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LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS 2ª EDICIÓN

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José añón roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge a. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José raMón Cossío díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

eduardo Ferrer MaC-gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José antonio garCía-CruCes gonzáLez

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis LóPez guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

ángeL M. LóPez y LóPez

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de LuCas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

víCtor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

FranCisCo Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

angeLika nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Valencia

HéCtor oLasoLo aLonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

LuCiano PareJo aLFonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

toMás saLa FranCo

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

ignaCio sanCHo gargaLLo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

toMás s. vives antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

rutH ziMMerLing

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS 2ª EDICIÓN

MIGUEL ONTIVEROS ALONSO Coordinador

tirant lo blanch Ciudad de México, 2022

Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/mex/ Este libro será publicado y distribuido internacionalmente en todos los países donde la Editorial Tirant lo Blanch esté presente.

© Miguel Ontiveros Alonso

© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Av. Tamaulipas 150, Oficina 502 Hipódromo, Cuauhtémoc, CP 06100, Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1397-083-7 MAQUETA: Disset Ediciones Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/ politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice PRESENTACIÓN.................................................................................................... 21

Miguel Ontiveros Alonso

AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN LA IMPUTACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

Nimrod Mihael Champo Sánchez I. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 23 II.- EL DOMINIO DEL HECHO............................................................................ 24 a) Dominio de la acción..................................................................................... 25 b) Dominio de la voluntad................................................................................. 26 Dominio de la voluntad en virtud de coacción......................................... 27 Dominio de la voluntad por virtud del error............................................ 27 Dominio de la voluntad en virtud de estructuras organizadas de poder... 28 c) Dominio del hecho funcional......................................................................... 31 d) Participación................................................................................................. 31 III.- RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS..................... 34 a) Modelo vicarial............................................................................................. 35 b) Modelo de responsabilidad por identificación............................................... 36 c) Modelo de autorresponsabilidad.................................................................... 37 d) Modelo mixto............................................................................................... 37 IV. AUTORÍA DE LA EMPRESA............................................................................ 39 Poder de mando................................................................................................. 39 El apartamiento del derecho.............................................................................. 40 La fungibilidad de los ejecutores........................................................................ 40

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La predisposición a la realización del hecho ilícito............................................. 41 V.- FUENTES.......................................................................................................... 42

ACTOR CORPORATIVO Y RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

Carlos Gómez-Jara Díez I.- CONSIDERACIONES PRELIMINARES............................................................ 45 II.- FUNDAMENTO DE PARTIDA: SÓLO UN ACTOR CORPORATIVO (CORPORATE ACTOR) PUEDE COMETER UN DELITO CORPORATIVO....... 48 II.1.- Introducción: la conformación del Actor Corporativo (Corporate Actor).. 49 II.2.- La aportación del Actor Corporativo para la comprensión del tratamiento jurisprudencial de las personas jurídicas carentes de substrato organizativo propio........................................................................................... 54 II.3.- La autodeterminación del Actor Corporativo y su vinculación con el entendimiento moderno de la libertad en Derecho penal................................... 58 II.4.- Actor Corporativo y sistemas de gestión de Compliance........................... 62 II.5.- Actor Corporativo y Ciudadanía Corporativa (Corporate Citizenship) en Derecho penal: el ciudadano corporativo fiel al Derecho............................... 65

LA CONDUCTA DE DIRECTIVOS Y TRABAJADORES QUE ACARREA CONSECUENCIAS PENALES A LA PERSONA JURÍDICA.

Gilberto Martiñón Cano ABREVIATURAS, LATINISMOS Y SIGLAS EMPLEADAS.................................... 74 INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 75 I.- RESEÑA DEL CAMBIO DE PARADIGMA. DE LA IMPUNIDAD ABSOLUTA A LA RESPONSABILIDAD PENAL.................................................... 76 El principio........................................................................................................ 76

