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MANUAL DE DERECHO PROCESAL PENAL MEXICANO

Una colección clásica en la literatura universitaria. Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.com/mex/

Juan-Luis Gómez Colomer

Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología.

MANUAL DE DERECHO PROCESAL PENAL MEXICANO

Juan-Luis Gómez Colomer (Coordinador) José Javier Estrada Contreras Arturo Luis Cossío Zazueta Alfredo Dagdug Kalife Eskándar Gánem Hernández Miguel Ontiveros Alonso Carlos F. Natarén Nandayapa

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MANUAL DE DERECHO PROCESAL PENAL MEXICANO

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

MANUAL DE DERECHO PROCESAL PENAL MEXICANO

JUAN-LUIS GÓMEZ COLOMER (Coordinador)

AUTORES

José Javier Estrada Contreras Arturo Luis Cossío Zazueta Alfredo Dagdug Kalife Eskándar Gánem Hernández Miguel Ontiveros Alonso Carlos F. Natarén Nandayapa

tirant lo blanch

Ciudad de México, 2020

Copyright ® 2020 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/mex/

© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Río Tiber 66, Piso 4 Colonia Cuauhtémoc Alcaldía Cuauhtémoc CP 06500 Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1355-139-5 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicasde-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice Autoría................................................................................................................ 23 Abreviaturas........................................................................................................ 25 Presentación........................................................................................................ 27

Parte I INTRODUCCIÓN Lección 1ª Sistemas de enjuiciamiento criminal Juan-Luis Gómez Colomer Carlos F. Natarén Nandayapa

§1. §2. §3. §4.

¿QUÉ ES EL PROCESO PENAL Y PARA QUÉ SE HA IDEADO?............. 32 LA DISTINCIÓN ENTRE PROCESO Y PROCEDIMIENTO.................... 34 LOS FINES DEL PROCESO PENAL.......................................................... 36 SU CONSTRUCCIÓN INSTRUMENTAL A TRAVÉS DE LA EVOLUCIÓN DEL SER HUMANO: LOS SISTEMAS PROCESALES PENALES............. 40 A) Acusatorio............................................................................................. 41 B) Inquisitivo............................................................................................. 42 C) Acusatorio formal, mixto o reformado.................................................. 43 §5. EL SISTEMA ANGLOSAJÓN ADVERSARIAL.......................................... 45 A) El proceso penal inglés.......................................................................... 47 B) El proceso penal federal de USA............................................................ 49 C) Las claves: Due Process of Law y Fairness............................................. 51 a) El principio: “Due Process of Law”.................................................. 52 1. Fundamento constitucional........................................................ 53 2. Origen y desarrollo histórico...................................................... 53 3. Funciones................................................................................... 54 b) La regla: “Fairness”.......................................................................... 55 1. Concepto.................................................................................... 55 2. Contenido.................................................................................. 56 §6. SU INFLUENCIA EN LAS REFORMAS PROCESALES PENALES EN AMÉRICA LATINA................................................................................... 58 §7. NUEVOS MARCOS TEÓRICOS Y LA NECESIDAD DE UNA ARMONIZACIÓN.................................................................................................... 60 Lección 2ª Antecedentes históricos y fuentes Eskándar Gánem Hernández

§1. HISTORIA DEL PROCESO PENAL MEXICANO.................................... 64

Índice

A) Hasta la independencia......................................................................... 65 B) Tras la independencia............................................................................ 72 C) Constitución de 1917............................................................................ 73 §2. LA REFORMA MEXICANA EN EL CONTEXTO LATINOAMERICANO............................................................................................................. 76 §3. LAS FUENTES DEL DERECHO PROCESAL PENAL: SUS RASGOS ESENCIALES............................................................................................. 79 A) Legales.................................................................................................. 81 a) La Constitución............................................................................... 82 b) El Código Nacional de Procedimientos Penales de 2014.................. 83 B) Jurisprudenciales................................................................................... 84 C) Tratados internacionales....................................................................... 87

Parte II EL PROCESO PENAL PROPIO DE UNA DEMOCRACIA Lección 3ª El fundamento constitucional del proceso penal y sus principios rectores Juan-Luis Gómez Colomer

