Seguidamente se definen y describen los elementos gráficos que constituyen la base para determinar la grafonomía de un texto o firma. Para conseguir una mejor comprensión se acompaña cada elemento de numerosas ilustraciones. Como complemento a la fase descriptiva se proponen una serie de ejercicios de autoevaluación con los que el lector pueda comprobar el grado de avance de su aprendizaje. Asimismo se proporciona una guía-protocolo para sistematizar las diferentes fases del proceso de análisis. Capítulo importante es el que hace referencia a las modificaciones de la escritura con el objetivo de dotar a lector de las técnicas necesarias para detectar falsificaciones.
ciencia policial
Este Manual pretende dotar al lector de las técnicas necesarias para analizar firmas y manuscritos en orden a determinar su autenticidad o falsedad. Para ello parte de los conceptos básicos de la Grafística: El proceso escritor que nos descubre cómo se produce el gesto gráfico. El valor identificador de la escritura, fundamento para atribuir a una determinada persona un escrito o firma y Las leyes de la escritura como base teórica.
Francisco Méndez Baquero
ciencia policial
ciencia policial
Manual práctico de peritación de firmas y manuscritos
Por último se desarrolla un tema dedicado al informe pericial, sus componentes y estructura y una recopilación de la legislación aplicable a los peritos.
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Manual práctico de peritación de firmas y manuscritos Francisco Méndez Baquero
ciencia policial
MANUAL PRÁCTICO DE PERITACIÓN DE FIRMAS Y MANUSCRITOS
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
MANUAL PRÁCTICO DE PERITACIÓN DE FIRMAS Y MANUSCRITOS
FRANCISCO MÉNDEZ BAQUERO
tirant lo blanch Valencia, 2020
Copyright ® 2020 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.
Director de la colección:
Francisco de Antón y Barberá
© Francisco Méndez Baquero
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1336-485-8 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicasde-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
ÍNDICE TEMA 1 LA ESCRITURA MANUSCRITA. FUNDAMENTOS DE SU VALOR IDENTIFICADOR..................................................................................................... 11 • EL PROCESO ESCRITOR....................................................................... 11 • LAS LEYES DE LA ESCRITURA............................................................. 13 • EL VALOR IDENTIFICADOR DE LA ESCRITURA MANUSCRITA..... 14 1. En la etapa infantil.............................................................................. 18 2. En la adolescencia............................................................................... 18 3. En la edad adulta................................................................................ 19 4. En la vejez........................................................................................... 20 TEMA 2 ELEMENTOS GRÁFICOS................................................................................. 21 • • • • • • • • • • • • •
LOS TRAZOS.......................................................................................... 22 LOS RASGOS.......................................................................................... 23 ZONAS GRÁFICAS................................................................................. 24 PLENOS Y PERFILES.............................................................................. 25 PUNTOS DE ATAQUE............................................................................. 26 PRÁCTICAS DE PUNTOS DE ATAQUE.................................................. 27 ESCAPES.................................................................................................. 29 PRÁCTICA DE ESCAPES........................................................................ 30 GRADO DE APERTURA DE LOS ÓVALOS, LUGAR DE INICIO Y FINAL DE SU TRAZADO Y SENTIDO DEL GIRO............................... 31 CAJA CALIGRÁFICA.............................................................................. 32 SIGNOS DE PUNTUACIÓN................................................................... 33 TILDES Y SIGNOS ORTOGRÁFICOS.................................................... 34 PRÁCTICAS............................................................................................. 35
TEMA 3 ELEMENTOS ESTRUCTURALES..................................................................... 37 • • • • • • • • •
GRADO DE ANGULOSIDAD................................................................. 38 DIMENSIÓN........................................................................................... 39 PRÁCTICAS DE DIMENSIÓN................................................................ 45 FORMA DE LAS GRAFÍAS..................................................................... 46 PRÁCTICAS DE FORMA........................................................................ 49 DIRECCIÓN............................................................................................ 50 PRÁCTICAS DE DIRECCIÓN................................................................ 53 INCLINACIÓN....................................................................................... 54 PRÁCTICAS DE INCLINACIÓN............................................................ 57