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La razón del cambio.......................................................................................... 76 Un diferente derecho penal................................................................................ 77 La necesidad de evolucionar.............................................................................. 78 II.- EL TIPO LEGAL DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS............................................................................................................. 80 Los elementos rectores....................................................................................... 80 1.- La persona física competente (directivo o subordinado) vinculada a la persona jurídica................................................................................ 80 2.- La persona jurídica............................................................................. 81 3.- Consecuencias penales........................................................................ 81 Extensión de los temas de autoría y participación.............................................. 81 III.- LA PERSONA FÍSICA COMPETENTE (DIRECTIVO O SUBORDINADO) VINCULADA A LA PERSONA JURÍDICA............................................................. 83 Responsabilidad cumulativa y de doble vía........................................................ 83 El hecho de referencia........................................................................................ 83 Persona física competente (directivo o subordinado) vinculada a la persona jurídica.............................................................................................................. 87 Directivos.......................................................................................................... 87 Trabajadores...................................................................................................... 88 IV.- IMPERATIVOS QUE DEBEN REUNIR LAS PERSONAS FÍSICAS PARA RESPONSABILIZAR A LA EMPRESA................................................................... 89 Existencia de un corporativo multipersonal....................................................... 89 Vinculación laboral............................................................................................ 89 Actuación relacionada con su giro social........................................................... 89 Utilización de recursos del corporativo.............................................................. 90

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V.- RAZONES DE LA RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA POR EL ACTUAR DE SUS DIRECTIVOS Y TRABAJADORES............................. 91 Responsabilidad propia o directa o responsabilidad por representación............ 91 Responsabilidad por defectos en la organización o culpa in vigilando............... 91 BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................... 95

EL ÓRGANO DE SUPERVISIÓN DEL FUNCIONAMIENTO Y DEL CUMPLIMIENTO DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS: UN ESTUDIO INTRODUCTORIO

Víctor Gómez Martín I. UNA PRIMERA APROXIMACIÓN.................................................................... 99 II. FUNCIONES Y DEBERES DEL COMPLIANCE OFFICER............................. 102 III. EL COMPLIANCE OFFICER EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL............... 109 1. El “órgano de la persona jurídica con poderes autónomos de iniciativa y de control” (art. 31 bis, 2, 2ª CP)..................................................................... 109 2. Los sujetos “autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica” o que “ostentan facultades de organización y control dentro de la misma” [art. 31 bis, 1, a) CP]........................................................................... 111 IV. EL COMPLIANCE OFFICER COMO DELEGADO DE SUPERVISIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS............................................... 115 V. CONCRECIÓN DE LOS PRESUPUESTOS DE LA DELEGACIÓN EFICAZ EN EL COMPLIANCE OFFICER.......................................................... 122 1. Planteamiento.............................................................................................. 122 2. Adecuación del perfil profesional................................................................. 122 3. Autonomía................................................................................................... 124 4. Medios económicos, humanos y materiales.................................................. 128 4.1. Planteamiento................................................................................. 128 4.2. Medios económicos........................................................................ 128

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4.3. Medios humanos............................................................................ 129 4.4. Medios materiales........................................................................... 130 VI. RECAPITULACIÓN........................................................................................ 136 BIBLIOGRAFÍA.................................................................................................... 139

FORTALEZAS, DEBILIDADES Y PERSPECTIVAS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS SOCIEDADES MERCANTILES

Bernardo Feijoo Sánchez I. PLANTEAMIENTO........................................................................................... 145 II. MODELOS ORIENTADOS A LA PREVENCION ESPECIAL......................... 150 II.1. La prevención especial como punto de partida tradicional........................ 150 II.2. Debilidades de los modelos orientados a la prevención especial................ 154 III. LOS MODELOS PREVENTIVO-GENERALES CON UNA FUNDAMENTACION AJENA A LA RESPONSABILIZACIÓN POR EL HECHO PROPIO.................................................................................................. 158 III.1. La extrema debilidad teórica y práctica de los sistemas vicariales............ 158 III.2. El cambio de enfoque hacia las teorías organizativas: la reformulación de la equidad a través de la idea de “ahorro de costes” como fundamento de la responsabilidad penal.............................................................................. 162 III.3. Las debilidades de la idea de “ahorro de costes” como fundamento de la responsabilidad penal................................................................................... 164 III.4. Perspectiva: Es posible una responsabilidad por la prevención de delitos de naturaleza no penal.......................................................................... 166 IV. LA RESPONSABILIZACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA POR UN HECHO PROPIO COMO REQUISITO IMPRESCINDIBLE PARA LA IMPOSICIÓN DE PENAS..................................................................................... 171 IV.1. ¿El defecto de organización como fundamento de la culpabilidad de las sociedades?................................................................................................. 171 IV.1.A. Puntualizaciones sobre el defecto de organización como presunción iuris et de iure...................................................................... 175