§1. LA CONSTITUCIONALIZACIÓN DEL PROCESO PENAL: UNA TENDENCIA INTERNACIONAL IMPARABLE.............................................. 95 §2. EL PAPEL DE LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO Y DEL PROCEDIMIENTO EN LA CONSTRUCCIÓN DE UN SISTEMA DE ENJUICIAMIENTO CRIMINAL................................................................................................ 99 §3. LOS PRINCIPIOS RECTORES DEL NUEVO PROCESO PENAL MEXICANO........................................................................................................ 101 A) El principio del debido proceso legal..................................................... 102 B) El principio de oralidad......................................................................... 106 C) El principio de oportunidad.................................................................. 108 D) El principio de la reparación de la víctima............................................. 115 §4. LAS INSTITUCIONES ADVERSARIALES NO ACEPTADAS O RECIBIDAS CON DIFERENCIAS RELEVANTES......................................................... 122 Lección 4ª Los principios básicos Juan-Luis Gómez Colomer

§1. LA ESPECIAL ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL............................ 126 A) Creación artificial del acusador público................................................. 126 B) Necesidad de establecer un procedimiento previo de investigación........ 128 C) Valor superior del juicio oral y público................................................. 129 §2. PRINCIPIOS COMUNES A LAS PARTES................................................. 130 A) Igualdad................................................................................................ 131 B) Contradicción....................................................................................... 133 C) Derecho de defensa............................................................................... 135

Índice

§3. PRINCIPIOS RELATIVOS AL PROCESO................................................. 139 A) Necesidad/Oficialidad........................................................................... 139 B) Investigación oficial............................................................................... 140 C) Principios probatorios........................................................................... 141 a) Libre valoración............................................................................... 141 b) Presunción de inocencia................................................................... 142 c) Prohibiciones probatorias................................................................ 144 §4. PRINCIPIOS RELATIVOS AL PROCEDIMIENTO................................... 149 A) Inmediación.......................................................................................... 149 B) Concentración....................................................................................... 150 C) Publicidad............................................................................................. 151 §5. LOS “FALSOS” PRINCIPIOS DEL TÍTULO PRELIMINAR...................... 152

Parte III SUJETOS, AUXILIARES, PRESUPUESTOS Y OBJETO Lección 5ª La organización judicial penal mexicana y la competencia penal José Javier Estrada Contreras

§1. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DEL ÓRGANO JURISDICCIONAL........................................................................................................... 158 A) Concepto y enumeración....................................................................... 158 B) Tratamiento procesal............................................................................. 159 §2. TRIBUNALES PENALES........................................................................... 160 A) Juez de Control..................................................................................... 160 B) Tribunal de Enjuiciamiento................................................................... 160 C) Tribunal de Alzada................................................................................ 161 D) Juez de Ejecución.................................................................................. 161 §3. TRIBUNALES PENALES FEDERALES Y LOCALES................................. 161 §4. LA CUESTIÓN DEL JURADO.................................................................. 163 §5. EXTENSIÓN Y LÍMITES DE LA JURISDICCIÓN MEXICANA.............. 164 §6. COMPETENCIA PENAL GENÉRICA....................................................... 167 §7. LOS CRITERIOS DE ATRIBUCIÓN DE LA COMPETENCIA FIJADOS POR EL CONSEJO DE LA JUDICATURA FEDERAL............................... 168 A) La competencia objetiva........................................................................ 168 B) La competencia funcional...................................................................... 168 C) Concreciones......................................................................................... 169 a) Juez de Control................................................................................ 169 b) Tribunal de Enjuiciamiento.............................................................. 171 c) Tribunal de Alzada........................................................................... 171 d) Juez de Ejecución............................................................................. 172 D) La competencia territorial..................................................................... 172 a) El lugar del delito............................................................................. 172 b) Fueros subsidiarios.......................................................................... 173 c) Competencia concurrente................................................................ 173

Índice

E) Competencia auxiliar, por razón de seguridad y por atracción.............. 173 §8. LA IMPUGNACIÓN DE LA INCOMPETENCIA..................................... 174 A) Declinatoria.......................................................................................... 175 B) Inhibitoria............................................................................................. 176 C) Actuaciones urgentes............................................................................. 176 §9. ACUMULACIÓN Y SEPARACIÓN DE PROCESOS (CONCURSO DE DELITOS Y REGLAS DE CONEXIÓN).................................................... 176 §10. LAS CUESTIONES PREJUDICIALES........................................................ 178 A) Concepto............................................................................................... 178 B) Clases.................................................................................................... 179 C) Tratamiento procesal............................................................................. 180 D) Casos específicos................................................................................... 181 §11. FACULTADES DISCIPLINARIAS DEL MINISTERIO PÚBLICO Y DEL TRIBUNAL (MEDIOS DE APREMIO)...................................................... 182 Lección 6ª La parte acusadora pública: El Ministerio Público José Javier Estrada Contreras Carlos Faustino Natarén Nandayapa

§1. §2. §3. §4.

