Esquemas de Derecho Probatorio
editorial.tirant.com/co/ 978-84-1130-173-2
Esquemas de Derecho Probatorio Alejandra Gómez Moreno Nathalia Francs Barrera Esquemas
9 788411 301732
Colombia 2022
ESQUEMAS DE DERECHO PROBATORIO
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Luis López Guerra
Ana Cañizares Laso
Ángel M. López y López
Jorge A. Cerdio Herrán
Marta Lorente Sariñena
José Ramón Cossío Díaz
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Víctor Moreno Catena
Ignacio Sancho Gargallo
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
ESQUEMAS DE DERECHO PROBATORIO
ALEJANDRA GÓMEZ MORENO NATHALIA FRANCS BARRERA
tirant lo blanch Bogotá D.C., 2022
Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de las autoras y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.
Gómez Moreno, Alejandra y otra Esquemas de derecho probatorio / Alejandra Gómez Moreno y Nathalia Francs Barrera. – 1. edición. – Bogotá: Tirant lo Blanch, 2022. 174 páginas. ISBN: 978-84-1130-173-2 1. Evidencia (Derecho) – Colombia. 2. Derecho procesal – Colombia. 3. Responsabilidad legal – Colombia. 4. Prueba pericial – Colombia. I. Francs Barrera, Nathalia. II. Título. LC-KHH2640 347.861-DDC Catalogación en publicación de la Biblioteca Carlos Gaviria Díaz © Alejandra Gómez Moreno Nathalia Francs Barrera
©
TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH Calle 11 # 2-16 (Bogotá D.C.) Telf.: 4660171 Email: tlb@tirant.com Librería virtual: www.tirant.com/co/ ISBN 978-84-1130-174-9 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicasde-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Dedico este libro al Creador, quien guía mis pasos y concede sabiduría. A mis estudiantes, ellos son el motivo por el cual escribo. Alejandra Gómez Moreno Dedico este libro a mi familia, especialmente a mi padre que desde el cielo me ilumina en cada paso que doy. Así como a todas las personas que dan oportunidades y permiten cumplir sueños. Nathalia Francs Barrera
Sobre los autores ALEJANDRA GÓMEZ MORENO es Abogada, graduada con matrícula de honor, de la Universidad de Caldas y Especialización en Derecho Procesal Civil de la Universidad Externado de Colombia. Actualmente, asociada principal del equipo de Resolución de Conflictos de Philippi Prietocarrizosa Ferrero DU & Uría. Su práctica se concentra en litigio civil, comercial y administrativo, así como en arbitraje nacional. Es árbitro de los Centros de Arbitraje de la Cámara de Comercio de Bogotá, Cali, Medellín y Bucaramanga. Es profesora universitaria de pregrado en la Universidad El Bosque, es conferencista de diversos programas en derecho procesal y arbitraje. Habitual panelista en conferencias y eventos a nivel nacional e internacional, y autora de diversos artículos en derecho procesal. Es miembro del Instituto Colombiano de Derecho Procesal y del Comité Colombiano de Arbitraje. Es actual directora del Semillero de Derecho Procesal de la Universidad El Bosque. NATHALIA FRANCS BARRERA es abogada graduada con honores de la Universidad Libre. Docente de Derecho Procesal Civil de la Universidad El Bosque. Actualmente, asociada del equipo de Resolución de Conflictos de Philippi Prietocarrizosa Ferrero DU & Uría. Miembro del Instituto Colombiano de Derecho Procesal y de la Red Juvenil de Arbitraje de la Cámara de Comercio de Bogotá. Ponente en diversos eventos académicos en materia de Derecho Procesal. Autora y coautora de diferentes publicaciones en materia de Derecho Procesal.