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IV.1.B. Puntualizaciones sobre el defecto de organización como presunción iuris tantum......................................................................... 176 IV.2. La organización como un nuevo sustrato de la imputación jurídico-penal..177 IV.3. Perspectivas. El defecto de organización como hecho propio y no como fundamento de la responsabilidad penal o de la culpabilidad................. 181 V. EL DELITO COMO HECHO DE LA ORGANIZACIÓN................................ 183 VI. LA FALTA DE CULTURA DE CUMPLIMIENTO DE LA LEGALIDAD O EL DEFECTO DEL SISTEMA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO COMO EL AUTENTICO FUNDAMENTO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS................................................................................ 186 VII. EL FUNDAMENTO DE LA RESPONSABILIDAD......................................... 191 VIII. PERSPECTIVAS DE FUTURO...................................................................... 202

LA POSICIÓN CONSTITUCIONAL DE LA PERSONA JURÍDICA ACUSADA EN EL PROCESO PENAL ESPAÑOL

Juan-Luis Gómez Colomer 1. INTRODUCCIÓN AL TEMA........................................................................... 207 2. LO RELEVANTE PARA LA JUSTICIA: LA TUTELA CONSTITUCIONAL DE LA PERSONA JURÍDICA INVESTIGADA O ACUSADA.-............................. 210 3. LOS PRINCIPIOS PROCESALES APLICABLES Y SUS NECESARIAS REINTERPRETACIONES.................................................................................... 223 4. LA CLAVE PROCESAL DE SOLUCIÓN: LOS MODELOS DE ORGANIZACIÓN Y CUMPLIMIENTO (COMPLIANCE).................................. 229

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Índice

MACROCRIMINALIDAD, CORRUPCIÓN Y PERSONA. CINCO HERRAMIENTAS PARA LA PREVENCIÓN, INVESTIGACIÓN Y PERSECUCIÓN

María Eloísa Quintero I. INTRODUCCIÓN............................................................................................. 235 II. MACROCRIMINALIDAD Y CORRUPCIÓN: CONCEPTOS Y NARRATIVAS...................................................................................................... 237 III. PROPUESTA: CINCO HERRAMIENTAS PARA LA PREVENCIÓN, INVESTIGACIÓN Y PERSECUCIÓN.................................................................. 242 1. Análisis de contexto..................................................................................... 244 2. Modus operandi, práctica y patrón. Patrones criminales y patrones macrocriminales.............................................................................................. 247 3. Minería de datos (Data Mining).................................................................. 252 4. Análisis de redes........................................................................................... 255 5. Patrones traducidos en compliance.............................................................. 258 IV. CONCLUSIONES............................................................................................ 262

MEDIDAS CAUTELARES APLICABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL PROCESO PENAL: INCORPORACIÓN DEL COMPLIANCE PROGRAM COMO ELEMENTO DE DEFENSA

José Christian Pérez Flores 1. INTRODUCCIÓN............................................................................................ 265 2. ASPECTOS GENERALES SOBRE LAS MEDIDAS CAUTELARES Y SU RELACIÓN CON LAS PERSONAS JURÍDICAS.................................................. 268 3. MEDIDAS CAUTELARES APLICABLES A LA PERSONA JURÍDICA EN EL PROCEDIMIENTO PENAL............................................................................ 275 3.1 Suspensión de las actividades..................................................................... 276 3.2 Clausura temporal de los locales o establecimientos.................................. 277 3.3 Intervención judicial.................................................................................. 278

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4. INFLUENCIA DE UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO COMO MECANISMO DE DEFENSA FRENTE AL DEBATE SOBRE LA IMPOSICIÓN, REVISIÓN O CANCELACIÓN DE LAS MEDIDAS CAUTELARES...................................................................................................... 280 CONCLUSIÓN..................................................................................................... 283 BIBLIOGRAFÍA.................................................................................................... 284 Libros.............................................................................................................. 284 Referencias a decisiones judiciales (o administrativas) y a legislación............... 284

PENAS A LAS PERSONAS JURÍDICAS EN ESPAÑA Y EN MÉXICO

Luis Roca de Agapito I. CONSIDERACIONES PREVIAS....................................................................... 287 1. Introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en España y en México......................................................................................... 287 2. Rasgos fundamentales del modelo español de la responsabilidad penal de las personas jurídicas................................................................................... 293 II. CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE EL SISTEMA DE PENAS A LAS PERSONAS JURÍDICAS................................................................................ 296 1. Naturaleza de penas de las sanciones a las personas jurídicas...................... 297 2. Sistema de doble vía para los entes colectivos.............................................. 298 3. Carácter incompleto del sistema de penas.................................................... 299 4. Limitaciones en cuanto al ámbito objetivo de la aplicación de las penas...... 302 5. Dos cuestiones sobre el ámbito subjetivo de las penas.................................. 303 6. El excesivo arbitrio judicial en el sistema de penas....................................... 305 III. CLASIFICACIÓN DE LAS PENAS A LAS PERSONAS JURÍDICAS............... 307