LOS PRESUPUESTOS PROCESALES RELATIVOS A LAS PARTES.......... 185 CONCEPTO DE PARTE PROCESAL PENAL........................................... 186 LAS PARTES PRINCIPALES Y LOS AUXILIARES DE LAS PARTES........ 187 LA ACUSACIÓN PÚBLICA....................................................................... 190 A) El Ministerio Público y sus principios de funcionamiento...................... 194 B) El Ministerio Público como organización administrativa....................... 196 C) Las funciones del Ministerio Público en el proceso penal...................... 199 D) Deberes................................................................................................. 201 §5. CAPACIDAD Y LEGITIMACIÓN.............................................................. 201 §6. LA POLICÍA.............................................................................................. 202 A) Organización......................................................................................... 203 a) La Policía de Investigación............................................................... 204 b) Policía Procesal................................................................................ 207 B) Funciones.............................................................................................. 207 C) Las diligencias de prevención como primer respondiente....................... 210 Lección 7ª La parte acusadora privada: La víctima u ofendido José Javier Estrada Contreras

§1. LA LEY GENERAL DE VÍCTIMAS........................................................... 213 §2. LA POSICIÓN JURÍDICA DE LA VÍCTIMA EN EL SISTEMA PENAL.... 218 §3. DERECHOS DE LA VÍCTIMA DEL DELITO........................................... 221 §4. DEBERES................................................................................................... 226 §5. MEDIDAS DE AYUDA............................................................................... 228 §6. LA REPARACIÓN INTEGRAL................................................................. 229

Índice

§7. CAPACIDAD Y LEGITIMACIÓN.............................................................. 231 §8. EL ASESOR JURÍDICO............................................................................. 232 §9. PERSONAS INDÍGENAS.......................................................................... 236 §10. ACTUACIÓN COMO ACUSACIÓN PRIVADA (ACCIÓN PENAL POR PARTICULARES)....................................................................................... 238 Lección 8ª El imputado/acusado persona física o jurídica José Javier Estrada Contreras

§1. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DE LA PARTE PASIVA................... 243 §2. ESTATUTO JURÍDICO DEL IMPUTADO/ACUSADO PERSONA FÍSICA.............................................................................................................. 244 A) Derechos............................................................................................... 247 B) Cargas................................................................................................... 250 C) Ausencia/sustracción a la acción de la justicia (rebeldía)....................... 251 a) Declaración de sustracción a la acción de la justicia (rebeldía)......... 251 b) Efectos............................................................................................. 252 c) Extradición activa............................................................................ 252 §3. ESTATUTO DE LA PERSONA JURÍDICA IMPUTADA/ACUSADA.......... 253 §4. EL DERECHO DE DEFENSA: CONTENIDO Y EFECTOS...................... 255 §5. EL ABOGADO DEFENSOR: NOMBRAMIENTO, OBLIGACIONES Y CONTENIDO DE LA ASISTENCIA.......................................................... 256 §6. EL DEFENSOR PÚBLICO......................................................................... 258 §7. PROCEDIMIENTO PARA PERSONAS INIMPUTABLES......................... 263 A) Procedimiento....................................................................................... 264 B) Imposición de medidas cautelares para inimputables............................. 265 C) Resolución del procedimiento............................................................... 266 §8. ESTATUTO JURÍDICO DEL RESPONSABLE CIVIL Y DE LOS ACTORES CIVILES EN EL PROCESO PENAL........................................................... 266 A) Los demandados responsables civiles.................................................... 267 B) Los actores civiles.................................................................................. 269 Lección 9ª Normas orgánicas y regulación de actos procesales José Javier Estrada Contreras

§1. EXCUSAS, RECUSACIONES E IMPEDIMENTOS.................................... 274 §2. FORMALIDADES DE LOS ACTOS PROCEDIMENTALES...................... 277 A) Voluntad............................................................................................... 277 B) Lugar.................................................................................................... 278 C) Tiempo.................................................................................................. 278 D) Forma................................................................................................... 279 a) Oral................................................................................................. 279 b) Escrita.............................................................................................. 281