Introducción Los Esquemas de Derecho Probatorio, contienen de manera concreta y metódica los diferentes medios de prueba y de conocimiento que están regulados tanto en la Ley 1564 de 2012, actual Código General del Proceso, como en los demás códigos de procedimiento que existen en Colombia, como el Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo, el Código de Procedimiento Penal y el Código Procesal del Trabajo y de la Seguridad Social. A través de cuadros, tablas y ayudas pedagógicas el lector podrá encontrar el estudio de los principales aspectos de cada uno de los medios de prueba, desde su noción hasta las diferentes etapas que surgen luego de su solicitud o decreto de oficio, incluida la práctica y la contradicción de cada medio de prueba. Así mismo, la estructura del presente libro permite evidenciar las particularidades que existen en materia probatoria en cada una de las especialidades de la jurisdicción ordinaria. El objetivo del equipo de trabajo ha sido presentar de manera didáctica tales elementos y etapas. Este libro de esquemas pretende ser una herramienta para los litigantes, funcionarios judiciales y estudiantes que requieran entender los diferentes medios de prueba que existen y las normas que le son aplicables a cada uno de ellos. Adicionalmente, el presente libro contiene una sistematización de pronunciamientos relevantes de las Altas Cortes con relación a cada uno de los temas, lo que permite abarcar un estudio sistemático y detallado de cada uno de los medios de prueba en los contextos en que se han desarrollado en los precedentes. Creemos que esta primera edición seguirá en constante evolución con los aportes que recibamos de nuestros lectores, soñamos con la continua transformación del mundo a través de la academia, por eso nos hemos reunido en representación de dos generaciones distintas, perfiles diferentes y una sola pasión: aportar de corazón al estudio juicioso del derecho procesal.
Abreviaturas Art.
Artículo
Arts.
Artículos
C.N.
Constitución Política
C.C.
Código Civil
C.Co.
Código de Comercio
CPACA
Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo
CPP
Código de Procedimiento Penal
CGP
Código General del Proceso
C.Pe.
Código Penal
CPTSS
Código Procesal del Trabajo y de la Seguridad Social
CSJ
Corte Suprema de Justicia
L.
Ley
smlmv
Salario Mínimo Legal Mensual Vigente
ss.
Siguientes
Índice Sobre los autores.............................................................................................................................................................................................
9
Introducción....................................................................................................................................................................................................
11
Abreviaturas....................................................................................................................................................................................................
13
Tema 1 DISPOSICIONES GENERALES 1.1.
Medios de prueba - Medios de conocimiento......................................................................................................................................
23
1.2.
Medios de prueba Art. 165 CGP y presunciones establecidas por la Ley Art. 166 CGP......................................................................
24
1.3.
Carga de la prueba Art. 167 CGP.......................................................................................................................................................
25
1.4.
Rechazo de plano Art. 168 CGP, prueba de oficio y a petición de parte Arts. 169 y 170 CGP.............................................................
26
1.5.
Pruebas de oficio en el CPACA Art. 213 CPACA.................................................................................................................................
27
1.6.
Juez que debe practicar las pruebas Art. 171 CGP..............................................................................................................................
28
1.7.
Oportunidades probatorias Art. 173 CGP..........................................................................................................................................
29
1.8.
Oportunidades probatorias en el CPACA. Art. 212 CPACA................................................................................................................
30
1.9.
Prueba trasladada y prueba extraprocesal Art. 174 CGP....................................................................................................................
31
1.10.
Desistimiento de pruebas Art. 175 CGP y apreciación de las pruebas Art. 176 CGP...........................................................................
32
1.11.
Prueba de las normas jurídicas Art. 177 CGP......................................................................................................................................
33
1.12.
Prueba de la costumbre mercantil Art. 179 CGP - Nacional...............................................................................................................
34
1.13.
Prueba de la costumbre mercantil Art. 179 CGP - Extranjera.............................................................................................................
35
16
Índice
1.14.
Prueba de la costumbre mercantil Art. 179 CGP - Internacional.........................................................................................................
36
1.15.
Prueba de usos y costumbres Art. 178 CGP, notoriedad de los indicadores económicos Art. 180 CGP, declaración con intérprete Art. 181 CGP y pruebas en el exterior Art. 182 CGP..................................................................................................................................
37
1.16.
Pruebas ilegales e inconstitucionales - Diferencias...............................................................................................................................
38
1.17.
Pruebas ilícitas e ilegales - Exclusión y excepciones de la prueba derivada..........................................................................................
39
Tema 2 PRUEBAS EXTRAPOCESALES 2.1.
Pruebas extraprocesales Art. 183 CGP e interrogatorio de parte Art. 184 CGP..................................................................................
41
2.2.
Declaración sobre documentos Art. 185 CGP.....................................................................................................................................
