El libro expone varios análisis interdisciplinarios y debates contemporáneos sobre el crimen organizado a partir de una visión sistémica y relativamente holística que recoge enfoques provenientes de la seguridad multidimensional, la Criminología, las Relaciones Internacionales y la Economía Política sin descuidar los aportes teóricos y metodológicos de las corrientes científicas utilizadas. Ofrece, de igual manera, algunas posibilidades de análisis y aplicación empírica en diferentes áreas del conocimiento especializado porque aborda el crimen organizado como un fenómeno complejo en constante evolución.
inteligencia y seguridad
FREDY RIVERA VÉLEZ DANIEL SANSÓ-RUBERT PASCUAL
Crimen organizado y seguridad multidimensional
El crimen organizado transnacional (COT) se ha erigido como una de las amenazas de mayor impacto para la seguridad pública a escala mundial. Por su geometría variable y su capacidad de penetración envolvente, constituye un factor de riesgo permanente para la vida cotidiana de las personas y la sostenibilidad de las sociedades. La capacidad de infiltración que despliega en las economías e instituciones de diversa naturaleza incorpora potentes lógicas de corrupción, camuflaje paralegal y mecanismos de cooptación o coerción hacia sectores estratégicos públicos y privados. No en vano representa un amplificado peligro para los servicios de inteligencia, para la cooperación policial, la política exterior de los Estados nacionales y la seguridad internacional.
inteligencia y seguridad
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Crimen organizado y seguridad multidimensional FREDY RIVERA VÉLEZ DANIEL SANSÓ-RUBERT PASCUAL
inteligencia y seguridad
CRIMEN ORGANIZADO Y SEGURIDAD MULTIDIMENSIONAL
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Javier de Lucas Martíndd
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Jorge A. Cerdio Herrán
Francisco Muñoz Conde
José Ramón Cossío Díaz
Angelika Nussberger
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho Instituto Tecnológico Autónomo de México Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Ángel M. López y López
Tomás S. Vives Antón
Marta Lorente Sariñena
Ruth Zimmerling
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
CRIMEN ORGANIZADO Y SEGURIDAD MULTIDIMENSIONAL
Autores
FREDY RIVERA VÉLEZ DANIEL SANSÓ-RUBERT PASCUAL
tirant lo blanch Valencia, 2021
Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.
Director de la colección: JOSÉ LUIS GONZÁLEZ CUSSAC Universidad de Valencia
© Fredy Rivera Vélez Daniel Sansó-Rubert Pascual
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1378-057-3 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Dedicatorias Daniel A mis padres, con profundo cariño y admiración. A Susana, anima mea. Gracias por ayudarme a cultivar mi propio jardín intelectual para enriquecer mi alma, en vez de esperar a que alguien me regale flores. Fredy A Cintia, por ser el sendero luminoso de nuestro común trayecto.
Índice AGRADECIMIENTOS............................................................................ 13 PRÓLOGO.............................................................................................. 15 INTRODUCCIÓN................................................................................... 19
1. LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA COMO OBJETO DE ESTUDIO
1.1. La criminalidad organizada como “actor armado no estatal”. Rasgos definitorios...................................................................... 30 2. LA NECESIDAD DE SABER: CONEXIONES INTERDISCIPLINARIAS DE LA CRIMINOLOGÍA
2.1. Los enlaces con la Economía Política Internacional..................... 43 2.2. Las limitaciones doctrinarias de la seguridad nacional................. 50 3. EL RECONOCIMIENTO MULTILATERAL DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA
3.1. Las mediciones sobre el crimen organizado: debates cuantitativos. 66 3.2. El problema criminal y los enfoques cualitativos......................... 77 3.3. Los datos: ¿dónde buscar y cómo gestionar los obstáculos metodológicos?................................................................................... 83 4. LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA COMO AMENAZA ESTRATÉGICA: MIRADAS DESDE LA SEGURIDAD INTERNACIONAL
4.1. 4.2. 4.3. 4.4.
La importancia de la interdependencia y las amenazas híbridas... 90 La insurgencia criminal............................................................... 95 La geopolítica criminal............................................................... 101 La militarización de la seguridad y el declive policial................... 109 5. ESTADO, DEMOCRACIA Y CRIMEN ORGANIZADO
5.1. La faz antidemocrática de la criminalidad organizada y su búsqueda de poder........................................................................... 115
10
Índice
5.2. Estados débiles y criminalmente cautivos.................................... 117 5.3. El negocio de la protección......................................................... 126 5.4. Estados fallidos y crimen organizado: distancias y aproximaciones conceptuales......................................................................... 131 5.5. La deriva de la corrupción.......................................................... 137 6. INTELIGENCIA CRIMINAL
6.1. 6.2. 6.3. 6.4. 6.5. 6.6.
