NUEVOS POSTULADOS DE LA COOPERACIÓN JUDICIAL EN LA UNIÓN EUROPEA Libro homenaje a la Prof.ª Mª Isabel González Cano
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia.
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/indexphp/editorial/procedimiento-deselección-de-originales
NUEVOS POSTULADOS DE LA COOPERACIÓN JUDICIAL EN LA UNIÓN EUROPEA
Libro homenaje a la Prof.ª Mª Isabel González Cano
VÍCTOR MORENO CATENA Mª ISABEL ROMERO PRADAS (DIRECTORES) ELENA LARO GONZÁLEZ (EDITORA)
tirant lo blanch Valencia, 2021
Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.
© VÍCTOR MORENO CATENA Mª ISABEL ROMERO PRADAS (Directores)
ELENA LARO GONZÁLEZ (Editora)
©
TIRANT LO BLANCH
EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es DEPÓSITO LEGAL: V-521-2021 ISBN: 978-84-1378-121-1
Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index. php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
ÍNDICE
PRESENTACIÓN........................................................................... 17
Mª ISABEL GONZÁLEZ CANO UNA VIDA DE TRABAJO Y ENTREGA BIENVENIDA. Mª Isabel Romero Pradas............................... 21 ISABEL GONZÁLEZ CANO (IN MEMORIAM). Víctor Moreno Catena.................................................................................... 25 “IN MEMORIAM” PROF.ª DR.ª MARÍA ISABEL GONZÁLEZ CANO. Vicente Guzmán Fluja.......................................... 33 SEMBLANZA DE ISABEL GONZÁLEZ CANO. Silvia Barona Vilar....................................................................................... 39 EN MEMORIA DE ISABEL GONZÁLEZ CANO. Fernando Jiménez Conde.............................................................................. 45 A MODO DE PRÓLOGO. Alfonso Castro Saenz................... 49
Primera parte LA FISCALÍA EUROPEA: SU IMPACTO EN EL SISTEMA PROCESAL PENAL PORTUGUÉS, ITALIANO Y ESPAÑOL Capítulo 1. TUTELA DELL’INTERESSE FINANZIARIO EUROPEO E PROCESSO PENALE INTERNO. Bruna Capparelli....................................... 55
Capítulo 2. LA FISCALIA EUROPEA: SU IMPACTO EN PORTUGAL. Jorge A. Alvés Costa................. 121
Capítulo 3. FISCALÍA EUROPEA. SU INCIDENCIA EN EL ORDENAMIENTO PROCESAL ESPAÑOL. Teresa Armenta Deu.............................. 145
Capítulo 4. INVESTIGACIONES
TRANSFRONTERIZAS DE LA FISCALÍA EUROPEA Y SU INCIDENCIA EN MATERIA PROBATORIA. José Manuel Rueda Negri................................ 173
Capítulo 5. PROCURADORIA EUROPEIA: IMPACTO EM PORTUGAL. Pedro Miguel Freitas......... 191
Capítulo 6. LA INSERCIÓN DE LA FISCALÍA EUROPEA EN EL SISTEMA PROCESAL PENAL ESPAÑOL. Juan-Luis Gómez Colomer.......... 217
Capítulo 7. CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE EL SISTEMA DE ATRIBUCIÓN Y EJERCICIO DE LA COMPETENCIA DE LA FISCALÍA EUROPEA EN EL PROCESO PENAL ESPAÑOL: ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE SUS PRINCIPALES ELEMENTOS DE INTERACCIÓN. Francisco Salvador Gil García... 241
Capítulo 8. UNA REVISIÓN DE LA ACTUACIÓN DE LA FISCALÍA EUROPEA EN ESPAÑA. LA AFECTACIÓN DE LOS DERECHOS Y GARANTÍAS PROCESALES DE LAS PARTES. María Ángeles Pérez Marín............................. 265
Segunda parte PROBLEMAS ACTUALES DEL FUNCIONAMIENTO DE LA ORDEN EUROPEA DE DETENCIÓN Y ENTREGA Capítulo 9. ¿HACIA UNA CLÁUSULA IMPLÍCITA DE ORDEN PÚBLICO COMO LÍMITE A LOS INSTRUMENTOS DE RECONOCIMIENTO MUTUO EN LA UNIÓN EUROPEA?. Fernando Gascón Inchausti............................ 297
