y concurso. II. 1. La edición obviamente ha sido revisada y actualizada tanto en cuanto a modificaciones legislativas como respecto de nuevas tesis o aportaciones doctrinales; por citar sólo algunos ejemplos: toda la discusión en torno al Derecho penal de varias velocidades, al Derecho penal simbólico, al Derecho penal del enemigo o a la expansión del Derecho penal frente al principio de ultima ratio, las modificaciones legales en España y otros países sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas y la consiguiente discusión doctrinal (reafirmando que la persona jurídica no comete delito y que en las sanciones a las mismas se trata de una tercera clase de sanciones criminales, pero no de penas —aunque se las llame así—, que vulnerarían principios constitucionales básicos limitadores del ius puniendi), o la amplia discusión en la imputación objetiva sobre ulteriores consecuencias sobre el criterio del fin de protección de la norma, especialmente en el tema de la participación en autopuestas en peligro y el llamado principio de autorresponsabilidad. 2. Como novedades de fondo de esta edición, a veces con cambios de posición personal, además de todos los ya mencionados nuevos capítulos y nuevos temas de discusión, señalaré sólo las novedades más importantes: En la función material de las normas penales principales, las que prevén penas, o sea en las funciones y fines de la pena he pasado definitivamente de una concepción fundamentalmente preventiva a una concepción mixta, donde junto a la protección de bienes jurídicos mediante prevención general y especial, que sigue siendo la función primaria, de protección de la libertad como primer valor del art. 1.1. CE, está como función secundaria la de impartir “justicia” como segundo valor constitucional de dicho art. 1.1; por tanto, en vez de retribución como se la suele denominar, función de justicia (frente a un hecho típicamente antijurídico e individualmente culpable) exactamente igual que en todos los demás campos del Derecho. En la prevención general sostengo que, junto a la de intimidación general la otra faceta de prevención general se

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comprende mejor con el nombre de “convicción general o social” que con los de prevención general positiva, socialmente integradora o estabilizadora. Destaco ahora que el Derecho penal, junto a la función de protección del individuo y de la sociedad frente al delito, desempeña en cuanto Derecho una esencial función de garantía, que en la primera edición casi se daba por sobreentendida. En los límites del ius puniendi he profundizado de modo mucho más completo en las bases constitucionales de los diversos principios limitadores, he introducido un nuevo principio que no se suele mencionar como tal, el de responsabilidad por el acto, acción o hecho concreto, totalmente vinculado a la formulación constitucional y legal del principio de legalidad criminal y penal (con prohibición del puro Derecho penal de autor y de la difusa responsabilidad por el carácter o por la conducción de la vida), y he añadido finalmente la vertiente sustantiva penal del principio non bis in idem, con apoyo constitucional en los principios de justicia e igualdad del art. 1.1, y no en el principio de legalidad. En la teoría del delito, mantengo el concepto personal (humano) de acción, reconociendo lo modesto y limitado de su función; mantengo igualmente la concepción del tipo como compuesto de una parte objetiva y una subjetiva y el entendimiento del tipo amplio como tipo global o completo de injusto o ilícito, con parte positiva (o tipo estricto) y parte negativa, pero reconozco que la terminología dominante es la del tipo como separado de la antijuridicidad y destaco más la función ciertamente diversa de la parte positiva o tipo estricto en varios aspectos: en cuanto a la delimitación con otros tipos y en cuanto a la afectación relevante de bienes jurídicos. Pero introduzco en la imputación objetiva nuevos grupos de supuestos dentro del fin de la norma y especialmente en la problemática de las autopuestas en peligro y las puestas en peligro ajenas consentidas ofrezco una nueva fundamentación para su solución, la del principio de alteridad y no identidad, con apoyo constitucional y de vieja raigambre jurídica, y un nuevo criterio de solución, basado en el criterio de Roxin pero más restrictivo, el del control del riesgo. Desarrollo más e intento precisar mejor la distinción entre causas de atipicidad de entrada por falta desde el principio de toda relevancia jurídica y causas de exclusión sólo de la tipicidad penal, añadiendo a éstas los supuestos de autorización oficial eficaz pero no plenamente válida; y agrupo en un capítulo previo a las causas de justificación todos los supuestos de eximentes que, según los casos, pueden ser causas de atipicidad sin indicio de ilícito alguno, causas de exclusión sólo de la tipicidad penal o causas de justificación (caso fortuito y el vinculado riesgo permitido, consentimiento, consentimiento presunto, autorización oficial, inexigibilidad general). En la legítima defensa reconozco ahora que la exigencia de necesidad “racional” del medio puede entenderse también como jurídicamente razonable y que ello es la base legal, que casi nadie se molesta en fundamentar, para restricciones a la legítima defensa al menos en los casos de extrema desproporción. En el estado de necesidad profundizo en los criterios de ponderación de intereses, en general y en la colisión de deberes. En el ejercicio del derecho, profesión o cargo se hace un análisis mucho más amplio de lo habitual en los manuales de habla española de los distintos supuestos, donde cabe destacar no sólo los habitualmente tratados como el derecho de corrección, que por cierto subsiste, el actuar pro magistratu o el ejercicio del cargo, especialmente por la policía, sino también el ejercicio de derechos constitucionales como la libertad de expresión e información o la libertad de conciencia, e igualmente el derecho-deber de secreto profesional y su ponderación frente al deber de colaboración con la justicia y el ejercicio de las profesiones médica y de abogado. En la obediencia debida, donde me había inclinado anteriormente (en las dos ediciones de mi libro Aspectos esenciales de la legítima defensa) por la teoría de la nulidad, he tenido que asumir ahora la teoría de la evidencia, dada su clara acogida en la

