1_9788411305488 by Editorial Tirant Lo Blanch

LA PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y EL NOTARIADO

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

ANA CAÑIZARES LASO Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

JORGE A. CERDIO HERRÁN

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

OWEN FISS Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

LUIS LÓPEZ GUERRA Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

VÍCTOR MORENO CATENA

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

FRANCISCO MUÑOZ CONDE

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

ANGELIKA NUSSBERGER

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia

HÉCTOR OLASOLO ALONSO

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

LUCIANO PAREJO ALFONSO

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

CONSUELO RAMÓN CHORNET

Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia

TOMÁS SALA FRANCO

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

IGNACIO SANCHO GARGALLO

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

MARTA LORENTE SARIÑENA TOMÁS S. VIVES ANTÓN

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

JAVIER DE LUCAS MARTÍN RUTH ZIMMERLING

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

LA PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y EL NOTARIADO

Coordinadores

ÁNGEL GILBERTO ADAME LÓPEZ ANA TRETO COLÍN

tirant lo blanch Ciudad de México, 2022

Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/mex/ Este libro será publicado y distribuido internacionalmente en todos los países donde la Editorial Tirant lo Blanch esté presente.

© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Av. Tamaulipas 150, oficina 502 Hipódromo, Cuauhtémoc, CP 06100, Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1130-548-8 ISBN Colegio de Notarios CDMX: 978-607-7873-19-8 MAQUETA: Innovatext Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Autores Alfonso Gómez Portugal Aguirre Jorge Lara Rivera Laura Londoño Jaramillo Octavio Martínez Camacho Silvia Rosa Matus de la Cruz Joaquín Merino Herrera Orbelín Pérez Flores Alfonso Reclusa Etayo Marla Rivera Moya Emiliano Robles Gómez Mont Mireya Valverde Okón

Índice PRÓLOGO...................................................................................................................... Angélica Ortiz Dorantes

PRESENTACIÓN............................................................................................................ Notario Luis Antonio Montes De Oca Mayagoitia

Primera conferencia BASES CONSTITUCIONALES DEL COMBATE ANTILAVADO. MARCO NORMATIVO INTERNACIONAL DEL LAVADO DE DINERO. PERSPECTIVAS COMPARADAS SOBRE LA PARTICIPACIÓN NOTARIAL EN EL COMBATE ANTILAVADO. LA ACTIVIDAD DE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA EN RELACIÓN CON LOS DERECHOS HUMANOS ................................. Maestra Laura Londoño Jaramillo y doctor Octavio Martínez Camacho

Segunda conferencia INTERVENCIÓN NOTARIAL ANTILAVADO ANTE OTORGAMIENTO DE PODERES IRREVOCABLES. ACTUACIÓN DE LAS NOTARIAS Y LOS NOTARIOS CONFORME A LA LEY FEDERAL DE PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA EN ACTOS JURÍDICOS CORPORATIVOS DE PERSONAS MORALES. CASOS PRÁCTICOS RELEVANTES SOBRE DICHOS TEMAS ........................................... Maestra Mireya Valverde Okón y notario Alfonso Gómez Portugal Aguirre

Tercera conferencia TRATAMIENTO NOTARIAL DE COMBATE ANTILAVADO Y SU RELACIÓN CON LOS DERECHOS REALES. NOTARIADO Y FIDEICOMISO; ASPECTOS PREVISORES DEL LAVADO DE DINERO. LAS NOTARIAS Y LOS NOTARIOS FRENTE AL OTORGAMIENTO DE MUTUOS Y CRÉDITOS, CONFORME A LA LEY ANTILAVADO................................................................................................... Licenciado Jorge Lara Rivera y maestro Orbelín Pérez Flores

Cuarta conferencia EL DELITO DE LAVADO DE DINERO Y LOS ELEMENTOS DEL TIPO PENAL. LAS TIPOLOGÍAS DE LAVADO DE DINERO EN EL ÁMBITO NOTARIAL. LAS LISTAS NEGRAS Y LAS PERSONAS POLÍTICAMENTE EXPUESTAS. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS ................... Licenciado Emiliano Robles Gómez Mont y doctor Joaquín Merino Herrera