Inteligencia estratégica y crimen organizado............................... 149 Criminología e inteligencia: avances cognitivos........................... 154 Inteligencia criminal: una elección en clave de seguridad............ 158 Los despliegues virtuosos de la inteligencia criminal................... 171 Aportes de la inteligencia criminal.............................................. 176 Inercias del pasado y futuro de la inteligencia criminal................ 183
FINALE................................................................................................... 187 BIBLIOGRAFÍA....................................................................................... 199
Índice de material gráfico Tabla 1. Tipos de criminalidad.............................................................. 38 Tabla 2. Herramientas cuantitativas y sus ventajas............................... 77 Tabla 3. Herramientas cualitativas y sus ventajas.................................. 82 Tabla 4. Índice de percepción de la corrupción en países con alta infiltración del COT...................................................................... 87 Tabla 5. Índice de percepción de la corrupción en países con alta infiltración del COT...................................................................... 144 Tabla 5.1. Índice de percepción de la corrupción en países con alta infiltración del COT...................................................................... 144 Gráfico 1. Diferencias entre inteligencia criminal e investigación criminal
151
Gráfico 2. Ciclo de inteligencia criminal y su relación estratégica............ 152 Gráfico 3. Subcomunidad de inteligencia crimial..................................... 178
AGRADECIMIENTOS Los trabajos de investigación y sus desenlaces publicables son producto de la conjunción de muchos factores. Agradezco a FLACSO Ecuador por permitirme desarrollar proyectos académicos iberoamericanos en el período sabático. A la Fundación Carolina, por otorgarme una beca postdoctoral realizada en el Centro de Estudios de Seguridad de la Universidad de Santiago de Compostela. A Renato Rivera por su permanente apoyo, lectura crítica y comentarios a esta obra. El texto que tienen ahora en su poder no hubiese sido posible sin el minucioso y detallado trabajo editorial de Liudmila Morales Alfonso. FREDY RIVERA VÉLEZ
PRÓLOGO Una obra científica es aquella que amplía el conocimiento humano. La ciencia acota una parte de lo que denominamos “realidad” y la disecciona y analiza en función de una adecuada pregunta de investigación, una metodología apropiada y un objetivo a cumplir. De ahí que prologar adecuadamente una obra científica sea, en mi opinión, lograr entender todo ello y comentarla, con mayor o menor fortuna, con la decidida intencionalidad de ser lo más fiel posible a la esencia de la voluntad y motivación de sus autores. Mis compañeros académicos Fredy Rivera (FLACSO Ecuador) y Daniel Sansó-Rubert (Universidad Europea de Madrid) han logrado en esta obra de síntesis sumar sus conocimientos e investigaciones de largo recorrido en materia de crimen organizado, teoría de la inteligencia, análisis estratégico y Relaciones Internacionales. La presente obra plantea y logra plenamente: • Clarificar el concepto y exponer qué debemos entender por crimen organizado transnacional (COT); • Analizar epistemológicamente las bases científicas para enfocar de forma adecuada el estudio del COT; • Aportar un estado de la cuestión completo y riguroso de nuestro nivel de conocimiento científico sobre el COT; • Describir en profundidad aquellos factores de todo tipo capaces de ayudar a la comprensión del objeto de estudio y • Desvelar las interconexiones entre el COT y los factores sociales, políticos y económicos del contexto histórico y social en el que se producen y manifiestan. Por otra parte, y no menos importante, los autores exponen los errores conceptuales, teóricos, epistemológicos y prácticos que las sociedades democráticas han venido padeciendo en torno a la criminalidad organizada, las posibles causas de dichos errores, sus motivaciones profundas y sus posibles soluciones. Lo hacen utilizando herramientas conceptuales y teóricas de diferentes disciplinas de las ciencias sociales, de forma ecléctica
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Joan Antón-Mellón
e interdisciplinaria. Así, demuestran una vez más que hoy día las ciencias sociales avanzan, al haberse abandonado el autismo académico de épocas pasadas. Los enfoques de la Criminología Crítica, la Sociología, la Ciencia Política, las Relaciones Internacionales y cualquier elemento epistemológico, conceptual o metodológico que pudiera ser útil ha sido usado de modo instrumental por los autores. De forma ideológicamente muy reveladora, parten de la concepción genérica democrática de que la seguridad de una sociedad no es la ausencia (aparente en ocasiones) de conflictos, sino la salvaguardia de los derechos y las libertades de los ciudadanos a escala local, regional, estatal y mundial. Para remarcar la extrema relevancia de su objeto de estudio, nos exponen una cifra aterradora: según el estudio mundial sobre homicidios de Naciones Unidas, de 2019, las organizaciones criminales han asesinado a tanta gente como todos los conflictos armados combinados. El COT supone una de las más graves amenazas a la libre convivencia democrática mundial, por su enorme capacidad de infiltrarse en los aparatos del Estado, la política, la