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inmensa mayoría de la moderna legislación funcionarial, policial y militar española. Por último, en la culpabilidad abandono mi anterior concepción de la misma, basada en la no demostrabilidad de la libertad, como posibilidad de motivación normal y acepto la concepción normativa de la culpabilidad como reprochabilidad del acto al sujeto, que sigue siendo la dominante, basada, como una parte importantísima de la doctrina moderna, en la aceptación social de la libertad como autoconvicción de los humanos, que por cierto no es un espejismo como pretenden ahora muchos representantes de las neurociencias, y en el reconocimiento normativo de la libertad en la Constitución, desde el comienzo al fin de la misma, y en todo el Derecho. Pero matizo la concepción mayoritaria de la reprochabilidad y de la inexigibilidad precisando que se trata de reprochabilidad penal individual y de inexigibilidad penal individual y extrayendo de ahí las correspondientes consecuencias para la interpretación amplia por consideraciones normativas tanto de la exclusión de la culpabilidad en la inimputabilidad como de las causas de exculpación o disculpa en el error de prohibición o los diversos supuestos legales y supralegales de inexigibilidad penal subjetiva. III. Pese a la considerable reducción respecto de la versión amplia, se conserva el sistema de párrafos en tamaño de letra normal y otros en letra pequeña. La parte en letra normal representa lo esencial que debe conocer un alumno de pregrado, máxime cuando el actual sistema español de Grado en Derecho, sustitutivo de nuestra tradicional licenciatura, ha dejado toda la Parte general de la disciplina reducida a un cuatrimestre (salvo en la honrosa excepción de alguna Universidad que ha mantenido la duración anual), y obliga a seleccionar y reducir, por mucho que un manual breve sea una obra de estudio y ampliación para el alumno de la materia explicada en las clases. Pero se conserva el sistema de añadir otros párrafos en letra pequeña (que muchas veces son ahora párrafos que en la primera edición estaban en letra grande, pero me parecen menos esenciales) por varias razones: Primero, porque el libro va dirigido también a alumnos de pregrado de los demás países de habla hispana, prácticamente todo el continente americano ahora que el español es segunda lengua no sólo en Brasil sino de modo espectacularmente creciente también en Estados Unidos, y en ellos la enseñanza de la Parte General del Derecho penal es anual o incluso a veces más amplia, lo que aconseja que el profesor y los alumnos dispongan de un texto algo más amplio, aunque la letra pequeña les indique que no es lo esencial. Segundo, porque la tipografía en letra pequeña es a veces la más adecuada para añadir ejemplos que ilustran y concretan la teoría. Tercero, porque en ocasiones antes de la exposición en letra normal de los criterios ofrecidos para solucionar un problema, o de la regulación legal actual conviene exponer en párrafo en letra pequeña otras soluciones que ha propuesto la doctrina o jurisprudencia, o bien otra regulación legal antecedente de la actual, y aunque el lector sepa que lo esencial es lo que está en el párrafo de letra normal, le puede ser útil para acabar de entender la cuestión conocer las posiciones o regulaciones anteriores. Y por último, porque incluso en el actual modelo español de un tiempo lamentablemente reducido de enseñanza de la Parte General, siempre hay alumnos que desean saber algo más que aquello que constituye la materia básica.

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IV. Como ya sucedía en la primera edición, la obra va dedicada como homenaje en primer lugar a mi admiradísimo maestro el Prof. Dr. Dr. h.c. mult. Claus Roxin, catedrático emérito de la Universidad de Múnich y uno de los más grandes penalistas de todos los tiempos, cuyas geniales obras tanta materia de reflexión ofrecen siempre al penalista y de las que tanto he aprendido, y a quien tanto agradecimiento debo junto con mis discípulos, por el generoso magisterio, apoyo y hospitalidad que siempre nos ha brindado. Y además va dedicada a mis seres queridos: a quienes en mi familia han compartido conmigo la vida, a los que me la dieron y a los que prolongan la mía. Y por último, pero no en la importancia, va dedicada a quienes son mi prolongación en el plano académico y que por eso son tan importantes para quien ha concentrado toda su vida en investigar y crear conocimiento, enseñar y formar una escuela que transmita todo eso a las nuevas generaciones, es decir, a todos mis muy queridos discípulos y discípulas: en lo intelectual ellos han sido y son mi principal estímulo. Para finalizar quiero testimoniar mi profunda gratitud a la Universidad Centroamericana (UCA) de Managua por el Doctorado honoris causa que me otorgó en 2004; y a la Universidad de Vigo por incluirme en 2005/06 como Profesor Honorario en su Claustro de Profesores en la Facultad de Derecho de Orense/Ourense. Estos reconocimientos, junto con la formación y el crecimiento de una escuela, como acabo de decir, y la acogida externa de la propia obra científica son los mejores estímulos de un universitario. Alcalá de Henares, Madrid, junio de 2012