Índice

c) Común............................................................................................. 281 §3. AUDIENCIAS............................................................................................ 282 §4. RESOLUCIONES JUDICIALES................................................................. 285 §5. ACTOS DE COMUNICACIÓN................................................................. 287 A) Comunicación entre autoridades........................................................... 287 B) Notificaciones, citaciones y emplazamientos.......................................... 290 a) La notificación................................................................................. 290 b) La citación....................................................................................... 292 c) El emplazamiento............................................................................ 294 §6. PLAZOS..................................................................................................... 295 §7. NULIDAD DE ACTOS PROCEDIMENTALES.......................................... 296 A) Conceptos............................................................................................. 296 a) Irregularidad.................................................................................... 296 b) Nulidad........................................................................................... 296 c) Ineficacia.......................................................................................... 296 B) Reglas para la determinación de los supuestos de nulidad..................... 297 a) Nulidades genéricas......................................................................... 297 b) Nulidades específicas....................................................................... 297 C) Límites de la nulidad: saneamiento y convalidación.............................. 298 a) Saneamiento.................................................................................... 298 b) Convalidación.................................................................................. 299 D) Tratamiento procesal de la nulidad....................................................... 299 a) Declaración de nulidad pendiente el proceso.................................... 299 b) Declaración de nulidad finalizado el proceso................................... 300 c) Efectos de la declaración de nulidad................................................ 300 §9. ASISTENCIA JURÍDICA INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL...... 301 Lección 10ª El objeto del proceso penal Juan-Luis Gómez Colomer José Javier Estrada Contreras

§1. EL OBJETO DEL PROCESO PENAL........................................................ 305 A) Concepto, características y relevancia.................................................... 306 B) La incidencia de la calificación jurídico-penal........................................ 309 §2. LOS ELEMENTOS IDENTIFICADORES DEL OBJETO DEL PROCESO. 311 A) El hecho criminal imputado.................................................................. 311 a) Fijación legal y actos procesales de formación................................. 312 b) La identidad del hecho y las teorías sobre su identificación.............. 313 1. Teoría naturalista....................................................................... 313 2. Teoría normativista.................................................................... 314 B) La persona acusada............................................................................... 315 §3. LA CONEXIÓN DE OBJETOS.................................................................. 315 §4. EL OBJETO DEL PROCESO CIVIL ACUMULADO................................. 318 A) Restitución de la cosa............................................................................ 321 B) Indemnización del daño material y moral causado................................ 325

Índice

Parte IV LA FASE DE INVESTIGACIÓN Lección 11ª La fase de investigación: Conceptos generales Arturo Luis Cossío Zazueta

§1. LAS FASES DEL PROCESO PENAL.......................................................... 334 §2. EL INICIO DEL PROCESO PENAL.......................................................... 334 A) De oficio................................................................................................ 335 B) Por tercera persona (a instancia de parte): Denuncia y querella............. 335 §3. LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN............................................................. 336 A) Inicial.................................................................................................... 336 B) Complementaria.................................................................................... 341 §4. LA COMPETENCIA PARA LA FASE DE INVESTIGACIÓN.................... 343 §5. EL CONTENIDO DE LA FASE DE INVESTIGACIÓN............................. 344 A) Principios.............................................................................................. 344 B) Disposiciones comunes.......................................................................... 345 C) Actos, medidas y decisiones a adoptar................................................... 346 §6. LA ACTUACIÓN DE LAS PARTES EN ESTA FASE.................................. 347 §7. LA ACTUACIÓN DE LA POLICÍA DE INVESTIGACIÓN....................... 347 §8. TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN............................................................ 348 §9. LA AUDIENCIA INICIAL.......................................................................... 351 §10. LA VINCULACIÓN DEL IMPUTADO A PROCESO. LA VALORACIÓN JUDICIAL DE LA INVESTIGACIÓN........................................................ 353 §11. LA TRANSFORMACIÓN DEL PROCEDIMIENTO................................. 355 §12. TERMINACIÓN DE LA FASE DE INVESTIGACIÓN Y FASE SUBSIGUIENTE................................................................................................... 357 Lección 12ª Los actos de investigación: Conceptos generales Arturo Luis Cossío Zazueta

§1. LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN........................................................... 359 A) Concepto............................................................................................... 360 B) Clases.................................................................................................... 364 C) Distinción con la prueba....................................................................... 367 D) Los actos de molestia............................................................................ 368 E) La cadena de custodia........................................................................... 370 F) Las piezas de convicción (instrumentos y objetos) y los productos del delito: Necesidad de aseguramiento....................................................... 381 §2. EL NÚCLEO ESENCIAL DE LA INVESTIGACIÓN................................. 381 §3. CONCLUSIÓN DE LAS INVESTIGACIONES.......................................... 382

Índice

Lección 13ª Los actos de investigación no garantizados Arturo Luis Cossío Zazueta