Capítulo 10. EL MINISTERIO FISCAL COMO AUTORIDAD JUDICIAL DE EMISIÓN EN LA DM OEDE. NOTAS EN RELACIÓN CON LA JURISPRUDENCIA RECIENTE DEL TJUE. Florentino-Gregorio Ruiz Yamuza................ 331
Capítulo 11. PROBLEMAS ACTUALES DEL FUNCIONAMIENTO DE LA ORDEN EUROPEA DE DETENCIÓN Y ENTREGA. Mar Jimeno Bulnes................................................................... 385
Capítulo 12. DERECHO DE ACCESO AL EXPEDIENTE EN SITUACIONES DE PRIVACIÓN DE LIBERTAD Y SU EJERCICIO EN EL PROCEDIMIENTO DE EJECUCIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE DETENCIÓN Y ENTREGA. Mercedes Serrano Masip................................. 433
Capítulo 13. SOBRE LA PRECARIA SITUACIÓN DE LA AUTORIDAD DE EMISIÓN ANTE LA DENEGACIÓN REITERADA DE LA EJECUCIÓN DE UNA ODE: REFLEXIONES AL HILO DEL CASO PROCÉS. Alejandro Hernández López....................................................... 449
Tercera parte PROBLEMAS ACTUALES EN EL FUNCIONAMIENTO DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN Capítulo 14. ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN: RECURSO A UNA MEDIDA ALTERNATIVA A LA SOLICITADA. Coral Arangüena Fanego....................................................................... 477
Capítulo 15. ALGUNAS DIFICULTADES EN LA APLICACIÓN PRÁCTICA DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN. Montserrat de Hoyos Sancho...................................................... 511
Capítulo 16. LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN (OEI) Y LA OBTENCIÓN DE PERFILES DE ADN: ALGUNAS INCOHERENCIAS. José Francisco Etxeberria Guridi....... 537
Capítulo 17. EL PRINCIPIO DE RECONOCIMIENTO MUTUO Y EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD EN LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN. Mercedes Llorente Sánchez-Arjona................................................... 559
Capítulo 18. PRESUPUESTOS PARA EL RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN EN ESPAÑA DE UNA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN. Pablo Grande Seara............................... 585
Capítulo 19. EL EJERCICIO DEL DERECHO DE DEFENSA ANTE LA EMISIÓN, RECONOCIMIENTO O EJECUCIÓN DE UNA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN. Raúl Sánchez Gómez................................................... 623
Capítulo 20. INVESTIGACIONES
ENCUBIERTAS Y COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL EUROPEA. María Jesús Ariza Colmenarejo........... 643
Capítulo 21. EL RÉGIMEN JURÍDICO APLICABLE A LOS EQUIPOS CONJUNTOS DE INVESTIGACIÓN Rubén López Picó............................. 675
Capítulo 22. LA OBTENCIÓN DE PERFILES GENÉTICOS DE ADN A TRAVÉS DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN. Ana Isabel González Fernández................................... 687
Cuarta parte LA PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES Y EL PROCESO PENAL, A LA LUZ DE LA DIRECTIVA 2016/680 Capítulo 23. DIRECTIVA 2016/680: HACIA MAYOR COHERENCIA DE PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES EN LA COOPERACIÓN POLICIAL Y JUDICIAL PENAL. Anna Fiodorova................................................................... 709
Capítulo 24. CONTROL Y LÍMITES EN EL USO DE LOS DATOS PERSONALES PENALES EN LA INVESTIGACIÓN Y REPRESIÓN DE LOS DELITOS A LA LUZ DE LA DIRECTIVA 2016/680. Ignacio Colomer Hernández........ 737
Capítulo 25. PRINCIPIOS GENERALES DE PROTECCIÓN DE DATOS EN LA CESIÓN DE INFORMACIÓN EN LA PERSECUCIÓN CRIMINAL A LA VISTA DE LA DIRECTIVA 2016/680 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO, DE 27 DE ABRIL DE 2016, POR LA QUE SE DEROGA LA DECISIÓN MARCO 2008/977. Esther Pillado González......................................................... 783