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Índice

Quinta conferencia EXPERIENCIA COMPARADA. EL CASO DE ESPAÑA. EL ENFOQUE BASADO EN RIESGO. LAS GUÍAS EMITIDAS POR LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA, IMPLICACIONES Y EFECTOS PRÁCTICOS. ENTIDAD COLEGIADA, LOS OFICIALES DE CUMPLIMIENTO Y LA AUTOEVALUACIÓN....... Maestro Alfonso Reclusa Etayo y contadora pública Silvia Rosa Matus de la Cruz

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Sexta conferencia MESA DE ANÁLISIS Y CONCLUSIONES RELATIVAS AL PRESENTE Y FUTURO DE LA ACTUACIÓN NOTARIAL EN TORNO AL LAVADO DE DINERO .... Doctora Marla Rivera Moya

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PRÓLOGO

Decía Camilo José Cela que lo más noble de la función de un escritor es dar testimonio, como acta notarial y como fiel cronista del tiempo que le ha tocado vivir. Con este libro, como lo quería el Nobel de Literatura, el Instituto de Investigaciones Jurídicas del Notariado de la Ciudad de México hace una crónica fiel, cual acta notarial, del curso: “La prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y el notariado” pues, como bien lo señaló en la inauguración de este, el señor notario López Juárez: “[...] el notario desempeña un papel de gran importancia en lo que se refiere a la prevención y al combate al lavado de dinero”. El curso estuvo integrado por seis conferencias que versaron sobre diversos tópicos relacionados con la función notarial y la prevención del lavado de dinero. Así, para iniciar la reflexión, se abordaron las bases constitucionales del combate al lavado de activos desde perspectivas comparadas. De esta manera, la maestra Londoño Jaramillo compartió la experiencia colombiana en la que los “notarios tienen responsabilidades penales y disciplinarias” ya que desde 1990 se ha implementado un sistema de construcción de obligaciones para ellos; en consecuencia, nos dice: [...] los notarios son vigilados de manera directa por la Superintendencia de Notariado y Registro, de manera indirecta por el Ministerio de Justicia, que a su vez forma parte del Poder Ejecutivo. Entonces, además del reporte que los notarios deben presentar a la Unidad de Información y Análisis Financiero, están obligados a mantener una comunicación permanente con dicha Superintendencia y también enfrentan consecuencias penales, como el delito de omisión de reporte contemplado en el artículo 325 A del Código Penal, que tiene una pena que va de 30 a 38 meses de prisión y multas altísimas.

En su interesante disertación, nos comparte tipologías de lavado de dinero relacionadas con la función notarial en Colombia. Los ejemplos que destaca son: la enajenación de bienes por valores muy altos o muy bajos en comparación con el mercado; los trámites de compraventa sin que se registren actos notariales; las donaciones a entidades sin ánimo de lucro o a favor de terceros sin que exista ningún tipo de vínculo familiar; indicios de

Angélica Ortiz Dorantes

que ante notario no se actúa por cuenta propia; constitución de empresas similares conocidas para tratar de distraer a las empresas que no guardan proporcionalidad, constitución de empresas donde los dueños participan como si fuera un consorcio, etcétera. En Colombia, a diferencia de nuestro país, el notario está obligado a realizar reportes de operaciones sospechosas. Esta primera conferencia también fue compartida con el notario Martínez Camacho quien señaló un hecho incontrovertible: el notario desempeña un papel fundamental, no sólo en la vida jurídica sino también en la vida cotidiana de las personas. Con este punto de partida se pregunta sobre las bases constitucionales de la prevención y el combate al lavado de dinero: a) competencia de acuerdo con nuestra Constitución para la identificación, la prevención y la investigación de este tipo de actividades; b) la protección a los derechos humanos ¿dónde se hallan los límites a esta oleada, cada vez mayor y más severa, de un alto nivel de intromisión por parte de las unidades de inteligencia financiera y de la fiscalía?, y c) un esquema institucional que tiene que ver, precisamente, con las facultades de legislación en torno de lo que podemos llamar las consecuencias o los entes ligados al lavado de activos; por ejemplo, la famosa extinción de dominio. Las respuestas a estas preguntas fundamentales las encontrará el lector cuando se adentre en la obra; sin embargo, me parece oportuno adelantar que, como señala el notario Martínez Camacho, debemos reflexionar en que el marco normativo para el combate al lavado de dinero ha vuelto flexible el debido proceso legal. Considero que esto no es adecuado en un Estado de derecho. Ninguna lucha, por noble que sea, debe pasar por alto los derechos humanos. En la segunda conferencia, destinada a abordar el tema de la intervención notarial ante el otorgamiento de poderes irrevocables y la actuación de los notarios conforme a la Ley Antilavado en actos jurídicos corporativos, participaron la maestra Valverde Okón (exfuncionaria de la Unidad de Inteligencia Financiera) y el notario Gómez Portugal Aguirre. Por el momento en que se llevó a cabo el curso se abordó la cuestión de la certificación en materia de actividades vulnerables; de esta manera, la maestra Valverde aseveró que: [...] lo que se pretende con esta certificación, para el sector de Actividades Vulnerables, es homologar el estándar de conocimientos, ya que es un mecanismo mediante el cual, la Unidad de Inteligencia Financiera