§1. ACTOS QUE NO REQUIEREN AUTORIZACIÓN JUDICIAL POR NO AFECTAR A LOS DERECHOS FUNDAMENTALES DEL IMPUTADO O ACUSADO................................................................................................. 386 §2. LAS PIEZAS DE CONVICCIÓN............................................................... 387 §3. LOS INSTRUMENTOS DEL DELITO....................................................... 389 §4. DILIGENCIAS ESPECÍFICAS EN FUNCIÓN DEL DELITO..................... 390 §5. DILIGENCIAS JUDICIALES Y DE TERCEROS; INSPECCIÓN OCULAR, LEVANTAMIENTO DEL CADÁVER, AUTOPSIA E IDENTIFICACIÓN DEL MISMO.............................................................................................. 390 §6. LA DETERMINACIÓN DEL PRESUNTO AUTOR, SU IDENTIFICACIÓN (INSPECCIÓN Y RECONOCIMIENTO DE PERSONAS), SUS CIRCUNSTANCIAS PERSONALES Y SUS ANTECEDENTES.................................. 392 §7. LA DECLARACIÓN DEL IMPUTADO..................................................... 395 §8. DOCUMENTOS........................................................................................ 398 §9. TESTIGOS................................................................................................. 403 §10. DILIGENCIAS ESPECÍFICAS.................................................................... 407 A) El agente encubierto y el agente encubierto informático........................ 407 B) Circulación y entregas vigiladas de droga, estupefacientes y otras sustancias................................................................................................... 409 §11. EL CAREO................................................................................................. 409 §12. DICTAMEN PERICIAL (PERITOS Y CONSULTORES TÉCNICOS)........ 410 Lección 14ª Los actos de investigación garantizados Arturo Luis Cossío Zazueta

§1. LA PROTECCIÓN CONSTITUCIONAL DEL IMPUTADO Y DE SUS BIENES (ACTOS DE INVESTIGACIÓN QUE REQUIEREN AUTORIZACIÓN JUDICIAL POR AFECTAR A LOS DERECHOS FUNDAMENTALES).................................................................................................. 413 §2. LA PROHIBICIÓN DE INVESTIGAR LA VERDAD A CUALQUIER PRECIO............................................................................................................ 414 A) El alcance de la regla de exclusión......................................................... 415 B) Los frutos del árbol envenenado............................................................ 416 C) Las excepciones..................................................................................... 417 §3. INTERROGATORIOS Y DECLARACIONES DEL IMPUTADO.............. 419 §4. CATEOS (ALLANAMIENTOS DE MORADA)......................................... 419 §5. INTERVENCIONES TELEFÓNICAS Y CORRESPONDENCIA. SECRETO DE LAS COMUNICACIONES................................................................... 426 §6. INJERENCIAS CORPORALES (REVISIÓN CORPORAL Y TOMA DE MUESTRAS).............................................................................................. 433

Índice

§7. LA INVESTIGACIÓN MEDIANTE VIGILANCIAS POLICIALES SISTEMÁTICAS, UTILIZACIÓN DE DISPOSITIVOS TÉCNICOS DE SEGUIMIENTO, LOCALIZACIÓN Y CAPTACIÓN DE LAS IMÁGENES Y FILMACIÓN DE LUGARES PÚBLICOS................................................... 436 §8. CONTROL JUDICIAL FRENTE A LA VULNERACIÓN.......................... 438

Parte V MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y PROVIDENCIAS PRECAUTORIAS Lección 15ª Las medidas de protección y cautelares: Conceptos generales Alfredo Dagdug Kalife

§1. §2. §3. §4. §5. §6.

LA TUTELA PROTECTORA Y CAUTELAR: CONCEPTO...................... 441 LAS MEDIDAS DE PROTECCIÓN........................................................... 445 LAS PROVIDENCIAS PRECAUTORIAS................................................... 454 CONDUCCIÓN DEL IMPUTADO AL PROCESO.................................... 455 LAS MEDIDAS CAUTELARES: CONCEPTO........................................... 458 SUPERVISIÓN DE LAS MEDIDAS CAUTELARES................................... 461 Lección 16ª Las medidas cautelares personales y reales Alfredo Dagdug Kalife