economía y la sociedad en su conjunto. Esto multiplica de manera exponencial la corrupción y daña mortalmente al estado de derecho, en detrimento de la gobernanza democrática, los derechos humanos, el medio ambiente y la calidad de vida de los ciudadanos. Es una metástasis social; el camino inverso a lograr una sociedad democrática avanzada. De ahí que la presente obra constituya un aviso para navegantes, un excelente estado de la cuestión y una guía para posibles reformas y políticas públicas desde una óptica democrática. El crimen organizado transnacional es una poderosa amenaza mundial y sistémica. Junto con las multinacionales, son los actores internacionales que mejor están aprovechando las ventanas de oportunidad de la globalización. Manifiesta además una gran capacidad de innovación, de resiliencia e incluso de adopción de formas muy eficaces de inteligencia táctica y estratégica. Incorpora constantemente las formas más avanzadas y sofisticadas de las nuevas tecnologías y el conocimiento técnico de expertos. Al mezclar de forma muy eficaz actividades lícitas e ilícitas (según una misma lógica empresarial de maximización capitalista de beneficios), genera una gran opacidad en sus actividades. Ello dificulta sobremanera la capacidad de
Prólogo
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contrarrestrarlas. En demasiadas ocasiones los Estados-nación solo ganan batallas parciales ante estrategias supranacionales del COT. El problema resulta muy complejo, por su carácter multicausal y supranacional. Afrontarlo desde un enfoque nacional, exclusivamente penal y securitario traza el camino del fracaso, como explican y subrayan los autores. El COT representa un problema social de enorme relevancia; la prueba es que la miseria/pobreza extrema, las desigualdades y las injusticias sociales devienen terrenos abonados para la proliferación delictiva. En ausencia del Estado, rige la ley de la selva. Los autores abogan por un cambio radical de paradigma respecto a la forma de minimizar los riesgos y amenazas del COT: pasar de una actitud reactiva a una actitud y comportamientos preventivos y proactivos. Eso incluye diseñar sistemas de alerta temprana y crear protocolos sociales de actuación que engloben factores educacionales, familiares, laborales, sociales y securitarios; analizar tendencias; imaginar posibles escenarios; estudiar, crear e implementar políticas públicas adecuadas; construir indicadores operativos, así como aumentar la cultura cívica y la hegemonía de los valores y los comportamientos democráticos. Solo con el incremento gradual de todo ese conjunto de factores se podrá combatir con éxito a unas organizaciones criminales que utilizan en su servicio la globalización asimétrica, los conflictos híbridos y su amoral ausencia de frenos éticos. Son canallas deshumanizados, enemigos de la Humanidad. Por último, quisiera destacar unos cuantos logros que, a mi juicio, explicitan la calidad intelectual y la relevancia científica de la presente obra. En primer lugar, destaco su claridad expositiva. Conjuga rigor, profundidad e incremento del conocimiento, sin caer en muestras gratuitas de erudición. Va al grano de los problemas y tiene un hilo argumentativo tan explícito como reflexionado. Son evidentes los años de estudio e investigación de ambos autores. Así lo atestiguan el amplio bagaje conceptual utilizado (globalización asimétrica, seguridad multidimensional, escenarios transnacionales, colonización legal e insurgencia criminal) y la solidez de las conclusiones planteadas. En segundo lugar, la obra llega al fondo de los problemas planteados. Los autores abogan por una profunda reforma epistemológica de la Criminología clásica, denunciando la ceguera de sus pobres planteamientos indi-
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Joan Antón-Mellón
viduales, penales y securitarios. Defienden que problemas sistémicos sociales transnacionales requieren respuestas sistémicas transnacionales. Como afirman los clásicos, no hay una buena práctica sin una buena teoría. En tercer lugar, proponen y argumentan de forma muy extensa la necesidad de incorporar decididamente las potencialidades teóricas, prácticas, operativas y políticas de la inteligencia y el análisis estratégico como complemento imprescindible de la inteligencia operativa criminal que efectúan, en grado mayor o menor, las fuerzas y cuerpos de seguridad de los Estados democráticos. Transformar una selección de datos sobre un problema grave en materia criminal (que supone un riesgo o una amenaza sistémica) en información, conocimiento e inteligencia permite dar un gran salto cuantitativo y cualitativo. Es la vía para que los decisores políticos elijan las opciones adecuadas, para que se diseñen políticas públicas eficaces y se constaten oportunidades. Todo ello en las fases iniciales de un problema, cuando existen múltiples opciones y capacidades de respuesta. Opciones que, si no se ha detectado y no se ha hecho nada, van disminuyendo en paralelo al agravamiento del problema, habiéndose así actuado de forma equivocada, inoperante y reactiva. Estado de derecho o ley de la selva; derechos humanos o supervivencia de los más fuertes; convivencia democrática o malestar social; seguridad democrática o reinado del crimen organizado transnacional… tertium non datur (no hay una tercera vía). JOAN ANTÓN-MELLÓN Catedrático de Ciencia Política y de la Administración Universidad de Barcelona, mayo de 2020.