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Índice
• • • • • • • •
COHESIÓN............................................................................................. 58 PRÁCTICAS DE COHESIÓN.................................................................. 61 PRESIÓN................................................................................................. 62 PRÁCTICAS DE PRESIÓN...................................................................... 65 VELOCIDAD........................................................................................... 66 PRÁCTICAS VELOCIDAD...................................................................... 69 ORDEN Y DISPOSICIÓN DEL TEXTO................................................. 70 PRÁCTICAS ORDEN.............................................................................. 74
TEMA 4 HABITUALISMOS GRÁFICOS GESTOS-TIPO................................................ 75 • PRÁCTICAS DE HABITUALISMOS GRÁFICOS O GESTOS-TIPO....... 79 • OTROS TÉRMINOS................................................................................ 80 1. Génesis gráfica.................................................................................... 80 2. Ductus................................................................................................ 81 3. Dominante gráfica............................................................................... 81 • PRÁCTICA DE DOMINANTE GRÁFICA.............................................. 83 • CALIDAD GRÁFICA............................................................................... 83 • PRÁCTICAS DE CALIDAD GRÁFICA.................................................... 84 • POLIMORFISMO GRÁFICO.................................................................. 85 TEMA 5 LA FIRMA.......................................................................................................... 93 TEMA 6 MODIFICACIONES DE LA ESCRITURA MANUSCRITA............................... 99 • • • • • • • •
MODIFICACIONES NO FRAUDULENTAS........................................... 99 OCASIONALES....................................................................................... 100 PERMANENTES..................................................................................... 101 MODIFICACIONES FRAUDULENTAS.................................................. 102 DESFIGURACIÓN DE LA PROPIA LETRA............................................ 103 IMITACIÓN DE FIRMA......................................................................... 103 ALTERACIONES DEL CONTENIDO..................................................... 104 GRADO DE ESPONTANEIDAD............................................................. 105
TEMA 7 SIGNOS DE FALSEDAD.................................................................................... 107 • • • • • •
LENTITUD DEL TRAZADO.................................................................. 108 TORSIONES............................................................................................ 108 TEMBLORES........................................................................................... 108 RETOQUES............................................................................................. 109 PARADAS INNECESARIAS..................................................................... 109 REENGANCHES..................................................................................... 110
Índice
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• DISCREPANCIA ENTRE LA FIRMA DUDOSA Y LA AUTÉNTICA...... 110 • PRÁCTICAS DE FIRMAS........................................................................ 112 TEMA 8 PROCESO DE ANÁLISIS DE FIRMAS Y MANUSCRITOS............................... 113 • FASES DEL EXAMEN DE TEXTOS Y FIRMAS..................................... 114 1. Determinación del grado de idoneidad de las piezas sometidas a dictamen..................................................................................................... 114 2. Reproducción de las piezas................................................................. 115 3. Examen instrumental.......................................................................... 115 4. Descripción detallada de las piezas examinadas.................................. 117 5. Cotejos comparativos entre piezas dubitadas e indubitadas................. 117 6. Valoración........................................................................................... 119 7. Conclusión.......................................................................................... 