§1. MEDIDAS CAUTELARES DE NATURALEZA PERSONAL..................... 465 A) El arraigo domiciliario.......................................................................... 466 B) La prisión preventiva............................................................................. 472 C) La libertad provisional.......................................................................... 478 D) Otras medidas de carácter personal....................................................... 478 a) Del internamiento de enfermos........................................................ 478 b) De la obligación de hacer y de la prohibición de hacer..................... 479 c) De la suspensión temporal de ciertos derechos................................. 479 §2. MEDIDAS CAUTELARES DE NATURALEZA REAL............................... 479 A) Embargos.............................................................................................. 479 B) Fianzas (Garantía económica)............................................................... 481 C) Del embargo precautorio de bienes y de la inmovilización de cuentas bancarias............................................................................................... 484 E) Otras medidas: Del aseguramiento de bienes......................................... 485

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Parte VI LA FASE INTERMEDIA Y LA FASE DE JUICIO Lección 17ª La etapa intermedia Alfredo Dagdug Kalife José Javier Estrada Contreras

§1. OBJETO: LA PREPARACIÓN DEL JUICIO.............................................. 489 §2. CONTENIDO............................................................................................ 491 §3. LA FORMULACIÓN DE LA ACUSACIÓN............................................... 492 §4. DEL OFRECIMIENTO DE MEDIOS DE PRUEBA EN LA ETAPA INTERMEDIA....................................................................................................... 494 §5. DEL DESARROLLO PROCEDIMENTAL DE LA FASE ESCRITA EN LA ETAPA INTERMEDIA............................................................................... 495 §6. EL DESCUBRIMIENTO PROBATORIO (DISCOVERY).......................... 496 §7. LA AUDIENCIA INTERMEDIA................................................................ 498 §8. DE LA EXCLUSIÓN DE LOS MEDIOS DE PRUEBA............................... 503 A) De las pruebas con propósitos dilatorios............................................... 503 B) De la prueba ilícita................................................................................ 503 C) De la prueba que no pueda ser practicada por el sistema de interrogatorio cruzado................................................................................................. 504 §9. EL SOBRESEIMIENTO Y LA PARALIZACIÓN DEL PROCESO............. 504 A) Concepto de sobreseimiento.................................................................. 505 a) Clases.............................................................................................. 506 b) Presupuestos.................................................................................... 506 B) Concepto de paralización del procedimiento......................................... 510 a) Clases.............................................................................................. 510 1. Archivo temporal....................................................................... 510 2. Suspensión del proceso............................................................... 512 3. Suspensión de la audiencia de juicio oral.................................... 513 b) Efectos del sobreseimiento y la paralización del proceso.................. 514 1. Efectos comunes del sobreseimiento parcial o total.................... 514 2. Efectos especiales del sobreseimiento, la suspensión del proceso, suspensión de la audiencia de juicio oral y el archivo temporal.. 515 C) Procedimiento....................................................................................... 515 D) Impugnación......................................................................................... 515 Lección 18ª La fase de juicio Alfredo Dagdug Kalife

§1. LA PLENITUD DE LA FASE DE DEBATE: EL JUICIO Y SUS PRINCIPIOS........................................................................................................... 517 §2. LA AUDIENCIA DEL JUICIO................................................................... 518

Índice

A) La audiencia de debate.......................................................................... 519 B) De los alegatos de apertura................................................................... 521 §3. LA PRÁCTICA DE LA PRUEBA................................................................ 522 A) Del interrogatorio directo...................................................................... 525 B) Del contrainterrogatorio....................................................................... 526 C) De la utilización de las declaraciones previas......................................... 528 D) Del desahogo de las pruebas reales........................................................ 529 E) Diferencias en el desarrollo de la prueba real, material demostrativo y declaración previa del testigo................................................................ 531 F) Del procedimiento de la acreditación o autenticación de las pruebas reales (evidencia física y documentos)................................................... 534 §4. CUESTIONES PROCEDIMENTALES....................................................... 535 A) De las objeciones................................................................................... 535 B) De los alegatos finales o de clausura...................................................... 538 a) De la estructura de los alegatos finales............................................. 539 b) Del derecho a la última palabra del inculpado................................. 540 Lección 19ª Acusación y defensa Eskándar Gánem Hernández