ÍNDICE Dedicatoria....................................................................................................................................... VII Prólogo............................................................................................................................................. IX Índice................................................................................................................................................. XIII Índice de abreviaturas...................................................................................................................... XLIII Manuales y obras generales............................................................................................................. XLVII 1.ª PARTE: INTRODUCCIÓN CAPÍTULO 1. EL DERECHO PENAL I. Derecho penal (objetivo). Introducción................................................................................ II. Intitulación............................................................................................................................ III. Concepto formal de Derecho penal....................................................................................... 1. Definición....................................................................................................................... 2. El ordenamiento y las normas penales........................................................................... a) El orden jurídico...................................................................................................... b) Concepto de norma jurídica y de norma jurídicopenal............................................ 3. El delito.......................................................................................................................... 4. ¿El delincuente como elemento distinto?...................................................................... 5. Penas, medidas de seguridad y sanciones criminales a personas jurídicas.................... 6. La aplicación judicial: ¿Criterio definitorio?................................................................. IV. Concepto material de Derecho penal.................................................................................... 1. Introducción: sentido material de delitos, sujeto, sanciones y garantías formales........ 2. Carácter valorativo o imperativo de la norma jurídicopenal: norma de determinación y de valoración............................................................................................................... a) Carácter valorativo o imperativo de las normas jurídicas y de las jurídicopenales. b) Normas que prevén penas: normas de valoración y de determinación en la antijuridicidad................................................................................................................... 3. Función de la norma jurídicopenal................................................................................ a) Función de protección y de prevención. Función de justicia o retributiva; función simbólica.................................................................................................................. 1) Función de protección mediante la prevención................................................. 2) Función de justicia, retribución y satisfacción a las víctimas............................ 3) Función de prevención general: intimidación general, convicción social o general................................................................................................................ 4) Función simbólica del Derecho penal................................................................ 5) Función de prevención especial: resocialización, intimidación especial, y aseguramiento o inocuización................................................................................. 6) Función de las normas sobre medidas de seguridad y sanciones criminales a personas jurídicas............................................................................................... b) ¿Función de control social, o de dominación o represión?...................................... c) Función de garantía y límites................................................................................... V. Autonomía o accesoriedad del Derecho penal...................................................................... VI. Parte general y parte especial del Derecho penal..................................................................

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CAPÍTULO 2. EL IUS PUNIENDI (LA POTESTAD PUNITIVA) I. Concepto............................................................................................................................... II. Fundamento del Derecho penal; justificación y fundamentación del “ius puniendi”........... 1. Negación de la legitimación o justificación del Derecho penal. Crítica........................ 2. Fundamento del ius puniendi: funcional y político-constitucional................................ III. Límites del “ius puniendi”.................................................................................................... 1. Principio de legalidad penal........................................................................................... 2. Principio de responsabilidad por el acto, acción o hecho concreto (Derecho penal del hecho)............................................................................................................................. 3. Principio de exclusiva protección de bienes jurídicos o principio de ofensividad o lesividad......................................................................................................................... 4. Principio de subsidiariedad, intervención mínima o ultima ratio y carácter fragmentario. Tendencias opuestas: expansión del Derecho penal, Derecho penal simbólico, Derecho penal del riesgo, Derecho penal del enemigo................................................................ 5. Principio de efectividad, eficacia o idoneidad............................................................... 6. Principio de proporcionalidad........................................................................................ 7. Principio de culpabilidad............................................................................................... 8. Principio de responsabilidad subjetiva.......................................................................... 9. Principio de responsabilidad personal........................................................................... 10. Principios de humanidad o humanización y de resocialización.................................... 11. Principio non bis in idem...............................................................................................

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CAPÍTULO 3. CIENCIA JURÍDICOPENAL Y CIENCIAS PENALES I. Ciencia del Derecho penal: dogmática jurídicopenal y política criminal............................. 1. Dogmática jurídicopenal................................................................................................ a) Concepto y funciones............................................................................................... b) Método dogmático................................................................................................... 1) Interpretación y analogía................................................................................... 2) Elaboración de categorías o conceptos generales.............................................. 3) Sistematización.................................................................................................. 4) Subsunción de hechos y concreción de la ley.................................................... 2. Política criminal............................................................................................................. a) Concepto.................................................................................................................. b) Principios de política criminal................................................................................. c) Método..................................................................................................................... 3. Relación de la dogmática penal y la política criminal................................................... II. Otras ciencias penales........................................................................................................... 1. Penología y ciencia del Derecho penitenciario.............................................................. a) Penología................................................................................................................. b) Derecho penitenciario.............................................................................................. 2. Criminología.................................................................................................................. a) Criminología tradicional y sus corrientes................................................................ b) Tendencias de la criminología moderna; en especial, la teoría del etiquetamiento y la criminología crítica.............................................................................................. 1) Corrientes de la criminología moderna.............................................................. 2) Enfoque del etiquetamiento (labeling approach) y criminología crítica........... 3. Victimología...................................................................................................................

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4. Otras ciencias auxiliares................................................................................................ a) Criminalística........................................................................................................... b) Medicina legal y psiquiatría forense........................................................................ c) Otras.........................................................................................................................