Prólogo

13 (UIF) acreditará a las personas físicas que realizan actividades vulnerables y a los responsables de cumplimiento. El objetivo es establecer parámetros de conocimiento y cumplimiento del régimen nacional e internacional en la materia y con la que deberían de contar los sujetos obligados y responsables de cumplimiento.

A pesar de que la exservidora pública anunció en el curso que el examen de certificación se realizaría periódicamente, con el cambio de titular de la UIF en el primer trimestre de este año no se ha publicado ninguna convocatoria para la certificación. Otro tema a destacar de esta conferencia fue la reflexión sobre la figura del beneficiario controlador, dueño beneficiario o beneficiario final, que es un personaje fundamental en la prevención del lavado de dinero. Cuando estas conferencias se llevaron a cabo no se había reformado el Código Fiscal de la Federación que impone la obligación a todas las personas morales de identificarlo y hacerlo del conocimiento del SAT. El lavado a gran escala está relacionado con las empresas; por ello, saber quién las controla y decide lo que hacen es capital para tener éxito en esta lucha. En este sentido —como en su momento lo expresó adecuadamente el notario Gómez Portugal Aguirre— en lo que respecta al beneficiario controlador parece que en México nos “estamos quedando cortos en el cumplimiento del estándar internacional”. De esta manera, el nuevo registro es un paso adecuado en el camino del cumplimiento de estos estándares. Asimismo, el lector podrá encontrar en esta conferencia interesantes reflexiones sobre la propuesta de reforma a la Ley Antilavado y sus implicaciones en la prestación de servicios de fe pública. La tercera conferencia se enfocó en el tratamiento notarial del combate al lavado de dinero y su relación con los derechos reales, así como en aspectos del fideicomiso. Los participantes de esta fueron los maestros Lara Rivera y Pérez Flores. La reflexión del maestro Lara se encaminó a los derechos de propiedad y posesión. Así, aseveró que una de las tareas relevantes del notario es dar fe de la transmisión de los títulos de propiedad que se van a concretar en un título que le va a dar certeza a todas las partes, a propósito de esa transmisión de la propiedad. Señaló que tenemos como elemento relevante la disposición como la capacidad de enajenar los bienes y, como contrapartida, tenemos otro derecho real, también de enorme relevancia: el derecho de posesión; el cual, a su vez, amerita de un título que lo constituya desviándose de la propie-