§1. SOBRE EL PRINCIPIO ACUSATORIO..................................................... 543 §2. LA EXPOSICIÓN DEL CASO (LA NECESIDAD DE UNA ACUSACIÓN FUNDAMENTADA Y LA HERRAMIENTA DE LA TEORÍA DEL CASO)........................................................................................................ 546 §3. LA ACUSACIÓN........................................................................................ 551 A) Concepto y naturaleza de la acusación.................................................. 553 B) Imputar y acusar: ¿Dónde ubicarlo?...................................................... 555 C) Contenido del escrito de acusación........................................................ 556 1. La acusación en el proceso ordinario.......................................... 558 2. La acusación en el proceso abreviado......................................... 558 3. La acusación en el procedimiento para personas inimputables... 560 §4. LA MODIFICACIÓN DE LA ACUSACIÓN.............................................. 561 §5. LA INMODIFICABILIDAD DEL HECHO Y LA VINCULACIÓN DEL TRIBUNAL A LA ACUSACIÓN................................................................ 562 §6. LA DEFENSA (ESCRITA U ORAL)........................................................... 565 A) Contenido y efectos............................................................................... 566 B) El derecho de defensa técnica................................................................ 568 C) La autodefensa...................................................................................... 571 §7. CONSECUENCIAS DE LA ACEPTACIÓN DE LA PENA......................... 574 Lección 20ª La prueba: Conceptos generales Arturo Luis Cossío Zazueta

§1. LOS PRINCIPIOS PROBATORIOS DEL PROCESO PENAL.................... 579

Índice

§2. ANTECEDENTES DE INVESTIGACIÓN, DATO DE PRUEBA, MEDIOS DE PRUEBA Y PRUEBA............................................................................ 584 §3. EL OBJETO DE LA PRUEBA..................................................................... 587 §4. LA CARGA DE LA PRUEBA..................................................................... 592 A) La relatividad del concepto de carga de la prueba................................. 593 B) Facultades probatorias del Tribunal...................................................... 595 §5. EL PROCEDIMIENTO PROBATORIO..................................................... 595 §6. LA PRUEBA ILÍCITA Y SUS CONSECUENCIAS EN EL ACTO DEL JUICIO............................................................................................................ 598 §7. LA PRUEBA ANTICIPADA........................................................................ 602 §8. EL ASEGURAMIENTO PROBATORIO.................................................... 605 §9. LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL............... 606 Lección 21ª Los medios de prueba en concreto Arturo Luis Cossío Zazueta

§1. §2. §3. §4. §5. §6.

LA DECLARACIÓN DEL ACUSADO....................................................... 610 LA PRUEBA DE TESTIGOS (TESTIMONIAL).......................................... 617 LA PRUEBA DE PERITOS (PERICIAL)..................................................... 621 DISPOSICIONES GENERALES SOBRE INTERROGATORIOS............... 623 LA PRUEBA DOCUMENTAL................................................................... 624 LA INSPECCIÓN (RECONOCIMIENTO JUDICIAL, FISCAL O POLICIAL DE PERSONAS, LUGARES Y COSAS)...................................................... 628 §7. LA PRUEBA MATERIAL: MODERNOS MEDIOS DE REPRODUCCIÓN DE LA IMAGEN Y EL SONIDO............................................................... 631 §8. EL CAREO................................................................................................. 632 §9. LAS PIEZAS DE CONVICCIÓN COMO INSTRUMENTO PARA CONFORMAR LA CONVICCIÓN JUDICIAL................................................. 633 §10. ¿OTRAS PRUEBAS?................................................................................... 635 §11. LAS PRESUNCIONES COMO MÉTODO DE PRUEBA........................... 636 Lección 22ª La terminación del proceso penal en primera instancia Alfredo Dagdug Kalife Miguel Ontiveros Alonso

§1. SOLUCIONES ALTERNAS Y TERMINACIÓN ANTICIPADA................. 639 A) Acuerdo reparatorio.............................................................................. 642 B) Suspensión condicional del proceso....................................................... 645 C) Procedimiento abreviado....................................................................... 647 D) El común denominador de los Mecanismos alternos de solución de controversias y la forma anticipada de solución de conflictos................ 647 §2. LA SENTENCIA: DELIBERACIÓN, FALLO Y ESTRUCTURA................ 648 §3. LA AUDIENCIA DE INDIVIDUALIZACIÓN DE CONSECUENCIAS JURÍDICAS DEL DELITO......................................................................... 653

Índice

§4. LAS CONSECUENCIAS CIVILES DE LA SENTENCIA: EL DECOMISO Y LA EXTINCIÓN DE DOMINIO........................................................... 657