42
2.3.
Exhibición de documentos Art. 186 CGP y testimonio Art. 187 CGP.................................................................................................
44
2.4.
Testimonios sin citación de la contraparte Art. 188 CGP....................................................................................................................
45
2.5.
Inspecciones judiciales y peritaciones Art. 189 CGP y pruebas practicadas de común acuerdo Art. 190 CGP.....................................
46
2.6.
Medidas cautelares en la práctica de pruebas extraprocesales Art. 589 CGP.......................................................................................
47
2.7.
Tabla jurisprudencial..........................................................................................................................................................................
48
Tema 3 DECLARACIÓN DE PARTE Y CONFESIÓN 3.1.
Declaración de parte y confesión - Generalidades...............................................................................................................................
49
3.2.
Requisitos de la confesión Art. 191 del CGP.......................................................................................................................................
51
3.3.
Tipos de confesión Arts. 192, 193 y 194 del CGP...............................................................................................................................
52
3.4.
Declaraciones de los representantes de personas jurídicas de derecho público.....................................................................................
53
3.5.
Indivisibilidad de la confesión y divisibilidad de la declaración de parte Art. 196 CGP e infirmación de la confesión Art. 197 CGP...
54
3.6.
Interrogatorio de las partes Art. 198 CGP...........................................................................................................................................
55
17
Índice
3.7.
Decreto, citación y traslado en relación con el interrogatorio.............................................................................................................
56
3.8.
Requisitos del interrogatorio Art. 202 CGP........................................................................................................................................
57
3.9.
Práctica del interrogatorio Art. 203 DEL CGP....................................................................................................................................
58
3.10.
Inasistencia del citado al interrogatorio y confesión presunta.............................................................................................................
59
3.11.
Tabla jurisprudencial..........................................................................................................................................................................
60
Tema 4 JURAMENTO 4.1.
Juramento estimatorio Art. 206 del CGP............................................................................................................................................
61
4.2.
Sanciones............................................................................................................................................................................................
62
4.3.
Juramento deferido por la ley Art. 207 del CGP.................................................................................................................................
62
4.4.
Tabla jurisprudencial..........................................................................................................................................................................
63
Tema 5 DECLARACIÓN DE TERCEROS 5.1.
Declaración de terceros - Generalidades.............................................................................................................................................
65
5.2.
Petición de la prueba y otros aspectos relevantes Art. 211 y ss. CGP...................................................................................................
67
5.3.
Citación del testigo y efectos de su inasistencia Art. 217 y 218 CGP...................................................................................................
69
5.4.
Requisitos y formalidades del interrogatorio Art. 219 y 220 CGP......................................................................................................
70
5.5.
Práctica del interrogatorio Art. 221 CGP............................................................................................................................................
71
5.6.
Ratificación, careos, declaración de testigos residentes fuera de la sede del juzgado y limitación de la eficacia del testimonio.............
73
5.7.
Prueba testimonial en materia penal - Generalidades..........................................................................................................................
74
5.8.
Interrogatorio cruzado del testigo Art. 391 CPP.................................................................................................................................
77
18
Índice
5.9.
Reglas sobre el interrogatorio y el contrainterrogatorio Art. 392 y 393 CPP.......................................................................................
78
5.10.
Impugnación de la credibilidad del testigo y apreciación del testimonio Art. 403 y 404 CPP..............................................................
79
5.11.
Tabla jurisprudencial..........................................................................................................................................................................
80
Tema 6 PRUEBA PERICIAL 6.1.
Dictamen pericial - Generalidades......................................................................................................................................................
81
6.2.
Los peritos..........................................................................................................................................................................................
82
6.3.
El dictamen pericial u opinión pericial................................................................................................................................................
83
6.4.
Momentos de la prueba pericial..........................................................................................................................................................
84
6.5.
Procedencia del dictamen Art. 226 CGP.............................................................................................................................................
85
6.6.
Requisitos del dictamen Art. 226 CGP................................................................................................................................................
86
6.7.
Dictamen aportado por una de las partes Art. 227 CGP.....................................................................................................................
88
6.8.
Contradicción del dictamen Art. 228 CGP..........................................................................................................................................
89
6.9.
Contradicción del dictamen en materia penal Arts. 412 y 413 CPP.....................................................................................................