INTRODUCCIÓN A priori, puede parecer que la disciplina de la Criminología resulta ajena a los estudios tradicionales sobre seguridad, defensa, política exterior y relaciones internacionales. Sin embargo, esta ciencia multidisciplinar puede aportar elementos en extremo valiosos para entender la compleja relación que existe entre la criminalidad o delincuencia organizada y la seguridad multidimensional, que son nuestros campos específicos de reflexión. En los últimos años, el crimen organizado transnacional (COT) o delincuencia organizada transnacional (DOT) —términos que en este libro utilizaremos como sinónimos— se ha erigido como uno de los problemas sociales, económicos y políticos de mayor impacto en las agendas de seguridad pública a escala mundial. También como factor permanente de riesgo para la vida cotidiana de la población. Su rápida dinámica de difusión, su capacidad de penetrar en las economías e instituciones nacionales y su función envolvente, manejada bajo lógicas de corrupción, infiltración camuflada y cooptación de segmentos de los sectores públicos y privados, ubican a este fenómeno como una seria amenaza para la seguridad internacional, en general, y de los Estados nacionales, en particular. Grosso modo, la Criminología, además de sus relaciones interdisciplinarias, constituye una herramienta empírica que sirve para profundizar en el conocimiento de su objeto de estudio: el delincuente, el delito, la víctima y el control social o estatal. Lo hace tanto desde una óptica micro, que ubica al delincuente como sujeto individualizado, como de una perspectiva macro, que observa las manifestaciones vinculantes de la criminalidad organizada en sus distintas expresiones complejas como el narcotráfico, el lavado de activos, la corrupción, el terrorismo y otros fenómenos criminales complejos. La delincuencia organizada transnacional opera de igual forma con respecto al conjunto de factores estructurales, internos o externos, que favorecen la ruptura de la norma y el quiebre institucional, entendido como factor de amenaza para los Estados, para las personas o para el medio ambiente, dentro de escenarios nacionales e internacionales. A su vez, el campo de conocimiento de la seguridad intersecta también, en sus diferentes
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variantes nacionales, los objetos de estudio provenientes de las Relaciones Internacionales, la Geopolítica, la Economía, la Sociología y la Ciencia Política, entro otras. Ese conocimiento requiere afrontar exigencias sobre la utilidad y la validez de sus aportaciones, más allá del incremento del saber criminológico que suele quedarse en los tradicionales niveles jurídicos o instituicionalistas del Derecho y sus aplicaciones normativas. Desde una perspectiva pragmática, los conocimientos compartidos constituyen un aporte a la inteligencia estratégica porque en contextos globalizados, llenos de complejidades e incertidumbres, la inteligencia criminal se presenta a sí misma como una valiosa herramienta para garantizar la seguridad del Estado, las instituciones y las personas. Constituye además un valioso instrumento para las reflexiones multidisciplinarias y la toma de decisiones en política pública. No hay que olvidar la pretensión de la Criminología de ser una ciencia aplicada, que puede tener vinculaciones con las Relaciones Internacionales, la Sociología, la Antropología, la Etnografía y la Psicología, por citar solo algunas disciplinas. Dicha pretensión no implica que abandone sus métodos, indispensables para la evolución de sus análisis, porque no existe una teoría integral de la criminalidad organizada per se, sino que acudimos a la doctrina criminológica para explicar determinadas situaciones y así obtener categorías o vertientes teóricas de otras disciplinas, para generar un panorama interdisciplinario o transversal. La integración o transversalidad requiere aceptar que el objeto básico de las teorías criminológicas consiste en establecer factores correlacionados con la producción de la delincuencia, la persistencia en la delincuencia o la radicalización, en caso de que se trate de analizar, por ejemplo, el terrorismo y sus vinculaciones. Explicar el proceso de mediación entre los factores que intervienen en la fenomenología delincuencial y los escenarios nacionales e internacionales donde opera dicho proceso implica también incorporar los aportes conceptuales de varias teorías sociales. A todas luces, un reto epistemológico y de método que no tiene fácil resolución y que podría caer en la dispersión caótica del análisis sobre la fenomenología criminal organizada. Considerando esa perspectiva, el espacio académico relacionado con los estudios del crimen o la delincuencia organizada vinculados a la se-