Angélica Ortiz Dorantes

dad con las prerrogativas correspondientes relativas el contrato que le da origen al uso, goce y disfrute, quien posee y, a menos de que no tenga una acreditación especial, no puede disponer. El conferencista considera que aquí estamos en una circunstancia muy interesante porque el delincuente —vamos hablar de cualquiera de los jefes de los grupos de delincuencia organizada— ha amasado grandes cantidades de recursos que se hacen consistir en cuentas bancarias, en títulos accionarios, en vehículos, en bienes inmuebles etc., solamente que en ningún caso están intitulados dichos acervos a su nombre y aquí encontramos una de las primeras paradojas que nos hablan de la importancia de entender el fenómeno que estamos atendiendo. El maestro Lara nos recuerda que a Joaquín “El Chapo” Guzmán, en el tribunal de Brooklyn cuando fue juzgado, le fincaron un decomiso de 13 mil millones de dólares; ahora bien, esos 13 mil millones de dólares desde luego no estarán a su nombre, tendrá que haber una investigación correlativa a propósito de sus prestanombres, y la pregunta que yo les hago a ustedes es: en el caso de este personaje o de cualquier otro: ¿qué relación existe entre su acervo patrimonial y qué derecho real se está acreditando? Por su parte, en esta misma conferencia, el maestro Pérez Flores puso el acento en el enfoque basado en riesgo. Como lo señaló el conferencista, hasta este momento (tanto de su participación en el curso como de la redacción de este prólogo) solamente el sector financiero está obligado a realizar este enfoque; sin embargo, en la reforma a la Ley Antilavado se propone que también quienes realizan actividades vulnerables lo lleven a cabo y esto no puede verse como un retroceso sino como un avance en la lucha contra el lavado de dinero. La cuarta conferencia abordó, entre otros, el interesantísimo y polémico tema del delito de lavado de dinero y la responsabilidad penal de las personas jurídicas. En ella participaron el licenciado Gómez Mont y el doctor Merino Herrera. La primera disertación corrió a cargo del licenciado Gómez Mont —a quien aprovecho para agradecer las generosas palabras con la que se refirió a mi investigación doctoral— que puso en acento, entre otros, en la tipicidad, la antijuricidad y la atipicidad. Asimismo, como buen litigante y catedrático de la Escuela Libre de Derecho, nos recuerda que la carga de la prueba para acreditar el origen ilícito de los bienes corresponde a la fiscalía. Sigo completamente al conferencista en su aserto y me atrevo a ir más allá: aseverar lo contrario, como se ha hecho incluso

Prólogo

desde la judicatura, es dar maromas argumentativas que van a caer en el vacío constitucional. Por su parte, el doctor Merino pone, como se dice coloquialmente, el dedo en la llaga al afirmar que no solamente en México sino que en la comunidad internacional se tiene un problema desde el punto de vista de la investigación del delito. Lamentablemente el doctor tiene absoluta razón y, para comprobarlo (¡hablando de prueba!) basta con comparar el número de investigaciones con el de sentencias obtenidas. En la quinta conferencia los afanes fueron dedicados al enfoque basado en riesgo; las guías emitidas por la UIF y el papel de los oficiales de cumplimiento. Todos estos temas fueron abordados por el maestro Reclusa Etayo y la contadora Matus de la Cruz. El maestro Reclusa nos señala que el estado de la cuestión en España está directamente relacionado con la política de la Unión Europea en la materia. Así, con la Quinta Directiva la unión pretende dar pasos para regular los criptoactivos y, en este sentido, introduce como sujetos obligados a los que se han denominado como exchanges; es decir, que se ha sometido a la regulación de prevención de blanqueo de capitales, todas aquellas actividades de compra y venta de monedas virtuales, así como la custodia de las claves criptográficas. En este sentido, esta Quinta Directiva prevé la creación de un registro en el que tendrán que estar inscritas las entidades que desarrollen esta clase de actividades. Las palabras del maestro Reclusa nos recuerdan que la lucha contra el lavado de dinero es global y debe tener políticas conjuntas para alcanzar un grado razonable de éxito. Un tema muy importante que hay que destacar es que el conferencista considera que los notarios, por su función, están en primera línea de defensa en el ámbito de la prevención, pues son muy útiles para prevenir y detectar estas situaciones irregulares. De esta manera, nos dice, cuando no las detectan y concurren determinadas circunstancias pueden, por su posición de garantes, tener una imputación; nos comparte que, en España: “están habiendo casos, más de abogados que de notarios, y ya ha habido condenas por esta situación”. En su turno, la contadora Matus hace un recuento de las guías emitidas por la UIF. Asimismo, considera que existe una “autoevaluación” en materia de prevención de lavado de dinero para el sector financiero mexicano. Difiero de la conferencista.