91
6.10.
Contradicción del dictamen en materia penal Art. 417 CPP................................................................................................................
92
6.11.
Contradicción del dictamen en materia penal Art. 418 CPP................................................................................................................
94
6.12.
Dictamen por escrito Art. 228 CGP....................................................................................................................................................
95
6.13.
Disposiciones del juez respecto de la prueba pericial Art. 229 CGP....................................................................................................
96
6.14.
Apreciación del dictamen Art. 232 CGP.............................................................................................................................................
97
6.15.
Dictamen decretado de oficio Art. 230 CGP - Práctica y contradicción Art. 231 CGP........................................................................
98
6.16.
Deber de colaboración de las partes Arts. 233, 78 #8, 79 #4 CGP y 25 CPP.......................................................................................
99
6.17.
Peritaciones de entidades y dependencias oficiales Art. 234 CGP........................................................................................................
100
6.18.
Imparcialidad del perito Art. 235 CGP - Impedimentos y recusaciones...............................................................................................
101
19
Índice
6.19.
Prueba pericial en el CPACA - Ley 2080 de 2021...............................................................................................................................
102
6.20.
Tabla jurisprudencial..........................................................................................................................................................................
107
Tema 7 EXHIBICIÓN DE DOCUMENTOS 7.1.
Exhibición de documentos - Generalidades.........................................................................................................................................
109
7.2.
Procedencia y trámite de la exhibición Arts. 265 y 266 CGP..............................................................................................................
110
7.3.
Renuencia y oposición a la exhibición Art. 267 CGP..........................................................................................................................
111
7.4.
Exhibición de libros y papeles de los comerciantes Art. 268 CGP........................................................................................................
112
7.5.
Tabla jurisprudencial..........................................................................................................................................................................
113
Tema 8 TACHA DE FALSEDAD 8.1.
Procedencia de la tacha de falsedad Art. 269 CGP..............................................................................................................................
115
8.2.
Trámite de la tacha Art. 270 CGP.......................................................................................................................................................
116
8.3.
Efectos de la declaración de falsedad Art. 271 CGP............................................................................................................................
117
Tema 9 DESCONOCIMIENTO DEL DOCUMENTO 9.1.
Desconocimiento del documento Art. 272 CGP..................................................................................................................................
119
9.2.
Cotejo de letras o firmas Art. 273 CGP...............................................................................................................................................
120
9.3.
Sanciones al impugnante vencido Art. 274 CGP.................................................................................................................................
121
9.4.
Tabla jurisprudencial..........................................................................................................................................................................
122
20
Índice
Tema 10 INSPECCIÓN JUDICIAL 10.1.
Inspección judicial - Generalidades.....................................................................................................................................................
123
10.2.
Procedencia de la inspección Art. 236 CGP.........................................................................................................................................
125
10.3.
Solicitud y decreto de la inspección Art. 237 CGP y Arts. 435 y 436 CPP...........................................................................................
126
10.4.
Práctica de la inspección art. 238 CGP - Reglas..................................................................................................................................
127
10.5.
Práctica de la inspección Art. 238 CGP...............................................................................................................................................
128
10.6.
Inspección de cosas muebles o documentos Art. 239 CGP..................................................................................................................
129
10.7.
Procesos del CGP que contemplan la inspección judicial - Declaración de pertenencia.......................................................................
130
10.8.
Procesos del CGP que contemplan la inspección judicial - Servidumbre..............................................................................................
131
10.9.
Procesos del CGP que contemplan la inspección judicial - Restitución de inmueble............................................................................
132
10.10. Procesos del CGP que contemplan la inspección judicial - Deslinde y amojonamiento........................................................................
133
10.11. Diligencia de inspección judicial en materia laboral............................................................................................................................
134
10.12. Tabla jurisprudencial..........................................................................................................................................................................
135
Tema 11 INDICIO 11.1.
Indicio - Generalidades.......................................................................................................................................................................
137
11.2.
Indicio - Definición.............................................................................................................................................................................
138
11.3.
Requisitos de los indicios, la conducta de las partes como indicio y apreciación de los indicios Arts. 240, 241 y 242 CGP.................
139
11.4.
Tabla jurisprudencial..........................................................................................................................................................................
140