Capítulo 26. CONSIDERACIONES SOBRE EL ALCANCE OBJETIVO Y SUBJETIVO DE LA DIRECTIVA UE 680/2016. Vicente Guzmán Fluja....................................................................... 821
Capítulo 27. LA PROTECCIÓN DE LOS DATOS PERSONALES EN LOS ÓRGANOS JUDICIALES. Miren Josune Pérez Estrada............................ 895
Capítulo 28. PROYECTO DE LEY ORGÁNICA SOBRE LA UTILIZACIÓN DE LOS DATOS PNR PARA LA PREVENCIÓN, DETECCIÓN, INVESTIGACIÓN Y ENJUICIAMIENTO DE DELITOS DE TERRORISMO Y DELITOS GRAVES, DE MARZO DE 2020: ¿SERÁ EL DEFINITIVO? Mª Ángeles Catalina Benavente............................................................. 917
Capítulo 29. PRINCIPIOS RECTORES EN MATERIA DE PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES. Juan Francisco Rodríguez Ayuso........................ 945
Capítulo 30. LA GARANTÍA PROCESAL DE LOS DATOS PERSONALES EN LA CARTA DE NIZA COMO FUNDAMENTO DE LA DIRECTIVA 2016/680 UE. Enrique César Pérez-Luño Robledo........................................................... 957
Quinta parte PROCESO PENAL E INTELIGENCIA ARTIFICIAL. PROCESO PENAL Y ORDENES EUROPEAS DE ENTREGA Y CONSERVACIÓN DE PRUEBAS ELECTRÓNICAS Capítulo 31. INTELIGENCIA ARTIFICIAL Y DERECHO PROCESAL: LUCES, SOMBRAS Y CÁBALAS EN CLAVE DE DERECHOS FUNDAMENTALES. Fernando Martín Diz................ 969
Capítulo 32. TECNOLOGÍA Y DERECHOS FUNDAMENTALES EN EL PROCESO JUDICIAL. Jordi Nieva Fenoll.............................................. 1007
Capítulo 33. REFLEXIONES CRÍTICAS SOBRE EL USO DE BIG DATA EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA. Federico Bueno de Mata........ 1035
Capítulo 34. LA UNIÓN EUROPEA Y LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS APLICADAS AL PROCESO JUDICIAL. DE LA CIBERJUSTICIA A LA RESOLUCIÓN EN LÍNEA DE LITIGIOS. Vicente Pérez Daudí.......................................... 1051
Capítulo 35. ÓRDENES EUROPEAS DE ENTREGA Y CONSERVACIÓN DE PRUEBAS ELECTRÓNICAS A EFECTOS DE ENJUICIAMIENTO PENAL: PRÓXIMO AVANCE EN MATERIA DE PRUEBA PENAL TRANSFRONTERIZA. Piedad González Granda ................................ 1083
Capítulo 36. PROTECCIÓN JUDICIAL DEL DERECHO A LA INTIMIDAD INFORMÁTICA EN SU DOBLE DIMENSIÓN DE DERECHO A LA AUTODETERMINACIÓN INFORMATIVA Y DERECHO AL ENTORNO VIRTUAL. Sonia Calaza López................................................ 1111
Capítulo 37. CONSIDERACIONES SOBRE LOS “ANTECEDENTES” DEL ACUSADO Y DEL JUEZ FRENTE A LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL (IA) EN EL PROCESO PENALL. Benedetta Galgani....................................................... 1147
Capítulo 38. LA LEGALIDAD DE LAS FUENTES DE PRUEBA OBTENIDAS A TRAVÉS DE LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS. Carmen Durán Silva....................................................................... 1171
Capítulo 39. EL RETO DE LA PRUEBA ELECTRÓNICA EN EL ESPACIO DE LIBERTAD, SEGURIDAD Y JUSTICIA. Elena Laro-González..... 1187
Capítulo 40. INTELIGENCIA Y BIG DATA: ¿CONOCE LÍMITES LA PREVENCIÓN DELICTIVA EUROPEA? Ana Sánchez-Rubio...................... 1217
Sexta Parte OTROS RETOS Y DESAFÍOS EN LA COOPERACIÓN JUDICIAL Capítulo 41. LA ORDEN EUROPEA DE PROTECCIÓN PARA LAS VÍCTIMAS DE VIOLENCIA DE GÉNERO, ¿REALIDAD O UTOPÍA? DE LAS ESTIMACIONES DE USO DEL INSTRUMENTO A SU APLICACIÓN PRÁCTICA Elena Martínez García y Raquel Borges Blázquez............................................................... 1239