119 TEMA 9 EL INFORME PERICIAL................................................................................... 121 • ELEMENTOS DEL INFORME................................................................ 122 1. Autor.................................................................................................. 122 2. Antecedentes....................................................................................... 122 3. Documentos remitidos........................................................................ 122 4. Objeto del informe.............................................................................. 122 5. Estudio realizado................................................................................ 123 6. Resultados obtenidos.......................................................................... 123 7. Valoración........................................................................................... 123 8. Conclusión.......................................................................................... 123 • EJEMPLO DE INFORME........................................................................ 124 • LEGISLACIÓN APLICABLE A LOS PERITOS........................................ 128 ANEXOS SOLUCIONES A LOS EJERCICIOS DE PRÁCTICAS....................................... 129 • • • • • • • • • • • •
PRÁCTICA DE PUNTOS DE ATAQUE................................................... 129 PRÁCTICA DE ESCAPES........................................................................ 129 PRÁCTICA DE TRAZOS......................................................................... 129 PRÁCTICA DE RASGOS......................................................................... 130 PRÁCTICA DE GRUESOS Y PERFILES.................................................. 130 PRÁCTICA DE ÓVALOS......................................................................... 131 PRÁCTICA DE SIGNOS DE PUNTUACIÓN Y TILDES......................... 132 PRÁCTICAS DE DIMENSIONES............................................................ 133 PRÁCTICAS DE FORMA........................................................................ 134 PRÁCTICAS DE DIRECCIÓN................................................................ 135 PRÁCTICAS DE INCLINACIÓN............................................................ 136 PRÁCTICAS DE COHESIÓN.................................................................. 137
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Índice
• • • • • • • •
PRÁCTICAS DE PRESIÓN...................................................................... 138 PRÁCTICAS DE VELOCIDAD................................................................ 139 PRÁCTICAS ORDEN.............................................................................. 140 PRÁCTICAS DE GESTOS-TIPO.............................................................. 141 PRÁCTICAS DOMINANTE GRÁFICA................................................... 142 PRÁCTICAS CALIDAD GRÁFICA.......................................................... 142 PRÁCTICA FIRMA................................................................................. 143 PRÁCTICA DE SIGNOS DE FALSEDAD................................................ 144
BIBLIOGRAFÍA................................................................................................. 145
TEMA 1
LA ESCRITURA MANUSCRITA. FUNDAMENTOS DE SU VALOR IDENTIFICADOR EL PROCESO ESCRITOR El acto de escribir es un fenómeno enormemente complejo. En él intervienen factores fisiológicos, psicológicos, ambientales, culturales, materiales, etc. Mucho se ha discutido sobre su origen, forma de ejecución, valor identificador, influencia educacional. Intentaremos contestar a estas cuestiones seguidamente. El desarrollo de los estudios sobre el cerebro y las nuevas tecnologías de exploración por neuroimagen, nos han permitido conocer datos fundamentales del proceso escritor. Desde que Broca determinara el centro del lenguaje examinando pacientes con lesiones cerebrales que producían afasia, los científicos no han cesado de localizar en el mapa cerebral los centros de producción de distintas funciones. Esta pretensión localista fue rechazada por algunos fisiólogos. En la actualidad se considera que la escritura no reside en un centro único, sino que, por el contrario, el centro gráfico ocuparía toda la superficie cerebral motora y en cuya ejecución intervendrían distintas instancias cerebrales. Estudios posteriores determinaron que en “el control de la expresión gráfica interviene todo el sistema córtico-subcortical principalmente la zona media de la circunvolución frontal ascendente que controla la motilidad de los miembros superiores. El área que gobierna la escritura es la zona de Exner, que forma parte del área 6 de Brodman, situada por delante de la circunvolución frontal en el pie de la segunda frontal” (Neuropsicología. J. Peña Casanova. Ed. Toray. Bacelona). Las lesiones en dicha zona producen agrafías (alteraciones de la escritura).