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CAPÍTULO 4. EVOLUCIÓN DEL DERECHO PENAL ESPAÑOL I. Situación anterior a los Códigos........................................................................................... II. La Codificación y los Códigos Penales históricos................................................................ 1. El CP de 1822................................................................................................................ 2. El CP de 1848 y l a reforma de 1850............................................................................. 3. El CP de 1870................................................................................................................ 4. El CP de 1928 (de la Dictadura de Primo de Rivera).................................................... 5. El CP de 1932 (de la 2.ª República)............................................................................... 6. El CP de 1944/1973....................................................................................................... a) El CP de 1944 (texto refundido de 1973)................................................................ b) Las reformas posteriores.......................................................................................... III. Los Proyectos de CP antecedentes del CP de 1995.............................................................. 1. Introducción................................................................................................................... 2. El AP 1979 y el P 1980.................................................................................................. 3. El AP (PANCP) 1983..................................................................................................... 4. BAP 1990, AP 1992 y P 1992........................................................................................ 5. AP 1994 y P 1994/1995................................................................................................. IV. El CP de 1995....................................................................................................................... 1. El CP actual. Características.......................................................................................... 2. Reformas posteriores..................................................................................................... V. Legislación penal especial....................................................................................................

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CAPÍTULO 5. FUENTES DEL DERECHO PENAL I. El principio de legalidad penal............................................................................................. 1. Origen, significado y reconocimiento constitucional y legal......................................... 2. Garantías que implica. Repercusiones materiales: prohibiciones.................................. a) Ámbitos a que afecta................................................................................................ 1ª) Garantía criminal (nullum crimen sine lege)..................................................... 2ª) Garantía penal (nulla poena sine lege et sine crimine)...................................... 3ª) Garantía para las medidas de seguridad............................................................. 4ª) Garantía de ejecución......................................................................................... 5ª) Garantía jurisdiccional (nullum crimen, nulla poena sine judicio)................... b) Repercusiones materiales; prohibiciones................................................................. 1ª) Prohibición de retroactividad (de la ley desfavorable o más grave).................. 2ª) Prohibición de remisión a instancias normativas inferiores.............................. 3ª) Prohibición de indeterminación o imprecisión (mandato de precisión, determinación, certeza o taxatividad)............................................................................ 4ª) Prohibición de analogía in malam partem......................................................... II. La ley penal........................................................................................................................... 1. Rango de la ley penal..................................................................................................... 2. Aprobación y publicación de la ley penal......................................................................

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3. Estructura de la ley penal (la norma jurídicopenal). Leyes penales en blanco.............. a) Estructura lógica o formal........................................................................................ b) Normas completas e incompletas............................................................................ 1) En sentido estricto: estructuralmente completas o incompletas........................ 2) En sentido amplio: incompletas en el contenido............................................... c) Leyes penales en blanco.......................................................................................... 1) Remisión a norma extrapenal; ¿o también a otra norma penal?........................ 2) Rango de la norma extrapenal complementadora o de remisión: inferior al legal o incluso legal.................................................................................................... 3) Distinción entre ley penal en blanco y ley penal con elementos normativos del tipo..................................................................................................................... 4) Admisibilidad constitucional o no de la ley penal en blanco según su compatibilidad o no con el principio de legalidad penal: posiciones............................. 5) Admisibilidad constitucional o no de la ley penal en blanco: necesidad estricta de la remisión a reglamentos o leyes ordinarias y consecuencias..................... d) Estructura dinámica................................................................................................. III. Otras fuentes del Derecho penal........................................................................................... 1. Costumbre, principios generales, jurisprudencia........................................................... 2. Tratados internacionales y Derecho comunitario europeo............................................. IV. Fuentes del Derecho internacional penal..............................................................................

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CAPÍTULO 6. INTERPRETACIÓN EN DERECHO PENAL I. Interpretación y sus clases.................................................................................................... 1. Por el sujeto................................................................................................................... 2. Por los efectos................................................................................................................ 3. Por el método................................................................................................................. a) Interpretación literal o gramatical............................................................................ b) Interpretación histórica............................................................................................ c) Interpretación sistemática........................................................................................ d) Interpretación teleológica y valorativa o axiológica................................................ II. Interpretación y analogía....................................................................................................... III. Interpretación y subsunción.................................................................................................. IV. Interpretación y principio “in dubio pro reo”. La apreciación alternativa de los hechos..... 1. In dubio pro reo como principio procesal sobre hechos................................................ 2. ¿In dubio pro reo como principio de interpretación?..................................................... 3. Apreciación o determinación alternativa de los hechos.................................................

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CAPÍTULO 7. ÁMBITO TEMPORAL DE LA LEY PENAL I. Entrada en vigor y derogación.............................................................................................. 1. Promulgación y entrada en vigor; vacatio..................................................................... 2. Derogación y anulación por inconstitucionalidad o exceso en la delegación................ II. Irretroactividad de la ley penal como regla; excepción: retroactividad de la ley más favorable....................................................................................................................................... 1. Irretroactividad de las leyes penales.............................................................................. a) Significado y regulación.......................................................................................... b) Fundamento.............................................................................................................

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2. Retroactividad de las leyes penales favorables.............................................................. a) Significado y regulación.......................................................................................... b) Fundamento............................................................................................................. c) Alcance de la retroactividad.................................................................................... d) Determinación de la ley más favorable.................................................................... III. Supuestos especiales de retroactividad e irretroactividad: leyes intermedias, temporales y otras....................................................................................................................................... 1. Leyes intermedias.......................................................................................................... 2. Leyes temporales........................................................................................................... a) Concepto y problemática de las leyes penales temporales...................................... b) Derecho comparado y situación en el CP anterior................................................... c) Regulación del CP actual......................................................................................... 3. Leyes en blanco, leyes procesales y sobre responsabilidad civil................................... IV. Momento (o tiempo) de comisión del delito......................................................................... 1. Introducción................................................................................................................... 2. Prolongación temporal hasta el resultado...................................................................... 3. Tipos de actividad plural o mantenida...........................................................................