Parte VII MEDIOS DE IMPUGNACIÓN Lección 23ª Los recursos Alfredo Dagdug Kalife

§1. EL DERECHO AL RECURSO................................................................... 665 §2. PRESUPUESTOS GENERALES................................................................. 667 §3. EL TRIBUNAL DE ALZADA..................................................................... 668 §4. LEGITIMACIÓN....................................................................................... 668 §5. AGRAVIOS................................................................................................ 669 §6. LA PROHIBICIÓN DE REFORMATIO IN PEIUS................................... 669 §7. CLASIFICACIÓN EN CUANTO A SUS REQUISITOS.............................. 670 §8. CLASIFICACIÓN EN CUANTO A SUS EFECTOS.................................... 671 §9. RECURSO DE REVOCACIÓN.................................................................. 672 §10. RECURSO DE APELACIÓN...................................................................... 673 A) Resoluciones recurribles........................................................................ 674 B) Procedimiento....................................................................................... 675 a) Fase de inconformidad..................................................................... 675 b) Admisión y preparación del recurso................................................. 675 c) Reexamen del apelante y contestación............................................. 676 d) Reexaminación del iudex ad quem................................................... 677 C) Efectos.................................................................................................. 677 §11. RECURSO DE QUEJA............................................................................... 678 §12. LA INCIDENCIA DEL JUICIO DE AMPARO EN EL PROCESO PENAL 679 Lección 24ª La cosa juzgada y su impugnación José Javier Estrada Contreras

§1. POTESTAD JURISDICCIONAL Y EFICACIA JURÍDICA......................... 690 §2. LOS EFECTOS DEL PROCESO................................................................. 692 §3. FIRMEZA E INVARIABILIDAD DE LAS RESOLUCIONES..................... 694 A) Firmeza (La cosa juzgada formal).......................................................... 694 B) Invariabilidad........................................................................................ 695 §4. LA COSA JUZGADA MATERIAL: EL EFECTO MATERIAL NON BIS IN ÍDEM................................................................................................... 698 A) Concepto............................................................................................... 698 B) Resoluciones susceptibles de ella........................................................... 700 a) Resoluciones procesales................................................................... 700 b) Resoluciones cautelares.................................................................... 700 C) Límites.................................................................................................. 700

Índice

a) Límites subjetivos............................................................................ 700 b) Límites objetivos.............................................................................. 701 §5. LA IMPUGNACIÓN DE LA COSA JUZGADA: EL RECONOCIMIENTO DE INOCENCIA Y LA ANULACIÓN DE SENTENCIA (JUICIO DE REVISIÓN)................................................................................................ 702 A) Fundamento.......................................................................................... 702 B) Naturaleza jurídica................................................................................ 702 C) Objeto................................................................................................... 703 D) Causas de impugnación......................................................................... 705 E) Competencia......................................................................................... 710 F) Partes.................................................................................................... 710 G) Procedimiento....................................................................................... 711 H) Resoluciones y efectos........................................................................... 711 I) Amparo contra las resoluciones en el procedimiento de impugnación de la cosa juzgada...................................................................................... 712 §6. LOS GASTOS EN EL PROCESO PENAL Y LA PROHIBICIÓN DE COSTAS JUDICIALES.............................................................................................. 713 A) Honorarios de abogados....................................................................... 714 B) Indemnización a testigos y peritos......................................................... 714 C) Obtención de copias de documentos públicos y privados, así como publicaciones de edictos............................................................................ 715

Parte VIII EJECUCIÓN Y PROCESOS ESPECIALES Lección 25ª La ejecución Arturo Luis Cossío Zazueta

§1. §2. §3. §4. §5. §6. §7.

LA LEY NACIONAL DE EJECUCIÓN PENAL........................................ 719 PRINCIPIOS RECTORES.......................................................................... 720 AUTORIDADES EN LA EJECUCIÓN PENAL: COMPETENCIA............. 721 TÍTULO EJECUTIVO................................................................................ 727 DERECHOS DE LAS PERSONAS PRIVADAS DE LIBERTAD.................. 727 LA EJECUCIÓN DE PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD....................... 731 LA EJECUCIÓN DE PENAS NO PRIVATIVAS DE LIBERTAD................ 737 A) La liquidación de la reparación del daño............................................... 737 B) La sanción pecuniaria............................................................................ 738 C) De la pérdida, suspensión o restricción de derechos de familia.............. 739 D) Suspensión, destitución o inhabilitación de derechos............................. 739 E) El trabajo en favor de la comunidad...................................................... 739 §8. LA EJECUCIÓN DE PENAS CONTRA LAS PERSONAS JURÍDICAS..... 740 §9. RÉGIMEN PENITENCIARIO (BASES DE ORGANIZACIÓN, CENTROS, DISCIPLINA, BENEFICIOS Y PERMISOS)............................................... 742 A) Salud..................................................................................................... 742 B) Actividades físicas y deportivas............................................................. 743