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Francisco Méndez Baquero
Para autores como George SERRATRICE y Michel HABIB (“Escritura y cerebro”. Masson, Barcelona 1997) “escribir es, ante todo, la ejecución de un gesto y cualquier gesto, por peculiar que sea, sólo es el resultado de la puesta en marcha de determinadas regiones cerebrales en las cuales se conciben y controlan los movimientos. No obstante, escribir no se limita a un movimiento efectuado por la mano. Dicho movimiento ha de prepararse, programarse, elaborarse y controlarse con mayor o menor grado de conciencia y voluntad para que se corresponda de forma óptima con las exigencias del momento, deseo o necesidad de escribir. La programación del movimiento se produce según una serie de circuitos complejos que pasan por el tálamo y llegan hasta la corteza motora. Parte de estos circuitos solicitan información sobre la duración del movimiento al cerebelo. Otros solicitan información sobre la intensidad de la activación muscular a los núcleos grises centrales. La corteza recibe constantemente información del estado de ejecución del gesto gracias a las aferencias procedentes de los músculos mientras que un control visual evita y corrige secundariamente los posibles errores” Estamos, pues, ante un fenómeno regido por el cerebro e integrado en la psicomotricidad general de la persona. La práctica clínica corroboró estas afirmaciones, ya que personas que habían sufrido una amputación del órgano que utilizaban para escribir, volvían a escribir con un órgano alternativo (la mano no diestra, la boca, los pies) después de un aprendizaje y su escritura era básicamente idéntica a la que realizaba con el órgano amputado. La escritura no es producida por la mano, que es meramente ejecutora de una orden cerebral. Así podemos concluir que si no hay dos cerebros idénticos, no hay dos escrituras idénticas. La escritura de cada persona tiene unas características peculiares que permiten su identificación.
La escritura manuscrita. Fundamentos de su valor identificador
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LAS LEYES DE LA ESCRITURA El célebre doctor y grafólogo Edmundo Solange Pellat, en su libro clásico “Las leyes de la escritura” formula las Leyes de la escritura Primera ley Ley del impulso cerebral El gesto gráfico está sometido a la influencia inmediata del cerebro. El órgano que escribe no modifica la forma de la escritura si funciona normalmente y está adaptado a su función. Segunda ley Ley de la acción del yo Cuando uno escribe el yo está en acción pero el sentimiento casi inconsciente de esta actuación pasa por alternativas continuas de intensidad y debilidad. Adquiere el máximo de atención en los comienzo del escrito y se va debilitando a medida que va escribiendo. Por eso la escritura es más espontanea en los finales del texto. Tercera ley Ley de la marca del esfuerzo No se puede modificar voluntariamente la escritura natural sin dejar en su trazado signos del esfuerza realizado para obtener el cambio, en forma de torsiones, paradas, retoques o enmiendas. Cuarta ley Ley de la permanencia de los caracteres El que escribe en circunstancias en las que el acto de escribir es particularmente difícil, de pie, en la cama, traza o bien formas de letras que le sean habituales o bien formas más sencillas y simplificadas. Quinta ley Ley de la individualidad de la escritura Cada individuo posee una escritura que le es propia y que se diferencia de las demás. (Edmundo Solange Pellat “Las leyes de la escritura”)
Principio de Saudek “Nadie es capaz de fingir al mismo tiempo estos cinco elementos del grafismo: riqueza y variedad de formas, dimensión, enlaces, inclinación y presión”.
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Francisco Méndez Baquero
EL VALOR IDENTIFICADOR DE LA ESCRITURA MANUSCRITA Escribir es, en definitiva una ejecución individual y por tanto mantenemos que la escritura de cada persona es perfectamente distinguible de todas las demás. Para demostrar este aserto veamos una serie de ejemplos de escrituras de niños de la misma edad, el mismo curso, y el mismo colegio. Veremos, ante las diferencias halladas, que el factor enseñanza, o el método de aprendizaje de la caligrafía empleado no tienen tanta importancia frente a factores como la constitución física, el carácter, la personalidad etc. Primeramente vamos a ver ejemplos de escrituras de niños de 6º de Primaria de la misma edad y del mismo colegio. En teoría deberíamos ver una letra muy parecida al modelo escolar empelado para aprender a escribir.