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CAPÍTULO 8. ÁMBITO ESPACIAL DE LA LEY PENAL. EXTRADICIÓN SECCIÓN 1.ª: Ámbito espacial de la ley penal................................................................................ I. El principio de territorialidad de la ley penal........................................................................ 1. Aplicabilidad de la ley penal en el territorio del Estado................................................ 2. Ámbito del territorio...................................................................................................... II. La extraterritorialidad de la ley penal como excepción........................................................ 1. Principio personal (de personalidad) o de la nacionalidad............................................ 2. Principio real o de protección de intereses.................................................................... 3. Principio de universalidad o de Justicia universal o mundial........................................ 4. Principio de justicia supletoria....................................................................................... III. Lugar de comisión del delito................................................................................................. SECCIÓN 2.ª: Derecho penal internacional e internacional penal................................................... SECCIÓN 3.ª: La extradición........................................................................................................... I. Concepto de extradición y naturaleza penal o procesal........................................................ II. Clases y fuentes de la extradición......................................................................................... 1. Clases............................................................................................................................. a) Extradición activa y pasiva...................................................................................... b) Extradición judicial, gubernativa o mixta................................................................ 2. Fuentes o normas sobre extradición............................................................................... III. Principios de la extradición................................................................................................... 1. Principios relativos al delito por el que se permite o se prohíbe extraditar................... 2. Principios relativos al sujeto extraditable...................................................................... 3. Principios en cuanto a las penas.................................................................................... 4. Principios de enjuiciamiento..........................................................................................

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2.ª PARTE: EL DELITO CAPÍTULO 9. EL CONCEPTO DE DELITO I. La estructura del concepto de delito: su evolución............................................................... 1. La formación del concepto de delito.............................................................................. 2. Antecedentes históricos. La paulatina formación del concepto de delito...................... 3. Evolución del concepto de delito. Concepto clásico..................................................... 4. Concepto neoclásico de delito....................................................................................... 5. La ruptura de la evolución por el Derecho penal de autor............................................. 6. Concepto finalista de delito............................................................................................ 7. Evolución posterior........................................................................................................ II. Concepto legal de delito en el Derecho español................................................................... 1. Definición de delito en el CP español: elementos.......................................................... 2. Distinción legal de delitos y faltas.................................................................................

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CAPÍTULO 10. LA ACCIÓN O CONDUCTA COMO FUNDAMENTO DEL DELITO I. ¿La acción como elemento autónomo del delito?................................................................. II. Acción en sentido estricto y en sentido amplio.................................................................... 1. Acción incluyendo el resultado y acción como distinta al resultado............................. 2. Acción como actividad y pasividad y acción como distinta a la pasividad................... III. El concepto de acción........................................................................................................... 1. ¿Concepto ontológico o normativo?.............................................................................. 2. El concepto causal de la acción..................................................................................... 3. El concepto final de la acción........................................................................................ a) Evolución del concepto final de acción................................................................... b) Polémica en torno al finalismo. Valoración crítica.................................................. 4. El concepto social de la acción...................................................................................... a) Del concepto objetivo-final al concepto social de acción o conducta..................... b) Valoración crítica del concepto social..................................................................... 5. Otros conceptos de acción............................................................................................. a) El concepto de “acción típica”................................................................................. b) El concepto negativo de acción............................................................................... c) El concepto intencional de acción........................................................................... d) El concepto significativo de acción......................................................................... e) El concepto personal de acción: manifestación de personalidad al exterior............ 1) El concepto personal de acción de Roxin........................................................... 2) Concepciones próximas al concepto personal................................................... 3) Valoración.......................................................................................................... 6. Toma de posición. Acción o conducta como manifestación activa o pasiva de voluntad humana al exterior: concepto personal (humano) de acción.......................................... a) Coincidencia con las concepciones usuales y científicas: manifestación externa activa o pasiva de voluntad, no simplemente de personalidad................................ b) Control de la voluntad humana................................................................................ c) Rechazo del control por la voluntad por las peculiaridades de los actos automatizados, o por impulsos defensivos o pasionales. Respuesta......................................

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d) Rechazo del control por la voluntad por los problemas de la conducta imprudente u omisiva. Respuesta................................................................................................ e) Denominación: no concepto causal, sino concepto personal (humano) de acción.. f) Carácter predominantemente ontológico y no normativo........................................

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CAPÍTULO 11. CAUSAS Y SUPUESTOS DE AUSENCIA DE ACCIÓN I. Ausencia de acción............................................................................................................... 1. Introducción................................................................................................................... 2. Fuerza irresistible........................................................................................................... 3. Otros casos de falta de control por la voluntad o de ausencia de consciencia.................. a) Apoyo legal en la exigencia de acciones u omisiones............................................. b) Falta de control por la voluntad: movimientos reflejos, convulsivos, tics nerviosos............................................................................................................................ c) Estados de inconsciencia: sueño, desmayo, pérdida de consciencia, narcosis, embriaguez letárgica, sonambulismo, hipnosis............................................................ d) Acción en actos automatizados o en movimientos impulsivos defensivos o explosivos......................................................................................................................... 4. Efectos de las causas de exclusión o ausencia de acción............................................... II. Falta de acción y “actio libera in causa”.............................................................................. III. Incapacidad de acción (y de culpabilidad): las “actuaciones” de personas jurídicas............ 1. ¿Capacidad de delinquir de las personas jurídicas? Incapacidad de delinquir por falta de acción humana........................................................................................................... a) Incapacidad o capacidad de delinquir de la persona jurídica: Societas delinquere non potest o tesis contraria....................................................................................... b) Fundamentación en la incapacidad de culpabilidad de las personas jurídicas y la inadecuación de las penas a las mismas................................................................... c) Incapacidad de acción de las personas jurídicas; incapacidad por ello para ser sujeto activo y autor: para cometer el delito. Confirmación por el Derecho positivo........ 1) Incompatibilidad de las personas jurídicas con el concepto de acción de la teoría del delito............................................................................................................ 2) Confirmación por el Derecho positivo español.................................................. a’) Confirmación por el Derecho positivo español hasta la reforma de 2010.. b’) Confirmación por el Derecho positivo español tras la reforma de 2010.... 2. Sanciones penales aplicables a las personas jurídicas................................................... 3. Responsabilidad de personas físicas por la actuación de personas jurídicas.................

