TRATADO DE DERECHO PROCESAL ANDINO
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Valencia.
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
TRATADO DE DERECHO PROCESAL ANDINO
LUIS RAFAEL VERGARA QUINTERO
tirant lo blanch Bogotá D.C., 2021
Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.
© Luis Rafael Vergara Quintero
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH Calle 69A No. 4-88, Bogotá D.C. Telf.: 4660171 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1378-541-7 MAQUETA: Disset Ediciones
Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
A mi esposa, mis hijos y familiares Presentes y los que se fueron por su apoyo siempre
Índice INTRODUCCIÓN...................................................................................................... 17
PARTE PRIMERA
CAPITULO I 1. DE LA INTEGRACIÓN EN EL MUNDO.............................................................. 23 1.1. El concepto de integración ............................................................................
23
1.2. Antecedentes integracionistas .......................................................................
25
1.2.1. Europa .................................................................................................
25
1.2.1.1. La Unión Europea ..................................................................
26
1.2.2. Latinoamérica ......................................................................................
28
1.2.2.1. La integración regional ...........................................................
28
1.2.2.2. La Comunidad Andina ...........................................................
30
1.2.2.3. MERCOSUR...........................................................................
31
1.3. Ideología e integración..................................................................................
32
1.4. Alianza del Pacífico y la Comunidad Andina ................................................
32
CAPITULO II 2. SUPRANACIONALIDAD ...................................................................................... 37 2.1. Soberanía absoluta .......................................................................................
37
2.2. Soberanía compartida ...................................................................................
38
2.3. Supranacionalidad ........................................................................................
39
2.3.1. Factores básicos de la supranacionalidad .............................................
40
CAPITULO III 3. DERECHO COMUNITARIO ANDINO ............................................................... 41 3.1. El Derecho comunitario ................................................................................
41
3.1.1. Justificación ........................................................................................
42
10
Índice
3.1.2. Ubicación .............................................................................................
42
3.1.3. Validez interna de los convenios internacionales ..................................
43
3.2. El Acuerdo de Cartagena de Indias................................................................
44
3.2.1 Derecho Comunitario Andino ...............................................................
44
3.2.2. Fuentes del Derecho comunitario andino..............................................
46
3.2.2.1. Fuentes Primarias....................................................................
46
3.2.2.2. Fuentes Derivadas o Secundarias.............................................
47
3.2.2.3. Fuentes auxiliares ...................................................................
47
3.2.3. Jerarquía de normas .............................................................................
47
3.3. Características del Ordenamiento Andino.....................................................
48
3.3.1. Derecho autónomo e independiente .....................................................
48
3.3.2. Aplicabilidad inmediata........................................................................
49
3.3.3. Carácter prevalente ..............................................................................
50
3.3.4. Principio del complemento indispensable .............................................
52
3.4. El Derecho procesal andino ..........................................................................
53
CAPITULO IV 4. MECANISMO DE SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS ...................................... 55 4.1. Clases de Sistemas de Solución Conflictos.....................................................
55
4.1.1. Sistema de Autocomposición.................................................................
55
4.1.2. Sistema de Heterocomposición ............................................................
55
4.2. Mecanismo de Solución en la CAN...............................................................
56
4.3. Autoridades Nacionales ................................................................................
56
4.4. Autoridades Supranacionales ........................................................................
57
4.4.1. Secretaría General de la Comunidad Andina -SGCA- (etapa prejudicial).....................................................................................................
57
4.4.2. Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina (etapa judicial)...............
57
4.5. Historia del Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina ..........................
58
4.6. Naturaleza, función esencial y sede ...............................................................
59
4.7. Integración y organización del Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina.................................................................................................................
60
Índice
11
4.8. Estructura y funcionamiento del Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina.................................................................................................................
61
4.9. La actividad del Tribunal Andino en estadísticas...........................................
62
4.10. Principales Logros del TJCA .......................................................................
64
CAPÍTULO V 5. JURISDICCIÓN DEL TRIBUNAL ANDINO ........................................................ 67 5.1. Factor Territorial...........................................................................................