Angélica Ortiz Dorantes

En la sexta conferencia que cerró el curso, la doctora Rivera Moya señala con gran acierto que el tema de prevención de lavado de dinero es provocador por el hecho de hablar de un constitucionalismo garantista y, a la vez, de un régimen y esquema que busca prevenir y combatir delitos que afectan a la sociedad, a la seguridad nacional, al sistema financiero y a la economía nacional. Con un análisis que parte del garantismo de Luigi Ferrajoli y pasa por el principio de proporcionalidad de Robert Alexy, la doctora Rivera reflexiona sobre las normas de prevención de lavado de dinero; la evaluación de riesgos; el importante papel de la UIF, y la regulación de las criptomonedas. ¡Vaya cierre! El lector se ha podido dar cuenta que, en este prólogo, únicamente he pergeñado algunas de las principales ideas de esta rica discusión intelectual; al hacer esto, mi objetivo ha sido invitarle a conocer la obra para que pueda enriquecer su conocimiento en esta materia abrevando de los conferencistas. Por último, expreso mi agradecimiento al Instituto de Investigaciones Jurídicas del Notariado de la Ciudad de México que, por medio de la licenciada Monserrat Arenas Martínez, alumna de la especialidad en Prevención y Persecución de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita del Instituto Nacional de Ciencias Penales, me invitó a prologar la obra. He vivido con gran gusto hacerlo y saber que este segundo fruto del junco de este joven —pues inició sus labores apenas en enero de 2021—, pero pujante Instituto, pronto verá la luz. Al libro y a todos aquellos que lo hicieron posible, les deseo el mayor de los éxitos. Angélica Ortiz Dorantes Doctora en Derecho

PRESENTACIÓN

El presente trabajo es el resultado de la labor institucional del Colegio de Notarios de la Ciudad de México, a través del Instituto de Investigaciones Jurídicas del Notariado, para mantener en actualización constante a notarios, abogados y público interesado respecto de uno de los temas que más preocupación ha generado a las actividades vulnerables y que implica el estricto cumplimiento normativo a las exigencias legales y técnicas impuestas al notariado y a la abogacía a nivel internacional y nacional: la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita. Conscientes de que nuestra función asegura un sano sistema financiero y comprometidos con la alta especialización que esta labor demanda, nos hemos dado a la a la tarea de reunir los trabajos y opiniones de autoridades y especialistas de diversos ramos en la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita, combate al financiamiento al terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva. El resultado es esta obra, la cual es una iniciativa conjunta de los sectores público y privado, de los ámbitos nacional e internacional, con la finalidad de intercambiar conocimientos, opiniones y reflexiones sobre la materia y con ello participar de modo activo en el cumplimiento de las políticas en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita, teniendo siempre en cuenta los aspectos prácticos y la aplicación del enfoque basado en riesgos. Con esto, se amalgaman contenidos sustantivos de las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), del resultado de las evaluaciones mutuas, del marco normativo nacional, de los distintos criterios de interpretación, de las opiniones de autoridades con competencia normativa como lo es la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), de abogados postulantes, de notarios en ejercicio del Colegio de Notarios de la Ciudad de México, académicos, investigadores, contadores públicos y, en general, de aquellas personas que en su práctica diaria contribuyen a la prevención del lavado de dinero; con el objetivo de que los contenidos de este trabajo sean útiles no sólo para especialistas sino también para cualquier persona que tenga interés en la materia.

Luis Antonio Montes de Oca Mayagoitia

A lo largo de esta obra hemos fusionado la teoría con la práctica, los estándares internacionales con los nacionales, las voces autorizadas de mujeres y hombres y, sobre todo, el compromiso de los notarios de la Ciudad de México de contar con conocimientos actualizados y actuar cumpliendo con lineamientos técnicos y normativos, la vocación de servicio, la correcta vinculación de las hipótesis normativas al caso concreto y la protección de los bienes jurídicos tutelados: la economía nacional y el sistema financiero mexicano, fomentando asimismo la participación social mediante la difusión de dichos conocimientos. Estamos seguros de que esta obra será la primera piedra en un camino sólido que permitirá la actualización, el acercamiento continuo entre autoridades y sujetos obligados y la sensibilización de la sociedad ante las exigencias internacionales y nacionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita, combate al financiamiento al terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva. Con ella, quedamos comprometidos a continuar con nuestra labor académica, profesionalización y especialización del notariado mexicano. Notario Luis Antonio Montes de Oca Mayagoitia Presidente del Colegio de Notarios de la Ciudad de México