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EL DELITO COMISIVO CAPÍTULO 12. EL TIPO DE INJUSTO I. El tipo: su relación con la antijuridicidad y su contenido..................................................... II. Acepciones del tipo............................................................................................................... III. Funciones del tipo................................................................................................................. IV. Estructura del tipo................................................................................................................. V. Clases de delitos (tipos) según la estructura del tipo............................................................ 1. Según los elementos del tipo objetivo...........................................................................

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a) Por el autor o sujeto activo...................................................................................... 1) Delitos unisubjetivos y plurisubjetivos.............................................................. 2) Delitos comunes y delitos especiales, propios e impropios............................... 3) Delitos de autoría normal (por dominio del hecho) y “delitos de infracción de deber”................................................................................................................. b) Por la acción o conducta típica y el resultado.......................................................... 1) Delitos de mera conducta y delitos de resultado (o resultativos)...................... 2) Delitos de propia mano...................................................................................... 3) Delitos de consumación (normal) y delitos de consumación anticipada (delitos de emprendimiento, mutilados de dos actos y cortados de resultado)............... 4) Tipos (o delitos) simples, compuestos y mixtos y delitos de hábito.................. c) Por el bien jurídico y el modo de afectación del bien jurídico................................ 1) Delitos de lesión y delitos de peligro (abstracto y concreto)............................. 2) Delitos de consumación (normal) y delitos de consumación anticipada........... 3) Delitos instantáneos, permanentes y de estado.................................................. 4) Delitos uniofensivos y pluriofensivos (o simples y compuestos)...................... d) Por el sujeto pasivo (titular del bien jurídico).......................................................... 2. Según los elementos del tipo subjetivo.......................................................................... VI. Clases de delitos (tipos) por su conexión con otros tipos.....................................................

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CAPÍTULO 13. LA ANTIJURIDICIDAD

I. Antijuridicidad formal y material......................................................................................... 1. Antijuridicidad: en sentido formal................................................................................. 2. Antijuridicidad material................................................................................................. 3. Consecuencias de la antijuridicidad material................................................................. a) De lege ferenda........................................................................................................ b) De lege lata.............................................................................................................. 1) Atipicidad........................................................................................................... 2) Causas de justificación....................................................................................... 4. Terminología: antijuridicidad y ausencia de antijuridicidad.......................................... II. El bien jurídico...................................................................................................................... 1. Concepto de bien jurídico.............................................................................................. 2. Bien jurídico y objeto material de la acción o del delito............................................... 3. Funciones del bien jurídico............................................................................................ a) Función de límite y orientación del ius puniendi..................................................... b) Función sistemática.................................................................................................. c) Función interpretativa.............................................................................................. d) Función de criterio de medición o determinación de la pena.................................. III. Antijuridicidad, tipo e injusto (o ilícito)............................................................................... IV. Carácter y contenido objetivo o subjetivo............................................................................ 1. Posiciones objetivistas, mixtas (dolo o imprudencia como desvalor de acción junto a desvalor del resultado) y subjetivistas........................................................................... 2. Argumentos de la inclusión de dolo e imprudencia como desvalor de acción en el injusto o ilícito........................................................................................................................... 3. Contenido mixto: objetivo-subjetivo (externo e interno). Carácter objetivo (general) del juicio de antijuridicidad........................................................................................... V. Desvalor de la acción y del resultado................................................................................... 1. Distinción.......................................................................................................................

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a) Doble contenido del injusto: desvalor del resultado y de la acción......................... b) Desvalor del resultado............................................................................................. 1) En los tipos de resultado.................................................................................... 2) En los delitos de mera conducta: desvalor del hecho........................................ c) Desvalor de (la) acción............................................................................................ 1) Desvalor subjetivo de la acción o desvalor de la intención: dolo o imprudencia, etc....................................................................................................................... 2) Desvalor objetivo de la acción; peligrosidad, forma de ejecución.................... 2. Importancia respectiva del desvalor de acción y del de resultado................................. VI. Juicio ex ante o ex post y desvalor de acción y del resultado............................................... VII. Norma de determinación y norma de valoración.................................................................. 1. Carácter valorativo o imperativo de las normas jurídicas y de las jurídicopenales....... 2. Norma de determinación................................................................................................ 3. Norma de valoración...................................................................................................... VIII. Antijuridicidad penal y en general. Injusto e injusto penal (ilícito e ilícito penal)............... 1. Antijuridicidad general y antijuridicidad penal............................................................. 2. Injusto o ilícito e injusto penal o ilícito penal................................................................ IX. Grados del injusto o del ilícito.............................................................................................. 1. Injusto o ilícito extrapenal e injusto o ilícito penal........................................................ 2. Grados de gravedad en los tipos de injusto.................................................................... 3. Disminución del injusto o lícito por causas de justificación incompletas.....................