67
5.2. Naturaleza del Asunto...................................................................................
68
5.3. Vigencia y publicidad de la normatividad comunitaria..................................
73
SEGUNDA PARTE
CAPITULO VI 6. ACCIONES JUDICIALES ANDINAS ..................................................................... 77 6.1. Supranacionalidad y las Acciones Andinas ....................................................
77
6.2. Clases de actuaciones judiciales ....................................................................
77
6.2.1. Acción de nulidad ................................................................................
79
6.2.1.1. Noción y finalidad...................................................................
79
6.2.1.2. Características esenciales.........................................................
80
6.2.1.2.1. Naturaleza y titularidad de la Acción ...........................
80
6.2.1.2.2. Improcedencia por voto favorable ...............................
82
6.2.1.2.3. Caducidad y excepción de inaplicabilidad ...................
83
6.2.1.3. Efectos presentación de la demanda y medida cautelar............
83
6.2.1.4. Efectos de la sentencia ............................................................
84
6.2.2. Acción de incumplimiento.....................................................................
84
6.2.2.1. Objetivo de la acción ..............................................................
84
6.2.2.2. Etapa Prejudicial .....................................................................
85
6.2.2.3. Prohibición de acciones simultaneas .......................................
86
6.2.2.4. Incumplimiento flagrante por gravámenes y restricciones........
87
6.2.2.5. Cumplimiento y efectos de la sentencia ...................................
87
6.2.2.6 Medidas cautelares en acción de incumplimiento.....................
87
12
Índice
6.2.2.7. Características jurisprudenciales de la acción ..........................
88
6.2.3. El Recurso por Omisión o Inactividad .................................................
88
6.2.3.1. Noción y finalidad ..................................................................
88
6.2.3.2 Presupuestos ............................................................................
89
6.2.3.3. Reclamación previa obligatoria ..............................................
89
6.2.3.4. Tramitación ............................................................................
90
6.2.3.5. Diferencias con la Acción de incumplimiento...........................
91
6.2.4. La acción laboral..................................................................................
91
6.2.4.1. Competencia............................................................................
91
6.2.4.2. Objetivos ................................................................................
92
6.2.4.3. Características ........................................................................
92
6.2.4.4. Reclamación previa ................................................................
93
6.2.4.5. Audiencia de conciliación........................................................
93
CAPÍTULO VII 7. LA INTERPRETACIÓN PREJUDICIAL ................................................................ 95 7.1. En Derecho Comparado ...............................................................................
95
7.2. Noción .........................................................................................................
96
7.3. Mecanismo de cooperación ..........................................................................
97
7.4. Ámbito de Competencia del TJCA ................................................................
98
7.5. Clases de Interpretaciones Prejudiciales ........................................................
99
7.6. Presupuestos Procesales...............................................................................
100
7.6.1. Titularidad .........................................................................................
100
7.6.2. Procedencia de la Interpretación Prejudicial .......................................
101
7.6.3. Formalidades de la solicitud de Interpretación Prejudicial ..................
101
7.6.4. Preguntas e informes de las partes.......................................................
102
7.6.5. Consecuencias jurídicas de la omisión ................................................
103
7.6.6. Desconocimientos de los efectos obligatorios .....................................
103
7.6.7. Oportunidad ......................................................................................
104
7.6.8. Trasformaciones Digitales del TJCA....................................................
104
7.6.9. El Arbitraje y las Interpretaciones Prejudiciales ..................................
106
7.6.9.1. Evolución del concepto juez nacional ...................................
106
Índice
13
7.6.9.2. Legitimación de los Tribunales Arbitrales..............................
106
7.6.9.3. Los árbitros y la función jurisdiccional..................................
108
7.6.9.4. Laudos inapelables................................................................
109
7.6.9.5. El Arbitraje y el Derecho Comunitario Europeo....................
109
7.6.9.6. Conclusiones.........................................................................
110
7.6.10. La Interpretación Prejudicial y las Telecomunicaciones en la CAN ...
111
7.6.11. Jurisprudencia del Tribunal Andino..................................................
111
CAPÍTULO VIII 8. LA FUNCIÓN ARBITRAL................................................................................... 115
CAPITULO IX 9. DE LOS PROCEDIMIENTOS.............................................................................. 119 9.1. Finalidad y principios .................................................................................