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IV. LA PENA DE MULTA COMO PENA PRINCIPAL PARA LAS PERSONAS JURÍDICAS........................................................................................................... 311 1. Adecuación de la pena de multa para el castigo a las personas jurídicas....... 311 2. Sistema mixto de la pena de multa............................................................... 314 3. Importe de la multa...................................................................................... 315 4. Pago de la multa.......................................................................................... 319 V. PENAS FACULTATIVAS ACCESORIAS O SECUNDARIAS............................. 321 1. Disolución.................................................................................................... 321 2. Suspensión de actividades............................................................................ 323 3. Clausura de locales y establecimientos......................................................... 325 4. Prohibición de realizar actividades relacionadas con el delito....................... 326 5. Inhabilitaciones relacionadas con el sector público...................................... 327 6. Intervención judicial..................................................................................... 329 VI. REGLAS DE DETERMINACIÓN DE LA PENA............................................ 333

EL ESTADO ACTUAL DE LA RESPONSABILIDAD PENAL EMPRESARIAL EN MÉXICO

Miguel Ontiveros Alonso I. INTRODUCCIÓN............................................................................................. 341 II. LA REFORMA AL PROCEDIMIENTO ESPECIAL PARA PERSONAS JURÍDICAS........................................................................................................... 343 III. LAS CONTRADICCIONES CON EL CÓDIGO PENAL FEDERAL.............. 347 IV. LAS REFORMAS LEGISLATIVAS AL INTERIOR DE LA REPÚBLICA EN MATERIA DE RESPONSABILIDAD PENAL EMPRESARIAL....................... 350 a) El Código Penal de la Ciudad de México..................................................... 350 b) El Código Penal de Yucatán......................................................................... 352

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c) El Código Penal de Quintana Roo............................................................... 353 d) El modelo híbrido........................................................................................ 355 V. DE LA TEORÍA A LA PRÁCTICA: EL CASO DE JALISCO............................ 357 a) Los efectos procesales.................................................................................. 357 b) Los agravios................................................................................................ 358 VI. CONCLUSIONES........................................................................................... 360 VII. BIBLIOGRAFÍA............................................................................................. 362

DE NUEVO: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS DESDE EL DERECHO COLOMBIANO

Alfonso Cadavid Quintero 1. MECANISMOS PREVISTOS EN EL DERECHO COLOMBIANO RESPECTO A PERSONAS JURÍDICAS INVOLUCRADAS EN CONTEXTOS ILEGALES INCLUIDOS LOS DELICTIVOS........................................................ 366 2. PROPUESTAS LEGISLATIVAS SOBRE RPPJ EN COLOMBIA........................ 369 3. EL SISTEMA DE ATRIBUCIÓN DE RPPJ........................................................ 371 4. RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS Y PRINCIPIALÍSTICA PENAL................................................................................ 376 5. ¿QUÉ APORTA RESPONSABILIZAR PENALMENTE A LAS PERSONAS JURÍDICAS?......................................................................................................... 379 BIBLIOGRAFÍA.................................................................................................... 380

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PERSONA JURÍDICA EN EL PROCESO PENAL Y EN LA MEDIACIÓN PENAL EN EL MARCO DE LA JUSTICIA PENAL GLOBALIZADA