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CAPÍTULO 14. PARTE OBJETIVA DEL TIPO DE INJUSTO: I I. Elementos objetivos del tipo................................................................................................. 1. Acción típica, sujetos, objeto y circunstancias de la acción.......................................... 2. Relación entre acción y resultado............................................................................ 3. Resultado....................................................................................................................... a) Acepciones de resultado.......................................................................................... b) Ubicación sistemática en la estructura del delito..................................................... II. Formas normales y especiales de tipicidad: consumación frente a actos preparatorios y formas imperfectas; autoría frente a participación................................................................ III. Elementos descriptivos y elementos normativos.................................................................. IV. Tipos abiertos y elementos especiales de antijuridicidad..................................................... 1. Origen del concepto de tipos abiertos y diversas posiciones......................................... 2. Diferenciación entre tipos abiertos y casos similares.................................................... 3. Consecuencias a efectos de error................................................................................... V. Elementos esenciales y accidentales del tipo........................................................................

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CAPÍTULO 15. PARTE OBJETIVA DEL TIPO: II. ESPECIALMENTE EN DELITOS DE RESULTADO: CAUSALIDAD E IMPUTACIÓN OBJETIVA SECCIÓN 1.ª: Introducción.............................................................................................................. SECCIÓN 2.ª: Causalidad................................................................................................................ I. Concepto y encuadramiento sistemático............................................................................... II. Supuestos problemáticos....................................................................................................... 1. Factores causales complejos o parcialmente ocultos..................................................... 2. Cursos causales no verificables; causalidad estadística.................................................

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3. Causalidad concurrente o cumulativa: autoría yuxtapuesta (accesoria), causalidad cumulativa y causalidad superadora, adelantante o rebasante....................................... 4. Cursos causales hipotéticos: causalidad alternativa propia o ajena; conducta alternativa lícita o conforme a Derecho........................................................................................... 5. Cursos causales irregulares (o anómalos): causalidad sucesiva con desviación del curso causal y causalidad única irregular................................................................................ III. Teorías causales..................................................................................................................... 1. Teoría de la condición, o de la equivalencia de las condiciones, o de la “conditio sine qua non”......................................................................................................................... 2. Teoría de la causa(lidad) adecuada o adecuación.......................................................... 3. Teoría de la relevancia................................................................................................... 4. Teorías individualizadoras............................................................................................. 5. Teoría de la interrupción del nexo causal...................................................................... 6. Teoría de la prohibición de regreso................................................................................ 7. Posición correcta............................................................................................................ IV. Solución de los casos............................................................................................................ SECCIÓN 3.ª: Imputación objetiva.................................................................................................. I. Concepto, origen y posición sistemática............................................................................... 1. Imputación objetiva como elemento del tipo objetivo de los delitos de resultado........ 2. Ampliación de su alcance: su aplicación a delitos de mera conducta........................... II. Criterios de imputación objetiva........................................................................................... 1. Adecuación: previsibilidad objetiva, riesgo normalmente relevante............................. a) Adecuación o previsibilidad objetiva. Su grado: peligrosidad o riesgo relevante... b) Adecuación de la acción y adecuación de la causación del resultado..................... c) Adecuación de la acción.......................................................................................... d) Adecuación del curso causal productor del resultado.............................................. 2. ¿Creación de riesgo “jurídicamente desaprobado” o no permitido? ¿El riesgo permitido como ausencia de imputación objetiva?........................................................................ 3. Fin de protección (o evitación) de la norma y realización del peligro inherente a la acción............................................................................................................................. a) Realización del peligro inherente a la acción y fin de la norma. La no realización de tal peligro............................................................................................................ b) Fin de protección (o evitación) de la norma: otros supuestos de no coincidencia con el fin de evitación o protección de la norma..................................................... 1) Segundos daños. Daños diferidos o sobrevenidos muy posteriormente. Consecuencias de la asunción de riesgos legalmente impuesta. Resultados imputables a la esfera de responsabilidad ajena................................................................... a’) Segundos daños.......................................................................................... b’) Resultados sobrevenidos muy posteriormente o diferidos......................... c’) Consecuencias de la asunción de riesgos legalmente impuesta.................. d’) Resultados imputables a la esfera de responsabilidad ajena. La intervención médica posterior.......................................................................................... 2) Favorecimiento de una autopuesta en peligro o de autolesión; heteropuesta en peligro aceptada o consentida, heterolesión consentida. ¿El principio de autorresponsabilidad? Principio de alteridad o de no identidad en la creación del riesgo. El control del riesgo......................................................................... a’) Diversas posiciones.................................................................................... a’.1) La distinción entre favorecimiento de una autopuesta en peligro y heteropuesta en peligro consentida, salvo equivalencia de ésta a la primera..............................................................................................