119
9.1.1. El Espíritu de la Integración ...............................................................
119
9.1.2. La Igualdad Jurídica ..........................................................................
120
9.2. El Debido Proceso ......................................................................................
120
9.3. Etapas y Procedimiento ante al TJCA..........................................................
121
9.3.1. Etapa inicial del proceso.....................................................................
121
9.3.1.1. Iniciación ..............................................................................
121
9.3.1.2. Partes, Representantes y Apoderados ....................................
122
9.3.1.3. Contenido y Anexos de la Demanda......................................
123
9.3.1.4. Requisitos Adicionales de la Demanda...................................
124
9.3.1.4.1. En la Acción de Nulidad ............................................
124
9.3.1.4.2. En la Acción de Incumplimiento ................................
125
9.3.1.4.3. En el Recurso de Omisión o Inactividad ....................
127
9.3.1.4.4. En la acción laboral ...................................................
128
9.3.1.5. Admisión, Rechazo e Inadmisión de la Demanda...................
130
9.3.1.6. Reforma o Adición de la Demanda........................................
131
9.3.1.7. Contestación de la Demanda.................................................
132
9.3.1.7.1. Contenido de la Contestación de la Demanda ...........
132
9.3.1.7.2. Anexos de la Contestación de la Demanda ................
132
14
Índice
9.3.1.7.3. Presunción por falta de contestación demanda ..........
133
9.3.1.8. Del Allanamiento y Reconvención ........................................
133
9.3.1.8.1. El allanamiento ..........................................................
133
9.3.1.8.2. La demanda de reconvención .....................................
134
9.3.1.9. Las Excepciones Previas ........................................................
134
9.3.1.9.1. Trámite.......................................................................
135
9.4.2. Etapa probatoria y de alegaciones ......................................................
136
9.4.2.1. Debate probatorio ................................................................
136
9.4.2.2. Prescindencia del período probatorio ....................................
136
9.4.2.3. Audiencia pública .................................................................
137
9.4.2.4. Alegatos de las partes ............................................................
138
9.5.2. Etapa de finalización del proceso........................................................
138
9.5.2.1. Finalización del Proceso (Providencias y Sentencias) .............
138
9.5.2.2. Providencias judiciales ..........................................................
138
9.5.2.3. Prohibición de inclusión salvamentos de voto .......................
138
9.5.2.4. Impugnación de autos y recursos ..........................................
139
9.5.2.5. Corrección y adición de sentencias........................................
139
9.5.2.6. Efectos, notificación y publicación sentencia..........................
140
9.5.2.7. De las notificaciones de las providencias ...............................
140
CAPITULO X 10. INCIDENTES PROCESALES ............................................................................. 143 10.1. La Acumulación procesal ..........................................................................
143
10.2. Nulidades Procesales ................................................................................
144
10.2.1. Insubsanables ...................................................................................
145
10.2.2. Saneamiento de nulidades ................................................................
145
10.3. Los Impedimentos y la Recusación ...........................................................
146
10.4. De Los Terceros ........................................................................................
147
Índice
15
CAPITULO XI 11. LOS RECURSOS JUDICIALES ANDINOS ........................................................ 149 11.1. Clases de Recursos ...................................................................................
149
11.1.1. El Recurso de Reconsideración.........................................................
149
11.1.2. El Recurso Extraordinario de Revisión ............................................
149
CAPÍTULO XII 12. PROCEDIMIENTO DE DESACATO ................................................................. 151 12.1. Objeto del desacato ..................................................................................