Lámina 1 Escritura regular, letras bien formadas y curvas, en donde ya se aprecian rasgos propios como el trazado de la letra “d” y la letra “y”
Lámina 2 Escritura irregular con letras deformadas e ilegible
La escritura manuscrita. Fundamentos de su valor identificador
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Lámina 3 Escritura con torsiones y retoques
Lámina 4 Escritura regular
Realmente cuesta aceptar que estas escrituras pertenezcan a niños de la misma edad, el mismo curso y el mismo método de enseñanza. Si vemos ejemplos de alumnos más mayores de 18-19 años que cursan el mismo curso en otro Instituto se vuelven a detectar notables diferencias en sus escritos.
Lámina 5
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Lámina 6
Lámina 7
Lámina 8
La escritura manuscrita. Fundamentos de su valor identificador
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Las grandes diferencias observadas en los ejemplos precedentes, en cuanto a capacidad de control, presión, orden, calidad y demás elementos gráficos no pueden ser atribuidas únicamente al método caligráfico utilizado. Si el método tuviera tanta importancia los escolares al tratar de imitar el modelo propuesto escribirían de forma más semejante. Si estas discrepancias no son debidas, fundamentalmente, a factores como la formación, solo nos queda suponer que hay otros componentes que hacen que la escritura sea diferente en unas personas y otras. Dichos factores deben ser de índole individual, específicos de cada persona. Entre ellos citaremos el temperamento, la personalidad, el carácter, la constitución física, la sicomotricidad, etc. Si esto es así podremos afirmar que la escritura tiene valor identificador y que, por lo tanto, el estudio de un manuscrito o firma permite determinar qué persona lo hizo. Otro aspecto en el que se ve de manera palmaria el carácter personalísimo de la escritura es en su estudio a través del paso del tiempo. El maestro español Félix del Val Latierro ya dejó constancia de este hecho al decir que: “El hombre no es igual a sí mismo en ningún momento. El complejo psíco-somático está, hablando gráficamente, en plena efervescencia. Consecuencia: la escritura tampoco es igual a sí misma en cada momento, lo que quiere decir que existe en la escritura espontánea de una misma persona una cierta variabilidad en sus elementos. Más o menos amplia según los individuos”, hasta el punto de poder afirmar que “Cuando dos firmas y rúbricas coinciden totalmente por transparencia, una de ellas es falsa”1. Vamos a ver, a continuación, como uno de esos factores, el paso del tiempo, va modelando la escritura.
1
Del Val Latierro. Grafocritica. El documento. La escritura y su proyección forense. Ed. Tecnos, Madrid 1963.
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1. En la etapa infantil La escritura se caracteriza por unos grafismos inexpertos que tratan de imitar el modelo caligráfico. Junto a ellos veremos letras imperfectas, con óvalos angulosos, irregularidades en el tamaño, etc. Una característica muy frecuente en la escritura infantil es la fuerte presión del trazado. Hay niños que casi traspasan el papel.
Lámina 9
2. En la adolescencia La escritura va evolucionando. Aparecen rasgos que son propios que se apartan del modelo aprendido. No obstante, todavía son frencuentes las irregularidades y las torsiones.
Lámina 10
La escritura manuscrita. Fundamentos de su valor identificador
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3. En la edad adulta La escritura adquiere automatismo y rapidez. Los rasgos peculiares aumentan y se consolidan dando a la escritura un estilo propio que permite distinguirla de las demรกs.
Lรกmina 11
Lรกmina 12
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Lámina 13
Muestras de escrituras en las que se aprecia la gran variabilidad entre ellas fruto de su individuación.
4. En la vejez Son característicos los temblores, las deformaciones en las letras, las simplificaciones, llegando a faltar trazos, los óvalos poliédricos, el trazado lento e indeciso.
Lámina 14
Evidentemente hay que tener en cuenta que en el caso de una enfermedad grave se pueden producir estas alteraciones independientemente de la edad de la persona.