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a’.2) Distinción entre autoría de la puesta en peligro y participación en la misma................................................................................................ a’.3) El principio de autorresponsabilidad................................................. a’.4) La victimodogmática......................................................................... b’) Solución defendida: Principio de alteridad o de no identidad en la creación del riesgo. Concreciones: Imputación de la autoría de heteropuesta en peligro consentida y no imputación de la mera participación en una autopuesta en peligro. El control del riesgo por la víctima como criterio de equiparación de la heteropuesta en peligro consentida al favorecimiento de la autopuesta en peligro.................................................................................................... b’.1) El punto de partida: la distinción de Roxin entre regla y excepción. Crítica a la victimodogmática y al principio de autorresponsabilidad..................................................................................................... b’.2) Principio de alteridad o de no identidad como fundamento de la imputación (y de identidad o no alteridad como fundamento de la no imputación); concreción del mismo.................................................. b’.3) Concreción del principio de alteridad en la regla en caso de consentimiento: imputación de la autoría de heteropuesta en peligro consentida y no imputación de la mera participación en una autopuesta en peligro........................................................................................... b’.3.1) Imputación objetiva............................................................... b’.3.2) Responsabilidad penal........................................................... b’.4) Excepción: La equiparación de alguna (hetero)puesta en peligro consentida a la participación en una autopuesta en peligro: el control del peligro por la víctima.................................................................. b’.5) No imputación objetiva pero posible responsabilidad extrapenal..... 4. Exclusión de la aplicabilidad de la imputación objetiva en caso de falta de autoría imprudente..................................................................................................................... 5. ¿Incremento del riesgo? (aumento frente al riesgo permitido de la hipotética conducta alternativa lícita)............................................................................................................ 6. Otros posibles criterios.................................................................................................. a) Evitabilidad.............................................................................................................. b) No disminución del riesgo....................................................................................... III. Delimitación del ámbito de la imputación objetiva..............................................................

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CAPÍTULO 16. PARTE SUBJETIVA DEL TIPO. ELEMENTOS SUBJETIVOS DEL TIPO DE INJUSTO. EL DOLO SECCIÓN 1.ª. Parte subjetiva del tipo: Introducción....................................................................... I. Parte subjetiva en todos los tipos.......................................................................................... II. Estudio anterior de la parte subjetiva al de la parte negativa del tipo................................... III. Estudio conjunto de toda la parte subjetiva del tipo o estudio separado de delito doloso y delito imprudente.................................................................................................................. SECCIÓN 2.ª. Elementos subjetivos (específicos) del tipo o del injusto......................................... I. Concepto y posición sistemática........................................................................................... II. Clases.................................................................................................................................... 1. Delitos “de intención”, o “de tendencia interna trascendente”: delitos cortados de resultado y delitos mutilados de dos actos..................................................................... 2. Delitos “de tendencia”, o “de tendencia intensificada”.................................................

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3. ¿Delitos “de expresión”?............................................................................................... 4. Delitos con elementos de la “actitud interna”................................................................ III. Compatibilidad o no de los elementos subjetivos del injusto con la comisión imprudente. 1. Posiciones doctrinales.................................................................................................... 2. Diferente solución según la regulación legal................................................................. SECCIÓN 3.ª. El dolo....................................................................................................................... I. Concepto y ubicación sistemática......................................................................................... 1. Evolución del concepto de dolo..................................................................................... a) Antecedentes históricos........................................................................................... b) Concepto tradicional: dolo subjetivamente malo, con conciencia de la antijuridicidad............................................................................................................................ c) Dolo como conocimiento y voluntad de los elementos del tipo, sin conciencia de la antijuridicidad...................................................................................................... d) El dolo natural o neutro del finalismo: conocimiento de los elementos del tipo aun con conciencia de los presupuestos de causas de justificación................................ e) Dolo como conocimiento de los elementos del tipo y de la ausencia de los presupuestos de causas de justificación: dolo objetivamente malo.................................. f) Conocimiento de de la ausencia de los presupuestos de causas de exclusión de la tipicidad................................................................................................................... g) Voluntad o no además de conocimiento................................................................... h) Concepto de dolo que se defiende............................................................................ 2. Posición sistemática del dolo......................................................................................... a) Su paso de la culpabilidad al tipo de injusto............................................................ b) Consecuencias.......................................................................................................... II. Elementos cognoscitivo y volitivo........................................................................................ 1. Conocimiento de los elementos objetivos del tipo (global) de injusto.......................... 2. Voluntad......................................................................................................................... III. Dolo directo de primer y de segundo grado.......................................................................... 1. Intención, propósito o dolo directo de primer grado..................................................... a) Concepto.................................................................................................................. b) Dolo directo de primer grado y no seguridad de producción del hecho.................. c) Deseo o motivo o fin más próximo como característica.......................................... 2. Dolo directo de segundo grado...................................................................................... a) Concepto y alcance.................................................................................................. b) Compatibilidad del dolo directo de segundo grado con la redacción de algunos tipos que exigen intención, propósito, ánimo o finalidad................................................. IV. Dolo eventual........................................................................................................................ 1. Introducción. La delimitación entre dolo eventual e imprudencia consciente.............. 2. Teoría del consentimiento (de la aceptación)................................................................ a) Formulaciones; carácter subjetivista de la confianza como exclusión del consentimiento...................................................................................................................... b) Las fórmulas de Frank como método auxiliar......................................................... c) Críticas y respuestas................................................................................................. d) Valoración de la teoría............................................................................................. 3. Teorías de la posibilidad y de la probabilidad (teorías de la representación)................ a) Las teorías de la representación y sus variantes...................................................... b) Teoría de la posibilidad............................................................................................ c) Teoría de la probabilidad......................................................................................... d) Valoración crítica.....................................................................................................

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