151
12.2. Tramitación del desacato ..........................................................................
151
12.3. Auto de archivo o de descargos.................................................................
151
12.4. Evaluación y decisión del desacato ...........................................................
152
SUPLEMENTO ACUERDO DE CARTAGENA................................................................................
157
TRATADO DE CREACIÓN DEL TRIBUNAL DE JUSTICIA DE LA COMUNIDAD ANDINA................................................................................................................ 205 TRIBUNAL DE JUSTICIA DE LA COMUNIDAD ANDINA.................................
209
ESTATUTO DEL TRIBUNAL DE JUSTICIA DE LA COMUNIDAD ANDINA.....
221
REGLAMENTO INTERNO DEL TRIBUNAL DE JUSTICIA DE LA COMUNIDAD ANDINA................................................................................................................ 263 NOTA INFORMATIVA QUE PROMUEVE LA TRANSFERENCIA Y ACCESO AL CONTENIDO DE DELIBERACIONES, DECISIONES JURISDICCIONALES E INFORMACIÓN PÚBLICA DEL TRIBUNAL DE JUSTICIA DE LA COMUNIDAD ANDINA................................................................................................................ 285 ACUERDO 09/2017...............................................................................................
286
REGLAMENTO QUE REGULA ASPECTOS VINCULADOS CON LA SOLICITUD Y EMISIÓN DE INTERPRETACIONES PREJUDICIALES........................................ 291 ACUERDO 04/2018...............................................................................................
292
BIBLIOGRAFÍA......................................................................................................
299
INTRODUCCIÓN Para que los tratados internacionales, acuerdos o los procesos de integración tengan un efecto útil es necesario un compendio de normas jurídicas que sean respetadas por los Estados miembros y garanticen a los ciudadanos seguridad jurídica en el tráfico mercantil, en sus inversiones y demás actividades que permitan dinamizar y hacer una realidad el mercado común y de libre comercio. La ciencia del derecho no podía ser ajena a los cambios y a las nuevas realidades que trajo la integración de los pueblos alrededor del mundo luego de que se derrumba la filosofía absolutista medieval y finaliza la Segunda Guerra Mundial. Es así como respuesta a estos requerimientos, aparece en el contexto de las ciencias jurídicas el denominado derecho de la Integración o Derecho Comunitario como otros lo denominan. Asimismo, surge a su lado otra rama como lo es su derecho procesal el cual tiene como fin primordial buscar la eficacia y efectividad de las reglas fundacionales y demás disposiciones que se establecieron para la integración de los países. En todo caso, de nada sirve la suscripción o firma de Pactos Internacionales si estos no son cumplidos a cabalidad. Dentro de esta perspectiva, cuando se establece la Comunidad Andina de Naciones – en adelante la CAN - hoy en día integrada por Bolivia, Colombia, Ecuador y Perú surge un ordenamiento jurídico autónomo e independiente que entra a regular los derechos, los deberes y las obligaciones de los Estados miembros, organismos y ciudadanos comunitarios. Igualmente, entra a regular ciertos mecanismos, acciones y procedimientos destinados a su estricto cumplimiento; de esta manera aparece no solo el derecho comunitario sino el denominado derecho procesal andino. El derecho comunitario y procesal andino están íntimamente relacionados en su origen y en su evolución. Uno es el derecho sustancial – el derecho comunitario andino - que irriga y regula todo el proceso de integración de la subregión; al paso que el otro, es la forma práctica y esencial para hacer valer – efectivizar - los derechos y obligaciones de los Estados miembros y de los ciudadanos comunitarios. En este caso siguiendo a Georges Vedel 1 el derecho sustancial y el contencioso van de la mano; de tal suerte que no es posible separar el proceso de integración andino con aquellas normas que garantizan su efectividad; por ello sin lugar a equivocarnos, como se dijo, entre lo sustancial y lo procesal en el sistema de justicia andino hay una relación muy estrecha que a veces no es fácil delimitar, ni percibirla.