Silvia Barona Vilar I.- PUNTO DE PARTIDA. RETRATO DE LA JUSTICIA PENAL GLOBALIZADA................................................................................................... 383 II. ENTORNO SOCIO-JURÍDICO ADECUADO PARA EL RECONOCIMIENTO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS....................................................................................... 387 III.- EVOLUCIÓN DEL ENTORNO Y FUNDAMENTO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS.......................... 392 1. Del brocardo societas delinquere non potest al pausado reconocimiento de la responsabilidad de las personas jurídicas................................................. 392 2. España y su evolución.................................................................................. 396 IV.- DE LAS CUESTIONES PENALES A LAS PROCESALES: RECONOCIMIENTO DE LA PERSONA JURÍDICA COMO SUJETO PASIVO DEL PROCESO PENAL Y POTENCIAL RESPONSABLE DE ILÍCITOS DE ESTA NATURALEZA.................................................................... 402 1.- Noción de persona jurídica en sede penal................................................... 403 2.- Capacitación y legitimación........................................................................ 404 2.1. Artículo 31 bis CP. Regla general y supuestos de exclusión y de exclusión de la exclusión....................................................................... 405 2.2. Artículo 129 CP.............................................................................. 410 3.- Postulación y derecho de defensa como imputado-acusado........................ 411 4.- ¿Rebeldía de la persona jurídica?................................................................ 414 V.- PROCESO PENAL CON PERSONAS JURÍDICAS: COMPETENCIA JUDICIAL, PROCESO APLICABLE, MEDIDAS CAUTELARES E INTERVENCIÓN DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL JUICIO ORAL........ 415 1. Competencia judicial y proceso aplicable..................................................... 415 2. Personas jurídicas y medidas cautelares....................................................... 417 3. Intervención en el juicio oral. Especial referencia a la conformidad.............. 419

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VII.- PERSONA JURÍDICA EN LA MEDIACIÓN PENAL................................... 421 1. La Justicia restaurativa y la mediación penal, bocanada de aire fresco en el ámbito de la Justicia Penal de la globalización............................................. 421 2. La posible intervención de las personas jurídicas en la mediación penal....... 424

SOCIETAS/UNIVERSITAS DELINQUERE ET PUNIRI POTEST: 70 AÑOS DE EXPERIENCIA EN HOLANDA

John. A. E. Vervaele I. INTRODUCCIÓN............................................................................................. 431 II. LA PUNIBILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS DESDE UNA PERSPECTIVA HISTÓRICA................................................................................. 434 III. LA PUNIBILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN HOLANDA DESDE UNA PERSPECTIVA HISTÓRICA........................................................... 436 IV. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y DE SUS DIRIGENTES DE HECHO/QUIENES TOMAN LAS DECISIONES: EL ARTÍCULO 51 CP................................................................................................ 442 1. Introducción................................................................................................ 442 2. La responsabilidad penal de las personas jurídicas y de los dirigentes de empresa........................................................................................................... 443 2.1. La cualidad de autor de la persona jurídica: los criterios en el caso IJzerdraad...................................................................................... 443 Imputación del elemento objetivo.......................................................... 444 Imputación del elemento subjetivo........................................................ 445 Actuación en la esfera de la competencia de la persona jurídica............. 450 2.2. La punibilidad del dirigente que actúa funcionalmente fundamentada en la cualidad de autor de la persona jurídica: los criterios del caso Slavenburg.................................................................. 450

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V. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS QUE TIENEN AUTORIDAD PÚBLICA......................................................................... 455 1. Introducción................................................................................................ 455 2. La responsabilidad penal y la posibilidad de perseguir al Estado................. 455 3. La responsabilidad penal y la posibilidad de perseguir a las autoridades descentralizadas............................................................................................... 457 4. Los desarrollos recientes en materia de responsabilidad penal de personas morales, comprendido el Estado........................................................ 464 VI. OBSERVACIONES FINALES Y CONCLUSIÓN............................................. 467

¿CUÁL ES LA VALORACIÓN JURÍDICA DE LOS COMPLIANCE EN LA TEORÍA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS?

Laura Zúñiga Rodríguez 1. INTRODUCCIÓN............................................................................................ 471 2. EL CRIMEN GLOBAL COMO CONTEXTO DE LA VALORACIÓN DE LOS COMPLIANCE............................................................................................. 473 3. LA PERSONA JURÍDICA EN EL CENTRO DE LAS FORMAS MODERNAS DE CRIMINALIDAD..................................................................... 476 4. ADENTRÁNDONOS EN LA CORPORATE CRIME...................................... 478 5. POLÍTICAS LEGISLATIVAS Y MARCO INTERNACIONAL FRENTE A LA CORPORATE CRIME.................................................................................... 481 6. SIGNIFICADO DE LOS COMPLIANCE O PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO EN EL MARCO INTERNACIONAL..................................... 487 7. ¿CUÁL ES LA INCIDENCIA DE LOS COMPLIANCE EN LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS?........................ 491 8. CONCLUSIONES Y POSIBLES SOLUCIONES................................................ 498 BIBLIOGRAFÍA.................................................................................................... 499