Capítulo 42. LA REMISIÓN PREJUDICIAL A PROPÓSITO DE LAS RECOMENDACIONES DEL TRIBUNAL DE JUSTICIA DE LA UNIÓN EUROPEA A LOS ÓRGANOS JURISDICCIONALES NACIONALES. Ana María Chocrón Girálde ................................................ 1265
Capítulo 43. DE LA ORDEN EUROPEA DE DETENCIÓN Y ENTREGA A LA PROPUESTA DE REGLAMENTO SOBRE LA E-EVIDENCE PASANDO POR LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN. Gianluca Borgia............... 1285
Capítulo 44. LA ORDEN EUROPEA DE SUPERVISIÓN Y SU INFRAUTILIZACIÓN EN EL SISTEMA JURÍDICO ESPAÑOL. OBSTÁCULOS Y DIFICULTADES DETECTADAS EN SU IMPLEMENTACIÓN. Esther Montero Pérez de Tudela.............................................................. 1299
Capítulo 45. AVANCES EN LA COOPERACIÓN JUDICIAL EUROPEA: UNA NUEVA OPORTUNIDAD PARA ESTABLECER PRÁCTICAS ARMONIZADAS EN RELACIÓN CON EL
DERECHO DE ACCESO AL EXPEDIENTE EN LA FASE PREVIA AL JUICIO (DIRECTIVA 2012/13/EU). Núria Borràs Andrés.......... 1323
Capítulo 46. LOS
DERECHOS FUNDAMENTALES FRENTE A LOS NUEVOS INSTRUMENTOS COOPERATORIOS PENALES EN LA UE. LIBERTAD VS SEGURIDAD O LA BÚSQUEDA ETERNA DEL “MESOTÉS”. Isabel Martínez I Cid.................................................... 1341
Capítulo 47. EL DERECHO A ABOGADO DE CONFIANZA DE LOS MENORES SOSPECHOSOS CONFORME A LA NORMATIVA EUROPEA. José Antonio Colmenero Guerra.... 1373
Capítulo 48. ESTADO ACTUAL DEL RECONOCIMIENTO MUTUO DE LAS RESOLUCIONES DE EMBARGO Y DECOMISO. Mª Isabel Romero Pradas........................................................ 1411
Capítulo 49. UNA APROXIMACIÓN A LA PROTECCIÓN DE LAS VÍCTIMAS VULNERABLES A LA LUZ DEL ESTATUTO DE LA VÍCTIMA DEL DELITO. Andrea Planchadell Gargallo................................................................ 1445
PRESENTACIÓN
En el tramo final de la preparación del Congreso Internacional “Integración europea y Justicia: nuevos postulados, retos y desafíos de la cooperación judicial en la Unión Europea”, que debía celebrarse en Sevilla los días 7 y 8 de noviembre de 2019, falleció repentinamente en Braga (Portugal), el día 20 de octubre, la directora del Congreso, la profesora María Isabel González Cano, catedrática de Derecho Procesal de la Universidad de Sevilla y uno de las más significadas referentes españolas en materia de cooperación jurídica internacional, muy especialmente, en el ámbito europeo. Como se puede entender, la conmoción general entre los compañeros y los convocados a participar en el Congreso, nos movió a suspender la convocatoria de los primeros días de noviembre, y fijamos fechas próximas para celebrarlo. Para honrar su memoria, y el acierto del diseño y de la nómina de intervinientes que había conformado su directora, hemos querido replicar el Congreso como estaba preparado, incluyendo en la primera sesión varias intervenciones para glosar la figura y las contribuciones de nuestra compañera y amiga. Hemos usurpado la dirección y la coordinación de este Congreso, pero ofrecemos ahora a la comunidad científica el fruto de esas dos jornadas de análisis jurídico de la realidad de la cooperación judicial europea, que se va abriendo camino poco a poco, a base de innovaciones normativas de enorme relevancia y trascendencia. Valga este libro como sentido y emocionado homenaje de sus mayores, de sus compañeros y de sus discípulos. Sevilla, junio 2020
Mª ISABEL GONZÁLEZ CANO UNA VIDA DE TRABAJO Y ENTREGA