1
Vedel Georges, Derecho Administrativo, Ediciones Aguilar, Madrid, 1980.
18
Luis Rafael Vergara Quintero.
Por lo cual para abordar en forma específica y concreta el derecho procesal andino debemos referirnos previamente a algunos aspectos del derecho a la Integración o Comunitario, como se hará en los primeros capítulos de la presente investigación. Hemos emprendido la elaboración del presente texto jurídico no sólo por las funciones de divulgación que tiene el Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina en adelante TJCA sino por la necesidad que las entidades y ciudadanos comunitarios tengan algunos elementos legales y académicos para hacer valer sus derechos y entender la importancia que representa la integración y unidad de los pueblos andinos en la búsqueda de la paz, la concordia y una mejor calidad de vida; por ello este libro está escrito en una forma sencilla y de fácil comprensión por todos. Este derecho nace a raíz de los procesos de integración acontecidos a nivel regional, dado que de nada vale que la Comunidad Andina establezca diferentes derechos sustanciales como lo es la protección de la Propiedad Intelectual, la preservación del nombre comercial, las marcas y patentes, la intangibilidad de los derechos de autor, el tránsito de personas, ventas de mercancías en la zona de libre comercio, inversiones, las medidas de frontera y demás comprendidos en el Acuerdo de Cartagena si no existen los medios jurídicos para hacerlos efectivos, lo que se consigue precisamente a través de las acciones, formalidades y procedimientos que establece la legislación comunitaria andina. La denominación derecho procesal andino no es un nombre caprichoso ni vago, sino que este título consulta presupuestos y requisitos doctrinales, no sólo de la ciencia del derecho sino las realidades jurídicas de nuestro entorno, como se podrá apreciar en su estudio y desarrollo. La idea central es precisar y definir algunos conceptos en materia de acciones y procedimientos en el sistema judicial de la subregión, puesto que hay que entender su historia, su evolución y antecedentes para tener así la suficiente claridad sobre sus propósitos y utilidad práctica. En síntesis, este trabajo tendrá los siguientes objetivos: 1. Una primera parte donde realizaremos una reseña descriptiva de lo que han sido los procesos de integración en el mundo, el Derecho de integración y el Derecho comunitario andino. (El Acuerdo de Cartagena). 2. Los antecedentes, el origen, principios y las fuentes normativas del Derecho comunitario y procesal andino. 3. Análisis de los órganos o mecanismos de solución de controversias dentro de la Comunidad Andina -CAN- las funciones del TJCA, su integración y sus facultades supranacionales. Además, la jurisdicción y competencia del Tribunal Andino. 4. Una segunda parte referida a las acciones propias de la legislación andina.
INTRODUCCIÓN
19
5. Los incidentes, recursos, los procedimientos, nulidades, impedimentos, términos y demás formalidades del derecho procedimental andino. 6. Para finalizar, se encontrará una parte suplementaria compuesta por el Tratado Fundacional (Acuerdo de Cartagena) y las demás normas de importancia en el funcionamiento y operatividad de la CAN y el TJCA. Es nuestro firme deseo que las Universidades y demás centros de educación de la subregión tomen conciencia de la necesidad que representa para el desarrollo del proceso de integración y de la cultura integracionista, no sólo el derecho comunitario, sino también, los procedimientos para su eficacia y cumplimiento. Por último, resta expresar un agradecimiento especial a los Magistrados, funcionarios y empleados del TJCA, especialmente a los de la Magistratura de Colombia (Lina María Rodríguez Fernández y Paulina Canelos Gómez) dado que, sin su decidida colaboración y participación, esta investigación no hubiese sido posible. Asimismo, gratitud al Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina -TJCAbajo cuyo techo y resguardo han trascurrido varios años de mi vida.
El Autor