Primera conferencia

BASES CONSTITUCIONALES DEL COMBATE ANTILAVADO. MARCO NORMATIVO INTERNACIONAL DEL LAVADO DE DINERO. PERSPECTIVAS COMPARADAS SOBRE LA PARTICIPACIÓN NOTARIAL EN EL COMBATE ANTILAVADO. LA ACTIVIDAD DE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA EN RELACIÓN CON LOS DERECHOS HUMANOS 12 de mayo de 2021 Maestra Laura Londoño Jaramillo y doctor Octavio Martínez Camacho Moderador: Notario José Antonio Sosa Castañeda

NOTARIO PONCIANO LÓPEZ JUÁREZ (PLJ): En nombre del Colegio de Notarios le doy la más cordial bienvenida a la maestra Laura Londoño Jaramillo y al doctor Octavio Martínez Camacho por su participación en el curso La prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y el notariado. Si me permiten, quisiera transmitir un breve mensaje a todos los notarios y las notarias de la Ciudad de México y del país, que nos acompañan, así como a los abogados y las abogadas que colaboran en nuestras notarías, apoyando el desempeño de la función notarial, y para quienes, sin duda, este curso redundará en su beneficio para cumplir con las obligaciones que nos impone la ley de la materia. Con este tercer curso impartido por el Instituto de Investigaciones Jurídicas del Notariado damos continuidad a un gran proyecto académico de nuestro Colegio de Notarios de la Ciudad de México, cuyo objetivo es contar con una institución que, con el paso del tiempo, se convierta en una

Laura Londoño Jaramillo y Octavio Martínez Camacho

entidad de excelencia académica para beneficio no sólo del gremio notarial, sino de la sociedad en su conjunto, al contar con abogados y abogadas, notarios y notarias que de manera permanente actualicen sus conocimientos en los temas y las materias acordes con la nueva dinámica social. Antes de referirme al tema central de este nuevo curso de actualización quiero citar tres fechas importantes: 12 de enero, 16 de marzo y 12 de mayo de 2021. Las señalo porque quiero pedirles a mis colegas y a los participantes de este curso que las guardemos en la memoria colectiva como las fechas en que nuestro Instituto puso en marcha tres grandes cursos de actualización, los cuales han tenido una gran aceptación entre el gremio notarial, las abogadas y los abogados de México, y en general, entre todas las personas interesadas en las leyes y en el derecho. Con estos cursos, el Colegio de Notarios de la Ciudad de México sigue siendo un referente en lo que se refiere a la preparación académica en todo el país. Ahora bien, en este curso de actualización decidimos abordar un tema de gran relevancia para el ámbito del derecho y de la justicia en nuestro país: la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y el notariado. Sin duda, en esta materia, de forma directa e indirecta, el notario desempeña un papel de gran importancia en lo que se refiere a la prevención y al combate del lavado de dinero. Nuestra intervención en contra de las operaciones con recursos de procedencia ilícita se produce en dos vertientes: por un lado —y la más importante— se centra en ofrecer asesoría y protección a los usuarios de los servicios notariales, es decir, a la población en su conjunto. Son ellos quienes depositan su confianza en el notariado al momento de realizar cualquier operación relacionada con su patrimonio, y es con ellos con quienes tenemos nuestro mayor compromiso para prepararnos de la mejor manera posible con el fin de evitar que se afecte su patrimonio por operaciones realizadas con recursos de procedencia ilícita. Por otro lado, mediante nuestras labores cotidianas en las notarías, también ayudamos a la autoridad para que cumpla con su responsabilidad de detectar y combatir las operaciones ilícitas que llevan a cabo personas específicas e, incluso, grupos organizados. Por estas razones es doblemente relevante el curso que inicia hoy. LAURA LONDOÑO JARAMILLO (LLJ): Muchas gracias a ustedes, y por supuesto, al Colegio de Notarios de la Ciudad de México, a través del Instituto de Investigaciones Jurídicas del Notariado; mi agradecimiento por